证券知识面试题

1

单选题

1. 投资决策小组决策事项须有( )以上成员到会方可表决。同意票超过表决票( )为通过。

A. 二分之一; 三分之二

B. 二分之一；二分之一

C. 三分之二；二分之一

D. 三分之二；三分之二

标准答案：C

2. 合规与风险管理部对系统用户和访问权限进行管理，以下说法错误的是( )

A. 系统内任何用户的建立和权限的授予履行审批手续

B. 对系统用户可以访问的菜单和范围做出限定

C. 系统管理人员可以进行业务监控操作

D. 申请访问权限时应做出信息保密承诺，并说明信息的用途和公开的范围

E. 定期检查用户授权和使用情况，定期检查系统工作日志并存档备查

标准答案：C

3. 当公司或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应优先保障的合法利益是：

A. 公司

B. 基金销售人员

C. 基金投资人

标准答案：C

4. 发行期内，固定收益部与投资机构签署（ ），完成过户手续，及时足额收取发行认购款。

A. 分销协议

B. 承销团协议

C. 主承销合作协议

标准答案：A

5. 项目组在证券发行上市之日、持续督导结束之日或项目终止之日起（ ）内将该阶段完整的项目档案报送至投资银行业务部门档案管理人员。

A. 10日

B. 15日

C. 一个月

D. 两个月

标准答案：C

6. 各单位应当指定专人定期核对银行账户。对交易频繁、金额较大的重要银行存款账户，应（ ）与银行及结算机构核对，其余银行账户至少每月终了核对一次 2 A. 每工作日

B. 每周

C. 每半月

D. 每20天

证券部门常见综合分析与计算题举例

1. 一股份有限公司于某年8月首次公开发行股票，所筹资金由于客观情况发生变化，未能用于招股说明书所规定的项目，而是经董事会决定用于另外的项目。由于该项目所需资金较多，公司董事会决定再次募股，并就新股种类、数额、发行价格、发行起止日期等事项作出决议，初步计划在次年的上半年完成发行。董事会将有关材料报送主管部门批准。

问：该公司的申请能否会得到批准？为什么？

2．在年初，李先生拥有如下数量的4种股票，年初和预期来价格为:

股票 股数（股） 年初价格（元） 预期年末价格（元）

A 1000 5 6．5

B 200O 6 7．2

C 500 8 8．8

D 1000 10 10．5

请计算李先生的期望收益率。（计算到小数点后两位）

全融部门时事理论题举例

1．我国的外汇储备主要来源于哪些渠道？其增加对基础货币供给会产生怎样的影响？

2．试论述我国1998年3月改革存款准备金制度的基本内容，并分析此次准备金制度改革的理论意义和政策意义。

3．试论我国在亚洲一些国家发生金融危机、汇率普遍下跌的情况下保持人民币汇率稳定的理论依据和实证意义。

4. 分析我国商业银行呆账及不同的处理方法。

参加了银监会派出机构的考试，人力资源岗。考试内容主要是经济金融

会计类为主，所以看到试卷后就知道一定没戏了（没有经济学功底:（

第一答题：20个填空，都是经济、财政、金融、银行会计等方面的常识题，学过经济学方

面课程的同学一定可以拿高分。可惜俺是纯文的，经济的不懂，基本都不会: (

第二大题：20个选择题，不定项选择。也都是经济、财政、银行会计等方面的常识题。没

见过的人觉得好难好难，比如俺。其他人可能会觉得小菜一碟啦。

第三大题为简答题，根据报考岗位的不同进行选做，分为监管岗、法律岗、统计分析岗、

范文范例参考

WORD格式整理 证券基础知识考试题库3000题

1.证券市场的结构

发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为（）。 (单项选择题)

1. A：一级市场[对］

2。 B：二级市场[错]

3。 C：二板市场［错]

4. D：三板市场［错］

2。证券市场的结构

证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为(）。 (单项选择题）

1. A：发行市场与流通市场［对］

2. B：场外市场与交易所市场[错］

3。 C：主板市场与二板市场[错］

4. D：二板市场与三板市场［错］

3。有价证券的分类

广义的有价证券包括（)、货币证券和资本证券。 (单项选择题)

1。 A：商品证券［对]

2. B:凭证证券［错］

3. C：权益证券[错]

4。 D:债务证券[错]

4。有价证券的分类

商业汇票和商业本票属于（）。 （单项选择题) 范文范例参考

WORD格式整理 1. A：货币证券［对]

2. B：权益证券［错]

3. C：资本证券[错］

4。 D：凭证证券[错]

5。有价证券的分类

按证券的经济性质分类，有价证券可分为(). (单项选择题）

1. A：政府证券、金融证券、公司证券［错]

2. B：上市证券、非上市证券[错]

3. C：公募证券和私募证券［错]

4. D：股票、债券和其他证券[对］

6.有价证券的分类

证券按照它的（)，可分为股票、债务和其他证券三大类。 （单项选择题)

1. A:募集方式[错]

2。 B：收益是否固定[错]

3. C：经济性质［对]

4。 D：发行主体［错]

7。有价证券的分类

向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（)。 （单项选择题）

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证券从业资格考试证券基础知识历年真题练习题

一、单选题

1、根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于( )

A 渎职罪

B 操纵证券市场罪

C 金融诈骗罪

D 妨害对公司、企业的管理秩序罪外语学习网

2 . ( )是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系

A 交易场所结构

B 层次结构

C 价值结构

D 品种结构外语学习网

3. 在股份有限公司中，签署公司股票是( )的职权。

A 董事会 B 股东会 C 董事会 D 董事长

4 .证券登记结算机构应当设立结算风险基金，结算风险基金不可以被用于因( )造成的证券登记结算机构的损失。

A .技术故障 B .操作失误 C .不可抗力 D .经营不善

5 . 证券发行人是指( )

A .为筹措资金而发行债券、股票等证券的交易主体

B .为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体

C .为等措资金而发行国债的政府机关

D . 为使已有资金获得更好的流通而发行债券、股票等证券的发行主体

网址：/

6《中华人民共和国证卷法》规定，证券登记结算机构对重要的原始凭证的保存期不少于( )

A . 5 年 B . 10 年 C . 15 年 D . 20 年

7 .政府发行证券的品种仅限于( )

A .银行票据 B .基金 C .债券 D.股票

8 .证券投资人是指( )

A .通过证券而进行投资的各类机构法人

B .通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人

C .通过证券而进行投资的自然人

D .各类机构法人和自然人

9 .贴现发行方式一般用于以下期限债券的发行( )。

A ，长期债券 B .中期债券 C ，短期优券 D .任何期限

10 .证券市场中介机构足指( )

A .为证券的发行与交易提供服务的各类机构 B .从事证券的发行与交易的机构

C、为证券的发行与交易提供政策的监管部门

D、通过证券市场筹集资金的公司(企业)

11 .报据我国政府对 WTO 的承诺.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过( )