证券模拟试题

（一）单选题

1、证券交易所所采取的交易的组织方式是------。

A 经纪制 B 代理制 C 做市商制 D 自助制

2、-------，《中华人民共和国证券法》正式实施。

A 1998年7月1日 B 1999年7月1日 C 1999年10月1日 D 2000年1月1日

3、融期货证券是一种------。

A 商品证券 B 凭证证券 C 资本证券 D 货币证券

4、有价证券是------的一种形式。

A 商品证券 B虚拟资本 C 权益资本 D 债务资本

5、 商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有-------的凭证。

A 所有权或使用权 B 租赁权或转让权 C 收益权或处分权 D 使用权或转让权

6、资本证券主要包括-------。

A 股票、债券和基金证券 B 股票、债券和金融期货

C 股票、债券和金融衍生证券 D 股票、债券和金融期权

7、有价证券具有-----------的经济和法律特征。

A 产权性、收益性、变通性、风险性 B 产权性、收益性、变通性、非返还性

C 产权性、收益性、流动性、风险性 D 产权性、期限性、收益性、风险性

8、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为------------。

A 股票市场和债券市场

B 中长期信贷市场和证券市场

C 证券市场和货币市场

C 短期资金市场和长期资金市场

9、世界上第一家股票交易所在----------成立。

A 纽约 B 阿姆斯特丹 C 伦敦 D 巴黎

10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的-------业务。

A 政策性 B 投融资 C 保值 D 公开市场操作

11、以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为----------市场。

A 资本 B 货币 C 间接融资 D 直接融资

基础

一、单选题（70题，每题0.5分，共35分）

1、影响股票市场价格的最直接因素为：（ ）

A．清算价值 B．每股净资产 C．供求关系 D．政治因素

2、《中华人民共和国公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是（ ）

A．不记名股票 B．记名股票 C．优先股 D．国有股

3、开放式基金的交易价格取决于（ ）

A．基金总资产值 B．供求关系 C．基金净资产 D．基金单位净资产值

4、金融期货证券是一种（ ）

A．商品证券 B．资本证券 C．货币证券 D．凭证证券

5、在证券发行制度中，（ ）实质上是一种发行公司的财务公布制度。

A．审批制 B．特许制 C．核准制 D．注册制

6、我国自（ ）年开始发行境外上市外资股（H股、N股等）

A．1991 B．1992 C．1993 D．1994

7、我国在亚洲之后，为启动内需、增加公共项目开发发行大量的国债，从使用方向来看属于（ ）

A．建设国债 B．特种国债 C．赤字国债 D．战争国债

8、战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期不少于（ ）年

A．6个月 B．12个月 C．2年 D．5年

9、证券登记结算机构应妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。最重要的原始凭证的保存期不少于（ ）

A．5年 B．8年 C．10年 D．20年

10、只有当证券投资的名义收益率（ ）时，投资者才有实际收益。

A．小于通货膨胀率 B．大于通货膨胀率 C．等于通货膨胀率 D．不等于通货膨胀率

11、世界上第一个股票交易所出现在（ ）

A．荷兰阿姆斯特丹 B．美国费城 C．苏黎世 D．英国伦敦

12、下列选项中，哪一项不属于证券市场发展的新特点?（ ）

A．投资证券化 B．投资个人化 C．金融创新深化 D．金融机构混业化

13、下列不属于证券中介机构的有（ ）

A．证券业协会 B．会计审计机构 C．律师事务所 D．资产评估机构

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2016证券从业资格考试证券交易模拟题及答案解析（10）

单项选择题

1.上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算公司上海分公司将每天按透支金额的( )收取罚金。

A.0.05%

B.0.1%

C.0.5%

D.1%

2.深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为( )。

A.T+2日16：00

B.T+2日17：00

C.T+1日16：00

D.T+1日17：00

3.客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是( )。

A.证券与资金管理分离

B.券商托管证券和银行存管资金

C.券商与银行分工明确

D.专业和高效相结合

4.证券公司自营买卖业务的首要特点是( )。

A.决策的自主性

B.交易的风险性

C.收益的不确定性

D.管理的规范性

5.证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为( )。 网址：/

A.证券自营业务风险和证券经纪业务风险

B.基本风险和非基本风险

C.系统风险和非系统风险

D.经营管理风险和政策法律风险

6.创业板上市公司股票连续120个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计交易量低于( )万股，则深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A.50

B.80

C.100

D.120

7.为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家( )的规定。

A.货币政策

B.财政政策

C.产业政策

D.价格政策

8.目前在我国，A股账户不可用于买卖( )。

A.B股

B.人民币普通股票

C.债券

D.证券投资基金

9.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含( )两项内容。

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一、单项选择题

1、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展______。

A 始终是审批制 B 由审批制到核准制C 始终是核准制 D 由核准制到审批制

2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的______划分的。

A 交易的对象 B 交易的性质C 交易的期限 D 交易的时间

3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是______。

A 场外交易市场 B 有形市场C 第三市场 D 第四市场

4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在______。

A 纽约 B 伦敦C 巴黎 D 阿姆斯特丹

5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的______。

A 上海证券交易所 B 上海众业公所C 上海华商证券交易所 D 北平证券交易所

6、证券是各类记载并代表一定权益的______。

A 书面凭证 B 法律凭证C 收入凭证 D 资本凭证

7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了______，对股票发行进行复审。

A 股票发行审核委员会 B 证券业协会C 交易所监督部 D 证券登记机构

8、我国证券业中，行业性自律性组织是指______。

A 证券交易所 B 证券业协会C 证监会 D 证券登记结算公司

9、在我国，证监会属于_______管辖。

A 中国人民银行 B 国务院C 人大常委会 D 国家主席

10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是________。

A 普通股票 B 优先股票C 银行债权 D 普通债权

11、股票的理论价值是________。

A 票面价值 B 帐面价值C 清算价值 D 内在价值

12、20世纪早期，美国________州最先通过法律，允许发行无面额股票。

A 纽约 B 新泽西C 华盛顿 D 芝加哥