证券基础知识每日一练
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2009年11月证券基础知识考前每日一练（11月20日）
一、单选题
20世纪90年代以来发展最快的衍生工具是（ ）。
A．货币衍生工具
B．利率衍生工具
C．信用衍生工具
D．股权衍生工具
【正确答案】： C
【参考解析】： 用于转移和防范信用风险的信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最快的衍生产品，包括信用互换、信用连接票据等。
二、多选题
对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（ ）。
A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
B．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
【正确答案】： A, B, C
三、判断题
如证券经纪商无故违反委托人的指示，在处理委托事务中使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任。 （ ）
【正确答案】： 对
2009年11月证券基础知识考前每日一练（11月19日）
一、单选题
目前，通过证券交易所达成的交易，多采取（ ）方式。
A．双边净额清算
B．多边净额清算
C．双边金额清算
D．多边金额清算
【正确答案】： B
二、多选题
以国有资产折价入股的，须经国务院及国家资产管理局的有关规定办理（ ）等手续。
A．资产评估
B．审计
C．确认
D．验证
【正确答案】： A, C, D
【参考解析】： 以国有资产折价入股的，须按国务院及国家国有资产管理局的有关规定办理资产评估、确认、验证手续。
三、判断题来源：考试大
登记结算公司及其代理机构为投资者免费提供查询开户资料、证券余额及变更的服务。（ ）
【正确答案】：错
【参考解析】： 登记结算公司及其代理机构为投资者免费提供查询开户资料。
2009年11月证券基础知识考前每日一练（11月18日）
一、单选题
于（ ）通过的《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。
A．1998年12月29日
B．1995年7月1日
C．1998年1月1日
D．1998年7月1日
【正确答案】： A
【参考解析】： 我国证券法于1998年12月29日通过，1999年7月1日开始执行。
二、多选题
有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的（ ）。
A．商品
B．货币
C．利息收入
D．股息收入
【正确答案】： A, B, C, D
【参考解析】： 有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。这类证券本身没有价值，但它代表了一定量的财产权利，持有人可以凭借该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入。
三、判断题
场外交易市场的价格决
定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价。 （ ）
【正确答案】： 对 2009年11月证券基础知识考前每日一练（11月17日）
一、单选题
汇率风险中最常见而且最重要的风险是（ ）。
A．商业性汇率风险
B．债券债务风险
C．储备风险
D．贸易性汇率风险
【正确答案】： A
【参考解析】： 商业性汇率风险是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性，是汇率风险中最常见且最重要的风险。
二、多选题
证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中（ ）属于机构投资者。
A．家庭
B．政府
C．金融机构
D．企业
【正确答案】： B, C, D
【参考解析】： 机构投资者包括政府机构、金融机构、企业和事业法人、各类基金。
三、判断题
我国的凭证式国债，在持有人需要提前兑取时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的5‰收取手续费 （ ）
【正确答案】：错
【参考解析】： 2‰手续费
2009年11月证券基础知识考前每日一练（11月16日）
一、单选题
银行本票是一种（ ）。
A．商品证券
B．资本证券
C．货币证券
D．凭证证券
【正确答案】： C
【参考解析】： 货币证券是本身能使持有人或者第三者取得货币索取权的有价证券。
二、多选题
我国证券交易所的理事会具有以下职权（ ）。
A．制定和修改证券交易所章程
B．执行会员大会的决议
C．制定、修改证券交易所的业务规则
D．审定对会员的接纳
【正确答案】： B, C, D
【参考解析】： A选项属于会员大会的职权。
三、判断题
证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。 （ ）
【正确答案】： 错
【参考解析】： 证券发行和证券交易是相互联系的。
2009年11月证券基础知识考前每日一练（11月14日）
一、单选题
依照我国《中华人民共和国证券投资基金法》规定设立基金管理公司，注册资本不低于（ ）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
A．1
B．2
C．3
D．0.5
【正确答案】： A
【参考解析】： 设立基金管理公司，应符合以下条件：有符合《公司法》规定的章 程；注册资本不少于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；主要股东从事相关业务有较好业绩，注册资本不少于三亿元人民币。
二、多选题
社会保障基金的资金来源包括（ ）。
A．国有股减持划入的资金和股权财产
B．中央财政拨人资金
C．国务院批准的其他方式筹集资金及投资收益
D．证券投资基金
【正确答案】： A, B, C
【参考解析】： 《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定，社会保障基金的资金来源包括国有股减持划入的资金和股权财产、中央财政拨入资金和国务院批准的其他方式筹集资金及投资收益。同时确定从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金。
三、判断题
管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，但并不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 （ ）
【正确答案】： 对 2009年11月证券基础知识考前每日一练（11月15日）
一、单选题
在中国境外注册，在香港上市，但是主要业务在中国内地、或者大部分股东权益来自中国内地的股票叫做（ ）。
A．红筹股
B．外资股
C．法人股
D．H股
【正确答案】： A
【参考解析】： 注意，红筹股不属于外资股。
二、多选题
信息披露的基本要求是（ ）。
A．全面性
B．真实性
C．时效性
D．公正性
【正确答案】： A, B, C
三、判断题
配股权证在某证券公司办理缴款手续，缴款后认购的股份可以托管在其他任一证券公司。 （ ）
【正确答案】： 错
【参考解析】： 深圳交易所可以，上海交易所不可以。
2009年11月证券基础知识考前每日一练（11月13日）
一、单选题
股票的市场价格总是围绕其（ ）波动。
A．内在价值
B．清算价值
C．票面价值
D．账面价值
【正确答案】： A
【参考解析】： 股票的内在价值即理论价值，是股票未来收益的现值，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。考生还要掌握其他关于股票价值的重要概念：票面价值、账面价值、清算价值和内在价值。
二、多选题
下列证券中，最容易受到购买力风险影响的证券为（ ）。
A．普通股
B．优先股
C．固定收益政府债券
D．固定收益金融债券
【正确答案】： B, C, D
【参考解析】： 购买力风险是由于通货膨胀造成的实际收益下降的风险，所以固定收益的证券最容易受到购买力风险影响。B、C和D选项中的优先股、固定收益政府债券和固定收益金融债券的收益率都是固定的。
三、判断题
客户不得以将已设定担保或其他第三方确立及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物的，证券公司不得向客户借出此类证券。 （ ）
【正确答案】： 对
2009年11月证券基础知识考前每日一练（11月12日）
一、单选题
上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示（ ）。
A．最近半年连续亏损
B．最近1年连续亏损
C．最近2年连续亏损
D．最近3年连续亏损
【正确答案】： C
【参考解析】： 上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示： ①最近两年连续亏损(以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据)； ②因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，公司主动改正或者被中国证监会责令改正后，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近两年连续亏损； ③因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌两个月； ④未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌两个月； ⑤公司可能被解散； ⑥法院受理关于公司破产的案件，公司可能被依法宣告破产； ⑦证券交易所认定的其他情形。
二、多选题
如发生（ ）情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。
A．公司股票交易发生异常波动
B．有投资者发出收购该公司股票的公开要约
C．上市公司依据上市协议提出停牌申请
D．中国证监会依法做出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时
【正确答案】： A, B, C, D
【参考解析】： 公司股票交易发生异常波动、有投资者发出收购该公司股票的公开要约、上市公司依据上市协议提出停牌申请和中国证监会依法做出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易。考试大论坛
三、判断题
