2 更改评审单

IATF16949第一阶段和第二阶段审核资料清单一、第一阶段审核清单1、顾客资料包括汽车顾客清单、汽车顾客特殊要求清单、与顾客签订的合同/协议等以及合同或协议的评审、连续12个月的订单；2、体系策划过程控制清单、过程矩阵图、过程关系图、风险控制方案、程序文件清单、手册、记录清单；3、内部审核包括体系审核、所有涉及到汽车产品制造的过程审核、所有汽车产品的产品审核；如内审方案、年度计划、审核计划、审核报告等;4、管理评审评审计划、评审报告等；5、过程绩效指标连续12个月的绩效指标统计及趋势，包括业务计划中规定内容、质量目标、质量成本分析、过程指标；6、与顾客有关的绩效顾客抱怨/投诉/退货处理资料（汇总表、登记表、8D报告/PPM指标及趋势、超额运费等）、顾客满意度评价；7、与供方有关的绩效供方的PPM指标及趋势、超额运费等；汽车产品标准、顾客图纸、APQP资料、对产品的顾客确认记录/第三方检测报告等。

二、第二阶段审核清单1、管理层1.1公司内外部环境因素分析SWOT分析（竞争对手、行业标杆等）、宏观因素分析（政治、经济、文化等）、微观分析（行业、产品结构/定位、发展趋势等）；1.2企业风险分析产品安全、生产安全、环保、财务、设计、制造、供应、行业等；1.3公司战略未来3~5年的公司总体战略规划及目标，战略展开（职能战略）及战略目标展开；1.4年度业务计划/经营计划制订及统计按照公司总体战略目标制订本年度公司级业务计划并落实到各部门，建立公司各部门的KPI指标，按规定周期收集和统计目标达成结果并进行趋势分析，提出改进措施。

需提交连续12个月的统计结果。

业务计划包括每个顾客及供应商的业绩监控、质量成本、质量目标、经营性指标、管理性指标、过程指标等。

1.5管理评审管理评审计划→各部门汇报资料汇总→管理评审会议签到→管理评审报告→持续改进计划→实施结果；1.6体系审核内部审核实施计划→审核实施记录→体系审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合项分布表→首/末次会议签到表；1.7过程审核过程审核年度计划→过程审核实施计划→审核实施记录→过程审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合汇总表→首/末次会议签到表；1.8产品审核产品审核年度计划→产品审核实施计划→实施记录（含全尺寸报告、各项功能和性能实验报告、材料报告）→产品审核报告；2、生产2.1生产计划客户订单/销售计划→制造可行性评审→生产计划→生产指令→生产统计；包括产能分析；2.2生产工艺管理作业准备验证（首检）、工艺参数监控记录（如生产不负责则由质量负责）；2.3生产过程控制交接班记录、生产动态记录（设备维修、模具/工装维修、刀具/工具更换、产品更换、物料更换等）；2.4现场管理区域划分（生产区、合格区、来料放置区、待检区、不合格区、发货区、通道等）、产品标识、现场应保持干净整洁；3设备台帐→设备卡→年度保养计划→保养记录→日常点检记录→维修记录→绩效指标统计；满足预测性维修要求；新设备或大修后→设备验收记录→台账→设备履历；3.1设备标识环境保护设备/安全防护设备/关键设备的标识及状态标识（待修、停用、正常等）；3.2特种设备管理清单、备案资料、年检记录；包括行车、叉车、电梯、压力容器、锅炉等。

附件2网络申报评审系统操作说明中电建协工程部目录1.运行环境 (3)2.成果申报 (3)2.1申报登录 (3)2.1.1账号密码登录 (3)2.1.1.1申报登录 (3)2.1.1.2注册申报账号 (4)2.1.2短信验证码登录 (7)2.1.3微信登录 (7)2.2退出 (9)2.3成果申报 (9)2.3.1电力建设科学技术进步奖申报 (10)2.3.1.1申报表填写 (10)2.3.1.2附件证明资料上传 (12)2.3.2电力建设工法申报 (13)2.3.2.1申报表填写 (13)2.3.2.2附件证明资料上传 (15)2.3.3电力建设优秀质量管理QC成果奖申报 (16)2.3.3.1申报表填写 (16)2.3.3.2附件证明资料上传 (18)2.3.4电力建设优质工程申报 (19)2.3.4.1申报表填写 (19)2.3.4.2附件证明资料上传 (21)2.4个人中心 (22)2.4.1个人信息 (22)2.4.2修改密码 (22)2.4.3使用帮助 (23)2.4.4关于 (24)1.运行环境系统使用浏览器访问，建议使用Google、Firefox浏览器等客户端软件配置。

图–评审系统首页2.成果申报打开浏览器，在地址栏输入访问地址（/login）后单击回车键，浏览器自动打开电力建设网络申报评审系统首页，在首页单击需申报的项目名称登录系统开始申报工作。

注意：一个申报者注册账号只能申报一个类型的申报项目，如：注册申报科技进步奖的申报账号，该账号不能登录工法或QC进行申报工作。

2.1申报登录2.1.1账号密码登录2.1.1.1申报登录在评审系统首页，单击页面上需申报的项目名称，打开对应项目的立即申报页面，在该页面用户可下载申报项目的申报通知及评审办法，了解申报项目的注意事项。

在立即申报页面单击【立即申报】按钮后弹出申报登录页面，系统默认账号密码登录方式，在申报登录页面的账号密码输入框中，输入已注册账号密码后单击【登录】按钮，验证通过后登录系统。

1.质量计划(示例本)目录21.工程质量的总结与持续改进 (21)2.工程概况简要介绍与项目质量管理有关的基本情况。

3.总则3.1项目总目标●质量目标:3.2工期目标：年月日开工, 年月日竣工。

3.3技术创新目标:3.4质量计划说明3.4.1主要内容和适用范围3.4.2为确保实现本工程的各项管理目标, 项目经理部按公司要求建立项目质量管理体系。

本质量计划是项目落实公司管理体系文件的实施性文件, 它对为实现本项目的管理目标, 对各主要岗位的质量职责和各过程活动的控制以及记录作规定了具体实施要求。

3.4.3编制依据●工程合同文件(合同号)●公司《质量管理标准》、及相关质量文件等。

3.4.4质量计划的管理质量计划由项目经理XXX组织, 项目总工负责编制。

项目经理xxx审核后, 报公司质量保证部审核, 公司主管领导XXX批准后生效。

质量计划由项目管理部负责印制、登记发放和保存。

公司质量保证部备案。

4.质量计划的修订由项目经理XXX组织进行, 并执行原审批程序。

5.组织机构与职责5.1项目组织机构项目组织机构见下图:(注: 仅供参考,应结合项目具体情况绘制)5.2岗位职责5.2.1项目经理(X X X)●组织项目质量体系的建立和运行, 确保项目质量管理目标的实现；●组织分解展开项目的各项管理目标；●组织建立和调整项目组织机构, 规定各管理岗位的管理职责和权限；●审核施工组织设计和关键过程施工技术方案, 组织编制并审核项目质量计划；●组织重大施工技术方案的专家论证工作；●在项目经理部授权范围内, 批准分包商及供应商的选择结果；●批准项目的物资申请计划/物资采购计划；●组织对重大不合格品的评审, 批准对其的处置方案；●考核评价各岗位的管理职责的落实情况及效果；●组织与业主的沟通与业主满意调查工作；●组织项目的内部管理评审活动,确定项目实施量改进活动。

5.2.2副经理/现场经理(X X X)●负责施工组织及管理, 包括工程进度、资源调配、过程质量控制等；●组织编制项目季度及月施工生产计划；●组织对合同修订的评审；●审核项目质量计划、项目施工组织设计和施工技术方案；●在项目经理部的授权范围内, 审核分包商及供应商的选择结果；●批准对特殊过程的确认及再确认的结果；●组织对一般不合格品的评审, 参与对重大不合格品的评审；●审核项目的物资申请计划/物资采购计划；●组织项目的过程监视和测量工作；●批准项目采取的纠正、预防措施；●组织编制项目施工日志；●组织工程交付工作。

一：目的对公司现有的管理体系文件、记录及组织知识进行控制，以保证各使用场所的文件为最新版本之有效文件；确保对各类管理体系运行的记录进行有效的控制，以清楚反映管理体系之运作状况，并能为管理体系的追溯或改进提供依据。

二：范围本程序适用于所有的管理体系有关的文件、记录及组织知识的控制管理。

三：定义3.1受控文件：指授权、更改及发放都受控制的文件，包括以下几大类：a.体系文件：包括各质量手册、程序文件、工作指引、检验标准、工作记录等。

b.外来标准类文件：包括国家、行业标准、法律、法规等标准类资料。

c.外来技术文件：包括客户技术文件、客户样板、供方规格书类资料。

3.2 受控文件：文件分发后有任何修订或文件取消，文控将跟进该文件。

受控文件盖有红色“受控文件章”的印章。

3.3非受控（参考）文件：作为参考目的而使用的文件；文件经分发后，有任何修订版本或文件取消，文控将不跟进该文件，非受控文件盖有红色“参考文件章”的印章。

3.4受控文件原稿：授权者亲笔签名的文件。

3.5知识：通过学习、实践或探索所获得的认识、判定或技能。

四：职责4.1文控公司受控文件的格式审核、登记、发放、作废、更改、回收等工作。

整理公司受控文件目录及知识清单并协调各部门核对各类文件版本。

公司各类文件格式的保存。

4.2文件接收部门文件接收时，负责签收确认，负责将作废或过期的文件交还文控中心，以确保所使用的文件为最新有效状态。

受控文件的归档及维护，以便不损坏、不丢失及方便查找。

4.3文件的编制/审批权限五：文件管理流程六. 记录管理流程：七：组织知识管理流程八：相关记录：8.1《管制文件清单》8.2《文件变更申请表》8.3《文件分发/回收记录》8.4《外来文件一览表》8.5《质量记录一览表》8.6《借阅登记表》8.7《请购单》九：附件一文件编码规则◆质量手册（一级文件）的编号：QM-YY流水号（01、02…）质量管理手册◆管理程序文件（二级文件）的编号:流水号(01、02…)质量管理体系程序文件◆作业指导性/标准规范性/工艺流程性（三级文件）文件的编号:流水号(001、002…)文件类别代号（SOP:表示作业指导书）部门代码◆表格及记录（四级文件）的编号:版本/版次(初版为A/0，改版为A/1，以此类推)表格流水号(001、002…)部门代码品质记录◆部门代码：十：附件二知识分类表。

生产过程变更的管理制度范本一、引言本管理制度旨在规范和管理企业生产过程中的变更，确保变更过程的顺利进行，同时保障产品质量和生产效率。

该制度适用于公司所有生产部门以及相关人员。

二、定义1. 生产过程变更：指对已有的生产过程或流程进行调整、修改或更改的行为。

2. 变更管理：指对生产过程变更进行规划、控制、实施和评估的一系列活动。

三、变更管理流程1. 变更需求提出a) 任何关于生产过程的变更需求，应由相关部门或人员书面提出，明确变更的目的、理由和预期效果。

b) 变更需求的提出人员应详细描述变更的内容，并提供相关的技术和操作指导文件。

2. 变更评估与筛选a) 变更需求提出后，由变更管理小组进行评估和筛选，确定是否进行变更。

b) 评估内容包括：变更对产品质量、生产效率和成本的影响，以及是否符合相关法规和标准要求。

c) 如果变更需求通过评估和筛选，变更管理小组将制定变更方案，明确实施计划和责任人。

3. 变更方案审批a) 变更方案需经过相关部门的审批，包括质量部、生产部和相关主管部门。

b) 审批过程中，审批人员应对变更方案进行细致的检查和评估，确保变更方案的合理性和可行性。

4. 变更实施a) 变更实施前，变更责任人应组织相关人员进行培训和指导，确保他们理解和掌握变更操作流程和要点。

b) 变更实施过程中，变更责任人应严格按照变更方案进行操作，并记录实施过程中的重要信息和数据。

5. 变更验证与评估a) 变更实施后，变更责任人应进行验证和评估，确定是否达到预期的目标和效果。

b) 变更验证和评估的结果应记录在变更报告中，包括实施过程中的问题和解决方案。

6. 变更控制与持续改进a) 变更完成后，变更责任人应对变更过程进行总结和反思，提出改进意见和建议。

b) 变更管理小组应定期审查并更新变更管理制度，以适应业务发展和变化的需求。

四、变更管理责任1. 变更管理小组的职责：a) 负责组织和协调变更管理全过程的相关工作。

b) 及时收集和整理变更需求，并进行评估和筛选。

变更管理制度1.目的本管理制度旨在根据健康、安全、环保及质量标准,对工厂生产所涉及的每个环节中所有的临时性和永久性变更的全过程实施安全、质量控制和技术保障,以确保运行的安全性、可靠性、一致性和产品质量的达标和稳定。

2.适用范围本制度适用于公司自己生产的所有产品及所有的活动相关的永久的、临时的变更包括:工艺、技术、设备、控制系统（包括软件）、建筑和其他资产。

2.1工艺、技术变更——装置产能的改变;——物料的改变（包括成分比例的变化）;——原料（含化学药剂和催化剂等）组份、供应商等的改变;——工艺控制参数的改变（如温度、流量、压力等）;——产品质量及质量标准的改变;——试验及测试操作;——输送方式的改变;——其他2.2 设备、设施变更——设备、设施负荷的改变;——工艺设备设计依据的改变;——设备和工具的改变或改进;——设备、材料供货商的改变;——装置布局的改变;——设计和安装过程的改变;——其他2.3 控制系统（包括软件）的变更——安全报警设定值的改变;——仪表控制系统及逻辑的改变;——软件系统的改变;——安全设施及安全联锁的改变;——其他3.职责3.1技术中心3.1.1技术中心是变更管理的归口管理部门,负责组织制定、管理和维护本制度,并提供咨询和支持。

3.1.2根据变更内容组织相关专业人员进行会审。

3.1.3负责对变更的审核和实施后的跟踪、评估。

3.1.4负责组织进行变更结果的确认,并将变更申请表、变更评估表、变更结果确认表归档。

3.2生产工厂（事业部）3.2.1负责根据内部的或外部的需求提出变更申请。

3.2.2负责制定变更方案及提供与变更相关的工艺安全信息、工艺危害分析等工艺安全资料。

3.2.3负责变更的实施。

3.2.4负责提出变更结果确认申请并配合技术中心进行变更结果确认。

3.3其他各部门3.3.1配合进行技术中心组织的专业会审。

3.3.2配合进行技术中心组织的变更结果确认。

4.变更程序4.1变更一般原则与分类当变更对安全、健康、环保、能源和质量有一定影响时,需要按变更管理制度对其可能产生的影响进行评估,确保对变更带来的风险有足够的控制措施,并仍然符合安全、健康、环保、能源和质量的有关标准。

二级文件清单文件控制程序1 目的为对与管理体系有关的文件进行控制，确保各有关场所使用文件的版本是有效的，特制定本程序。

2 适用范围本程序适用范围包括法律法规、标准、规范性文件，以及通知、计划、图纸、图表、软件、规范、手册、指导书、记录表单。

3 职责3.1 检测中心主任负责质量手册和程序文件的批准、发布；3.2质量负责人负责质量手册、程序文件的审核、相关质量管理作业指导书与其它文件的批准，负责组织有关人员对现有体系进行评审；3.3质量管理部负责质量手册、程序文件的编制，所有受控文件、外来文件的发放、回收、销毁及原稿的保存；3.4技术负责人负责相关技术类作业指导书的批准；3.5各部门负责相关文件的编制和使用保管、外来文件的审查与获取，各部门负责人负责本部门相关作业指南文件的审核。

4 工作程序4.1文件与资料的分类4.1.1文件和资料分为以下几类a)质量手册；b)程序文件；c)技术性文件(包括标准技术文件、服务过程标准等)；d)其它内、外部资料(如法律、规定、制度等)。

4.1.2文件和资料分为受控文件和非受控文件。

检测中心管理体系运行中作为执行依据的文件为受控文件；仅供参考或提供给客户及第三方参阅的文件为非受控文件。

受控文件分发时须加盖“受控文件”印章并注明分发号；非受控文件分发时不加盖“受控文件”。

4.2文件的编号4.2.2 各类文件编号统一由综合办公室文档管理员负责，文件编制部门在编制文件时，在综合办公室文档管理员处取得文件(含记录)的编号。

4.2.3 文件编号方法4.2.3.1 质量手册的编号方法由机构代号(SK)、检测中心管理体系代码(CQM)组成，示例：SK-CQM。

4.2.3.2 程序文件的编号方法由机构代号(SK)、质量程序文件代码(QP)、流水号(两位数字)组成，示例：SK-QP- 01。

4.2.3.3 作业指导书的编号方法由机构代号(SK)、作业指导书文件代码(WI)、顺序号(三位数字)组成。

1目的为防备因 5M1E更改而产生的影响，控制更改对后续过程（包含安全环保过程）及顾客的影响，规定 5M1E更改的申请、评审流程与实行要求，特拟订本方法。

2范围本方法合用于企业内部5M1E更改管理。

3定义5M1E更改：指生产过程中方法、设施、人员、原辅资料（包含供给商）、丈量及作业环境等的更改。

永远性更改：指更改时间超出三个月以上的更改。

阶段性更改：指更改时间在三个月之内的更改（含三个月）。

初批品：指更改实行后的前 5 个批次的产出品，主要为成品及半成品（氯化钴转移液）。

客户接口部门：本方法中指与客户接口的部门，包含销售部、总经办、供给部等。

4职责总工程师：负责除人员更改外的 A 级 5M1E更改申请的审批。

事业部总经理：负责除人员更改外的 A 级 5M1E更改申请的审查及 B 级 5M1E更改申请的审批。

总工办：⑴负责本方法的编制和解说，并监察检查本方法的履行。

⑵负责对除人员更改外其余A、 B 级 5M1E更改申请资料的审查；⑶负责组织有关部门对A、B 级更改进行评审，并出具评审结论；⑷负责 5M1E更改有关资料的保留及归档；生产技术部门：⑴参加更改评审；⑵对产品规格、原辅资料、制造方法、工艺等的5M1E更改申请的考证确认；⑶对更改后初批品的质量确认；⑷A 级 5M1E更改申请的客户确认工作，并将客户确认结果反应给总工办。

设施管理部门：参加更改评审，并对生产设施的5M1E更改申请的审查、考证。

安全环保部：参加更改评审，并对 5M1E更改在生产安全及环境方面的影响进行剖析确认。

采买部门：按表 1 要求负责索要原辅资料供方更改的有关资料，并将更改所需资料反馈至总工办。

更改实行单位：⑴负责 5M1E更改申请的提出，并供给申请所需的支持性资料；⑵负责更改的实行，采集实行记录及有关资料；⑶负责组织更改前培训及履行更改；⑷按要求成立 5M1E更改台账。

5工作程序更改的分级依据更改对生产工艺、产质量量（包含成品及中间产品）、客户要乞降安全环保的影响程度，更改区分为A、 B、 C 三个等级， A、B 级分类要求详见下表1。