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胜利油田安全生产禁令及安全生产违章行为胜利石油管理局石油开发中心印制2009年8月目录一、胜利油田安全生产违章行为处罚规定（试行） (1)二、中石化安全生产十大禁令 (2)三、胜利油田安全生产禁令 (3)四、安全生产严重违章行为 (14)胜利油田安全生产违章行为处罚规定（试行）第一条为贯彻落实国家安全生产法律法规和集团公司安全生产规章制度，落实安全生产责任，杜绝违章行为，保障员工生命安全健康，促进油田安全生产，结合油田实际，特制定本规定。
第二条本规定适用于胜利油田所属各单位和进入油田市场的承包商。
第三条本规定中的安全生产违章行为是指违反“安全生产禁令”的行为、“安全生产严重违章行为”和其它安全生产违章行为。
第四条安全生产违章行为的认定。
（一）油田机关有关部门及油田安全生产监察支队监督检查查出的违章行为；（二）政府有关部门执法检查查出的违章行为；（三）上级机关有关部门安全检查查出的违章行为；（四）职工举报并经油田机关有关部门查实的违章行为；（五）油田外部施工队伍被甲方查出并经油田机关有关部门查实的违章行为。
第五条检查出一次违反“安全生产禁令”的行为，扣罚违章人员所在二级单位效益工资5-10万元，责令二级单位按照“安全生产禁令”和其他有关规定对违章人员和相关负责人进行处理。
第六条检查出一次“安全生产严重违章行为”，扣罚违章人员所在二级单位效益工资3-5万元，责令二级单位对违章人员进行处理。
第七条对于油田查出的一般违章行为，责令二级单位对违章人员进行处理。
第八条对一个季度内查出3次以上（含3次）违反“安全生产禁令”的行为或“安全生产严重违章行为”的二级单位，给予季度安全生产考核挂黄牌，在全油田范围内通报批评，对一年内两次挂黄牌的二级单位，取消安全生产先进单位评比资格。
第九条对承包商的安全生产违章行为，参照本规定第五、六条对甲方单位进行处罚。
甲方查出的承包商违章行为并做出处理的，油田不再对甲方进行处理。
胜利油田生产安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防管理实施细则一、单选题1、危险源，是指具有潜在能量和（）危险，可能导致人身伤害、健康损害和财产损失的根源、状态或行为，或其组合。
A物质释放B车间C班组D岗位员工答案:A2、（）是风险管控的基础。
A危险源辨识B风险点划分C风险评价D制定风险管控措施答案：B3、依据《胜利油田生产安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防管理实施细则》，生产安全风险是指生产安全事故（事件）的发生可能性与后果严重性的（）。
A分别度量B预测C估计D综合衡量答案：D4、依据《胜利油田生产安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防管理实施细则》，生产安全风险中的重大风险对应（）表示。
A红色B橙色C黄色D蓝色答案：A5、依据《胜利油田生产安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防管理实施细则》，生产安全风险中的较大风险对应（）表示。
A红色B橙色C黄色D蓝色答案：B6、依据《胜利油田生产安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防管理实施细则》，生产安全风险中的一般风险对应（）表示。
A红色B橙色C黄色D蓝色答案：C7、依据《胜利油田生产安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防管理实施细则》，生产安全风险中的低风险对应（）表示。
A红色B橙色C黄色D蓝色答案：D8、依据《胜利油田生产安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防管理实施细则》，应将（）贯穿生产经营全过程。
A风险管理B隐患排查C隐患治理D事故报告和调查处理答案：A9、依据《胜利油田生产安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防管理实施细则》，（）是油田风险分级管控和隐患排查治理的综合监管部门，承担油田风险分级管控和隐患排查治理的组织、监管、考核。
A安全环保质量管理部B党委组织部（人力资源部）C企管法规部D经营管理部答案：A10、依据《胜利油田生产安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防管理实施细则》,（）是本系统风险分级管控和隐患排查治理的管理部门，承担各单位开展风险管控和隐患排查治理的指导及业务范围内重大风险、重大隐患评估管理责任，负责人对业务范围内油田级风险和隐患实行承包管理。
![胜油局发[2010]154号文 关于印发《胜利油田安全生产禁令》的通知](https://img.taocdn.com/s1/m/0be661fff705cc1755270932.png)
中国石化集团胜利石油管理局文件中国石化股份公司胜利油田分公司胜油局发[２０１０]１５４号关于印发《胜利油田安全生产禁令》的通知管理局、分公司各单位，机关各部门：为有效规范油田员工生产行为，保障油田安全生产和员工生命安全，根据《中华人民共和国安全生产法》等有关法律法规和中国石化集团公司《关于下发〈企业安全生产禁令细化指导意见〉的通知（中国石化安[２０１０]６２号）要求，特制定《胜利油田安全生产禁令》，经胜利油田第六届职工代表大会第三次代表团长联席（扩大）会议审议通过，现予以印发，自２０１０年５月１日起执行。
执行过程中如遇问题，请及时与安全环保处联系。
—１—附件：《胜利油田安全生产禁令》有关术语解释二○一○年四月二十八日—２—胜利油田安全生产禁令《胜利油田安全生产禁令》包括物探、钻井、测（录）井、采油（气）、油气集输储运、井下作业、海（水）上、油田建设、电力、供热（水）、石油炼化、交通运输、社区等１３个专业（系统）的安全生产禁令。
一、物探专业安全生产禁令（一）严禁在禁烟区吸烟、酒后上岗。
（二）严禁高处作业不系安全带、水上作业不穿戴救生衣、道路作业不穿戴反光信号服。
（三）严禁无操作证从事电气、起重、电气焊、涉爆作业。
（四）严禁违反操作规程进行用火、起重、临时用电作业。
（五）严禁在炸药存放点、包药点、炮点警戒区使用射频器材。
（六）严禁火工器材运输、储存、使用监护人员擅离岗位。
（七）严禁违反规定采购、运输、使用、贮存、销毁火工器材。
（八）严禁在无监护措施的情况下单独进入沙漠、沼泽、森林、滩涂等特殊区域作业。
（九）严禁同船包药和放炮作业、气枪船作业时在吊臂下站立和涉水作业。
（十）严禁违章指挥和其他违章作业。
员工违反上述禁令，给予行政处分并离岗培训１－３个月；造—３—成严重后果的，予以辞退并解除劳动合同，对所在单位直接负责人、主要负责人给予警告直至撤职处分，随同作业人员离岗培训１－３个月。
离岗培训期间发放原工资的７０％。
胜利油田安全生产严重违章行为、管理行为1、强令员工违章冒险作业。
2、安排未经培训考核合格的员工上岗作业或无证操作。
3、在不具备安全生产条件的情况下组织生产施工。
4、新建、改建、扩建工程项目违反安全评价和三同时规定建设施工。
5、引进或使用国家明令淘汰、禁止使用以及存在隐患的生产工艺和设备。
6、钻井、井下作业无设计施工或擅自变更设计施工。
7、不按规定为员工配备特种劳动防护用品、器具。
8、许可不具备安全生产条件或者相应资质的施工服务队伍进入油田市场从事生产经营活动。
9、在不具备安全生产条件或无防护措施下进行试验、应用新技术、新产品和新设备。
10、在生产紧急状态或复杂施工作业活动中擅离岗位或现场。
二、有毒有害气体危险场所作业1、未办理作业许可手续作业。
2、施工作业前不检测有毒有害气体含量和氧含量。
3、无人监护作业。
4、未采取安全措施进入通风不良、缺氧或有毒有害物质超标的工作环境中作业。
5、施工作业过程中不采取强制通风措施。
6、工作负责人、工作监护人擅离工作岗位。
7、作业人员擅自变更作业内容。
8、无关人员进入有毒有害气体作业场所。
9、使用非防爆照明工具和施工器具。
10、使用超期校验的有毒有害气体检测设备和仪器。
三、井下作业专业安全生产禁令1、严禁在禁烟区吸烟、酒后上岗。
2、严禁高处作业不系安全带、违章拆立井架。
3、严禁无操作证从事电气、起重、电气焊、司钻作业。
4、严禁违反操作规程进行用火、进入受限空间、临时用电、破土作业。
5、严禁井控坐岗人员擅离岗位。
6、严禁井下作业不按规定安装防喷器。
7、严禁试油、试气作业不按程序验收。
8、严禁使用无防碰天车的通井机、修井机，上下井架不使用防坠落器。
9、严禁违反规程进行抽油机操作。
10、严禁违章指挥和其他违章作业。
员工违反上述禁令，给予行政处分并离岗培训１－３个月；造成严重后果的，予以辞退并解除劳动合同，对所在单位直接负责人、主要负责人给予警告直至撤职处分，随同作业人员离岗培训四、临时用电作业安全措施1.在防爆场所使用的临时电源，电气元件和线路应达到相应的防爆等级要求，并采取相应的防爆安全措施。
胜利油田安全生产严重违章行为、管理行为模版一、胜利油田安全生产严重违章行为1. 忽视操作规程安全生产操作规程是保障安全生产的重要基础，但在胜利油田中存在着大量忽视操作规程的情况。
员工在进行操作时，经常有违反规程的行为，如不戴安全帽、不使用安全绳等。
这种违章行为严重危害了员工的安全，容易引发事故，需要加强对员工的规程培训和执行力度。
2. 违反安全作业要求胜利油田中的一些员工经常违反安全作业要求进行作业。
他们可能忽视或轻视相关安全规定，没有佩戴必要的个人防护装备，或者没有按照操作规程进行作业。
这种违章行为容易导致事故发生，需要加强对员工的安全意识培养，严格执行安全作业要求。
3. 蓄意破坏安全设备有时候，员工为了方便自己的操作或者减少工作量，会蓄意破坏相关的安全设备。
例如，他们可能会关闭安全阀门、故意损坏火灾报警器等。
这种违章行为不仅危害员工的生命安全，同时也影响整个油田的安全生产。
对于这种行为，应加强对员工的监管和安全设备的维护工作。
4. 违反用电安全规定在胜利油田中，还存在着一些员工违反用电安全规定的行为。
他们在使用电器时可能会插拔电线时没有关闭电源，使用损坏的电线或插头，或者私拉乱接电线等。
这种违章行为极易引发火灾和电击等事故，需要加强对员工的用电安全教育和监督。
二、胜利油田安全生产管理行为1. 管理缺失在胜利油田的安全生产管理中存在一定程度的缺失。
管理人员在安全生产方面的关注和重视度不够高，缺乏有效的监控和调度手段。
这导致员工在安全生产方面存在较大的自由度，容易产生违章行为。
在管理中需要加强对员工的安全培训和考核，严格执行安全操作规程。
2. 岗位责任不明确在胜利油田的安全生产管理中，很多岗位的责任界定不够明确。
员工缺乏对自己的安全生产责任的清晰认知，可能存在对安全规定的漠视和违反。
在管理中应明确每个岗位的安全责任，加强对员工的安全教育和培训，确保每个员工都明确自己的安全生产职责。
3. 监管不力胜利油田的安全生产监管存在一定程度的不力。
胜利油田生产安全风险胜利油田生产安全风险主要包括以下几个方面：人员安全风险、设备安全风险、环境安全风险和管理安全风险。
首先，人员安全风险是指在油田生产过程中，员工可能面临的伤亡风险。
在油田作业现场，可能存在高空作业、机械操作、化学品使用等危险活动，这些活动如果没有正确的操作和保护措施，就会导致工人受伤甚至丧命。
此外，油田作业还需要长时间的连续工作，工作强度大，劳动疲劳和心理压力也会增加员工发生事故的概率。
其次，设备安全风险是指油田生产中可能发生的设备故障、事故等导致人员伤害和生产停工的风险。
油田生产过程中，涉及到很多设备和工具的运转，如钻机、抽油机、储油罐等。
这些设备如果没有得到及时的维护和保养，可能会出现故障，引发事故。
例如，抽油机意外停机导致油井压力失控，造成油井喷发事故；储油罐内泄漏引发火灾等。
第三，环境安全风险是指油田生产对周围环境可能造成的污染和破坏的风险。
油田生产产生大量废水、废气和废土，其中含有各种毒性物质。
如果这些废物没有得到严格的处理和处置，就会对周围的土壤、水源和空气造成污染，对生态环境产生不可逆转的损害。
此外，油田生产过程中可能存在油气泄漏、地下水污染等意外事故，进一步加剧了环境安全风险。
最后，管理安全风险是指油田生产过程中可能存在的管理不善导致的事故风险。
油田生产涉及到大量的人员、设备和信息，如果缺乏有效的管理措施，就可能导致工作流程不规范，信息传递不畅，责任界定不清等问题。
这些问题都会增加事故发生的概率。
为降低这些安全风险，胜利油田需要采取一系列措施。
首先，必须建立健全的安全管理制度，明确工作职责和安全操作规程，并进行培训和教育，提高员工安全意识。
同时，要加强设备的维护和检修，确保其正常运转。
此外，胜利油田还应加强环境保护工作，建立健全废弃物处理和排放管理制度，遵守相关法律法规，减少对环境的污染。
最后，胜利油田还需加强管理监督，做好事故隐患排查和整改工作，确保安全风险得到有效控制。
1 基本要求1.1 本规定所称承包商是指承担胜利石油管理局、胜利油田分公司（以下统称油田）所属工程项目建设任务的油田外单位，主要包括工程总承包商、施工总承包商、工程分包商以及监理公司等。
1.2 油田工程项目主要包括改扩建工程、检维修、维护保养、石油工程作业以及污染治理等项目。
1.3 按照“谁主管谁负责”、“谁引入谁负责”、“谁发包谁负责”的原则，承包商HSE管理纳入建设单位HSE考核。
1.3.1 建设单位直接发包的工程项目，建设单位要履行安全环保监管职责，对承包工程的安全环保负有监管责任。
1.3.2 实行总承包的项目，总承包单位要承担对分包单位安全环保监管职责，对分包单位实行全过程管理与控制。
总承包单位对分包工程的安全环保承担连带责任，建设单位对总承包工程的安全环保负有监管责任。
1.3.3 承包商发生的安全环保事故与油田内部事故同样对待、处理和考核，严肃追究责任人员相应责任。
1.4 承包商分类与分级。
按照工程项目施工内容，承包商分为Ⅰ类、Ⅱ类、Ⅲ类；按照承包商安全环保年度评审结果，各类承包商分为A、B、C三级。
1.5 各级各单位要对Ⅰ类、Ⅱ类承包商的市场准入重点把关，对Ⅰ类、Ⅱ类和C级承包商的施工过程实施严格监控。
要求承包商建立与油田相适应的管理制度并接受建设单位的安全监督和审核。
2 分工与职责2.1 石油工程管理处、采油工程处、基建处、设备管理处、科技处、信息中心等部门负责本系统承包商油田市场队伍准入初审工作，经营管理部负责承包商油田市场准入审批与复审工作。
2.2 安全环保处负责承包商油田市场队伍准入安全环保条件审核，负责《承包商安全资格证》的审批与复审，对承包商的安全环保生产条件负有监管责任。
2.3 建设单位负责制定本单位的承包商安全环保监督管理考核细则，负责承包商施工资质、技术水平、安全保证条件审核以及《承包商安全资格证》相关材料初审。
2.4建设单位负责对承包项目安全环保措施执行情况进行监督检查和考核，督促整改问题，进行承包商HSE业绩评价，组织承包商年度HSE评审。
中国石化安全风险评估指导意见1总则1.1为指导企业在生产经营活动中，规范运用安全风险矩阵标准和风险评估工具，开展安全风险的识别、分析和评价，建立各级安全风险清单，实现基于风险的安全管理, 特制定本指导意见。
1.2本意见是对《中国石化生产安全风险管理（试行）》（中国石化安（2016）625号）中风险识别和风险评价相关规定的实施指导。
1.3各级单位应按照自下而上,开展全业务、全流程的的安全风险识别、分析和评价，并逐级建立基层单位、二级单位、企业和集团公司四个管理层级的安全风险清单。
2中国石化安全风险矩阵2.1中国石化安全风险矩阵（见附件1）是安全风险等级量化评估工具，规定了中国石化容忍安全风险准则、可接受安全风险准则以及各级风险的最低安全要求。
2.2在开展风险分析和风险评价的过程中，相关单位应严格执行中石化安全风险矩阵标准，评估风险的等级,确定风险值。
各级风险应至少满足其最低安全要求。
2.3运用中国石化安全风险矩阵评估最终风险等级时,应考虑已采取的有效安全措施，评估剩余风险等级。
3安全风险评估工具选择3.1各级单位应根据专业力量、分析对象的特点、后果发生的严重性与可能性以及风险清单的管控级别，选择不同的风险评估工具。
推荐的风险评估工具见附件2。
3.2为规范风险评估时的可靠性数据、模型、工具和风险标准,企业要利用中国石化安全风险评估管理平台（PHAMS）开展HAZOP分析、保护层频率量化分析（HALOPA）、SIL评估、风险等级评估和风险管控措施与行动模型（Bow-tie）分析。
4安全风险清单建立流程和评估要求4.1各个层级的安全风险清单建立流程见附件3。
4.2基层单位4. 2.1基层单位主要负责开展风险识别，辨识潜在的危险源和风险（也称为潜在的风险事件），建立安全风险清单，并上报二级单位。
4. 2.2识别风险时应包括以下内容：1）识别发生的原因；2）可能导致的后果；3）针对该风险已采取的安全保护措施（包括工程措施和管理措施）；4）存在的缺陷或导致风险升级的隐患等。
胜利油田分专业十大安全生产禁令11 基本要求《胜利石油管理局胜利油田分公司安全生产禁令》（以下简称《禁令》）包括物探、钻井、测（录）井、采油（气）、油气集输储运、井下作业、海（水）上、油田建设、电力、供热（水）、石油炼化、交通运输、社区等13 个专业（系统）的安全生产禁令。
2 分工与职责2.1 安全环保处为油田安全生产禁令工作主管部门，负责组织相关部门制订、完善各专业安全生产禁令，定期检查各单位《禁令》执行情况并通报检查结果，审核评估《禁令》实施情况，提出改进措施和建议并向油田HSE 委员会汇报。
2.2 油田各相关部门按照“谁主管、谁负责”的原则，定期检查本专业（系统）《禁令》执行情况，通报考核结果并报送油田HSE 委员会办公室。
2.3 各单位HSE 委员会办公室负责检查本单位《禁令》落实情况，向本单位HSE 委员会报送考核情况。
3 各专业（系统）安全生产禁令内容3.1 物探专业3.1.1 严禁在禁烟区吸烟、酒后上岗。
3.1.2 严禁高处作业不系安全带、水上作业不穿戴救生衣、道路作业不穿戴反光信号服。
3.1.3 严禁无操作证从事电气、起重、电气焊、涉爆作业。
3.1.4 严禁违反操作规程进行用火、起重、临时用电作业。
3.1.5 严禁在炸药存放点、包药点、炮点警戒区使用射频器材。
3.1.6 严禁火工器材运输、储存、使用监护人员擅离岗位。
3.1.7 严禁违反规定采购、运输、使用、贮存、销毁火工器材。
3.1.8 严禁在无监护措施的情况下单独进入沙漠、沼泽、森林、滩涂等特殊区域作业。
3.1.9 严禁同船包药和放炮作业，气枪船作业时在吊臂下站立和涉水作业。
3.1.10 严禁违章指挥和其他违章作业。
3.2 钻井专业3.2.1 严禁在禁烟区吸烟、酒后上岗。
3.2.2 严禁高处作业不系安全带、违章拆立及起放井架。
3.2.3 严禁无操作证从事电气、电气焊、起重、司钻、场（厂）驾作业。
3.2.4 严禁未经验收审批擅自决定钻开油气层或进行试油、试气作业。
中国石油西南油气田公司生产安全风险防控管理实施细则第一章总则第一条为加强西南油气田公司（以下简称公司）生产安全风险防控管理，增强风险防控能力，预防和减少生产安全事故，依据《中华人民全生产法》等法律法规、标准规和《中国石油天然气集团公司安全生产风险防控管理办法》，制定本实施细则。
第二条本办法适用于公司所属各二级单位，公司所属各控股公司通过法定程序实施本细则。
第三条实施细则所称生产安全风险防控是指在危害因素辨识和风险评估的基础上，预先采取措施消除或者控制生产安全风险的过程。
〔1〕第四条按照公司机关业务处室、二级单位、基层单位、井站班组四个层级，根据危害因素识别和风险评估，对应各层级生产安全风险防控重点，逐级落实生产安全风险防控责任，建立健全生产安全风险防控机制。
第五条公司生产安全风险防控工作应按照能岗匹配、因地制宜、有效管控的工作思路，遵循以下原则：（一）分层管理、分级防控。
将生产安全风险防控的责任划分到各个管理层级，每一层级对照专业领域、业务流程，评估并确定生产安全风险防控重点，落实防控责任。
（二）直线责任、属地管理。
将生产安全风险防控的职责落实到规划计划、人事培训、生产组织、工艺技术、设备设施、安全环保、物资采购、工程建设等职能部门和属地管理岗位，实现管工作必须管风险。
（三）过程控制、逐级落实。
从设计、施工、投产、运行等生产经营的全过程和各环节进行生产安全风险防控，逐级落实生产安全风险防控措施。
第二章机构与职责第六条公司质量安全环保处是生产安全风险防控工作的综合管理部门，主要履行以下职责：（一）组织制修订公司生产安全风险防控管理规章制度。
（二）指导、监督公司生产安全风险防控工作。
（三）对公司生产安全风险防控工作进行考核。
（四）负责生产安全风险防控信息管理子系统的运行维护管理。
第七条公司业务处（部）室按照“业务主导”原则，依据职责分工，组织、指导、监督业务围的生产安全风险防控工作，审核各单位危害因素辨识清单，明确各级防控业务围重点生产安全风险，对业务围生产安全风险防控工作进行考核。
管理局、分公司制度-执行类制度名称胜利石油管理局胜利油田分公司生产安全风险管理实施细则（试行）制度编号/ 制度文号胜油局发〔2017〕号制度版本/ 主办部门安全环保处所属业务类别健康安全环境管理/安全生产监督管理/安全技术管理会签部门生产运行管理中心基建处油气销售中心设备处工程技术管理中心油气勘探管理中心监督检查者安全环保处审核部门法律事务处企业管理处信息中心财务监控中心解释权归属安全环保处签发日期2017年月日废止说明生效日期制定目的生产安全风险管理制定依据《中国石化生产安全风险管理规定（试行）》（中国石化安[2016]625号）、《安全生产风险分级管控体系通则》、《胜利油田健康、安全与环境（HSE）管理体系》《中国石化在役生产装置/设施安全生产重大风险识别与评估指南》适用范围管理局、分公司各单位，机关各部门约束对象生产装置/设施，作业活动涉及的相关制度/ 业务类别/所属层级/胜利石油管理局胜利油田分公司生产安全风险管理实施细则(试行)1 总则1.1 安全风险是指发生安全事故（事件）的可能性与后果严重性的组合，它是企业生产经营活动中危害因素的固有性质。
1.2 安全风险管理是指在生产经营活动中进行风险点确认，危险源辨识和风险评价，落实风险控制措施，以改善安全生产环境、减少和杜绝安全生产事故的过程。
1.3 安全风险管理坚持“油田监管、二级负责、业务主管、全面覆盖、全员参与”的原则。
1.4 安全风险按照重大风险、较大风险、一般风险和低风险分级管理。
1.5 重大风险、较大风险为不可接受风险；一般风险为有条件可接受风险；低风险为广泛可接受风险。
2 职责分工2.1 安全环保处负责胜利石油管理局、胜利油田分公司重大风险、较大风险的综合监管，负责向集团公司主管部门报告重大安全风险管控情况。
2.2 油田业务主管部门负责业务范围内重大风险、较大风险监控，负责编制本业务领域的风险管理年度计划、季度管控报告。
每季度向油田QHSE委员会报告风险分析和监控情况。
2.3 二级单位是安全风险管理的责任主体。
二级业务主管部门负责组织风险排查，开展风险点确定和风险评价工作，并上报油田业务主管部门。
二级安全监管部门负责安全风险综合监管，负责制定本单位安全风险管控办法，负责向油田安全环保处报告安全风险监管情况。
2.4 基层单位负责组织员工开展岗位设备设施、作业活动的危险源辨识，落实安全风险控制措施。
3 管理流程3.1 安全风险管理主要包括风险点确定、危险源辨识、风险评价、风险控制和风险监控五个环节。
油田业务主管部门、二级单位、二级业务主管部门、基层单位应分别成立由管理人员、专业技术人员和操作人员等组成的安全风险分析小组，开展各环节的工作。
3.2风险点确定3.2.1风险点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则。
3.2.2风险点主要包括下列：生产装置/设施类：油气井场、石油天然气站场、海洋平台、油气管道、海底输油（气）管道、危险化学品罐区、危险化学品仓库、危险化学品码头、炼油与化工装置、全厂性火炬系统、公用工程系统、加油加气站、成品油库、厂区内人员集中场所、其他等作业活动类：厂/站/库建设、管道铺设、装置检维修、交通运输、设备搬安、石油物探、钻井、测井、录井、固井、试油气和井下作业、海上设施移位/就位/拖航、其他等。
3.2.3 二级业务主管部门风险分析小组通过风险排查确定和划分风险点，形成风险点排查台账（见附件6.1）。
3.3危险源辨识3.3.1危险源也称危险有害因素，是指可能导致人身伤害、健康损害和财产损失的根源、状态或行为，包括人、物、环境、管理四类因素。
3.3.2设备/设施类风险点按所含设备开展危险源辨识。
作业活动类风险点按照作业步骤开展危险源辨识。
3.3.3基层单位（管理区/站队/库站等）风险分析小组指导岗位员工开展危险源辨识，填写风险点所含危险源辨识表（附件6.2.1.1、6.2.2.1）。
3.3.4二级单位业务主管部门，审核和汇总业务范围内的风险点所含危险源辨识表。
3.4 风险评价3.4.1设备/设施危险源评价方法参照《中国石化在役生产装置/设施安全生产重大风险识别与评估指南》，最新风险矩阵见附件6.2.1.2，《指南》未列出的设备/设施参照《中国石化生产安全风险管理规定(试行)》附件1所列风险矩阵。
3.4.2作业步骤危险源评价方法采用工业危害分析法（JHA），后果严重性和发生可能性赋值表见附件6.2.2.2、6.2.2.3。
3.4.3 风险点评价级别为所含危险源的最高风险评价等级。
3.4.4较大风险、重大风险应进行量化，形成评价报告。
3.4.5对区域性、系统性重大安全风险应委托评价机构进一步开展定量风险评价。
3.4.6二级业务主管部门安全风险分析小组根据风险点所含危险源辨识情况开展风险评价。
评价方式可采取自主评价或委托评价，所委托的评价机构应具备相应的资质。
3.4.7各级业务主管部门应建立安全风险专家评审制度，对风险评价结果进行评审后，报送同级安全监管部门备案。
3.5 风险控制3.5.1 低风险、一般风险应按照“ALARP”原则（当前技术条件和合理费用下，风险控制做到尽可能的低），制定控制措施，明确分级管控责任人和控制措施落实责任人。
3.5.2 较大风险、重大风险应定控制措施、定应急预案、定责任人员。
3.5.3控制措施分类3.5.3.1 技术措施a）防止事故发生的技术措施：减少危险源数量、限制能量或危险物质、控制能量隔离、故障安全设计、减少故障和失误等；b）减少事故发生的技术措施：保护对象隔离、设置薄弱环节、个体防护、避难与救援等；c）电气安全技术措施：接零接地保护系统、漏电保护、绝缘、电气隔离、安全电压、屏护和安全距离、连锁保护等；d）机械安全技术措施：本质安全技术、限制机械应力、材料和物质的安全性、遵循安全人机工程学原则、设计控制系统的安全原则、安全防护措施等；e）安全视频监控技术措施（较大及以上风险）等。
3.5.3.2 管理措施a) 管理制度和操作规程；b)个体防护措施；c) 应急处置措施；d) 培训教育措施。
3.5.4选取控制措施优先顺序技术措施应按照排除、替换、降低、隔离、程序控制、保护的优先顺序选取。
管理措施应按照减轻风险、预防风险、转移风险、回避风险、应急措施的优先顺序选取。
3.5.5基层单位应在周边敏感目标的醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏。
重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志。
3.5.6风险控制措施确定后，应对相关管理和操作人员进行培训和技术交底，确保措施落实到位。
3.5.7重大风险、较大风险应采取剩余风险评价方法，评价控制措施实施效果。
若剩余风险仍为较大及以上风险，必须重新调整风险控制措施。
3.6 风险监控3.6.1各级部门应按照职责分工，建立风险巡查机制，将风险控制措施的验证纳入日常检查内容，确保风险控制措施的有效性。
3.6.2 各级业务主管部门应对重大风险、较大风险控制措施进行专项检查、挂牌督办和每月跟踪。
3.6.3各级业务主管部门每年12月底前，形成年度风险管理和分析报告，编制下一年风险管理计划，报同级安全监管部门备案。
安全风险应每半年复核一次，形成较大风险、重大风险清单和评价报告。
4 管理要求4.1 安全风险管理贯穿于生产建设的全过程，建设项目的设计、施工和在役装置生产运行阶段是安全风险重点分析和控制环节。
4.2 所有风险评价人员应经过专门培训，确保有能力开展风险分析与评价。
4.3各级部门应按照重大风险、较大风险、一般风险、低风险，绘制红、橙、黄、蓝四色安全风险分布图。
存在重大隐患的按照“六落实”要求落实隐患治理。
4.4 新、改、扩建的工艺装置、全厂性公用工程设施、储运系统的关键单元，在设计阶段必须进行危险与可操作性分析（HAZOP）。
4.5 生产装置每3年开展1次危险与可操作性分析（HAZOP）和安全仪表系统安全完整性等级评估（SIL）。
4.6 有许可要求的作业在施工前必须进行JSA分析。
4.7 当出现以下情况时，应单独开展风险分析：4.7.1 重大危险源发生重大变化。
4.7.2 重大永久性变更。
4.7.3 使用新技术、新工艺、新设备、新产品等变更。
4.7.4 油气圈闭（区块）第一口探井运行钻完井作业。
4.7.5 装置长时间在设计上、下限运行。
4.7.6 装置延长计划检修周期。
4.7.7 装置发生火灾爆炸或毒性气体严重泄漏事故。
5 检查与考核5.1 各级部门各类安全检查应将风险管控作为重要内容，重点检查风险点确定、危险源辨识、风险评价、管控措施、应急预案、剩余风险评估情况。
发现存在较大问题者，在安全管理考核中严格兑现。
5.2 风险管控责任人员违反本办法，造成事故的，按照《中国石油化工集团公司职工违纪违规行为处分规定》和其他相关规定，严肃追责。
6 资料性附录6.1风险点排查台账填写说明：1、类别参照本细则3.2.2填写。
2、设备/设施类风险点基本情况填写：地理位置、运行年限、主要的设计参数等；作业活动类风险点基本情况填写：作业时间和频率、地点、作业人员、作业内容等。
3、风险描述填写外部环境、造成事故的可能性、事故的后果严重程度等。
4、地理坐标填写经纬度。
5、设备/设施类风险点评价结果填写附件6.2.1.2风险矩阵中字母和数字组合；作业活动类风险点评价结果填写全部作业步骤JHA分析中的最高风险值R。
6.2危险源辨识6.2.1 生产装置/设施所含危险源辨识6.2.1.1生产装置/设施所含危险源辨识表设备类别填写：钻井设备、油气处理与集输设备、起重搬运机械、运输车辆、辅助专用车辆、工程机械、环保设备、动力设备、电气设备、金属切削机床、钻采特车、测井及物探设备、注采设备、船舶、铸造设备、锻压设备、焊接切割设备、炼油化工设备、清洗涂镀设备、科研及检测设备、通讯设备、铁路车辆、其他。
6.2.1.2 生产装置/设施风险矩阵（最新）6.2.1.3生产装置/设施后果严重性分级表6.2.2 作业活动所含危险源辨识6.2.2.1作业活动所含危险源辨识表填写说明：各作业步骤风险值R（1~5）=L×S，最终风险值R取各作业步骤L×S的最大值。
风险等级：低风险（L ×S=1～8）；一般风险（L×S=9～12）；较大风险（L×S=15～16）；重大风险（L×S=20～25）。
备注：赋值主要依据以往发生频率及现有安全控制措施。
偏差发生的频率：指在生产经营活动中突然发生的，伤害人身安全和健康，或者损坏设备设施，或者造成经济损失的，导致原生产经营活动暂时中止或永远终止的意外事件所发生的概率。
6.2.2.3危害与影响后果的严重性赋值表（S）。
