期货公司资产管理业务报表(月报)(模板)
- 格式：xls
- 大小：43.00 KB
- 文档页数：9
产品计划金额应与备案信息一致 据实填写，与基金业协会备案信息一致 本统计期末实际参与规模据实填写 本统计期末实际参与规模据实填写 本统计期末实际参与规模据实填写 与上一个统计期期末受托资金余额一致，本统计期内刚开始募集的，本栏应为0 若本期内产品终止清盘，则本栏应等于上两栏之和 若本统计期内未完成首次募集的，本栏应为已募集金额；本期内终止清盘的，本栏应
30 募集、运作与终止 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68
投资与盈 统计期间（YYYY-MM） 是否通过子公司开展业务 子公司名称 子公司注册地（具体到地
金额单位：人民币元 类别
行次 1 产品编码 2 产品编码申领日期 3 产品名称（填写全称） 4 产品性质 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 产品完成设立并通过基金业协会备案的日 产品到期日（终止运作日或清盘日） 投资经理 托管机构 主要销售机构 管理方式 聘任外部投资顾问的名称（填写全称） 产品管理方式详细说明 主要投资方式 产品交易策略详细说明 产品份额是否挂牌转让 挂牌转让平台（填写全称） 是否可中途追加或赎回 产品封闭与开放期设计详细说明 最小认购金额（单位：人民币元） 预期年化收益率 管理费率 业绩报酬提取比例 管理费率和报酬提取的详细说明 托管费率 是否分级 产品分级情况详细说明
注栏说明。其余项目按照存续产品填写。
项目 产品编码应与基金业协会备案信息一致。备案制实施前的“一对一”产品本栏填写格 式为“公司名称-客户名称” 数据格式：YYYY-MM-DD。如果是“存续单一产品”，本栏填写产品设立日期。 填写产品全称，与备案信息一致 备案制实施前存续下来的一对一产品选择“存续单一”；备案制实施后的一对一产品 选择“单一”；一对多产品选择“集合” 数据格式：YYYY-MM-DD，产品本期内未通过备案无需填写 数据格式：YYYY-MM-DD，产品本期内未通过备案无需填写 产品投资运作主办人 据实填列，除“监控中心”外，其他托管机构填写全称，各托管机构名称用分号（全 填列主要销售机构全称，所列销售机构销量合计不小于总规模的90%。自销的填写本 主动管理、外部投顾、其他 如聘用外部投顾，填写投资顾问的全称 “管理方式”填写“其他”的，在此栏详细说明 主观交易为主、程序化交易为主、主观与程序化相结合 具体介绍产品交易策略 是或否 填写平台全称 是或否 准确、简要说明产品存续期内封闭期与开放期设计安排 仅限“一对多”填写 据实填写，如销售文件、宣传材料、备案资料等均未提及，可不填。分级产品填写综 如管理费率为浮动，取近似值或平均值，并在23栏详细说明 如业绩报酬提取比例为浮动，取近似值或平均值，并在23栏详细说明 管理费率或报酬提取比例为浮动的，在此说明详细情况 仅限“一对多”填写，是或否 需说明的内容包括：分级类别、各级别份额比例、优先级别的预期年化收益率、劣后 尚未完成客户入金或募集设立、完成设立暂未通过备案、完成备案正常运作、本期内 终止运作或清盘、其他（需备注说明）
其他情况
债券正回购融入资金余额（仅限交易所或 银行间市场进行的债券回购交易） 已计提但尚未支付的各类应付款项 其他负债 其他融资情况说明 负债小计 产品净资产 截至本期末该产品的累积盈亏金额 产品是否涉及诉讼及情况说明 其他需备注说明的情况
资产管理产品明细表
品编码”和“产品性质”填写方式详见表内说明。 相关信息。 留空列。新加产品时，请使用整列复制的方式插入，可保留相应公式。 均为人民币元。
表1：期货公司资产管理产品明细表
填表说明：
1、产品在统计期内获得产品编码即开始填报。 2、备案制实施前存续下来的“一对一”产品也需填写，“产品编码”和“产品性质”填写方式详见表内说明。 3、本期内新终止或开始清盘的产品仍需填报，下期无需填报相关信息。 4、本表由期货公司按产品逐项填报，每个产品填写一列，不留空列。新加产品时，请使用整列复制的方式插入， 5、本表未做特别说明的时点指标均应填列期末数，金额单位均为人民币元。 6、设立子公司开展业务的需填写子公司全称。 7、产品到期后展期的，自展期当月修改产品到期日，并在备注栏说明。其余项目按照存续产品填写。
仅限交易所或银行间市场进行的债券回购交易
填写市值 填写市值 填写市值 填写市值 填写市值 填写市值 仅限在交易所和银行间市场公开交易的固定收益类证券品种，填写市值。不包含私募 份额在场内交易的，填写市值；份额为场外申购赎回的，按净值计算市值填列 填写市值 有合理净值的，按净值计算市值填列；无合理净值的，填列实际投资金额 现货投资需符合法律法规和自律管理规则有关要求。计量规则应当遵循会计准则有关 上栏不为零的，说明投资标的 填写市值
在本统计期终止清算的产品填写清算金额。统计期内新终止的产品填写，下期不填写 。如本月内终止运作但未完成清算的，可填写估计值，并在备注栏简要说明估计依 据，下期无需填写该产品信息。 仅限“一对一”产品填写，分自然人、一般法人、证券公司自营、证券公司资产管理 、基金公司公募基金、基金公司专户理财、QFII、信托公司集合信托、信托公司单一 信托、保险公司、社保基金、其他（需备注说明） 仅限“一对多”产品填写,如本期末尚未完成首次募集则填写本期末实际募集情况。 以合伙、契约等形式投资的，客户数需穿透计算，下同。
项目
基本情况
27 本期末产品所处的状态
28
清算金额（可填写估计值，需在备注栏说 明估计依据）
29 委托人 客户数量（自然人客户数+一般法人客户数 +特殊法人客户数） 其中：自然人客户数 一般法人客户数 特殊法人客户数 初始计划募集金额 产品完成备案时的实际募集金额 自有资金参与金额 高管、从业人员及配偶参与金额 关联方参与金额 期初受托资金余额（与上期末数相等） 本期追加或新募集的受托资金 本期赎回或清算的受托资金（相应份额对 应的受托资金） 期末受托资金余额 其中：自然人客户投资金额 一般法人客户投资金额 特殊法人客户投资金额 可用货币资金（账面上未被占用的、可自 由使用的货币资金） 各类备付金及用于清算的款项 债券逆回购融出资金余额（仅限交易所或 银行间市场进行的债券回购交易） 期货持仓占用资金 其中：商品期货持仓占用资金 金融期货持仓占用资金 卖出场内期权持仓占用的保证金 买入场内期权市值 股票与权证市值 固定收益证券市值 其中：国债 央行票据 短期融资券 资产支持证券 其他固定收益证券 公开募集证券投资基金 其中：用于股票期权备兑开仓或冲抵持仓 保证金的ETF 集合资产管理计划（证券、基金、期货公 司发行的私募类产品） 大宗商品现货相关投资 其他资产 投资于其他资产的情况说明 资产小计 卖出场内期权市值
仅限交易所或银行间的债券回购交易
上栏数值不为零的，详细说明融资方式
备注说明的情况涉及多个事项的，请使用项目编号进行分段，文字阐述应当清晰完整
产品1
产品2
0
0
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00 0.00
0.00 0.00
