股票发行承销合同------律师审查(精修版)

股票发行承销合同(A股，样式二)7篇篇1甲方（发行人）：____________________乙方（承销商）：____________________鉴于甲方是一家依法注册并合法存续的股份有限公司，拟公开发行A股股票，乙方具备从事证券承销与保荐等业务的资格，为甲方本次股票发行提供专业承销服务，双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下合同条款：第一条合同标的及内容本合同涉及的股票发行承销业务是指甲方委托乙方采用定价发行方式，公开发行的A股股票，本合同详细约定甲乙双方的权利和义务。

乙方作为甲方的承销商，负责本次股票发行的组织、宣传、定价、配售等工作。

第二条发行规模与发行价格本次发行股票的总规模不超过_____股，每股发行价格不低于_____元人民币。

具体发行数量和发行价格由甲乙双方根据市场情况和甲方的实际情况共同确定。

第三条承销方式及费用本次股票发行采用承销团承销方式。

乙方作为主要承销商，承担本次发行的组织、宣传和销售工作。

承销费用按照本次发行成功募集资金总额的___%计算，总承销费用上限为人民币_____万元。

双方根据实际情况可在签订具体业务合作协议时另行约定具体费用及支付方式。

第四条发行期限与时间表本次股票发行自本合同签订之日起___个月内完成。

具体发行时间表由甲乙双方根据市场情况和准备工作进度共同制定。

第五条双方权利义务一、甲方的权利和义务：1. 保证本次股票发行的合法性，并保证所提供的资料真实、完整、准确；2. 按照本合同约定支付乙方的承销费用；3. 为乙方提供本次发行的相关文件资料，并承担相关费用；4. 积极配合乙方完成本次发行工作。

二、乙方的权利和义务：1. 负责本次发行的组织、宣传、定价和配售工作；2. 对甲方提供的资料进行审核并协助甲方完成相关文件的编制和报批工作；3. 按照本合同约定收取承销费用；4. 尽力促进本次发行工作顺利进行。

第六条保密条款一、双方对本次股票发行过程中涉及的所有信息和资料均应严格保密，未经对方同意不得向任何第三方泄露。

2024年股票发行承销合同书尊敬的各位先生/女士：我们非常荣幸地邀请贵公司作为本次股票发行的承销商，并荣幸地与贵公司签署本股票发行承销合同书。

本合同旨在确保双方的权益，规范双方的行为，并达成本次股票发行事宜的一致意见。

一、双方身份和背景：发行人：(1) 公司名称：(2) 注册地址：(3) 法定代表人：(4) 注册资本：(5) 经营范围：承销商：(1) 公司名称：(2) 注册地址：(3) 法定代表人：(4) 注册资本：(5) 经营范围：二、股票发行事项：1. 发行总额：本次股票发行总额为XXX万元人民币。

2. 发行价格：每股面值为X元人民币。

3. 发行对象：本次股票发行对象为XXXX。

4. 发行方式：选择XXXX方式进行股票发行。

三、承销商责任：1. 承销商应积极推介发行人并认真履行承销职责，为发行人提供专业的、有针对性的建议，力求发行人在股票发行过程中获得最佳效益。

2. 承销商应根据发行人的需求和市场情况，合理确定发行价格，确保股票能够顺利上市，并为投资者提供充分的信息。

3. 承销商与发行人应共同协商确定股票发行的时间和方案，并确保按照时间节点进行工作，确保发行进展顺利进行。

四、发行人责任：1. 发行人应按照承销商的要求提供必要的信息和文件，并确保所提供的信息准确、真实、完整。

2. 发行人应在承销商的指导下，组织相关会议和路演活动，向潜在投资者介绍公司情况和本次股票发行计划，并负责答复潜在投资者的提问。

3. 发行人应确保股票发行过程中的各项工作符合相关法律法规，遵守证券市场规则，并承担由此引起的法律责任。

五、费用支付：1. 承销费用：发行人应支付给承销商的承销费用为发行总额的X%。

2. 其他费用：除承销费用外，双方根据实际情况确定其他费用的支付方式和金额。

六、保密条款：1. 双方对彼此掌握的、以及为本次股票发行事项而交换的任何商业信息，应保密并且不得向第三方披露。

2. 双方在承销过程中获取的、属于对方商业秘密的信息，必须以适当的方式加以保护，并且离开本次承销事项后，不得将该信息用于任何其他目的。

股票发行承销合同范本甲方（发行人）：____________________乙方（承销商）：____________________鉴于甲方愿意发行股票，乙方愿意承销甲方发行的股票，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律法规的规定，甲乙双方经协商一致，达成如下合同：第一条股票发行1.1 甲方本次发行的股票为人民币普通股（A股），每股面值人民币1元。

1.2 甲方本次发行股票的数量为______股，发行价格及定价方式由甲乙双方另行协商确定。

1.3 甲方应按照中国证监会及证券交易所的有关规定，办理股票发行的相关手续。

第二条承销2.1 乙方同意承销甲方本次发行的股票。

2.2 乙方应按照甲方的委托，在约定的时间内，完成甲方本次股票发行的全部或部分承销工作。

2.3 乙方应按照中国证监会及证券交易所的有关规定，办理股票承销的相关手续。

第三条付款及交割3.1 乙方应在约定的时间内，将认购款项支付给甲方。

3.2 甲方应在收到认购款项后，按照约定将股票交付给乙方。

第四条保密4.1 双方应对在合同履行过程中获得的对方商业秘密予以保密，未经对方同意，不得向第三方披露。

4.2 本合同终止后，保密义务仍然有效，直至相关信息进入公共领域。

第五条违约责任5.1 双方应严格履行本合同的约定，如一方违约，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。

5.2 违约方支付违约金后，仍应继续履行合同义务。

第六条争议解决6.1 双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，可以向合同签订地人民法院提起诉讼。

第七条其他约定7.1 本合同自双方签字盖章之日起生效。

7.2 本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

甲方（盖章）：____________________乙方（盖章）：____________________签订日期：____________________签订地点：____________________甲方代表（签字）：____________________乙方代表（签字）：____________________（注：以上合同仅供参考，具体合同内容请根据实际情况进行调整。

股票发行承销合同书3篇篇1股票发行承销合同书甲方：发行人（公司名称）乙方：承销商（公司名称）鉴于：甲方拟通过公开发行方式发行股票，为确保股票发行工作的顺利进行，特订立本合同。

一、承销股票1. 甲方授权乙方为其发行股票的承销商，乙方同意受理甲方发行的股票，并将其承销给投资者。

2. 乙方承诺按照甲方的要求，尽最大努力完成股票的发行工作，并保证不影响甲方的利益。

二、承销价格1. 甲方承诺乙方，发行的股票价格公平合理，符合市场价格。

2. 乙方承诺在承销股票时，不得私下议价或以不正当手段降低股票的发行价格。

三、承销费用1. 乙方承诺按照协议规定的承销费率收取承销费用，不得向投资者收取额外费用。

2. 甲方同意支付乙方的承销费用，并按时支付。

四、承销保证1. 甲方保证其提供的发行材料真实完整，不存在虚假记载或重大遗漏的情况。

2. 乙方保证对甲方提供的发行材料进行认真审查，并依法依规对股票发行进行有效管理。

五、股票发行1. 甲方应按照有关法律法规的规定进行股票发行，不得违反相关法律法规。

2. 乙方应协助甲方完成股票发行的各项工作，包括但不限于召开股东大会、编制发行计划等。

六、违约责任1. 若甲方未按时支付承销费用或提供虚假信息的，应向乙方承担相应的违约责任。

2. 若乙方未按时完成股票的承销工作或存在违规操作的情况，应向甲方承担相应的违约责任。

七、争议解决本合同的履行适用中华人民共和国法律，双方因履行本合同发生争议的，应协商解决。

协商不成的，任何一方可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

八、其他约定1. 本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为股票发行完成之日止。

2. 本合同未尽事宜，双方可以另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

3. 本合同一式两份，各方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：乙方（盖章）：日期：日期：篇2股票发行承销合同书甲方（发行人）：_________ 乙方（承销商）：_________鉴于甲方拟通过公开发行股票集资，现甲乙双方经友好协商，一致达成如下承销合同：第一条发行计划1.1 甲方计划通过公开发行股票的方式筹集资金，发行数量和价格由乙方承销。

股票发行承销合同书3篇篇1股票发行承销合同书一、甲方：【公司全称】注册地：【注册地】法定代表人：【法定代表人】地址：【地址】电话：【电话】二、乙方：【承销商全称】注册地：【注册地】法定代表人：【法定代表人】地址：【地址】电话：【电话】三、甲方系为筹措资金，根据相关法律法规规定，拟发行【股票种类】，委托乙方作为独家承销商进行发行。

四、乙方应按照国家有关法律法规的规定，积极开展与发行有关的一切工作，全力保证发行股票的成功。

五、乙方须对本次承销提供充足的担保，保证发行的股票按时足额发行。

若因乙方原因导致发行失败，乙方应承担相应的责任。

六、本合同签署之日起，乙方即开始履行其职责，并严格按照合同规定完成发行工作。

七、甲方应及时配合乙方履行职责，提供相关材料和信息，并保证其真实性和完整性。

八、双方同意本合同内容，并自愿按照约定履行各自的责任。

甲方（盖章）：乙方（盖章）：签约日期：签约日期：签约地点：签约地点：篇2股票发行承销合同书甲方：证券公司（以下简称“承销商”）乙方：发行人鉴于：1、发行人拟发行股票进行融资，委托承销商为其进行承销工作；2、双方经友好协商达成一致意见，为明确双方权利义务，特订立本合同。

一、承销任务：1、发行人授权承销商为其发行新股进行承销，具体承销任务包括但不限于协助发行人确定承销价格、发行数量及发行时间，拟定发行计划，协助制定发行说明书，组织投资者路演等。

2、发行人应积极配合承销商进行募集说明书的编制和审批流程。

3、承销商应保证发行人的募集说明书真实、准确、完整，且符合相关法律法规的规定。

二、手续费用：1、本次承销合同项下的辅导费按照募集资金总额的百分之一计算，由发行人承担。

2、若发行成功，则发行人将支付承销手续费，具体费用标准双方另行协商确定。

三、风险提示：1、股市具有波动性，投资人需自行承担相应风险。

2、本次承销工作中，承销商尽力做到真实、准确、完整；但不对市场风险承担责任。

3、发行人应尽可能提前向承销商披露可能影响发行的风险因素，承销商将在此基础上尽力规避和控制风险。

股票发行承销合同(A股)3篇篇1股票发行承销合同(A股)一、甲方：承销商Address：联系人：电话：传真：Email：二、乙方：发行人Address：联系人：电话：传真：Email：为了保证A股发行工作的顺利进行，甲、乙双方根据《公司法》、《证券法》、《证券交易所规定》和其他相关法律法规的规定，经友好协商，就甲方协助乙方在XXXX证券交易所进行A股发行的有关事宜达成如下协议，并共同遵守和履行。

第一条甲方的权利和义务1. 甲方应当全力协助乙方设计、制定A股发行方案，并提交证券监管机构和证券交易所审核；2. 甲方应当对A股发行可能引发的风险进行评估分析，并为乙方提供合理建议，确保A股发行工作的顺利进行；3. 甲方应当协助乙方进行A股发行相关的市场推广活动，促进A 股发行的成功；4. 甲方应当维护乙方的合法权益，保障A股发行的合法合规。

第二条乙方的权利和义务1. 乙方应当按照甲方的合理建议设计A股发行方案，并积极配合甲方做好A股发行的各项准备工作；2. 乙方应当提供A股发行所需的所有材料，并确保相关信息的真实、准确、完整；3. 乙方应当按照甲方的要求履行披露义务，及时公布A股发行的相关信息；4. 乙方应当支付甲方规定的承销费用，并确保A股发行工作的顺利进行。

第三条A股发行的具体流程1. 甲、乙双方应当根据A股发行方案的具体要求，认真履行各自的职责，按照规定的流程进行A股发行；2. 甲方应当协助乙方向证监机构和证券交易所递交相关材料，并全程跟踪审核进展；3. 乙方应当积极配合甲方的工作，并确保A股发行的进度符合预期。

第四条A股发行后的配套服务1. A股发行成功后，甲方应当向乙方提供必要的市场分析、资金管理等配套服务，协助乙方做好发行后的投资者关系管理；2. 乙方应当积极配合甲方的工作，提供必要的信息和反馈，确保A股发行后的运作顺利进行。

第五条其他约定1. 本合同自双方签署之日起生效，并持续有效直至A股发行工作完全结束；2. 本合同一式两份，甲、乙双方各执一份，具有同等法律效力；3. 本合同的任何修改或补充必须经双方书面协商一致，并签署书面协议方可生效；4. 本合同的解释和效力以中华人民共和国法律为依据。

有关股票发行承销合同5篇篇1合同编号：【编号】甲方：【发行人名称】（以下简称“发行人”）地址：【发行人地址】法定代表人：【法定代表人姓名】联系方式：【联系方式】乙方：【承销商名称】（以下简称“承销商”）地址：【承销商地址】法定代表人：【法定代表人姓名】联系方式：【联系方式】鉴于甲方拟公开发行股票，并委托乙方担任本次发行的承销商，根据《中华人民共和国证券法》、《证券承销与保荐管理办法》等相关法律法规的规定，双方经友好协商，达成如下协议：第一条合同目的与原则本合同旨在明确双方的权利和义务，规范本次股票发行承销行为，保护投资者的合法权益。

双方应遵守诚实信用原则，履行本合同约定的义务。

第二条发行股票的基本信息本次发行股票的总数量、种类、面值、发行价格、发行方式等具体信息，由双方根据市场情况和相关法律法规确定。

发行人应向承销商提供本次发行的相关文件和资料。

第三条承销方式及费用本次股票发行采用承销方式，具体承销费用由双方根据市场行情、工作量等因素协商确定。

承销费用包括基本承销费用和发行成功后的相关费用。

双方应明确费用的支付方式和时间。

第四条发行条件及约定事项本次股票发行的发行条件应符合国家法律法规和监管要求。

双方约定本次发行的相关事项包括但不限于：发行时间、发行价格区间、投资者申购方式、认购款项的划付等具体事项。

双方应确保本次发行的合法合规。

第五条双方的声明与保证双方应互相声明和保证，具备签署本合同的合法主体资格，具有完整的权利能力和行为能力。

双方应保证本次股票发行的真实、准确、完整，并承担由此产生的法律责任。

第六条承销商的职责与义务承销商应按照本合同约定，履行以下职责和义务：1. 对本次股票发行进行尽职调查，确保发行文件的真实、准确、完整；2. 组织实施本次股票发行，确保发行过程合法合规；3. 根据市场情况，制定发行方案，并报经发行人同意；4. 对投资者进行适当性管理，确保合格投资者参与认购；5. 按照约定时间将认购款项划付给发行人。

股票发行承销合同模板9篇第1篇示例：股票发行承销合同甲方：（企业名称）乙方：（承销商名称）鉴于甲方拟进行股票发行，现甲、乙双方经友好协商，达成如下合作协议：第一条服务内容甲方授权乙方为其股票发行的承销商，乙方将为甲方提供股票发行的全程承销服务，具体内容包括但不限于：对发行事宜进行研究分析、设计发行方案、推动营销策略、协调交易安排、募集资金等。

第二条承销费用乙方为甲方提供承销服务，甲方应向乙方支付相应的承销费用。

具体费用标准和支付方式双方另行协商。

第三条保证与承诺1. 甲方保证其提供的信息真实、准确、完整，不存在虚假陈述或者重大遗漏。

2. 甲方保证其行为符合相关法律法规的规定，不存在违法违规的情况。

3. 乙方保证对甲方的信息进行保密，不得将其泄露给任何第三方。

4. 乙方保证按照甲方的要求，认真履行承销合同的各项义务。

第四条违约责任任何一方未履行或违反本合同规定，构成违约的，违约方应承担相应的法律责任。

因不可抗力造成的违约情况，免于承担违约责任。

第五条合同解除若甲、乙双方在合作过程中发生严重分歧或不能达成一致意见，可协商解除合同，解除合同应书面确认并经双方签字盖章方为有效。

第六条争议解决因本合同引发的一切争议，应协商解决。

协商不成的，提交当地人民法院解决。

第七条其他事项本合同自双方签字生效，至股票发行项目完成后终止。

本合同一式两份，甲、乙双方各持一份，具有同等法律效力。

甲方（企业名称）签字盖章：日期：以上内容经双方确认无误后，签署生效。

特此合同。

（合同正文完）第2篇示例：股票发行承销合同甲方（承销商）：乙方（发行人）：根据《公司法》、《证券法》和其他相关法律法规的规定，经双方友好协商，就乙方发行股票的承销事宜达成如下协议：第一条项目概况乙方拟发行XX股份，每股面值XX元，总募集资金XX亿元（大写：XX亿元），用于XXX。

第二条发行方式乙方拟采用（公开发行/定向发行）的方式进行股票发行。

甲方承诺以最好的努力、谨慎和信誉为乙方完成本次股票发行，保障乙方的利益。

股票发行承销合同模板5篇篇1股票发行承销合同甲方（承销商）：__________ 公司乙方（发行人）：__________ 公司为了合作进行一场有利可图的股票发行业务，甲乙双方达成如下协议：第一条交易主体1.1 甲方是一家具备相关资格的证券公司，有能力与乙方合作进行股票发行承销业务。

1.2 乙方是发行新股或其他证券的上市公司，希望通过本次合作，成功发行并上市。

第二条业务内容2.1 甲方承诺与乙方合作，帮助乙方进行股票发行及承销工作，包括但不限于确定发行方案、判断市场情况、招股说明书撰写、营销推广等工作。

2.2 乙方承诺配合甲方的工作，提供必要的信息资料、协助相关审批手续，确保成功完成股票发行。

第三条费用及分配3.1 甲方为乙方提供服务，应当获得相应的报酬。

具体费用由甲乙双方另行商定。

3.2 若因乙方原因导致股票发行失败，甲方已支付的费用不予退还。

第四条保密条款4.1 甲乙双方在合作过程中获取的关于对方的商业机密，均应当予以保密。

未经对方同意，不得向第三方透露。

4.2 若因一方披露商业机密导致对方权益受损，应当承担相应的法律责任。

第五条违约责任5.1 若有一方违反本合同规定，影响合作顺利进行，应当承担相应的违约责任。

5.2 如因一方原因导致合作失败，对方有权要求其承担相应的赔偿责任。

第六条其他条款6.1 本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。

6.2 本合同如需延期或修改，应当经过双方协商一致，并以书面形式确认。

6.3 本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

签字：甲方（盖章）：__________ 公司乙方（盖章）：__________ 公司日期：____年____月____日以上是关于股票发行承销合同的模板，希望能对您有所帮助。

在实际操作中，请根据具体情况进行调整和补充，以确保双方权益。

祝成功！篇2股票发行承销合同模板甲方（发行人）：______ 公司乙方（承销商）：______ 集团鉴于：1. 甲方系一家经合法登记成立并有效存续的公司，具备发行股票的合法资质和权利；2. 乙方系一家具有丰富承销经验和实力的金融机构，愿意为甲方提供承销代理服务；3. 甲乙双方依据平等自愿、公平公开的原则，就本次股票发行事宜达成一致，特订立本合同。

2024年股票发行承销合同合同编号：2024STK-01甲方：（发行公司）地址：联系人：电话：乙方：（承销公司）地址：联系人：电话：鉴于甲方拟计划发行股票，为确保发行过程的顺利进行，甲乙双方本着平等互利的原则，经友好协商，达成以下合作协议：第一条合作项目1.1 甲方拟在 2024 年发行股票，发行总量为（具体股票数量），面值为（具体面值），以每股（具体价格）的价格进行发行。

1.2 乙方作为甲方的唯一承销商，负责全权负责甲方股票的发行、销售和推广。

1.3 甲方承担提供必须的企业信息，包括但不限于公司简介、财务报表、投资计划等。

第二条承销义务2.1 乙方应按照甲方的要求，制定详细的承销计划，并获得甲方的批准后进行实施。

2.2 乙方应尽最大努力推动甲方股票的发行与销售，并通过各种渠道积极促进股票的认购。

2.3 乙方应对甲方发行的股票进行市场调研和定价，确保甲方股票的发行价格合理，并提供风险提示。

2.4 乙方应根据甲方的发行计划，配合甲方进行投资者关系管理，维护甲方与投资者的良好关系。

第三条承销报酬3.1 乙方根据甲方发行的股票数量，按照约定的承销费率收取承销费用，具体费率为（具体费率），计算方式为（具体计算方式）。

3.2 乙方在股票认购过程中，如出现超额认购的情况，乙方有权享受超额认购部分的分红权益。

3.3 甲方应按照承销费用及分红权益的规定，按时足额支付给乙方。

第四条保密义务4.1 乙方对甲方的商业机密、内部信息以及与股票发行相关的所有信息负有保密义务。

4.2 乙方应确保甲方股票发行过程中的信息披露合法合规，并采取必要的措施防止内幕交易的发生。

4.3 乙方未经甲方书面许可，不得将甲方的商业秘密和股票发行过程中的信息披露给任何第三方。

第五条违约责任5.1 当甲方或乙方违反本合同约定的义务时，应当承担相应的违约责任，并赔偿对方因此遭受的直接经济损失。

5.2 本合同的任何一方未履行合同约定义务的，对方有权要求其履行，并要求支付延迟履行期间的违约金。