复旦大学合同审核与备案规定

复旦大学科研项目管理办法(试行)第一章总则第一条为贯彻落实《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006―2020年)》(以下简称《纲要》)，实现科技计划管理的规范化、科学化，根据《关于国家科技计划管理改革的若干意见》、《国家科技计划管理暂行规定》和《国家科技计划项目管理暂行办法》，对原有《复旦大学科研项目管理办法》进行修订。

第二条本管理办法所指科研项目包括两类：1、拨款类科研项目：包括国家科技部、国家自然科学基金委、教育部、发改委，以及中央其它各部委，上海市各委办、局资助的研究项目(国际合作研究项目管理办法另行制定)。

2、非拨款类科研项目：包括各类企事业单位(机关、社团、部队、其他学校企业等)和个人委托研究与合作研究的项目；境外(含港、澳、台)基金和非基金类资助的研究项目；国内各民间基金资助的研究项目。

第三条学校科学与技术处(以下简称“科技处”)会同财务处修订复旦大学科研项目管理办法。

科技处负责科研项目的组织、遴选、申报、管理、监督；财务处负责项目经费的预决算；审计处负责项目经费的审计。

第四条科研项目的管理原则：(一)严格执行项目主管部门的有关规定，遵守合作各方的协议约定。

(二)本着合理开支、专款专用的原则，确保科研任务的顺利完成。

(三)统筹协调，联合管理。

充分发挥部门、院系、专家的作用，实行整体协调、资源集成、平等协作、联合推进的机制，以项目带动人才培养和基地建设。

(四)学校、院系、项目负责人等各负其责，决策、咨询、实施、监督等过程相互独立、相互制约。

第五条科技处建立科研项目及经费管理数据库，实行科研项目的信息化管理。

对非保密信息及时予以公开，接受监督。

第二章组织申报第六条科研项目的组织申报主要涉及学校科技处、财务处、资产处、人事处以及各院系和附属医院的科研处(科)、伦理委员会。

第七条科技处总体负责本校科研项目的组织申报，其主要职责是：(一)及时将项目申请相关信息通知各院系和附属医院科研处(科)，安排申报工作时间节点。

复旦大学科研项目管理办法（试行)第一章总则第一条为贯彻落实《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006―2020年)》(以下简称《纲要》)，实现科技计划管理的规范化、科学化，根据《关于国家科技计划管理改革的若干意见》、《国家科技计划管理暂行规定》和《国家科技计划项目管理暂行办法》，对原有《复旦大学科研项目管理办法》进行修订。

第二条本管理办法所指科研项目包括两类：1、拨款类科研项目：包括国家科技部、国家自然科学基金委、教育部、发改委，以及中央其它各部委，上海市各委办、局资助的研究项目(国际合作研究项目管理办法另行制定)。

2、非拨款类科研项目：包括各类企事业单位（机关、社团、部队、其他学校企业等)和个人委托研究与合作研究的项目；境外(含港、澳、台）基金和非基金类资助的研究项目;国内各民间基金资助的研究项目。

第三条学校科学与技术处（以下简称“科技处”）会同财务处修订复旦大学科研项目管理办法。

科技处负责科研项目的组织、遴选、申报、管理、监督；财务处负责项目经费的预决算；审计处负责项目经费的审计。

第四条科研项目的管理原则：(一)严格执行项目主管部门的有关规定，遵守合作各方的协议约定。

（二)本着合理开支、专款专用的原则，确保科研任务的顺利完成.(三)统筹协调，联合管理。

充分发挥部门、院系、专家的作用,实行整体协调、资源集成、平等协作、联合推进的机制,以项目带动人才培养和基地建设。

(四）学校、院系、项目负责人等各负其责，决策、咨询、实施、监督等过程相互独立、相互制约。

第五条科技处建立科研项目及经费管理数据库，实行科研项目的信息化管理。

对非保密信息及时予以公开,接受监督.第二章组织申报第六条科研项目的组织申报主要涉及学校科技处、财务处、资产处、人事处以及各院系和附属医院的科研处(科）、伦理委员会.第七条科技处总体负责本校科研项目的组织申报，其主要职责是：(一）及时将项目申请相关信息通知各院系和附属医院科研处（科)，安排申报工作时间节点。

上海交通大学采购合同管理办法(试行)为进一步加强、完善学校采购合同管理工作，规范交易行为，维护学校合法权益，依据《中华人民共和国合同法》、《上海交通大学采购招标投标管理工作实施意见（试行）》等相关文件规定，结合学校实际，制定本办法。

第一条本办法所称合同是指学校及其所属单位与其他法人、组织、自然人之间设立、变更、终止民事权利义务关系的采购协议，且需加盖学校公章或合同专用章的书面约定。

第二条本办法适用于学校范围内以学校名义进行的采购项目且标的额在10万元人民币以上的各类采购合同的拟定、审批、签订、履行、变更、解除、终止、纠纷处理及归档管理等程序。

第三条各学院（系）、部门和单位确因事业发展需要，必须对外签定的采购合同，只能以学校为合同主体，并经过必要的合同审批管理程序方能正式签订。

一、合同拟定、审批与签订第四条签约人资格（一）校长是学校合同的法定签署人。

在必要时有权委托学校的其他人员为代理人负责签署委托授权范围内的合同，履行授权内容。

未经校长授权，任何单位和个人不得以上海交通大学名义对外签订合同；（二）经校长授权，纳入学校修购计划的建设工程项目合同均由分管校长签署；通过招投标管理办公室（以下简称招投标办）受理的采购项目，校长授权委托项目单位负责人或项目负责人签署采购合同。

第五条合同拟定（一）原则上由招投标办组织项目单位及业务归口管理部门共同进行合同的洽谈及文本起草。

（二）所有合同一律采用书面形式，应优先采用学校规范的采购合同格式，并按有关法律、法规的规定书写清楚，用语准确。

（三）合同内容依据《中华人民共和国合同法》有关条款拟订，应包括以下条款：（1）当事人姓名或者名称以及住所；（2）标的；（3）数量、质量；（4）价款、经费、报酬；（5）履行期限、地点和方式；（6）违约责任；（7）解决争议的方式；（8）订立合同的时间和地点；（9）根据法律规定、合同性质以及当事人约定应当订立的条款。

第六条合同审批（一）标的金额在10万元人民币以上，或者对学校有重大影响的采购合同，在正式签订前必须按申报程序和审批权限上报，经批准后方能正式签订；（二）需会签的合同，由招投标办或其他采购合同管理部门提交审签合同报批稿，并填写《上海交通大学合同审批表》随合同初稿及有关资料、附件等一并提交相关会签部门；（三）业务归口管理部门、财务、审计、法律与监督部门共同负责合同审查，实行审查会签制度，并书面确认同意或提出具体意见。

复旦大学物资采购管理规定第一章总则第一条为加强对学校物资采购的监督与管理，规范物资采购的程序，提高采购工作的效益，按照国家相关的法律法规并结合我校的实际情况制定本规定。

第二条本规定中所称物资包含仪器设备、家具及教学科研和办公所需的材料。

第三条本规定适用对象为全校所有教学、科研及行政部门用财政预算内、外资金以及自筹资金采购的单件或批量物资。

第四条学校物资采购工作由资产管理处统一归口管理。

第二章采购原则第一条采购工作必须遵循“少花钱、多办事”的原则，提倡节俭，在充分调研的基础上力求提高资金使用效益。

第二条采购应遵循集体议事的原则，避免个人操作行为。

特别是大型精密仪器的采购必须充分听取相关人员及专家的意见，集思广益，以求获得最大范围的合理性。

第三条仪器设备特别是大型精密仪器的采购一定要充分考虑其适用性、实用性以及技术上的前瞻性，要有利于资源共享。

第四条物资采购工作必须依据“公开、公平、公正”原则，要切实做到“货比三家”并选购性价比优越的产品。

要提高采购过程的透明度并接受学校纪检、审计部门及群众的检查监督。

第三章采购审批第一条国内市场物资采购审批权限1.在国内市场上采购单价小于20万元人民币的物资原则上由用户经院系或部处（以下称部门）负责人审核同意后自行采购。

2.采购单价20万元（含）以上，40万元以下的物资，须填写《复旦大学购置大型精密仪器设备申请表》，《复旦大学拟购大型仪器设备论证报告》。

由用户所在院系负责组织专家论证会，专家数不少于3人。

论证通过后相关材料交资产管理处审核，主管校长审批。

3.采购单价40万元（含）以上，70万元以下的物资，须填写《复旦大学购置大型精密仪器设备申请表》，《复旦大学拟购大型仪器设备论证报告》。

由用户所在院系负责组织专家论证会，专家数不少于5人，其中校外专家不少于3人。

论证通过后相关材料交资产管理处审核，主管校长审批。

4.采购单价70万元（含）以上的物资，须填写《复旦大学购置大型精密仪器设备申请表》，《复旦大学拟购大型仪器设备论证报告》。

复旦大学财务处办公流程财务处(邯郸校区)各办公室职能分布――――――――――――――――――2 财务处(枫林校区)各办公室职能分布――――――――――――――――――3一、票据领用与核销流程――――――――――――――――――――――4二、日常业务审核报销流程2.1 预借款及冲销业务―――――――――――――――――――――――5 2.2 设备/材料购置费报销――――――――――――――――――――――6 2.3 图书资料费报销――――――――――――――――――――――――7 2.4 各类修缮工程款支付――――――――――――――――――――――8 2.5 国内差旅费报销――――――――――――――――――――――――92.6 境外人员(含港澳台)接待费用报销――――――――――――――――10三、外汇业务处理流程3.1 因公出国(境)申请出国费用和个人换汇――――――――――――――113.2 其他用汇――――――――――――――――――――――――――12四、酬金发放流程4.1 校内职工及学生――――――――――――――――――――――――134.2 校外人员―――――――――――――――――――――――――――13五、办理离校手续流程―――――――――――――――――――――――14六、科研经费预、决算业务流程―――――――――――――――――――15七、网上查询流程―――――――――――――――――――――――――16八、一卡通结算中心职能分布――――――――――――――――――――188.1办理正式卡流程―――――――――――――――――――――――19 8.2 办理临时卡（记名、不记名）流程―――――――――――――――――19 8.3 校园卡挂失、补办卡流程―――――――――――――――――――――208.4一卡通销户流程――――――――――――――――――――――――21九、金穗卡补卡更新信息流程――――――――――――――――――――22财务处（邯郸校区）各办公室职能分布（行政综合北楼一楼）财务处（枫林校区）各办公室职能分布（一号楼）一、票据领用与核销流程二、日常业务审核报销流程2．1预借款及冲销业务2．2 设备/材料购置费报销2．3 图书资料费报销2．4 各类修缮工程款支付备注：具有代扣代交建筑营业税业务的单位：将下列资料准备齐全交上海市杨浦区建设工程总承包有限公司（军工路1076号1号楼4楼唐经理，电话55235190）1．营业执照复印件（需贴印花税）2．税务登记证复印件（国税、地税）3．施工合同复印件（单位名称、金额、签章等主要页码；也需贴印花税）4．三方协议2．5 国内差旅费报销2．6 境外人员（含港澳台）接待费用报销流程三、外汇业务处理流程3．1 因公出国（境）申请出国费用和个人换汇3．2 其他用汇四、酬金发放流程4.1校内职工及学生4.2校外人员五、办理离校手续流程备注：1、学生非正常毕业（如中途退学、离校等）按上述流程办理；2、2009年起毕业生实行网上办理离校手续，不需按上述流程办理。

复旦大学外贸合同管理系统操作说明1.系统简介系统为优化学校采购进口货物流程而设计，目前实现了用户提交申请、职能部门审批、合同信息维护等在线操作功能，简化了原有纸质表单填写及签字盖章手续，方便用户及职能部门查看事件进度、进行数据查询及统计分析等2.系统登录共有两种登录方式：（1）进入资产与实验室管理处主页（）点击“合同管理系统”，并选择“外贸合同管理系统”登录。

（2）进入复旦大学网上办事服务大厅（）搜索“外贸合同管理”。

外贸合同管理系统首页面显示为以下页面：3.系统填写步骤3.1新增填写点击“新增填写”，进入申请表单主页面，点击底部的“保存草稿”按钮，可保存已编辑内容，下次填写时，会自动载入草稿；填写完毕后，点击底部的“保存并提交”按钮，即可成功提交。

（1）“货物信息”：可添加多条货物信息点击“添加”按钮，进入以下界面：填写完毕，点击“保存”按钮，回到主页面。

在货物信息中点击“编辑”按钮，可对已保存的填写内容进行重新编辑；点击“删除”按钮，则删除已保存的货物信息；点击“添加”按钮，可添加新的货物信息，考虑到填写多条货物信息时，用户体验的友好性，在货物信息的顶部和底部均设置一个“添加”按钮。

（2）“经费信息”：可添加多条经费信息点击“添加”按钮，进入以下界面：填写完毕，点击“保存”按钮，回到主页面。

在经费信息中点击“编辑”按钮，可对已保存的填写内容进行重新编辑；点击“删除”按钮，则删除已保存的货物信息；点击“添加”按钮，可添加新的经费信息，考虑到填写多条经费信息时，用户体验的友好性，在经费信息的顶部和底部均设置一个“添加”按钮。

3.3 我的填写在侧边栏点击“我的填写”按钮，可查看个人的申请记录信息，包含流水号、业务名称、填写时间、当前环节等信息；点击“查看”按钮，可查看申请表单及审批信息；点击“流程图”，可查看当前流程流转的具体状态。

3.4 待办任务在侧边栏点击“待办任务”按钮，可查看当前的待办任务信息，包含流水号、业务名称、当前状态、到达时间等信息；点击“执行”按钮，进入可操作界面；点击“流程图”，可查看当前流程流转的具体状态。

复旦大学大额资金支付审批管理办法(草案）复旦大学校长办公室通知校通字…2007?53号总第1045期关于转发《复旦大学大额货币资金支付审批办法》的通知各院、系、所、中心～各部、处~各单位:经2007年12月5日校长办公会议，党政联席会议,审议通过~现将《复旦大学大额货币资金支付审批办法》转发给你们~自2008年1月1日起执行.特此通知.二？？七年十二月十一日主题词: 转发办法通知校长办公室 2007年12月13日印打开附件: 复旦大学大额货币资金支付审批办法.doc复旦大学大额货币资金支付审批办法第一条为加强学校货币资金管理～保证货币资金安全～提高货币资金使用效益～根据国家有关法律法规～以及教育部、财政部有关文件~结合学校实际～制定本办法。

第二条本办法所称大额货币资金~是指学校对外支付的现金、银行存款和其他货币资金~单笔金额在5万元,不含，以上的款项。

第三条学校对大额货币资金的支付～按“经费预算控制～提交支付申请~分级授权审批～财务统一支付”的原则进行管理。

第四条各学院、系、所、中心、平台、基地、部、处、课题组,以下简称“各单位”，在向财务处提出大额资金支付申请前～必须确保所需经费已经落实。

对于没有落实经费预算的申请～财务处一律不予受理.第五条在经费预算落实的前提下~各单位支付单笔金额在5万元，不含，以上的款项～必须按规定格式填写“复旦大学大额货币资金支付申请表",格式见本办法附件，.注明款项用途、金额、支付方式、收款单位、收款账户名称和账号等内容~并附有效经济合同、原始单据或相关证明。

第六条设备购置款、修缮或基建工程款、转给校外单位的科研协作费等方面的大额货币资金支付申请～除项目负责人和单位负责人签字外~还应按学校有关规定～由相关职能部处或分管校领导签字审批后方可递交财务处。

其中~需要分期付款的设备采购、修缮或基建2工程等经济业务~必须严格按合同规定付款~不得随意改期申请付款。

第七条对于预算落实、审批手续齐全、单据齐全的大额资金支付申请～财务处在受理后～除本办法第八条和第九条另有规定外～在支付前由有关人员按下列规定权限签字审批：,一，单笔金额在5万元,含，以下的～财务处审核经办人员签字审批，,二，单笔金额在5万元,不含，以上、20万元，含，以下的~财务处出纳办公室主任或副主任签字审批，，三，单笔金额在20万元，不含,以上、100万元，含,以下的~财务处处长或分管副处长签字审批，,四，单笔金额在100万元,不含，以上的~分管财务副校长签字审批。

复旦大学人事处校人通[2013]59号关于做好2013年度教学科研机构教职工岗位考核工作的通知各教学科研机构：2013年度考核工作即将开始，为更好的做好考核工作，现将相关事宜通知如下：一、人员范围1、副处职以上干部按干部管理权限，由组织部确定实施。

2、校聘学生工作岗位包括学生工作首要负责人、研工组长、学工组长、专职辅导员由学生工作部、研究生工作部确定实施。

3、引进人才，聘期届满的，按照学校相关政策实施届满考核。

聘期未满且校聘关键1档及以上岗位的，年度免考核；聘期未满校聘关键2档及以下岗位，仍委托院系对其进行述职式的年度考核。

4、自筹经费、平台经费租赁人员考核由单位自行确定考核与否、自行考核办法，自主实施。

5、半年以上长病假、待退休、待岗人员不参加任何考核，其管理办法参照学校有关规定执行。

6、借调人员参加借调单位参加考核（URP年度考核）。

7、校特聘、校关键教学科研岗位的聘任合同即将期满的人员（合同终止时间为2014年1月31日），学校授权院系进行聘期期满考核。

（院系有该类人员的，名单见通知后附，考核表格单独下载不上URP）8、其他（含学校经费租赁）人员参加所在单位组织的考核（URP年度考核）。

二、考核形式及要求1、校特聘、校关键教学科研岗位聘期考核2014年1月31日聘任合同期满的校特聘、校关键教学科研岗位的聘期期满考核，学校授权人员所在院系具体实施。

院系考核主要依据受聘人履行《复旦大学教学科研序列校聘岗位聘任合同书》和补充协议中约定的各项工作任务的履行情况。

院系综合考虑受聘人在学科建设、队伍建设、教书育人、项目领衔、论文发表等方面任务完成的数量和质量。

对高水平、原创性研究的引领和推动作用，对学科和队伍建设的贡献。

学校授权院系岗位设置与聘用、聘任工作小组实施考核，请做好成果验真、本科教学评估排名检查、专家组织、考核结果公示（5个工作日）等工作。

工作小组应采用扩大工作小组成人人数、增加院外专家人数等各种方式，有效地实施回避制度。

复旦大学合同管理系统操作说明目录1.系统简介 (2)2.系统登录 (2)3.合同填报 (2)4.他人代填合同 (8)5.院系部门审核流程 (9)6.合同查询 (10)7.联系方式 (11)1.系统简介本“合同管理系统”主要针对标的金额在3万元以上（含3万元）的各类仪器设备、家具及消耗性材料等的买卖业务，各单位经办人员及授权审核负责人，通过“合同管理系统”完成合同的申报，审核等工作。

该系统将方便各单位利用信息化的手段填写、申报、查询、统计本单位的合同及流程进展情况。

2.系统登录从我校资产管理系统/，选择“合同管理系统”，使用学校统一身份认证即可登录本系统。

3.合同填报合同提供两种填报方式：一种就是常规的填报方式，本节主要介绍这种方式，还有一种是由他人代填方式，将在下一节进行介绍。

常规填报方式具体如下：1．新建合同：点击“启动流程”按钮，选择正确的合同类型，点击“启动”，申报人需对合同有关事项进行承诺，并点击“同意”，新建合同。

注意:若使用360等浏览器,请使用极速模式。

方法如下图所示：如使用IE浏览器,请关闭兼容性模式,方法如下图所示:2．填写合同内容：选中“我的任务”—〉“待处理的任务”，在任务列表中选择对应合同，点击“执行”即可开始填写合同。

首先选择合同审核人，然后依次在空白处填写有关内容（红色*为必填内容）。

请填写过程中及时保存。

填写完毕点击“提交”发送至所属院系部门审核。

合同标的内容可点击“新增”逐条添加，填写错误的内容可以双击修改或者点击“删除”按钮删除，附件可以打包上传。

（上传附件请使用非360的其他浏览器）需上传附件情况：1．单台件设备20万至40万（人民币）之间，需上传签字盖章完成的：“购置大型精密仪器申请表”“论证报告(含专家论证意见)”。

2. 单台件设备40万至70万（人民币）之间，需上传签字盖章完成的：“购置大型精密仪器申请表”“论证报告(含专家论证意见)”，“复旦大学院系组织的招标（竞争性谈判）情况报告”“询价函”及三家以上的“报价单”。

复旦大学人事处校人通[2013]59号关于做好2013年度教学科研机构教职工岗位考核工作的通知各教学科研机构：2013年度考核工作即将开始，为更好的做好考核工作，现将相关事宜通知如下：一、人员范围1、副处职以上干部按干部管理权限，由组织部确定实施。

2、校聘学生工作岗位包括学生工作首要负责人、研工组长、学工组长、专职辅导员由学生工作部、研究生工作部确定实施。

3、引进人才，聘期届满的，按照学校相关政策实施届满考核。

聘期未满且校聘关键1档及以上岗位的，年度免考核；聘期未满校聘关键2档及以下岗位，仍委托院系对其进行述职式的年度考核。

4、自筹经费、平台经费租赁人员考核由单位自行确定考核与否、自行考核办法，自主实施。

5、半年以上长病假、待退休、待岗人员不参加任何考核，其管理办法参照学校有关规定执行。

6、借调人员参加借调单位参加考核（URP年度考核）。

7、校特聘、校关键教学科研岗位的聘任合同即将期满的人员（合同终止时间为2014年1月31日），学校授权院系进行聘期期满考核。

（院系有该类人员的，名单见通知后附，考核表格单独下载不上URP）8、其他（含学校经费租赁）人员参加所在单位组织的考核（URP 年度考核）。

二、考核形式及要求1、校特聘、校关键教学科研岗位聘期考核2014年1月31日聘任合同期满的校特聘、校关键教学科研岗位的聘期期满考核，学校授权人员所在院系具体实施。

院系考核主要依据受聘人履行《复旦大学教学科研序列校聘岗位聘任合同书》和补充协议中约定的各项工作任务的履行情况。

院系综合考虑受聘人在学科建设、队伍建设、教书育人、项目领衔、论文发表等方面任务完成的数量和质量。

对高水平、原创性研究的引领和推动作用，对学科和队伍建设的贡献。

学校授权院系岗位设置与聘用、聘任工作小组实施考核，请做好成果验真、本科教学评估排名检查、专家组织、考核结果公示（5个工作日）等工作。

工作小组应采用扩大工作小组成人人数、增加院外专家人数等各种方式，有效地实施回避制度。