宁夏2017年期货从业资格其他利率类衍生品考试题

宁夏省2017年期货从业资格：其他利率类衍生品考试题

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。

A.期货交易各方

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.所在期货经营机构

2、期货市场的基本功能之一是_。

A.消灭风险

B.规避风险

C.减少风险

D .套期保值

3、大豆提高套利的做法是_。

A.购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约

B.购买大豆期货合约

C.卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约

D.卖出大豆期货合约

4、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。

A.资产

B.营业成本

C.资本金

D.负债

5、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。

A.风险较低

B.成本较低

C.收益较高

D.保证金要求较低

6、管理和使用的具体办法由（）制定。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

C.国务院期货监督管理机构会同中国人民银行

D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会

7、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是 ___ 。

A.会员均具有与期货交易所进行结算的资格

B.会员由期货公司会员组成

C.期货交易所对会员结算

D.会员对其受托的客户结算 8、《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。

A. 2003年7月1日

B. 2003年7月10日

C. 2003年6月30日

D. 2003年7月31日

9、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为 19480元，那么该合约的撮合成交价应为_。

A. 19480 元

B. 19490 元

C. 19500 元

D. 19510 元

10、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价

格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买 入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户 保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖 合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。假设丁某将期货公 司作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中，丁某主张没有接到追加保证金的通知，期货公 司主张通知丁某追加保证金，但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张，法官应当（）。 A.支持丁某的主张

B.支持期货公司的主张

C.亲自重新调取证据

D.根据现有材料综合判断

11、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。

A.及时向主管部门报告

B.公平对待该投资者

C.及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险

D.了解投资者的投资目标

12、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。

A.交易完成15日

B.交易完成30日

C.收到结算报告的当天

D.期货经纪合同约定的时间

13、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。

A.2

B.7

C.10

D.15

14、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。

A.企业法人

B.自然人

C.会员

D.国有企业

15、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（）。

A.为客户从事期货交易提供融资或者担保 B.代客户下达交易指令

C.协助期货公司向客户提示风险

D.利用客户的期货结算账户进行期货交易

16、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.国务院期货监督管理机构

17、世界上第一个有组织的金融期货市场是_。

A.伦敦证券交易所

B.芝加哥商品交易所

C.阿姆斯特丹证券交易所

D.法兰西证券交易所

18、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得 了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大， 达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答 下列问题：题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职 资格还要经过（）的批准。

A.中国证监会

B.期货业协会

C.中国证监会派出机构

D.期货交易所

19、1月1日，上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨，5月份铜合约的价格是 63000元/吨。某投资者采用熊市套利（不考虑佣金因素），则下列选项中可使该投资者获利 最大的是。

_

A. 3月份铜期货合约的价格保持不变，5月份铜合约的价格下跌了 50元/吨

B. 3月份铜期货合约的价格下跌了 70元/吨，5月份铜合约的价格保持不变

C. 3月份铜期货合约的价格下跌了 250元/吨，5月份铜合约的价格下跌了 170元/吨

D. 3月份铜期货合约的价格下跌了 170元/吨，5月份铜合约的价格下跌了 250元/吨

20、分立的说法，不正确的是（）。

A.期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继

B.期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继

C.期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除

D.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继

21、某一期权标的物市价是95.45点，以此价格买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利 率（EUBIBOR）期货合约，6月20日该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓。在不考虑 其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是_。

A. 1250美元

B. -1250 美元

C. 12500 美元

D. -12500 美元

22、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价 格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买 入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户 保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖 合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。丁某的损失应当由 （）承担。

A.丁某

B.小王

C.期货公司

D.期货公司和丁某

23、套期保值的基本原理是_。

A.建立风险预防机制

B.建立对冲组合

C.转移风险

D.保留潜在的收益的情况下降低损失的风险

24、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行 情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿 责任，赔偿额不超过损失的（）。

A. 60%

B. 80%

C.20%

D.40%

25、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A. 15%

B.20%

C.30%

D.50%

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）

1、商品投资基金的类型有_。

A.公募期货基金

B.私募期货基金

C.个人管理期货账户

D.集体管理期货账户

2、孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据， 无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户得知孙 某挪用保证金的行为后，向中国证监会反映了孙某的行为，中国证监会有权对孙某采取的措 施有（）。

A.责令改正

B.监管谈话

C.纪律惩戒

D.出具警示函

3、下列对系统风险的描述正确的是。

A.这种风险对投资者来说是不可抗拒的 B.系统地作用于整个市场

C.可通过投资组合策略加以控制

D.是根据风险发生的普通程度划分的

4、套期保值者大多是_。

A.生产商

B.加工商和库存商

C.投机商

D.金融机构

5、期货代理作为代理期货业务的法人主体，其期货经营中的风险管理牵涉到它的兴衰成败。 其风险管理的目标是_。

A.为客户提供安全可靠的投资市场

B.维护市场参与的权益

C.维护市场的稳定

D.控制政治风险

6、期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上 3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以 下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。

A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的

B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

C.违反规定从事与期货业务无关的活动的

D.从事期货自营业务的

7、业务活动、财务状况等进行检查。

A.询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明

B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料

C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户

D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统

8、根据《刑法》及其修正案的规定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。

A.期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的

B.期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的

C.利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格，情节严重的

D.期货公司工作人员利用工作上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大

的

9、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。

A.交易

B.结算

C .交割

D.价格

10、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。

A.客户交易指令记录中的全部内容是否一致

B.客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符

C.客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致

D.客户交易指令记录中的交易数量是否一致

11、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列（）职责。