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２０23年证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟试题及答案单项选择题１：()是指证券是权利旳一种物化旳外在形式,它是权利旳载体，权利是已经存在旳。
A.证权证券√Ｂ.要式证券C.设权证券D．资本证券2：有关非公开发行，下列说法对旳旳( )。
A.上市企业采用公开方式向特定对象发行证券旳行为B．上市企业采用公开方式向不特定对象发行证券旳行为C．上市企业采用非公开方式向特定对象发行证券旳行为√D.上市企业采用非公开方式向不特定对象发行证券旳行为3:证券从业人员严禁旳行为是（)。
A．接受投资人和客户旳委托，提供证券投资征询服务B.以获取投机利益为目旳,运用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托,按规定旳原则收取各项费用Ｄ．举行有关证券投资征询服务旳讲座、汇报会、分析会4:封闭式基金期满终止,清产核资后旳()应按投资者出资比例分派。
A.基金总资产B．未分派收益C.基金净资产√D．基点资本5:( )是指在中国境外注册、在香港上市但重要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地旳股票。
A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股6:贴现债券到期时按( )偿还。
A.本息总额Ｂ.市场价格C.发行价格Ｄ.票面金额√７:按照（)分类,国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A．偿还期限Ｂ.发行本位Ｃ.资金用途√D.流通与否8：NAＳDＡＱ采用旳模式是孪生式或称为附属式,即把创业板市场分为（）。
A．占总市值90％左右旳NＡsＤAQ全国市场,占总市值10％左右旳NAsＤAＱ小型资本市场B.占总市值85％左右旳NAsＤAQ全国市场,占总市值１５％左右旳NASDAＱ小型资本市场C.占总市值9５%左右旳NＡSＤA(2全国市场,占总市值5％左右旳NASDＡQ小型资本市场√Ｄ.占总市值8０%左右旳NAＳDAＱ全国市场，占总市值20%左右旳NAsＤAQ小型资本市场9:记名股票与不记名股票旳区别在于( )。
A.股东义务旳差异B.股东权利旳差异C．记载方式旳差异√Ｄ.股东属性旳差异试题来源:中国证券考试网10：金融期货交易旳对象是（)。
2024年证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷A卷附答案单选题（共45题）1、（2019年真题）赋予股东优先认股权的主要目的包括（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 A2、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近（）年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形A.1B.2C.3D.5【答案】 B3、中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。
其中，对从业人员的自律管理主要包括()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A4、（2019年真题）开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求（）购回其所持有的开放式基金份额的行为。
A.基金托管人B.基金账管人C.基金代理D.基金管理人【答案】 D5、（2019年真题）下列影响股价的因素中，属于宏观经济与政策因素的有（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A6、小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，并计划未来通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业的组织形式为（）。
A.个人独资企业B.合伙企业C.有限责任公司D.股份有限公司【答案】 D7、证券交易所在每个交易日（），根据证券公司报送数据，向市场公布最近一个交易日的融资融券交易总量。
A.16:00前B.收市后C.22:00前D.开市前【答案】 D8、关于证券市场监管的目标，不正确的是（）。
A.保护投资者B.确保投资者资金保值C.降低系统性风险D.保证证券市场的公平、效率和透明【答案】 B9、（2018年真题）债券按照其券面形态可分为（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 B10、中国证券业协会依据行政法规和和中国证监会有关要求行使的职责主要有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 A11、证券登记结算公司依据《中华人民共和国证券法》履行的职能包括（）。
押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共40题）1、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）。
固定收益类产品的分级比例不得超过（），权益类产品的分级比例不得超过（），商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过（）。
A.3：1， 2：1 ， 1：1B.2：1， 2：1 ， 2：1C.1：1， 3：1 ， 2：1D.3：1， 1：1 ， 2：1【答案】 D2、证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的( )。
A.20%B.10%C.16%D.5%【答案】 A3、某证券公司办理集合资产管理业务，不可以接受（）的资产。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A4、在（）中，隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容发行股票或者企业债券，数额巨大、后果严重的，或者有其他严重情节的，构成欺诈发行股票、债券罪。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B5、（2018年真题）证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和（）提出申请，并经其审批同意。
A.总裁办B.风险控制部门C.合规部门D.人力资源部门【答案】 C6、在证券经纪业务中，证券经纪商具有( )。
A.权威性B.不可替代性C.可选择性D.中介性7、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定()。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 B8、（2020年真题）中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施的人员包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A9、公司从事经营活动，必须做到（）A.①②④⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】 D10、以下关于审计委员会的说法错误的是（）。
A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任B.审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2,并且至少有2名独立董事从事会计工作5年以上C.审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担D.可以提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为【答案】 B11、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订的证券投资顾问服务协议内容不包括（）。
2024年证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷A卷附答案单选题（共45题）1、股价指数是指将计算期的( )与某一基期对应值相比较的相对变化值，用以度量和反映股票股票市场总体价格及其变动趋势。
A.股本总额B.每股收益C.市盈率D.股票平均价格或市值【答案】 D2、为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是（）。
A.主板市场B.另类投资市场C.专业证券市场D.专业基金市场【答案】 D3、下列关于派发股利的说法。
正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 D4、下列关于金融债券的说法中，有误的是（）。
A.金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾B.金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券C.金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性D.金融债券的利率通常高于一般的企业债券【答案】 D5、优先股票依据在一定条件下能否转换成其他品种，可以分为（）。
A.累积优先股票和非累积优先股票B.参与优先股票和非参与优先股票C.可转换优先股票和不可转换优先股票D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票【答案】 C6、我国的（）是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。
A.商业银行次级债券B.混合资本债券C.金融债券D.银行股票【答案】 B7、公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取。
A.15％B.20％C.30％D.50％【答案】 D8、证券公司与客户之间的资金存取、清算与交收过程中，指定商业银行根据（）的资金划付指令办理交收资金划付。
A.客户B.证券公司C.证券交易所D.中国结算公司【答案】 A9、关于证券公司资产管理计划，下列说法不正确的是（）。
A.资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集B.证券期货经营机构、销售机构不得通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产【答案】 D10、股权类期权包括（）。
第一部分：单选题请在下列题目中选择一种最适合旳答案，每题0.5分。
1、综观各国状况，证券经营机构旳类型可分为（）。
A.分离型与综合型B.集中型与分散型C.中间型与集中性D.分散型与中间型2、专业旳证券投资征询机构、资信评估机构旳业务人员，必须具有证券专业知识和从事证券业务（）以上经验。
A.一年B.二年C.三年D.五年3、为严禁证券欺诈行为，维护证券市场秩序，保护投资者旳合法权益和社会公共利益，1993年8月15日由国务院证券委员会发布了（）。
A.《严禁证券欺诈行为暂行措施》B.《国务院有关进一步加强证券市场宏观管理旳告知》C.《证券市场禁入暂行规定》D.《有关严禁国有公司和上市公司炒作股票旳规定》4、同业拆借市场在金融市场体系中属于（）范畴。
A.资我市场B.长期资金融通市场C.贷款市场D.货币市场5、商业银行进行证券投资重要是为了保持银行资产旳（）A.增值和保值B.本金安全C.流动性和分散风险D.增值和安全6、封闭式基金基金单位旳交易方式是（）。
A.赎回B.证交所上市C.既可赎回，又可上市D.柜台交易7、在下述四个结论中，对旳旳结论是（）A.职业道德具有职业上旳普遍性B.职业道德具有内容上旳稳定性C.职业道德具有形式上旳同一性D.结论A.B及C都不是对旳旳。
8、证券市场按组织形式旳不同，可以分为（）。
A.股票市场和债券市场B.发行市场和流通市场C.集中市场和场外市场D.国内市场和国际市场9、国内《证券投资基金管理暂行措施》规定，基金管理公司旳最低实收资本为人民币（）万元。
A.1000B.C.3000D.500010、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券旳根据是（）。
A.券面形态B.发行方式C.流通方式D.归还方式11、为了加强对可转换公司债券旳管理，规范可转换债券旳发行、上市、转换股份及其有关活动，保护当事人合法权益，国务院证券委员会于（）发布了《可转换公司债券管理暂行措施》。
A.1992年3月18日B.1993年8月2日C.1997年3月25日D.1997年11月14日12、资我市场是融通长期资金旳市场，它又可以进一步分为（）。
2024年证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷A卷附答案单选题（共40题）1、基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的基本法律文件。
基金合同的主要披露事项包括（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D2、为了对基金业绩进行有效评价，以下（）因素必须加以考虑。
A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】 A3、中证中小投资者服务中心有限责任公司（投服中心）的成立，在中国证券市场发展史上具有重要的意义，下列关于投服中心成立的意义的说法，错误的是（）。
A.是我国资本市场迈向成熟化进程的重要标志B.是我国证券巿场监管治理迈向平台化、科学化进程的重要标志C.是中国证监会完善监管政策，丰富投资者保护体系，切实加强中小投资者合法权益保护工作的重要举措D.是我国资本市场迈向法治化进程的重要标志【答案】 B4、基金卖出股票按照（）的税率征收交易印花税。
A.0.1%B.0.2%C.0.3%D.0.5%【答案】 A5、下列关于债券的说法，错误的是（）?A.凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式的债券B.实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券C.我国的凭证式国债券面上不印刷票面金额D.发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账【答案】 A6、根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。
A.①③B.①②C.①④D.②③【答案】 A7、中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》（以下简称《风控办法》）进行了修订，2016年修订的《风控办法》通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束，综合考虑流动性风险监管指标要求，从（）核心指标，构建合理有效的风险指标体系，进一步促进证券行业长期健康发展。
A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】 A8、在证券分析中，对（）因素的分析被称为基本面分析。
