【PPP项目合同系列谈】之二十违约、提前终止与补偿

【畅所欲言】浅议PPP项目合同提前终止的应对机制在大多数合同中都不可避免地会约定违约条款，约定合同当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。

现行合同法中第一百零八条也规定了预期违约的情况，意即当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行合同义务的，对方可以在履行期限届满之前要求其承担违约责任。

同样，在《财政部PPP合同指南》第十八节中也提到了因为违约事件以及预期违约而导致PPP项目合同提前终止的情形：1. 政府方违约事件——发生政府方违约事件，政府方在一定期限内未能补救的，项目公司可根据合同约定主张终止PPP项目合同；2. 项目公司违约事件——发生项目公司违约事件，项目公司和融资方或融资方指定的第三方均未能在规定的期限内对该违约进行补救的，政府方可根据合同约定主张终止PPP项目合同；3. 政府方选择终止——政府方在项目期限内任意时间可主张终止PPP项目合同；4. 不可抗力事件——发生不可抗力事件持续或累计达到一定期限，任何一方可主张终止PPP项目合同。

基于上述事由产生的终止，在终止后的处理机制上也会有所不同。

通常是采用政府回购的方式解决。

在政府方违约事件、政治不可抗力以及政府方选择终止时，政府方一般会具有补偿的义务，之前双方签订的PPP项目合同中也会约定政府必须提供回购补偿。

但是，由于PPP项目一般前期投资巨大，融资贷款利率较高，项目特许经营期一般会是超过10年的期限，在政府提供回购补偿时相应就会带来巨大的财政压力，甚至超出了政府的财政支出能力。

回购的难度大必然会对项目的进展产生重大的影响，对投资方的利益和社会公众的利益也会产生严重的损害。

提前终止补偿包含了责任的分担与补偿的分配两个含义。

责任分担在PPP项目中可分为政府方承担、社会资本方承担和双方共同承担。

补偿分配是PPP项目提前终止时最为核心的关切。

在财政部颁布的《PPP项目合同指南》中，对于政府回购补偿也是从三方面进行了安排，若是政府方违约事件、政治不可抗力以及政府方选择终止造成的提前终止，其一般补偿原则是确保项目公司不会因项目提前终止而受损或获得额外利益;若是项目公司违约事件，其一般补偿原则是尽可能避免政府不当得利并且能够吸引融资方的项目融资;若是自然不可抗力，其一般补偿原则是由双方共同分摊风险，补偿范围一般会包括未偿还融资方的贷款、项目公司股东在项目终止前投入项目的资金以及欠付承包商的款项。

项目合作合同的违约责任与赔偿方式在项目合作中，各方应当履行合同所规定的义务，确保项目能够按照约定的时间和质量要求顺利完成。

然而，在实际操作中，难免会出现一方或多方违约的情况。

本文将探讨项目合作合同中的违约责任与赔偿方式。

一、违约责任的认定1.1 违约行为的界定合同一旦签订，各方应当全力履行各自的责任。

但如果一方未能按照约定履行义务，即构成违约。

违约行为包括但不限于逾期交付、不合格的产品或服务、违反保密协议及合作期间拒绝合理配合等。

1.2 违约责任的划分在违约责任方面，一般分为两种情况：主观违约和客观违约。

主观违约是指一方明知自己无法履行合同义务，或是明知对方不能履行合同义务，但仍故意违约。

在这种情况下，违约方需承担更为严重的责任并赔偿对方的损失。

客观违约是指一方无法履行合同义务，而这是由于不可抗力或者其他无法预见、无法避免且无法克服的原因造成的。

在这种情况下，违约方需依法豁免或者按照合同约定承担相应责任。

二、违约责任的具体赔偿方式2.1 经济赔偿经济赔偿是项目合作中常见的一种赔偿方式。

当一方违约导致对方遭受经济损失时，违约方应承担相应的赔偿责任。

赔偿金额的计算可以根据违约方的具体损失、合同约定的赔偿比例或者按照市场行情进行计算。

2.2 违约金违约金是一种比较常见的违约责任赔偿方式。

在合同中，各方可以约定一定数量的违约金作为违约责任的补偿。

一般情况下，违约金的数额应该与预计或可能造成的损失相当，且不得过分夸大或者不足以保护合同订立方的利益。

2.3 违约责任期限原则上，在违约责任方面，应给予违约方一定的时间限制，要求其在一定期限内履行合同义务。

逾期不履行的，可按照约定的赔偿方式进行处罚。

2.4 诉讼解决纠纷如果在项目合作过程中无法达成协议并解决争议，各方可以选择通过诉讼的方式解决。

在这种情况下，违约方需要履行法院判决或仲裁裁决所规定的赔偿责任。

三、合同的违约责任与赔偿方式的约定3.1 合同的完整条款合同应当明确约定违约责任与赔偿方式的条款，以充分保护双方的权益。

PPP项目违约提前终止及终止后处理机制管理办法PPP项目违约提前终止及终止后处理机制管理办法违约和提前终止条款是PPP项目合同中的重要条款之一，通常会规定违约事件、终止事由以及终止后的处理机制等内容。

一、违约事件（一）概述。

在PPP项目合同中，通常会明确约定可能导致合同终止的违约事件，这些违约事件通常是由于合同一方违反PPP项目合同中的重大义务而引起的。

违约事件的发生并不直接导致项目合同终止。

在PPP项目合同中通常会规定通知和补救程序，即如果在PPP项目合同履行过程中发生违约事件，未违约的合同相对方应及时通知违约方，并要求违约方在限期内进行补救，如违约方在该限期内仍无法补救的，则合同相对方有权终止PPP项目合同。

此处有一种特殊情形，即在PPP项目合同规定中了融资方介入权或者政府、融资方和项目公司三方签署了直接接入协议的情形下，项目公司违约事件发生且在限期内无法补救时，还会允许融资方或其指定的第三方进行补救（关于融资方介入权，请见本章第五节）。

（二）违约事件的界定方式。

实践中，不同的PPP项目合同对于违约事件的界定方式可能不同，通常包括概括式、列举式以及概括加列举式三种，其中概括加列举式在PPP项目合同中更为常见。

通过列举的方式可以更加明确构成违约事件的情形，从而避免双方在违约事件认定时产生争议。

为此，在PPP项目合同起草和谈判过程中，双方应对哪些事项构成违约事件进行认真判别，并尽可能地在中予以明确约定。

（三）政府方违约事件。

PPP项目合同在约定政府方违约事件时，应谨慎考虑这些事件是否处于政府方能够控制的范围内并且属于项目项下政府应当承担的风险。

常见的政府方违约事件包括：1.未按合同约定向项目公司付费或提供补助达到一定期限或金额的；2.违反合同约定转让PPP项目合同项下义务；3.发生政府方可控的对项目设施或项目公司股份的征收或征用的（是指因政府方导致的或在政府方控制下的征收或征用，如非因政府方原因且不在政府方控制下的征收征用，则可以视为政治不可抗力）；4.发生政府方可控的法律变更导致PPP项目合同无法继续履行的；5.其他违反PPP项目合同项下义务，并导致项目公司无法履行合同的情形。

城市路桥PPP项目违约提前终止及终止后处理机制甲方或乙方未履行本合同约定义务的，应承担相应违约责任，包括停止侵害、消除影响、支付违约金、赔偿损失以及解除项目合同等。

除本合同已有规定外，双方的违约及赔偿按以下规定执行：1.1甲方违约及赔偿(a)服务费支付的违约甲方未按照本合同的有关规定，向乙方支付相应的服务费，则乙方有权向市财政部门发出催告，如市财政部门在催告通知收到后的四十五（45）日内仍未能支付的，则市财政部门除应支付应付未付的服务费外，还应每日按照应付未付金额的万分之三（0.03%）另行向乙方支付滞纳金。

1.2乙方违约及赔偿(a)延迟开工、竣工因乙方原因不能在本合同规定的开工日或之前开工、竣工验收日前完工的，每逾期一日，乙方应向甲方支付叁万（30,000.00）元的违约赔偿金，延期期间建设期利息乙方自行承担，如因乙方原因拖期超过30日，则甲方有权提出提前终止合同。

但不可抗力和甲方原因造成的延迟除外。

(b)绩效考核分数低于60分甲方除有权根据约定养护绩效考核分数支付相应的服务费外，如乙方未在规定的时间内改正或改正的效果未能达到本合同约定的标准的，则甲方有权自行或者委托第三方介入项目管理养护工作，并提取运营维护保函项下的相应金额。

(c)乙方未能根据规定提交履约保函或未能补充履约保函金额并保持有效。

(d)未经政府批准，乙方私自出租、转让、抵押或质押项目设施。

1.3应急预案和临时接管预案(a)合作期内，如乙方出现以下违约行为，甲方有权实施临时接管：(i)因管理不善，发生重大质量、生产安全事故的；(ii)严重影响到社会公共利益和安全的；(iii)法律、法规禁止的其他行为。

(b)临时接管项目所产生的一切费用，将根据本合同约定，由违约方单独承担或由各责任方分担。

1.4不减免和影响的事项违约方对违约责任的承担并不能减免其在本合同下的其他任何义务。

双方获得上述违约赔偿的权利不影响其在本合同项下的终止权。

1.5减轻损失的措施由于另一方违约而遭受损失或可能会遭受损失的一方应采取合理措施防止损失扩大或减少损失。

ＰＰＰ合同提前终止条款探析作者：马铭婉来源：《党政干部学刊》2018年第12期[摘要]违约和提前终止条款是PPP项目合同的核心条款之一，也是合同纠纷顺利解决的重要组成部分。

围绕本条款的制度和实践研究，三个核心问题不容忽视：政府方行使单方解除权特殊性应予以关注，财政部PPP项目合同指南将社会资本方违约导致合同提前终止时，政府方的补偿认定为一种权利，这违反了《合同法》的基本理论，应予修改，PPP项目合同发生争议时诉讼种类的确定以及由此衍生的行政协议类型理论亦应当重新审视。

[关键词]PPP;提前终止;财政部指南;行政协议[中图分类号]D923.6 [文献标识码]A [文章编号]1672-2426（2018）12-0028-05PPP？穴Public-Private Partnership？雪，又称PPP模式，即政府和社会资本合作。

PPP项目的提前终止将不可避免地对利益相关者产生重大影响，同时也是PPP项目中最重要的风险之一。

一些国家已将PPP项目提前终止的相关内容体现在PPP标准合同文本或相关PPP法规政策中。

[1]但无论是由于社会资本方的履约不能抑或是由于国家政策变更、经济形势发生重大变化或领导层调整导致的政府方无法继续履约，在合同履行期到期之前提前终止目前在各国并不罕见。

基于此，我国政府的做法是：国务院办公厅，财政部、国家发展和改革委员会出台了一系列政策文件来规范和指导PPP模式。

在财政部、国家发展和改革委员会发布的PPP合同指南中，这些条款也作为示范条款予以明确，并归为“项目合同的必备篇章”。

从两部委的合同指南来看，提前终止条款一般由提前终止合同的事由及终止后的财务安排两大部分所构成。

案件的定性问题——行政诉讼还是民事诉讼？政府补偿是其权利还是义务？政府行权有何特殊性？围绕这三个问题展开本文的讨论。

一、PPP合同提前终止条款的理论分析（一）现行框架下诉讼类型的确定国家财政部、国家发展和改革委员会分别采用了“PPP”与“特许经营”的立法用语，不同的话语体系下PPP和特许经营的关系也一直没有厘清。

项目合作合同中的提前终止与违约处理一、前言项目合作合同是合作双方共同签署的具有法律效力的文件，用于规范项目合作的各项事宜。

然而，由于各种原因，有时候会出现合同的提前终止或违约情况。

本文将就项目合作合同中的提前终止与违约处理进行探讨。

二、提前终止的情形1. 合作双方协商一致在项目合作过程中，出现紧急情况或者其他不可抗力因素，可能导致无法继续履行合同。

此时，双方应及时进行协商，并在书面文件中明确提前终止合同的具体细节，如提前终止的日期、双方互不承担违约责任等。

2. 严重违约若一方违反合同约定，且违约行为属于严重性质，给另一方造成较大损失，符合以下情况之一：（1）故意不履行合同义务；（2）通过欺诈或其他不正当手段达成合同；（3）重大失职或疏忽导致合同无法履行。

3. 双方协议中约定的情形在项目合作合同中，双方可约定一些特殊情况下的提前终止条件。

例如，若一方未按时支付合同款项，达到双方约定的限额，对方可提前终止合同，并要求违反约定方承担违约责任。

三、提前终止的后果1. 责任划分提前终止合同后，应根据合同的具体情况，对双方的责任进行划分。

一般情况下，违约方需承担违约责任，包括经济赔偿、补偿损失等。

但也需要注意合同中是否有相关违约责任限制条款的约定。

2. 合同解除提前终止合同后，合同即解除，各方不再对合同约定的义务承担责任。

同时，应及时确保合同项下的各项事宜得到妥善处理，如财务结算、知识产权归属等。

3. 协议约定的其他后果根据项目合作合同的约定，双方还可以约定其他提前终止的商务后果，如合同款项的返还、违约方支付违约金等。

这种约定可以在一定程度上维护合同双方的权益。

四、违约处理的程序1. 违约通知一方发现另一方存在违约行为时，应及时书面通知对方，并明确指出违约事由和要求对方进行纠正或履行相应义务的期限。

2. 协商解决在接到违约通知后，双方应当进行协商，并尽力解决纠纷。

协商的方式可以是双方直接对话、委托第三方协助调解或通过法律程序解决。

PPP项目提前终止关键因素识别及补偿方案研究为了缩小基础设施及公共服务建设投资需求和实际所获投资额度的缺口,选择PPP模式能直接影响并解决社会经济发展供需不一致的实施效率问题。

由于PPP项目具有投资额度巨大且高度集中资本、投资期限较长且投资回报不高、利益相关方多且各方逐利目标不一致等特征,有大量PPP项目在实践操作中岌岌可危,项目在特许经营期未满时却面临提前终止甚至失败的情况频频发生。

如何有效防范和规避PPP项目发展的不利因素,以科学合理的方式识别并管控工程项目风险,在PPP项目提前终止后如何确定补偿方案不仅成为了当下重要的研究议题,且具有重要的理论意义及实践价值。

本文针对这一问题进行如下详细研究:首先,本文基于提前终止特许经营项目的改革发展及阶段性挑战提出相关的研究背景,同时说明了PPP项目提前终止的基本概述及相关理论:提前终止补偿理论,不完全契约理论,项目再谈判理论,权责分担理论,给出了支撑本文论点的基础理论体系,然后基于扎根理论这一质性研究方法对PPP项目提前终止的影响因素进行分析和识别,通过100个项目案例文献收集和专家半结构化访谈识别及修正核心概念及影响范畴,最终得出35个PPP项目提前终止的初始影响因素。

其次,利用因子分析法通过相关性分析、提取因子、因子旋转、因子命名及权重设计等检验分析后,将35个初始影响因素聚合成了9类关键因素并根据权重求出排序前10名的PPP项目提前终止的关键影响因素,再用ISM方法建立了PPP 项目提前终止关键因素解释结构模型,此模型反映了前10个提前终止的关键影响因素的影响作用及路径,模型最终为4层因素结构,从上至下依次为项目筹资及目标收益、趋势预测及资源竞争、政策法规及项目管控、政府调控及决策管理,其中根源关键影响因素为“公共部门决策及管理不善”。

最后,以阶段为导向将前文研究成果即提前终止前10个关键影响因素划分至PPP项目的5个发展阶段,分析各阶段关键因素的防范对策,再针对PPP项目全寿命周期阶段提出项目前期阶段事前补偿担保、建设阶段事后补偿方案及运营阶段补偿方案,对补偿价款构成、补偿方式选择、补偿责任分担主体划分等进行了阶段性方案研究分析,并对优化补偿方案提出调控建议。

浅谈PPP项目合同中“提前终止”情形摘要：通常而言PPP项目合同是PPP项目合同体系当中最为重要的核心内容，同时也是PPP项目能否顺利开展和有效履约的核心关键，一些重要的合同条款确实需要各相关方慎重斟酌。

往往PPP项目合同都是带有某些生效条件的合同，同时也需尽可能详细地列明PPP项目合同的终止条件。

在终止条件中，尤其需要关注PPP项目合同的提前终止的情形。

提前终止是指PPP项目合作期限尚未届满的情况下，由于特定情况的出现，导致PPP项目合同不得不提前解除的情形，PPP项目的提前终止就同一个受了伤的患者，而PPP项目的提前终止补偿则犹如一剂止血针，给予伤者及时的补救。

本文就主要从PPP项目合同提前终止的情形、法律后果、补偿和解押等展开交流。

关键词：浅谈；PPP项目；合同；提前终止一、PPP项目提前终止的情形除了《合同法》中关于合同解除的相关规定外，国家发改委和财政部分别就PPP项目中的合同提前终止的情形进行了明确规定。

首先，在国家发改委《政府和社会资本合作项目通用合同指南》第六十五条“合同解除的事由”当中明确规定：“项目合同应约定各种可能导致合同解除的六种情形，包括：1）发生不可抗力事件，导致合同履行不能或各方不能就合同变更达成一致。

2）发生法律变更，各方不能就合同变更达成一致。

3）合同一方严重违约，导致合同目的无法实现。

4）社会资本主体破产清算或类似情形。

5）合同各方协商一致。

6）法律规定或合同各方约定的其他事由。

”其次，在国家财政部《PPP项目合同指南（试行）》中将PPP项目的提前终止条款作为十分重要的内容，明确了以下四种情形：一是政府方违约。

发生政府方违约，政府方在一定期限内未能补救的，PPP项目合同相对方（社会资本方或项目公司）可根据合同约定主张终止PPP项目合同。

二是项目公司违约。

发生项目公司违约，项目公司和融资方或融资方指定的第三方均未能在规定的期限内对该违约进行补救的，政府方可根据合同约定主张终止PPP项目合同。

项目合作合同中的合同违约与赔偿方式一、合同违约的定义与影响在项目合作中，合同是各方之间明确权益与责任的重要文件。

然而，由于各种原因，当一方未能履行合同规定的义务时，就会发生合同违约。

合同违约不仅对项目的顺利进行造成阻碍，还可能导致其他合作方面临经济和时间上的损失。

因此，在项目合作中，明确合同违约的定义和相应的赔偿方式至关重要。

二、合同违约的定义与分类合同违约是指合同一方未能按照约定的条款和条件履行义务。

合同违约可以分为主要违约和次要违约两类。

主要违约是指当事人无法履行具有关键性质的义务，严重影响了项目的整体进行。

次要违约则是指当事人未能履行一些较为次要的义务，对项目的影响相对较小。

三、合同违约的赔偿方式当合同发生违约时，受损害的一方有权要求违约方进行赔偿。

下面是常见的合同违约的赔偿方式：1. 违约金赔偿：在合同中可以明确规定违约方需支付一定比例的违约金作为赔偿，以激励合同当事方履行合同义务。

违约金的数额可以根据项目的性质和实际情况进行协商确定。

2. 修复损失赔偿：受损害方可以要求违约方进行损失的修复或补偿。

比如，如果违约方未能按时交付合作产品，受损方可以要求违约方重新制作或补偿因此造成的经济损失。

3. 违约方承担责任：当合同违约给对方造成严重损失时，违约方可能需要承担进一步的责任。

这包括赔偿因合同违约损失造成的间接损失以及法律费用等。

4. 终止合同：在合同违约严重影响项目进行、或受损方无法接受继续合作的情况下，受损方有权要求终止合同，并要求违约方承担相应的违约责任。

综上所述，项目合作合同中的合同违约与赔偿方式对于保护各方的权益和项目的顺利进行至关重要。

双方应在合同中明确定义合同违约和赔偿方式，并在合作过程中认真履行合同义务，以确保项目的成功实施。

关于PPP项目提前终止后投资收益的补偿分析摘要：PPP项目是政府和社会资本合作，是公共基础设施中的一种项目运作模式。

在该模式下，鼓励私营企业、民营资本与政府进行合作，参与公共基础设施的建设。

随着国家政策的多次调整，一些PPP项目已演变成为政府隐性债务，需要提前终止。

PPP项目提前终止后涉及到相关费用的补偿，本文针对其中的投资收益补偿进行分析。

关键词：PPP项目、资本合作、隐性债务、投资收益Abstract:PPP project is cooperation, government and social capital is one of the public infrastructure project operation mode. In this mode, encouraging private enterprise, cooperating with the government, private capital participation in the construction of public infrastructure. Along with the national policy adjustment for many times, some of the PPP project has evolved into the government recessive debt, need to terminate. The PPP project involves the relevant expenses compensation after early termination, based on the investment income compensation were analyzed.Key words:PPP projects 、capital cooperation、 recessive debt、investment income0引言PPP模式是在基础设施和公共服务领域政府和社会资本基于合同建立的一种合作关系。