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一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1．国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。
A．较低的收盘价B．较高的收盘价C．收盘价的算术平均值D．收盘价的加权平均值2．当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（）。
A．暂停交易B．调整涨跌停板幅度C．降低保证金比例D．按一定原则平仓3．期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。
A．10％B.15％C.20％D.25％4．期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（），但经中国证监会批准延长的除外。
A．1个交易日 B.2个交易日C．3个交易日 D.5个交易日5．期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。
A．为损失的百分之五十以上B.不超过损失的百分之五十C．为损失的百分之八十以上D.不超过损失的百分之八十6．期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。
A．10年B.15年C.20年D.25年7．期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。
A．交易 B.结算C．交易和结算 D.期货保证金安全存管监控8．期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。
A．股东大会 B.中国证监会C．期货业协会 D.期货保证金安全存管监控机构9．下列人员不需要在风险监管报表上签字确认的是（）。
A．研发负责人 B.期货公司法定代表人C．经营管理主要负责人 D.财务负责人10．.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。
2017年期货从业资格考试期货法律法规真题汇编一(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责人的机构是（）。
（分数：0.50）A.国务院B.国务院期货监督管理机构√C.国务院期货监督管理机构派出机构D.中国期货业协会解析：《期货交易管理条例》第七条第一款规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。
期货交易所以其全部财产承担民事责任。
期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
2.下列关于非结算会员提出交易结算异议的表述，错误的是（）。
（分数：0.50）A.应当以书面方式提出B.应当在结算协议约定的时间内提出C.可以向期货交易所提出√D.在约定的时间内不提出异议视为确认解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十条规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议；非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。
非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。
非结算会员有异议的，全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实。
3.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。
（分数：0.50）A.期货公司的日常经营管理B.审议期货公司的对外投资计划C.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查√D.监督期货公司其他高级管理人员解析：《期货公司监督管理办法》第四十一条第一款规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
4.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
（分数：0.50）A.7 √B.5C.10D.3解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第四十四条规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后 7 个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
期货从业资格之期货法律法规考前冲刺训练试卷单选题（共20题）1. 审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（）为标准。
A.结算准备金最低余额B.透支额度C.风险准备金D.保证金比例【答案】 D2. 因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（）。
A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.客户不承担责任C.期货公司与客户各自承担50％的责任D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】 A3. 某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（）承担。
A.甲客户B.该期货公司C.甲和期货公司D.都不承担【答案】 A4. 建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（）。
A.保护投资者合法权益B.保障金融期货市场平稳、规范和健康运行C.建立并完善一了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度D.提高股指期货交易量【答案】 D5. 期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（）。
A.应当给予投资者至少48小时的冷静期B.特别风险警示书应当由投资者签字确认C.应当向投资者提供特别风险警示书D.应当追加了解投资者的相关信息【答案】 A6. （）对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。
A.中国期货业协会及其派出机构B.中国期货业协会C.中国证监会及其派出机构D.中国金融期货交易所【答案】 C7. 单独或者合谋，集中资金优势连续买卖，操纵证券、期货交易价格，情节特别严重的，（）。
A.处三年以上十五年以下有期徒刑，并处罚金B.处五年以上十五年以下有期徒刑，并处罚金C.处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金D.处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金【答案】 C8. 首席风险官履行职责应当保持充分的（），主动回避与本人有利害冲突的事项。
浙江省2017年上半年期货从业期货法律法规：期货交易价格考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、__被称为期货交易的“杠杆机制”。
A．期货交易者既可以买入建仓也可以卖出建仓B．期货交易者可以通过与建仓时交易方向相反的交易来解除履约责任C．期货交易在每个交易日结束后对当天盈亏状况进行结算D．期货交易能以少量资金进行较大价值额的投资2、世界上第一个有组织的金融期货市场是__。
A．伦敦证券交易所B．芝加哥交易所C．阿姆斯特丹证券交易所D．法兰西证券交易所3、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。
A．职工福利B．会员分红C．股东分红D．保证期货交易场所、设施的运行和改善4、期货公司及其营业部的许可证由（）统一印制。
A．国务院B．期货交易所C．中国证监会D．中国期货业协会5、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由__承担。
A．所在期货公司B．从业人员自行C．中国期货业协会D．期货交易所6、李某是A期货公司的客户。
某日，李某收到A期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，李某未加以理睬。
根据此情况，A期货公司应当相应（）。
A．调减注册资本B．增加净资本C．调减净资本D．增加流动负债7、经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（）万元。
A．100C．500D．15008、《期货从业人员管理办法》自__起施行。
A．1999年9月1日B．2002年1月23日C．2007年7月4日D．2008年1月1日9、推荐人每年最多只能推荐（）申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。
A．2人B．3人C．4人D．5人10、期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍__，测试投资者的股指期货基础知识。
2017年上半年浙江省期货从业《期货法律法规》资料：投资经历评估试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、某套利者以63 200元／吨的价格买入1手铜期货合约，同时以63 000元／吨的价格卖出1手铜期货合约。
过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63 150元／吨和62 850元／吨。
最终该笔投资的价差。
A：扩大了100元／吨B：扩大了200元／吨C：缩小了100元／吨D：缩小了200元／吨2、芝加哥商业交易所人民币期货合约交易单位为。
A：1 000元人民币B：10 000元人民币C：100 000元人民币D：1 000 000元人民币3、买入套期保值一般可运用的情况是__。
A．加工制造企业为了防止日后购进原料时出现价格上涨B．供货方已和需求方签订现货供货合同，将来交货，但尚未购进货源，且担心日后价格上涨C．需求方认为目前现货市场的价格很合适，但资金不足或仓库已满，且担心日后价格上涨D．加工制造企业担心库存原料价格下跌4、（）是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏对冲的机制。
A．套期保值 B．保证金制度 C．实物交割 D．发现价格5、期货市场具有规避风险的功能，这主要是因为__。
A．在期货市场上可以进行套期保值操作B．期货市场具有价格发现的功能C．期货市场是有组织的规范化的市场D．期货市场和现货市场走势具有“趋同性”6、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。
A．中国证监会B．仲裁委员会C．协会D．国家主管机关7、某投资者购买面值为l00万美元的l年期国债，年贴现率为4％，l年以后收回全部投资，此国债的年收益率为。
A：3％B：4％C：4.17％D：4.5％8、在进行期货投机时，如果，要分析跌势有多大，持续时间有多长。
A：牛市B：熊市C：牛市转熊市D：熊市转牛市9、紧缩性财政政策之命名是因为它____A：包含了国家货币供给紧缩的内容B：必然使政府规模缩小C：目的在于减少总需求，从而实现物价稳定D：是设计用于减少实际GDP的10、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（）。
2017年期货从业资格考试《法律法规》预测试题及解析30题1、由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司( )。
A.应当承担赔偿责任B.不承担责任C.承担主要责任D.承担部分赔偿责任参考答案：B参考解析：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十三条的规定，期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。
2、合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程是指()。
A.交割B.定价C.签约D.结算参考答案：A参考解析：交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。
3、中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照()的原则，严格落实《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》规定的各项工作要求。
A.“双层领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”B.“统一领导、整体负责、各负其责、加强协作、联合监管”C.“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、全面监管”D.“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”参考答案：D参考解析：《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第三条规定，中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则，严格落实本规定的各项工作要求。
4、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。
上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年()向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。
2017年上半年浙江省期货从业法律法规之金融期货市场发展试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的__家公司兼任董事、监事。
A．1B．2C．3D．52、债券期限越长，其收益率越高。
这种曲线形状是____收益率曲线类型。
A：正常的B：相反的C：水平的D：拱形的3、期货交易所统一指定交割仓库，其目的有__。
A．方便套期保值者进行期货交易B．可以保证卖方交付的商品符合合约规定的数量与质量等级C．增强期货交易市场的流动性D．保证买方收到符合期货合约规定的商品4、短期国库券期货属于__。
A．外汇期货B．股指期货C．利率期货D．商品期货5、芝加哥期货交易所小麦期货合约的交割等级有__。
A．2号软红麦B．2号硬红冬麦C．2号黑硬北春麦D．2号北秋麦平价6、期货公司应当按__缴纳期货投资者保障基金后续资金。
A．月度B．季度C．半年度D．年度7、根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守______，严格执行______。
__A．期货从业人员行为准则；投资者适当性制度B．期货从业人员行为准则；期货从业人员适当性制度C．投资者行为准则；期货从业人员行为制度D．投资者行为准则；投资者适当性制度8、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列__情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
A．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动B．占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营C．股东未按照出资比例行使表决权D．报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏9、下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是．A：维护客户和公司的合法利益B：保护客户、中小股东的利益C：不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动D：谨慎地在职权范围内行使职权10、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，该结算会员应将收到的有价证券提交（）。
2017年3月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循____的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循____的原则予以处理。
（）A．客户利益优先；公平对待B．自身利益优先；先开发的客户利益优先C．自身利益优先；公平对待D．客户利益优先；先开发的客户利益优先【答案】A【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十四条规定，期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。
2．期货公司工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括（）。
A．取消从事本交易所期货业务资格B．暂停从事本交易所期货业务C．没收违法所得和罚款D．通报批评【答案】C【解析】《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十二条规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。
3．期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
A．7B．5C．10D．3【答案】A【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》第四十四条规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
期货公司应当于年度结束后3个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。
4．国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（）。
2017年7月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责人的机构是（）。
A．国务院B．国务院期货监督管理机构C．国务院期货监督管理机构派出机构D．中国期货业协会【答案】B【解析】《期货交易管理条例》第七条第一款规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。
期货交易所以其全部财产承担民事责任。
期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
2．下列关于非结算会员提出交易结算异议的表述，错误的是（）。
A．应当以书面方式提出B．应当在结算协议约定的时间内提出C．可以向期货交易所提出D．在约定的时间内不提出异议视为确认【答案】C【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十条规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议；非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。
非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。
非结算会员有异议的，全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实。
3．首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。
A．期货公司的日常经营管理B．审议期货公司的对外投资计划C．期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查D．监督期货公司其他高级管理人员【答案】C【解析】《期货公司监督管理办法》第四十一条第一款规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
4．期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
A．7B．5C．10D．3【答案】A【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》第四十四条规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
期货从业资格之期货法律法规综合提升模拟考试试卷包含答案单选题（共20题）1. 根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。
A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.所在期货公司【答案】 B2. 期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。
A.刑事B.纪律C.民事D.行政【答案】 B3. 期货交易所涉及占其净资产（）以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证监会报告。
A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B4. 期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近（）年内未受过刑事处罚。
A.1B.2C.3D.5【答案】 B5. 在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为（）A.期货公司总部住所地B.交割仓库所在地C.分公司、营业部住所地D.受理法院住所地【答案】 C6. 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构按其风险承受能力至少划分为（）。
A.六类B.五类C.四类D.三类【答案】 B7. 中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
A.指导和实施B.审查和监督C.管理和监督D.指导和监督【答案】 D8. 期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。
期货公司首席风险官（）不参加培训，或者连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.2次B.连续2次C.3次D.连续3次【答案】 B9. 2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。
A.500万元B.1000万元C.2000万元D.2500万元【答案】 B10. 期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。
浙江省2017年期货从业资格法律法规培训：法律法规模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、对冲基金区别于共同基金在于它具备以下__特点。
A．从投资领域来看，除了投资于传统的股票债券和货币市场之外，它还大量投资于金融衍生品期货和期权市场B．从投资策略来看，大量运用卖空机制并且大量使用信贷杠杆进行高于自己本金数倍甚至数十倍的高风险投机操作C．从组织形式上来看，往往采取私募合伙的形式，监管最松，运作最不透明，操作最为灵活D．从历史和规模上来看，对冲基金发展最早，规模最大2、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年。
A．1B．5C．10D．203、2月10日，某投资者以150点的权利金买入一张3月份到期、执行价格为10000点的恒生指数看涨期权，同时，他又以100点的权利金卖出一张3月份到期、执行价格为10200点的恒生指数看涨期权。
那么该投资者的最大可能盈利(不考虑其他费用)是__点。
A．50B．100C．150D．2004、期货公司的主要风险源有__。
A．对客户执行严格的保证金制度B．期货公司自身管理不当C．客户因所有权变动而不能履约D．期货公司之间的恶性竞争5、某投资者在3月份以4.8美元/盎司的权利金买入1份执行价格为800美元/盎司的8月份黄金看跌期权，又以6.5美元/盎司的权利金卖出1份执行价格为800美元/盎司的8月份黄金看涨期权，再以市场价格797美元/盎司买入1份6月份黄金期货合约。
则在6月底，将期货合约平仓了结，同时执行期权，该投资者的获利是__美元/盎司。
A．3B．4.7C．4.8D．1.76、商品期货行业中的参与者包括__。
A．期货佣金商(FCM)B．商品交易顾问(CTA)C．交易经理(TM)D．商品基金经理(CPO)7、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货经纪公司提出书面异议。
A．交易完成15日B．交易完成30日C．收到结算报告的当天D．期货经纪合同约定的时间8、关于期货交易收盘价集合竞价，下列说法正确的有__。
A．在某品种某月份合约每一交易日收市前5分钟内进行B．在某品种某月份合约每一交易日收市前30分钟内进行C．前4分钟为期货合约买卖价格指令申报时间D．后1分钟为集合竞价撮合时间9、期货公司会员应当以__为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。
A．中国证监会的有关规定B．《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》C．交易所制定的投资者适当性制度操作指引D．中国银监会的规定10、1990年10月2日，伊拉克入侵科威特，国际市场上石油价格暴涨，这属于对期货价格的影响。
A：经济波动周期因素B：金融货币因素C：经济因素D：政治因素11、对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。
A．最高的比例B．最低的比例C．平均比例D．重新调整12、不属于风险监管报表的内容的是（）。
A．现金流量监控表B．净资本计算表C．资产调整值计算表D．客户分离资产报表13、以标准化合约为交易对象的交易形式是__。
A．现货交易B．期货交易C．远期交易D．货到付款14、股票指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是__的需要而产生的。
A．系统风险B．非系统风险C．信用风险D．财务风险15、从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送处理。
A：证券业协会B：中国证监会C：期货从业协会D：证券交易所16、期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
A．营业期限届满，股东大会决定不再延续B．股东大会决定解散C．破产D．因合并或者分立需要解散17、程序化交易系统的实施，需要解决的主要问题是如何处理好市场数据、交易规则和三者之间的协调。
A：交易者思想B：交易者行为C：交易者指令D：交易者资金18、当履行期货期权合约后，__。
A．看涨期权的买方持有多头期货头寸B．看涨期权的卖方持有空头期货头寸C．看跌期权的买方持有空头期货头寸D．看跌期权的卖方持有多头期货头寸19、目前，拥有世界上交易量最大的黄金期货合约的期货交易所是。
A：CMEB：NYMEXC：CBOTD：LME20、期货投机交易的方法包括__。
A．买低卖高B．卖高买低C．平均买低D．平均卖高21、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。
A：2人B：3人C：4人D：5人22、是指“风险对冲过的基金”。
A：共同基金B：对冲基金C：对冲基金的基金D：商品基金23、投资者申请套期保值头寸，应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明，对上述文件的真实有效性，应由（）承担责任。
A．投资者所在的经纪公司B．投资者C．投资者和所在的经纪公司共同D．期货交易所24、期货公司为客户申请交易编码，应当向提交客户交易编码申请。
A：中国期货业协会B：监控中心C：中国期货保证金监控中心D：期货交易所25、利用期货理论价格进行套利时，期货理论价格计算中没有考虑__，如果这些因素存在，则需要计算无套利区间。
A．交易费用B．期货交易保证金C．红利利息收入D．市场冲击成本二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、《期货从业人员管理办法》所称的期货从业人员是指（）。
A．期货公司的管理人员和专业人员B．期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员C．期货投资咨询从事期货经营业务的机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员D．为期货公司提供中间介绍业务的从事期货经营业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员2、依期货商设置标准，期货经纪商之最低实收资本额为A：五千万B：二亿C：四亿D：六亿。
3、某客户下达了“以11630元/吨的价格卖出10手上海期货交易所7月份期货”的限价指令，则可能的成交价格为__元/吨。
A．11625B．11635C．11620D．116304、以下属于CPO在投资管理方面职责的有__。
A．制定投资目标B．设计交易程序C．确定投资组合中投资品种的范围D．对CTA投资风险的监控5、下列有关基差的叙述，正确的是__。
A．属于相对价格变动B．存在随到期而收敛的现象C．基差风险通常低于现货(或期货)价格风险D．基差之强弱与市场走势有绝对相关6、在审理期货纠纷案件中，关于人民法院对会员的保全措施说法正确的是（）。
A．可以保全与会员资格相应的会员资格费B．可以保全与会员资格相应的会员交易席位C．应当依法裁定不得转让该会员资格D．法院不得裁定停止该会员交易席位的使用7、中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括（）。
A．期货交易所业务规模B．期货交易所发展计划C．期货交易所潜在的风险D．期货交易所客户的要求8、下列关于套期保值者、投机者和套利者之间关系的说法，正确的有__。
A．套期保值者和投机者、套利者之间相互依存B．投机者、套利者承担了套期保值者转移出来的风险C．套期保值者将风险中附着的收益转移给投机者和套利者D．投机者、套利者的介入为套期保值者提供了更多的交易机会9、期货公司会员应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者，测试投资者的股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。
A：股指期货仿真交易经历B：商品期货交易经历C：资金状况D：法律知识10、下列有关结算公式描述正确的是__。
A．当日盈亏=平仓盈亏+持仓盈亏B．持仓盈亏=历史持仓盈亏+当日开仓持仓盈亏C．历史持仓盈亏=(当日结算价-开仓当日结算价)×持仓量D．平仓盈亏=平历史仓盈亏+平当日仓盈亏11、申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交的文件和材料是。
A：理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历B：拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历C：场地、设备、资金证明文件及情况说明D：拟加入会员或者股东出资证明12、当期货合约临近到期日时，现货价格与期货价格之间的差额即基差将接近于__。
A．期货价格B．零C．无限大D．无法判断13、期货市场的流动性风险可分为。
A：流通量风险B：信用风险C：政策风险D：资金量风险14、期货投资者保障基金是在导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金．A：期货公司严重违法B：期货公司严重违规C：期货公司风险控制不力D：期货交易所严重违法违规15、期货市场在微观经济中的作用主要包括__。
A．锁定生产成本，实现预期利润B．利用期货价格信号，组织安排现货生产C．期货市场拓展现货销售和采购渠道D．有助于市场经济体系的建立与完善16、已知某大型国际银行的美元兑换英镑即期汇率及远期汇率报价如下表所示(报价为每英镑兑换的美元数)，则下列说法不正确的是__。
A．B．买入价C．卖出价D．现货E．1.6281F．1.6285G．1个月远期H．1.6248I．1.6253J．3个月远期K．1.6187L．1.6192M．6个月远期N．1.6094O．1.610017、期货市场的不可控风险包括__。
A．宏观环境变化的风险B．交易所的管理风险C．计算机故障等技术风险D．政策性风险18、期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当监督检查的事项有__。
A．是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则B．在通知客户追回保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险C．与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定D．是否存在非法委托或者超范围委托等情形19、下列关于期货期权的说法，正确的有__。
A．期货期权对现货商具有规避风险的作用B．期货期权对期货商的期货交易具有规避风险的作用C．期货期权是20世纪80年代出现的最重要的金融创新之一D．期货期权可以与其他投资工具相互组合实行灵活交易策略20、期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当__。
A．及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告B．向中国期货业协会报告C．必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告D．不设监事会的，可报告监事21、在实践中，企业识别风险的方法有__。
A．风险列举法B．流程图分析法C．VaR方法D．CVaR方法22、下列关于商品基金的说法，正确的有__。
