银行业监管统计管理办法

目录第一章总则 (1)第二章部门职责分工 (2)第三章数据质量控制和管理 (3)第四章数据质量检查 (4)第五章考核与评价 (5)第六章附则 (6)附件 (6)第一章总则第一条为了加强XXX银行（以下简称本行）统计数据管理，切实提高统计报表质量，根据《XXX银行数据治理工作细则》《XXX银行统计管理制度》《XXX银行统计工作实施细则》等规章制度，结合人行金融统计标准化等监管要求，制定本办法。

第二条本办法所称统计数据是指存在于各业务系统与统计报表相关的数据和通过手工采集上报的数据，主要包括：（一）各业务系统统计源数据及统计报表数据；（二）对内向总行计划财务部报送的各类报表、报告及文字说明涉及数据。

（三）对外向监管部门报送的各类报表、报告及文字说明涉及数据。

（四）对外信息披露、对外信息发布涉及数据。

（五）其他相关对外报送材料涉及数据等。

第三条本办法适用于所有分支机构、部室，本办法所称的数据关系人是指本行统计人员、参与相关业务系统录入统计源数据人员及向统计部门提供手工采集统计数据的人员。

第四条本办法所指的与统计数据上报相关的部门包括但不限于总行人力资源部、授信管理部、风险管理部、法律合规部、公司金融部、金融市场部、贸易金融部、理财业务部、个人金融部、渠道管理部、普惠金融部、网络金融部、小企业金融服务中心等。

第二章部门职责分工第五条总行计划财务部为本行统计数据质量管理的牵头部门，负责组织各分支机构和相关部室实施统计数据质量控制。

主要职责包括：（一）建立和完善统计数据质量管理相关制度，并组织实施。

（二）负责对各分支机构、相关部室上报的统计报表和相关文字材料数据进行核查，确保统计数据的准确性、完整性和及时性。

（三）负责本行各业务系统统计数据源质量管理和控制，督促分支机构和相关部室完善统计数据质量控制机制，加强数据源质量管理。

（四）负责本行统计数据标准的制定，并配合总行信息技术部及外包公司进行系统实施。

（五）负责本行对外信息披露和对外发布信息的数据质量控制。

X X农村商业银行监管统计管理暂行办法第一章总则第一条为加强XX农村商业银行股份有限公司统计管理;规范统计行为;有效开展统计工作;进一步提高统计工作水平;满足监管工作需要..根据中华人民共和国统计法、中华人民共和国银行业监督管理法、中华人民共和国商业银行法以及中华人民共和国统计法实施细则、金融违法行为处罚办法等法律、法规;结合本行实际;制定本办法..第二条本办法适用于XX农商银行各分支机构和内设部室..第三条本办法所称监管统计工作是指XX农商银行统计人员对所辖各机构统计数据的采集、加工、整理；开展统计调查、统计监督、统计检查、统计分析；开展统计业务培训、统计工作考核、统计工作评比等..为本行及上级管理部门提供统计信息;为领导决策提供科学合理的依据..第四条监管统计数据采集..采集对象为XX农商银行所辖机构；采集业务类为农村信用社各项贷款累放、累收统计表;农村信用社人民币信贷统计表、农村信用社现金统计表;农村信用社信贷资产统计表；第五条统计工作人员应严格按照省联社、人民银行和银监会金融统计制度的要求及有关规定;准确、及时、完整地完成数据的采集工作..第六条统计数据加工、整理..统计人员适时对采集的各频度统计数据进行校验、汇总、上报；并撰写月、季、年度统计分析..第七条会计报表和数据统计工作的基本原则是统一规范、准确及时、科学严谨、实事求是..第八条统计实行统一领导、分级负责、归口管理的管理体制..一XX农商银行法定代表人或主要负责人对本行监管统计数据的真实性负责;或委派主管领导组织监管统计工作;对制度性变革等重大监管统计事项能够及时研究部署;在资源调配方面予以充分支持和保障..二统计实行归口管理;主要由信贷经营部、会计财务部、合规风险管理部等按管理业务范围向上级监管机构上报统计数据..三归口管理部门确定一名统计人员;负责本级机构监管统计工作;统计人员在部门负责人统一领导下;有效履行监管统计相关职责..四除上述归口部门外;其余各部室为数据统计协助部门;各部门负责人要搞好协调和配合;及时、准确提共统计数据源;共同做好监管统计工作..五协助部门未按要求履行职责的;归口部门有权督促其他相关业务部门搞好配合..第九条监管统计以机构财务会计信息为基础;以内部管理信息系统为依托;保障统计数据来源的真实、准确、完整..第二章岗位设置及人员配备第十条各统计归口管理部门和其他相关业务部门设立相应的监管统计兼职岗位;明确统计人员设立A、B角;一般A角指定为业务经办人员; B角为部门负责人..第十一条归口统计工作的部门履行下列职责：一贯彻落实银监会制定的统计管理办法和上级监管部门的各项统计制度；二负责制定和解释XX农商银行的统计管理办法及实施细则;管理、监督、检查本部门统计工作；三收集、审核、汇总、整理本社数据统计资料;编制数据统计报表；四按规定向中国人民银行、银监会、湖南省联社提供统计数据、报表、统计资料;向有关部门提供统计数据..五组织开展完监管统计调查、分析和预测；六组织实施本机构与银行业监督管理机构统计信息系统配套项目的推广和应用..七组织开展统计质量检查;负责统计人员培训..第十二条统计人员的配备应符合下列要求：一统计人员应具有良好的职业操守、专业知识和一定的计算机操作技能;熟悉金融业务;具备必要的协调沟通能力..二统计人员必须实行岗位培训;培训不合格者不得担任统计工作..经考试不适宜担任统计工作的人员;应及进行调整..三统计人员要有较强的工作责任心;精益求精的工作态度..四统计人员要熟悉相关业务知识;有一定的文字组织能力;不断提高统计工作水平..五保持统计人员的稳定性;以便于熟练掌握统计技能..第十三条 XX农商银行数据统计人员履行下列职责：一执行统计管理办法及规定;按时及时、准确、完整地填报统计数据;编制统计报表;不得虚报、瞒报、漏报、伪造、篡改统计数据..二严格遵守保密管理办法..三收集、汇总、整理数据统计资料;编制数据统计报表；四组织开展统计调查、统计分析和统计预测;提出有关政策建议；五向上级管理机构提供本行数据统计资料；六对信用社数据统计和报送情况进行记录和评价；七组织本行统计人员对相关报表表格和数据统计系统的指导与培训；八对检查部门指出的问题进行整改..九为满足本行工作需要开展的其他统计工作..第十四条统计人员权利：一要求有关单位、部门和人员如实提供数据资料和信息；二检查统计资料的准确性;要求有关部门和人员改正不确实的数据资料；三拒报不符合规定的统计报表;检举和揭发违反统计法律、规定、制度的行为..第十五条统计人员调动工作或者离职;应当有符合规定条件的人员接替;必须办理交接手续..第三章数据报送第十六条 XX农商银行配备装有统计报表系统的微机;并实现全辖连网;统计部门通过网络即时、快速的上报统计数据;保证数据安全..第十七条做到专机专用、专人管理、定期维护;发现故章及时排除;重大预案及时报告;确保数据上报系统安全运行..第十八条统计归口部门要加强向监管机构报送数据环节的管理;积极落实各项报送要求;认真审核;减少迟报、漏报和差错数据信息;保证填报地区、机构范围和统计数据的完整性..第十九条数据报送的文件格式正确;系统能正常读取数据;符合逻辑校验关系要求..对数据异常变化的质询能做出合理解释；对历史数据进行修改;说明缘由;并报送监管机构备案..第二十条监管统计工作由信贷经营部牵头;部门负责人负责组织、督促、落实各项数据统计、上报工作;并直接与上级监管部门联系..第二十一条信贷部门牵头建立全面、科学的监管统计信息分析框架;做好按季监管统计信息的监测、分析和风险预警工作..第二十二条数据报送实行分级审核、分级负责、统一把关..一各部门负责人对统计数据要严格审核把关;对数据的真实性负责..二内审监察部负责审核归口部门的统计报表及数据;对归口部门统计数据的真实性负责..三XX农商银行法定代表人或主要负责人对本机构监管统计数据的真实性负责..统计员→归口部门负责人→本级检查部门负责人→法定代表人或主要负责人→上报上级监管部门..第四章统计资料管理与信息披露第二十三条统计归口部门应加强对统计资料的管理;建立健全统计资料的审核、整理、交接和存档等管理制度..按照规定加强对监管统计资料的存储管理;对监管统计资料及时装订、入档;统一管理;保证监管统计数据信息的安全性和连续性..第二十四条 XX农商银行加强统计信息管理、规范统计信息披露..统计信息披露要规范披露对象、披露范围、披露频度..凡对外公布有密级的统计资料实行逐级审批;分级负责制度;未经批准;任何单位或个人不得擅自对外公布..第二十七条 XX农商银行应关注报送监管机构的监管统计信息与对外披露的相关信息间的差异;并将其中重大差异主动向监管机构做出说明..第五章统计检查及考核评价第二十五条 XX农商银行将数据质量检查纳入内控合规检查范围;内审监察部门负责按季对辖内数据统计归口部门的统计工作质量进行检查;并形成查报告报主管领导;对影响数据质量的重大问题;及时报告上级监管机构..统计检查的内容包括：数据统计制度的执行情况;统计质量和统计数据真实性情况;统计资料整理情况;数据统计的完备性和安全性;以及其他与统计工作相关的情况..第二十六条 XX农商银行内审监察部门;可采取下列措施进行数据统计检查：一进入部门进行检查；二询问有关人员;要求其对检查事项做出说明；三查阅、复制与检查事项有关的资料、凭证等..还可根据需要对台账、原始凭证和会计报表等进行核对;对相关计算机系统中有关数据进行核对..第二十七条现场检查发现的问题应提出整改意见;归口管理部门要按要求实施整改;检查部门及时对整改情况跟踪评价;确保整改落实到位..第二十八条统计检查结果作为考核统计部门内控制度的重要内容;纳入部门考核的综合评价和年度考核中;与其绩效挂钩;并作为评先评优的考核条件之一..第六章奖励与惩罚第二十九条 XX农商银行对在数据统计工作中做出重要贡献和取得突出成绩的统计人员给予适当的荣誉奖励和物质奖励..第三十条统计人员出现漏报、迟报、错报数据统计资料的;将处予统计人员、审核人员各每次经济处罚100元;造成严重影响的按相关规定从重处罚..第三十一条统计人员有下列行为之一的;每发现一次处200元以上罚款;并视情结轻重;对有关责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的;依法追究刑事责任..一虚报、瞒报、伪造、篡改和无理拒报数据统计、报表资料的；二在接受统计检查时;拒绝提供情况或提供虚假情况以及转移、隐匿、毁弃原始统计记录、统计报表和与统计有关的其他资料的；三拒不接受或阻挠、抗拒XX农商银行或上级统计检查的..第三十二条银行业监督管理机构从事监管统计工作的人员泄露国家秘密或者所知悉的商业秘密;构成犯罪的;依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的;依法给予行政处分..。

*******银行统计管理暂行办法第一章总则第一条为了科学、有效地组织统计工作，保障统计资料的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《关于深化统计管理体制改革提高统计数据真实性的意见》、《统计违纪违法责任人处分处理建议办法》、《中华人民共和国统计法》、《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国统计法实施条例》、《金融统计管理规定》、《防范和惩治统计造假、弄虚作假督察工作规定》、《银行业监管统计管理暂行办法》、《银行业金融机构数据治理指引》等有关规定，制定本办法。

第二条本办法适用于*******（以下简称“总行”）各部门、支行及分理处的统计工作。

第三条本办法所称统计工作是指对总行各项经营管理活动的情况和资料进行调查、收集、整理、分析和评价；完成向人民银行、银保监部门、*******及*******审计中心、地方政府等部门统计数据报送工作；完成常规性或临时性统计分析和调研材料；提供统计信息和统计咨询意见，实行统计信息交流与共享，进行统计管理、监督、检查、培训等活动的总称。

第四条统计工作遵循统一规范、及时准确、科学客观和保密的原则。

第二章组织架构及工作职责第五条高级管理层应当保障统计活动依法进行，不得侵犯统计归口管理部门、统计人员独立行使统计调查、统计报告、统计监督职权，不得非法干预统计调查对象提供统计资料，不得统计造假、弄虚作假。

督促统计部门提升统计质量，对统计工作承担最终责任。

第六条稽核审计部门要对本行的统计工作进行监督评价；依法对统计工作开展审计和对统计违法行为进行查处，不得包庇、纵容统计违法行为；依法受理、核实、处理举报统计违法行为，并为举报人保密。

第七条总行*******为统计归口管理部门，依法统筹、指导、协调和监督总行各部门、支行、分理处的统计工作。

第八条*******工作职责：（一）贯彻执行国家统计法律法规，金融统计制度及有关管理办法，并接受有关管理部门的监督、检查。

（二）依照国家统计法律法规、*******及*******审计中心统计管理有关规定,制定和完善总行统计管理制度并组织实施。

中国银保监会关于《银行保险监管统计管理办法（征求意见稿）》公开征求意见的公告文章属性•【公布机关】中国银行保险监督管理委员会•【公布日期】2022.05.19•【分类】征求意见稿正文中国银保监会关于《银行保险监管统计管理办法（征求意见稿）》公开征求意见的公告为加强银行业保险业监管统计管理，规范监管统计行为，提升监管统计质效，结合当前银行保险监管统计工作实际，中国银保监会研究起草了《银行保险监管统计管理办法（征求意见稿）》，现向社会公开征求意见。

公众可以通过以下途径反馈意见：一、通过电子邮件将意见发送至:**********************.cn邮箱。

请在邮件标题中注明“银行保险监管统计管理办法”及所代表的机构或个人。

二、通过信函方式将意见寄至:北京市西城区金融大街甲15号中国银保监会统计信息与风险监测部（邮编:100033）,并请在信封上注明“银行保险监管统计管理办法征求意见”字样。

意见反馈截止时间为2022年6月19日。

中国银保监会2022年5月19日银行保险监管统计管理办法（征求意见稿）第一章总则第一条为加强银行业保险业监管统计管理，规范监管统计行为，提升监管统计质效，落实统计监督职能，促进科学监管和行业平稳健康发展，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国保险法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国统计法》等法律法规，制定本办法。

第二条本办法所称银行保险机构，是指在中华人民共和国境内依法设立的商业银行、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行、金融资产管理公司、金融资产投资公司、理财公司、保险集团（控股）公司、保险公司和保险资产管理公司等。

第三条本办法所称监管统计，是指银保监会及其派出机构组织实施的以银行保险机构为对象的统计调查、统计分析、统计信息服务、统计管理和统计监督检查等活动，以及银行保险机构为落实相关监管要求开展的各类统计活动。

本办法所称监管统计资料（数据），是指依据银保监会及其派出机构监管统计要求采集的，反映银行保险机构经营情况和风险状况的数字、报表、报告等。

银行保险监管统计管理办法
银行保险监管统计管理办法是指中国银行业监督管理委员会（CBRC）出台的关于监管统计管理工作的规定，旨在建立健全监管统计和信息管理制度，加强银行保险机构和其他金融机构的监管统计管理。

该办法规定，各银行保险机构应当根据《中国银行业监督管理委员会发布的有关规定》，建立健全监管统计和信息管理制度，定期报送有关资料，如财务报表、投资收益情况等。

同时，还要对银行保险机构的财务状况、资产负债情况、风险敞口、经营情况等实施监管，以及银行保险机构承担的其他业务，包括投资、担保、承销、贷款、信贷等等。

此外，还规定了监管部门应当根据银行保险机构的实际情况，对其实施定期考察，以检查银行保险机构的资产负债情况、风险敞口、经营情况等情况，并定期报送相关数据。

山东银保监局办公室关于印发银行保险机构监管统计工作考核办法的通知
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 山东银保监局办公室关于印发银行保险机构监管统计工作考核办法的通知
国开行、农发行、大型银行山东省分行，股份制银行、城商行、外资银行、住房储蓄银行济南分行，资产管理公司山东分公司，各法人保险公司，驻济各保险公司省级分公司，山东省联社，齐鲁银行，省局直接监管的农村中小金融机构、信托公司、财务公司、汽车金融公司、金融租赁公司：为进一步提高监管统计工作的质量和水平，山东银保监局结合辖区监管工作实际，对银行保险机构监管统计考核要求进行了整合，现将《山东银保监局银行保险机构监管统计工作考核办法》印发给你们，请遵照执行。

附件：《山东银保监局银行保险机构监管统计工作考核办法》
山东银保监局办公室
2019年12月2日
——结束——。

监管统计管理办法第一章总则第一条为加强公司监管统计管理，建立准确、全面、规范、高效的监管统计长效管理机制，按监管统计制度规定的频度和时间要求及时报送数据信息，根据《统计法》、《银行业监管统计管理暂行办法》、《企业集团财务公司管理办法》等法律、法规，结合公司实际，制定本办法。

第二条本办法所称监管统计工作，是指以中国银保监会及其派出机构名义统一下发的与非现场监管统计制度相关的工作，包括《非现场监管信息系统统计报表》、《非现场监管信息数据补充统计报表》、《监管关键指标数据质量承诺书》、《法定代表人手签纸质报表》等统计制度、规定以及与此相关的工作要求。

监管统计是财务公司内部控制的重要组成部分。

第三条公司应认真贯彻执行中国银保监会及其派出机构的各项监管统计制度，并制定具体的实施办法，报银行保险业监督管理机构备案。

第四条公司监管统计工作的基本原则是：统一规范、准确及时、科学严谨、实事求是。

第五条公司监管统计以公司财务会计信息为基础，以财务公司管理信息系统为依托，保障统计数据来源的真实、准确、完整。

第六条公司监管统计应运用现代信息技术，逐步实现自动化、系统化和网络化。

第二章统计部门职责及人员设置第七条公司对监管统计工作实行统一管理，财务部为监管财务部，负责公司监管统计的组织、协调和管理工作；其他部门是监管统计相关部门，全力配合监管财务部的监管统计工作。

第八条公司法定代表人对公司监管统计数据的真实性负总责，分管领导对公司监管统计工作承担领导责任，负责组织和协调公司监管统计工作的开展。

高级管理层要严格督促相关部门执行数据管理和报送职责，及时掌握监管报表数据质量情况，确保具备足够的人力、物力以及恰当的组织结构、管理信息系统和技术水平，以满足监管部门对报表数据质量的各项要求。

第九条财务部履行下列监管统计职责：（一）贯彻落实中国银保监会及其派出机构制定的统计管理办法和各项统计制度；（二）组织起草公司监管统计管理办法；（三）收集、汇总、整理并及时向中国银保监会及其派出机构报送财务公司监管统计资料；对上报报表数量的完整性、上报的及时性、报表的数据准确性以及不同表间相同项目数据的一致性负责；（四）组织公司监管统计工作的培训；（五）定期进行监管统计业务检查；（六）配合中国银保监会及其派出机构做好银行业监管统计检查工作。

中华人民共和国银行业监管管理法中华人民共和国主席令第十一号《中华人民共和国银行业监督管理法》已由中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第六次会议于2003年12月27日通过，现予公布，自2004年2月1日起施行。

中华人民共和国主席胡锦涛二○○三年十二月二十七日中华人民共和国银行业监督管理法（2003年12月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过）目录第一章总则第二章监督管理机构第三章监督管理职责第四章监督管理措施第五章法律责任第六章附则第一章总则第一条为了加强对银行业的监督管理，规范监督管理行为，防范和化解银行业风险，保护存款人和其他客户的合法权益，促进银行业健康发展，制定本法。

第二条国务院银行业监督管理机构负责对全国银行业金融机构及其业务活动监督管理的工作。

本法所称银行业金融机构，是指在中华人民共和国境内设立的商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。

对在中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司以及经国务院银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构的监督管理，适用本法对银行业金融机构监督管理的规定。

国务院银行业监督管理机构依照本法有关规定，对经其批准在境外设立的金融机构以及前二款金融机构在境外的业务活动实施监督管理。

第三条银行业监督管理的目标是促进银行业的合法、稳健运行，维护公众对银行业的信心。

银行业监督管理应当保护银行业公平竞争，提高银行业竞争能力。

第四条银行业监督管理机构对银行业实施监督管理，应当遵循依法、公开、公正和效率的原则。

第五条银行业监督管理机构及其从事监督管理工作的人员依法履行监督管理职责，受法律保护。

地方政府、各级政府部门、社会团体和个人不得干涉。

第六条国务院银行业监督管理机构应当和中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构建立监督管理信息共享机制。

第七条国务院银行业监督管理机构可以和其他国家或者地区的银行业监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理。

中国银行保险监督管理委员会关于印发监管数据安全管理办法（试行）的通知文章属性•【制定机关】中国银行保险监督管理委员会•【公布日期】2020.09.23•【文号】•【施行日期】2020.09.23•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】银行业监督管理正文中国银保监会关于印发监管数据安全管理办法（试行）的通知各银保监局，机关各部门，各会管单位：为切实加强监管数据安全管理，防范监管数据安全风险，我会制定了《中国银保监会监管数据安全管理办法（试行）》，现予以印发，请遵照执行。

2020年9月23日中国银保监会监管数据安全管理办法（试行）第一章总则第一条为规范银保监会监管数据安全管理工作，提高监管数据安全保护能力，防范监管数据安全风险，依据《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国保险法》《工作秘密管理暂行办法》等法律法规及有关规定，制定本办法。

第二条本办法所称监管数据是指银保监会在履行监管职责过程中，依法定期采集,经监管信息系统记录、生成和存储的，或经银保监会各业务部门认定的数字、指标、报表、文字等各类信息。

本办法所称监管信息系统是指以满足监管需求为目的开发建设的，具有数据采集、处理、存储等功能的信息系统。

第三条本办法所称监管数据安全是指监管数据在采集、处理、存储、使用等活动（以下简称监管数据活动）中，处于可用、完整和可审计状态，未发生泄露、篡改、损毁、丢失或非法使用等情况。

第四条银保监会及受托机构开展监管数据活动，适用本办法。

本办法所称受托机构是指受银保监会委托或委派，为银保监会提供监管数据采集、处理或存储服务的企事业单位。

第五条开展监管数据活动，必须遵守相关法律和行政法规。

任何单位和个人对在监管数据活动中知悉的国家秘密、工作秘密、商业秘密和个人信息，应当依照相关规定予以保密。

第六条银保监会建立健全监管数据安全协同管理体系，推动银保监会有关业务部门、各级派出机构、受托机构等共同参与监管数据安全保护工作，加强培训教育，形成共同维护监管数据安全的良好环境。