内外部因素风险和机遇评估分析表

编号： ***- 02

风险和机遇评估分析表

类型 风险及机遇的识别 风险及机遇的评估

风险及机遇应对措施 执行情况

类别 外部因素及相关方描述 风险和机遇 发生可能性×严重性 等级

执行部门 时限

外部因素 法规要求 法律、法规内容的变化 风险：公司对当地国的法律法规是否充分收集评估，并转化为公司制度执行，符合新法规要求

机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜在的客户 4×4=16 高 1.主要职能部门按照要求加强相关产品销售区域所在地法律法规的收集评价 各部门 全年

2.市场部门加大市场开拓 各部门 全年

行业标准的变化 风险：公司现有的制度，是否符合新行业标准的要求

机遇：行业环境变化，给公司带来潜在的客户 4×3=12 一般 1.主要职能部门按照要求加强法律法规的收集评价 各部门 全年

2.市场部门加大市场开拓 各部门 全年

相关方要求 监管部门的监管力度 风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险

机遇：行业环境的变化，给公司带来新的发展机遇 4×3=12 一般 1.各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作 各部门 全年

2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查 各部门 全年

供应商的要求 风险：市场不稳定，希望签订的年度合同和保底价格，带来的采购和资金风险

机遇：原材料可能会降低 2×3=6 一般 对公司影响较大的大宗产品做好年度采购计划 各部门 全年

编制： 审批： 日期：

编号： ***- 02

类别： ■质

严重

程度发生

概率可探

测性RPN风险级

别

1C1产品及过

程设计风险：

1.输入的信息不完整，开发规格不明确。

开发产品不能满足客户要求；

2.材料要求不符合法律法规；

3.开发人员的技能不胜任或者人员中途离

职，工作交接不到位；

4.生产场地不明确；

5.开发进度延迟；

6.样品材料的过度采购等原因导致，开发

成本超出预期；

7.产品验证不充分；

8.未达到开发的指标（质量、过程能力、

成本、产能等）即转量产；

9.资源的欠缺导致项目延迟；

10.对项目小组成员绩效考核不足，导致成

员没有按照计划完成指标。

11.产品的安全特性未在供应商得到传递

12.产品性能、品质或开发进度达不到客户

要求；

机遇：

13.新开发具有前瞻性和专利的产品；

14.产品具有价格优势52330高风险风险：

1.市场部提供客户完整的产品信息要求；

2.选择符合我司环保标准和法律法规要求的材料；

3.招聘有相近工作经验的的开发人员,离职交接时

提供交接表。

4.试生产前制定《生产场地布局图》；

5.制作《项目开发APQP进度表》，项目组长负责跟

进和管理；

6.及时进行开发成本核算；限定合理的样品数量。

7.开发过程中进行装配性、品质试验的保证；试生

产过程中再一次进行装配验证和品质试验，由APQP

小组进行评审通过后才可进入下一步。

8.APQP小组总结问题点，制订转量产可接收的条

件，及后续改善计划。

9.积极协助资源调配，争取管理层的支持。

10.项目经理对绩效考核的实施要有执行权

11.严格按照《产品安全管理程序》的规定执行

12.对新产品进行充分的验证，确保性能、品质可

以满足客户要求；

机遇：

13.积极向客户推介我们的优势产品，抢占优质客

户，引领市场需求。

14.利用价格优势赢得客户和市场。

相关文件：《APQP控制程序》《生产件批准程序》工程2023.05.12有效

2C2合同评审

过程1.对市场需要产品的发展趋势判断失误。

2.客户要求识别不完整。

3.未能确保能够满足客户要求就签署合同

内外部环境因素识别评审表及风险和机遇评估分析表

部门 类别

（内因/外因） 信息来源 具体描述 SWTO 风险和机遇的内容 等级 应对措施 时限

综合部 外 法律法规 网络 国家法律建设很快，要求越来越完善 O、T 风险：公司需时刻关注法律法规变化，并转化成为公司制度。

机遇：按国家法律法规执行，可提交企业形象，树立企业品牌。 一般风险 综合部时刻关注国家法律法规修订变更，并定期组织相关部门进行学习 全年

政府监督 门户网 1. 环保部门对于企业要求更高；

2. 质监部门监督力度增强 O、T 风险：公司必须增大对环保和质量的投入，保证符合要求；

机遇：提高自身能力 一般风险 综合部及时了解相关制度，并转换成为公司制度，要和要求自己，做好社会主人翁角色 全年

质量体系 第三方机构 市场监督局对企业和第三方机构要求严格 O、T 风险：公司必须加强体系建设，以满足第三方机构及市场监督局的要求。

机遇：完善体系建设，提高产品质量 一般风险 综合部按照体系要求，并通过内审及管理评审对体系运行情况进行监视、评审 全年

内 财务 企业现状 开源节流，财务状况良好，资金充沛 S

人员 企业现状 1.主要岗位人员稳定，人员能力较强,满足企业发展需求。

2.定期组织培训，提高员工工作能力 S

企业文化 企业现状 员工入职时对企业文化进行培训，有关企业的问题，都能采用适当的方式解决 S

管理制度 企业现状 管理制度较为完善，公司事务都能做到有章可依 S

绩效考核 企业现状 用绩效考核的方式提高员工积极性、提高产品质量 S

组织的知识 企业现状 专人保管，方便借阅 S

办公设备 企业现状 专人负责维修，保养，能满足办公需求 S

市场部 外 市场 数据分析 相关产业产能过剩，相关产品处于去库存状态 T 风险： 市场竞争增大，人工、原材料价格提升，利润减少 高风险 1. 加强和顾客的沟通

1人员招聘资格审查不严、面试过程控制不严（资源）11轻微风险 12公司人员非正常流失导致经营风险（资源）11轻微风险 16设备未及时检修或出现损坏（资源）11轻微风险 13劳动合同未签订或签订不及时（资源）21轻微风险 14培训时间安排不合理（资源）11轻微风险 15人员诉求及价值观（内部因素）11轻微风险 16服务质量达不到合同要求（客户）32一般风险 27客户要求不稳定（客户）32一般风险 28订单评审不全面签订合同导致无法满足合同（客户）32一般风险 29供应商能力不够导致异常（供应商）11轻微风险 110客户结款信息出现异常，影响账期（经济）22一般风险 211组织架构出现变更未能及时职能调整（架构）11轻微风险 112政策发生变化，导致工期项目等出现变化（政治）32一般风险 213对适用于公司的法律法规的变动不清楚（法律）32一般风险 214方针、目标及战略11轻微风险 115错误决策导致经营风险（经营）32一般风险 216市场竞争加剧（外部环境，相关方）32一般风险 217恶劣自然环境导致业务无法正常开展（外部环境）32一般风险 2风部门：序号风险描述严重度频度风险等级18极端天气危害员工健康（外部环境）22一般风险 219废水排放（环境因素）22一般风险 220潜在火灾（环境及健康）32一般风险 221固废排放（环境因素）22一般风险 222触电事故（危险源）22一般风险 223交通事故（危险源）22一般风险 2控制措施规避措施1、加强责任意识； 2、加强监督检查； 2、与面试官充分沟通，减少误判率； 3、合理安排面试时间；4、提高沟通技巧制定完善的聘用制度，并严格执行持续跟进 1、 防止竞争对手恶意挖人关注员工诉求，增强员工归属感持续跟进1、加强相关人员责任意识； 2、合理安排工作时间；定期监督检查持续跟进1、加强相关人员劳动法律法规知识培训，提高法律意识。 2、管理人员做好监督检查，发现问题及时纠正，并将相应指标纳入员工绩效考核之中。按照《劳动法》执行，与员工签订劳动合同并维护完成1、充分了解受训部门/人员的工作实际情况，避免在生产或业务繁忙时段安排培训； 2、培训时间安排应提前与受训部门/人员进行沟通，获得支持，达成一致1、制定年度培训计划2、根据需要制定季度培训计划3、按照计划实施培训内容持续跟进1、充分了解受训部门/人员的价值观，定期进行教育培训； 2、培训时间安排应提前与受训部门/人员进行沟通，获得支持，达成一1、企业文化宣导2、定期对人员进行教育培训3、按照计划实施培训内容持续跟进要求供应商提供服务能力合格证明与供应商签订服务合同，确保售后服务。持续跟进1、维护现有客户的服务质量，确保满足客户需求2、发展新客户1、确保并提高服务和产品质量2、积极发展新客户持续跟进1、对业务合同组织公司各部门进行评审会议，分析制定各部门具体的责任及完成时间，形成会议记录，确保满足客户要求1、确保并提高服务和产品质量2、积极发展新客户持续跟进1、做好供应商能力评估，每月对质量、交期进行汇总，评估良好者方能继续合作；做好采购检验工作，确保产品符合需求持续跟进1、认真核对客户结款信息2、与客户保持沟通，确保账务及时出现变更及时和客户沟通确认达成共识持续跟进1、任何变更前均需策划，并根据情况调整职能。2.新的职能分配及要求及时发放至各个部门定期复查及绩效考核持续跟进1、及时关注政策及行业变化情况2、严格把控项目期限，避免出现延期出现变更及时和客户沟通确认达成共识持续跟进1、要求相关法律法规的对应部门定期或不定期的通过相关途径了解法规变动情况2、对公司的法律法规进行及时的更新，并组织学习，确保相关人员了解法规要求，并在公司得以贯彻随时关注法律法规变化，并做好合规性评价持续跟进1、充分了解公司业务方向，确保与方针目标相匹配；定期对方针目标进行评审，确保适宜性。持续跟进1、重大决策应经过公司高层集体讨论形成发布2、保持决策的相对稳定性避免出现一言堂持续跟进1、积极做好业务拓展工作，确保业务稳定2、维护老的客户，增强客户满意增强员工能力，确保项目按期正常推动持续跟进1、关注天气及气候变化2、做好远程办公准备3、配置应急物资提前告知，提前预防持续跟进进度跟进风险及机遇评估分析表风险应对措施实施负责人1、提供适宜的办公环境2、配置藿香正气水等药品3、增加员工高温补贴等福利应急预案，加强管控持续跟进1、生活废水规范排放2.节约用水3茶水等倾倒在规定位置加强日常管理规范持续跟进1、严禁堆积易燃物体2、严禁在办公室抽烟，动用明火3.配置灭火器的等消防设施严禁烟火，配置灭火器等合适持续跟进垃圾分类排放,加强日常的管理提高员工责任心持续跟进加强日常管理，定期巡检，严禁非电工人员接线提高员工安全意识，加强日常规范指引持续跟进严禁酒后驾车，疲劳驾驶，遵守交通规则提高员工责任心，定期进行交通安全教育持续跟进