调查研究方法

1 调查研究法 调查研究法即通常所说的调查研究(survey research)，也简称调查，是社会科学研究中经常使用的一种研究方式。由于调查研究法应用的广泛性，以及对定量研究内容的集中体现，因此，掌握调查研究法是社会科学研究者不可忽略的一项基本研究技能。 第一节 调查研究法概述 一、调查研究法的概念 调查研究法指的是一种采用自填问卷或访谈调查等方法，通过对被调查者的观点、态度和行为等方面系统地收集信息与进行分析，来认识社会现象及其规律的社会科学研究方式。它是最常用的定量研究方式之一。 调查研究法与其他研究方式，如文献研究、历史比较研究、实地研究等，有明显的区别，这种区别突出体现在调查研究法的几个基本特征上： 1．调查研究的内容非常广泛，在实际调查中，社会生活的各个方面都能成为调查的内容。从人们的生活状况、社会问题、舆情民意、市场动态到学术问题等，调查涉及各个领域；从某一群体客观的社会背景、社会行为和活动到其主观的意见和态度，调查关注社会成员的各个层面。 2．资料收集工具的特定性。调查研究所采用的是调查问卷这种特定工具，并且有一套系统的、特定的程序要求，要求从某个调查总体中抽取一定规模的随机样本进行问卷调查。这种随机抽取的、有相当规模的样本特征是调查研究方式所特有的。 3．获取资料的及时性和全面概括性。由于采用科学的抽样调查，调查研究可以节省时间，快速、高效地收集到某一调查总体的详细资料和信息。 4．资料分析的定量化。调查可以获得大量的量化资料，这些资料借助计算机的帮助才能完成各种统计分析，得出研究的结论。 以上这几方面的特征，既让调查研究法与其他研究方式区别开来，也使得调查研究法成为在社会科学研究及其他众多研究领域中广泛使用的、强有力的研究方法。 二、调查研究法历史发展简介 调查研究的起源尽管可以追溯到公元前古埃及和古中国以征兵和课税为目的的人口统计调查，但较系统的调查是从近代开始发展的。这主要是因为一方面资本主义工业化和城市化的发展产生了对社会调查的迫切需要，另一方面近代科学的成熟为调查研究提供了科学方法。 早期的调查多以行政统计调查为主，法国人柯尔柏主持的1664年法国社会概况普查、1665年的法国制造业调查和不定期的人口状况调查。都是这种类型 2 的调查。18世纪初期到末期，随着人口统计学的建立和国家行政管理的完善，欧洲各国的行政统计调查制度化、规范化。英国和法国都于1801年开始了全国性的人口普查，法国还在当年建立了国家统计局，英国规定每十年普查一次。其后，欧洲各国先后效仿。 19世纪开始直至20世纪初，调查所关注的现象不再仅限于行政统计调查，逐步扩展到社会生活、社会问题等领域中来，比如人们的社会生活条件、生活状况、犯罪调查、贫民调查、监狱调查、工业调查、城市调查、家计调查等等，其主要目的是为社会改良服务。这一时期是调查飞速发展的时期，世界范围内出现了一大批著名的调查：英国学者查尔斯·布思(Charles Booth)从1886年开始，通过对英国伦敦的市民生活和社会概况进行18年的深入调查，写成了17卷本的《伦敦居民的生活和劳动》，该调查报告成为英国政府1908年颁布《老年抚恤金条例》的重要依据；法国的黎伯莱(Frederic Le Play)历时20年，将对300个以上的不同阶层居民家庭的调查编写成书《欧洲工人》，该书后来扩充为六卷；德国的恩格尔(C．L. Engle)所做的家计调查，他在比较了黎伯莱和凯特勒的研究之后提出了著名的“恩格尔定律”，直到今天，我们仍沿用“恩格尔系数”来衡量一个家庭的生活水准。另外还有英国辛克莱的乡村调查、霍华德的监狱调查、夏特沃斯的纺织工人调查；法国杜卡特列的妓女调查；美国的匹兹堡调查和春田调查等等。虽然由于缺乏理论指导，这些调查的结果很难上升到理论高度，但对于了解社会、认识社会、解决社会问题起到了重要的作用。 1897年，法国社会学家涂尔干的调查性成果《自杀论》出版，标志着社会学研究进入实证化阶段。涂尔干创立了社会调查研究的实证程序，即研究假设—经验检验—理论结论，把调查与社会学理论结合起来，成为学术性调查研究的开端。 20世纪以后，尤其是从二三十年代开始，由于政治、经济的需要，一方面，调查研究所涉及的领域进一步扩大，在原有的基础上渗透到民意调查、市场调查、研究性调查等领域中；同时，新的调查方法和技术运用到实际调查中，一些专职调查机构应运而生。其中最著名的是乔治·盖洛普1935年创办的“盖洛普民意测验所”，该机构只调查了3000人，就准确地预测出1936年罗斯福在总统大选中获取胜利，由此名声大振。如今盖洛普民意测验所早已发展成为一个世界性的民意调查机构，民意测验的方法除了用来进行总统选举测验外，还越来越多地用于社会热点问题的调查，听众、观众和读者调查以及其他舆论调查。我国目前也有许多这样的机构在从事这类调查活动。市场调查则主要适应了现代社会中经济发展的客观需要。在现代经济活动中，不同厂家、不同品牌间的竞争越来越白热化。为了在竞争中占据有利地位，制造商和销售商必须了解哪类人买或者不买自己的产品，不同的公众对他们的产品的质量、价格、功能、装潢、款式等方面的看法，以及他们的态度如何改变等等。所以，许多企业在内部建立了专门的市场调查部门，或者委托专业的调查机构进行消费者购买习惯调查、各种产品广告的宣传效果调查等等，在学术领域中，越来越多的社会科学研究者也开始利用调查研究方法探讨专业领域中的问题，试图建立一种有关社会生活中各种人群的态 度、意见和行为的概括性知识。在社会学、政治学、传播学、人口学、管理学、教育学等社会科学领域中，这类调查尤为普遍。这些调查不仅服务于理论研究与建设，更重要的是为社会实践提供客观依据。 另一方面，20世纪40年代到70年代是调查研究的数量化方法发展最为迅速的时期，这些技术和方法来源于社会学、统计学、人类学、心理学、经济学、 3 政治学、人口学等多个学科，多学科的共同努力，使得调查研究的程序更加标准化，调查方法更加规范化。如今，调查研究在抽样、测量、问卷设计、量表制作以及统计分析、计算机应用等技术上，都朝着越来越科学化、精密化的方向发展。调查研究法成为各门社会科学和社会各个具体领域中广泛运用的研究方法和手段。 三、调查研究法的程序 调查研究作为社会科学研究的一种基本方法，符合科学研究的些基本程序。也就是说，它是从理性认识出发，经由研究假设、经验观察、归纳概括或检验假设这几个阶段，再返回到新的理性认识。其具体程序可以概括为：确定课题阶段、研究设计阶段、调查实施阶段、资料分析阶段、总结阶段五个主要步骤。 (一) 确定课题阶段 确定研究课题，提出理论设想，建立研究假设，这是调查研究的第一步，是进行调查研究的起点。研究课题的选定，不仅能确定调查活动的目标和方向，而且体现出研究者的研究水平。因为选择和确定课题的过程，是研究者的专业理论知识、研究方法知识以及研究视野、洞察力、判断力、个人生活经验、客观环境条件等方面综合作用的过程。课题选择得如何，在一定程度上决定着整个调查的成败，决定着调查成果的好坏优劣。这一阶段的主要任务是：首先选取调查主题，提出理论设想。也就是在现实社会中存在的大量现象、问题和领域中，根据调查者的兴趣、需要和动机确定调查主题，比如离婚问题、农民工问题、越轨行为等等。当然有时调查的主题也可以由某些委托者确定。其次建立研究框架，即进一步明确调查的范围，集中调查的焦点，将比较笼统、宽泛、模糊的调查主题具体化、精确化，围绕调查主题形成由理论假设组成的理论框架。 (二) 研究设计阶段 研究设计阶段是以调查目的为方向进行的选择和工具准备。它涉及调查的思路、策略、方式、方法以及具体技术工具和调查员等各个方面。研究设计是对调查课题具体化操作的设计，从确定分析单位、调查指标、设计问卷初稿、制定抽样方案、制定时间进度计划、调查员的培训组织，直到具体的调查研究方案。 (三) 调查实施阶段 该阶段完成的主要任务就是具体贯彻研究设计所确定的思路和策略，按照研究设计中所确定的方式、方法和技术收集调查资料。在这一阶段，调查者要进入调查区域，接触被调查者，填写调查问卷；或者间接发放问卷，正式实施调查；也可以结合座谈、访问，收集调查资料。 (四) 资料分析阶段 材料分析阶段在有的书中也被称为研究阶段。这一阶段的主要任务是，对调查收集到的原始资料进行系统的审核、整理、归类、统计和分析。这里主要是对原始数据资料的整理、转换和录入计算机等工作，对数据资料进行的各种定量分析。当然也有对原始文字资料、图片资料、音像资料等等的整理、分类和加工等工作。 (五) 总结阶段 这一阶段的任务主要有：撰写调查报告、评估调查质量、交流调查成果。撰写调查报告是对整个调查研究工作进行全面的总结。从调查目的、方式，到资料的收集、分析方法，到调查得出的结论、调查成果的质量，都要在调查报告中进行总结和反映。同时，还要将社会调查的成果以不同的形式应用到社会实践中去， 4 真正发挥调查研究在认识社会现象、探索社会规律方面的重要作用。 在调查研究中，研究框架、调查问卷、资料收集和资料分析这几个步骤是密切联系的。调查问卷是依据研究框架设计的，资料收集是以调查问卷为主的，资料分析主要是对调查问卷中的数据进行汇总、统计，而统计结果又是对研究框架进行检验。 第二节 调查资料的收集方法 在实际调查研究中，由于不同的调查者有着不同的调查目的、调查内容、调查方式，因此，他们所采用的资料收集方法也不同。调查研究中的资料收集方法主要有两种基本类型：一是自填问卷法，二是结构访问法。二者都要利用问卷进行调查，但所采用的问卷却不是完全相同的。自填问卷法指的是由被调查者自己阅读并填答问卷的方法。结构访问法则是由调查员依据结构式的调查问卷逐个提问问题，根据被调查者的口头回答来填写问卷的方法。在这两个类别中，根据具体实施方法的不同，又可以做进一步的类型细分：自填问卷法可以分为发放问卷法和邮寄问卷法，结构式访问又可以分为当面访问法与电话访问法等。 一、自填问卷法 (一) 自填问卷法的类型 根据问卷发放方式的不同，自填问卷法可以分为发放问卷法和邮寄问卷法。 1．发放问卷法。 发放问卷法是由调查员或其他人将问卷送到被调查者手中，被调查者填答完后再由调查员一一收回。根据被调查者填答问卷时的具体方式又可以分为个别发送法和集中填答法。 个别发送法的具体做法是：调查员将印制好的问卷逐个发送到所抽取的被调查者手中，同时讲明调查的意义和要求，请他们合作填答，并约定收取的时间、地点和方式。个别发送法可以保证较高的问卷回收率，调查具有一定的匿名性，被调查者有较充分的时间对问卷进行阅读和思考等等。但是个别发送法也存在一些无法避免的缺陷，比如问卷的填答质量仍不能完全保证，调查的范围仍受一定的限制等等。 集中填答法的具体做法是：把被调查者集中起来，每人发一份问卷，由调查员统一讲解调查的目的、要求、问卷的填答方法等事项，然后请被调查者当场填答问卷，填答完毕后统一将问卷收回。集中填答法比个别发送法更节省时间、人力和费用，而且，由于有调查员的当场解释和说明，可以减少被调查者错答和误答的现象。实施集中填答法的条件是，被调查者集中在一起进行填答，但许多调查研究的样本根本不可能集中，因此集中填答法的使用是有局限性的。 2．邮寄问卷法。 邮寄问卷法也是收集资料的基本方法，它的具体做法是：调查者把印制好的问卷封好，像邮递信件一样通过邮局寄给被调查者，被调查者填完后再将问卷寄回调查机构或调查者。除了寄送问卷外，随邮件还要附上一封说明信和贴好邮票的回邮信封，信封上写好回邮地址和收信人(或收信单位)，以方便被调查者将填