第八章证券投资1

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中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： 1、开放式基金是通过投资者向（）申购和赎回实现流通的A、B、C、D、

A:基金托管人

B:基金受托人

C:基金管理公司

D:证券交易市场

答案:C

解析:

2、开放式基金募集金额不少于（）。

A:2亿元

B:3亿元

C:4亿元

D:1亿元

答案:A

解析:

3、我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的（）方可成立：

A:70%

B:80%

C:90%

D:60%

答案:B

4、根据有关规定，我国封闭式基金的募集期限为（）内。 中大网校引领成功职业人生

中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： A:一个月

B:二个月

C:三个月

D:四个月

答案:C

解析:

5、转托管在（ ）进行申报。

A:转出方

B:转入方

C:转出方或转入方

D:转出方和转入方

答案:A

解析:

6、下列哪些属于开放式基金的认购步骤（）。

A:开户

B:确认

C:赎回

D:认购

答案:A,B,D

解析:

7、LOF份额不得跨系统转托管的情况：（） 中大网校引领成功职业人生

中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： A:处于募集期或封闭期的LOF份额。

B:分红派息前R-2日至R日（R日为权益登记日）的LOF份额。

C:处于质押状态的LOF份额。

D:处于冻结状态的LOF份额

答案:A,B,C,D

解析:

8、ETF基金暂停申购、赎回的情形（）

A:不可抗力

第四章 投资管理

（一）掌握财务可行性要素的估算 （二）掌握投资项目财务可行性评价指标的测算 （三）熟悉投资项目决策方法及其应用

（四）了解投资的概念与分类 （五）了解项目投资的定义、特点、可行性研究的含义、内容

第一节 投资管理的主要内容

一、投资的概念和种类

投资是指特定经济主体（包括国家、企业和个人）为了在未来可预见的时期内获得收益或使资金增值，在一定时机向一定领域的标的物投放足够数额的资金或实物等货币等价物的经济行为。

投资按照投资行为的介入程度，分为直接投资和间接投资；按照投入的领域不同，分为生产性投资和非生产性投资；按照投资的方向不同，分为对内投资和对外投资；按照投资的内容不同，分为固定资产投资、无形资产投资、其他资产投资、流动资金投资、房地产投资、有价证券投资、期货与期权投资、信托投资和保险投资等多种形式。

1、含义：从特定企业角度看，投资是企业为获得收益而向移动对象投放资金的经济行为。

2、种类：

标志 种类 含义及特点

投资行为的

介入程度 直接投资 直接投资是指不借助金融工具，由投资人直接将资金转移交付给被投资对象使用的投资，

间接投资 是指通过购买投资对象发行的金融工具而将资金间接转移交付给被投资对象使用的投资，如企业购买特定投资对象发行的股票，债券、基金等。

投入的领域 生产性投资 最终成果将形成各种生产性资产

非生产性投资 最终成果是形成各种非生产性资产

投资的方向 对内投资 是项目投资（从企业角度）

对外投资 购买有价证券或其他金融产品，或向其他企业注入资金。

投资内容 固定资产投资、无形资产投资、流动资产投资、房地产投资、有价证券投资、期货与期权投资、信托投资和保险投资等多种形式。

二、项目投资的特点

含义 特点

以特定建设项目为投资对象的一种长期投资行为 投资内容独特、投资数额多、影响时间长、发生频率低、变现能力差和投资风险大

三、投资决策及其影响因素

一 , 单项选择题

1. 如果 证券 投资组合包括全部股票 , 则投资者 ( ).

a. 不承担任何风险 b. 只承担市场风险

c. 只承担公司特有风险 d. 既承担市场风险 , 又承担公司特有风险

2. 下列因素引起的风险中 , 投资者可以通过 证券 投资组合予以分散的是 ( ).

a. 国家货币政策变化 b. 发生经济危机

c. 通货膨胀 d. 企业经营管理不善

3. 两种完全正相关的股票形成的股票组合 ( )

a. 可降低所有可分散风险

b. 可降低市场风险

c. 可降低可分散风险和市场风险

d. 不能抵消任何风险 , 分散持有没有好处

4. 尽量模拟市场状况 , 将尽可能多的 证券 包括近来 , 以便分散掉全部可分散风险 . 这种

投资策略称为 ( ).

a. 冒险型策略 b. 适中型策略

c. 保险型策略 d. 1/3 组合法

5. 股份有限公司为了使已发行的可转换债券尽快地实现转换 , 或者为了达到反兼并 , 反收购的目的 , 应采用的策略是 ( ).

a. 不支付股利 b. 支付较低的股利

c. 支付固定股利 d. 支付较高的股利

6. 确定债券信用等级应考虑的风险主要是 ( ).

a. 利息率风险 b. 期限性风险

c. 违约风险 d. 流动性风险

7. 下列关于β系数 , 说法不正确的是 ( ).

a. β系数可用来衡量可分散风险的大小

b. 某种股票的β系数越大 , 风险收益率越高 , 预期报酬率也越大

c. β系数反映个别股票的市场风险 , β系数为 0, 说明该股票的市场风险为零

d. 某种股票β系数为 1, 说明该种股票的风险与整个市场风险一致

二 , 多项选择题

1. 股票投资具有以下特点 ( ).

a. 拥有经营控制权 b. 投资收益高

c. 购买力风险低 d. 求偿权居后

《证券投资基金》热点习题题库

第八章 证券投资基金的发起设立

（一） 单项选择题

1.我国基金设立实行的是（ ）。

A.审批制 B.注册制 C.审批制和注册制

D.核准制

[参考答案] A

2.目前发达国家和地区的基金设立一般采用的是（ ）。

A.审批制 B.注册制 C.审批制和注册制

D.核准制

[参考答案] B

3.设计一个基金品种，首先要确定（ ）。

A.基金的投资群体 B.投资标的

C.投资目的 D.投资策略和投资地区

[参考答案] A

4.发起设立基金的发起人，每个发起人的实收资本不少于（ ）亿元。

A.1 B.2 C.3 D.4

[参考答案] C

5.除了基金管理公司，基金的主要发起人要求有（ ）年以上从事证券投资的经验和连续盈利的记录。

A.1 B.2 C.3 D.4

[参考答案] C

6.封闭式基金的募集期限是（ ）个月。

A.1 B.2 C.6 D.3

[参考答案] D

7.封闭式基金募集期限已满时，其所募集的资金小于该基金批准规模的（ ）时，该基金不得成立。

A.50％ B.60％ C.30％ D.80％ [参考答案] D