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证券交易管理制度第一章总则第一条为规范证券交易行为，维护市场秩序，保护投资者利益，促进证券市场健康发展，特制定本管理制度。
第二条本管理制度适用于在本公司进行证券交易的全部工作人员、机构及其他从事证券交易的相关单位。
第三条本管理制度的宗旨是，依法合规原则，加强对证券交易行为的监督管理，规范证券交易活动，维护投资者合法权益，促进市场公平、公正、公开。
第四条本管理制度依据有关证券法规、规章及本公司相关规定制定。
第二章证券交易基本规范第五条在证券交易中，各方应当遵循以下基本规范：1. 遵纪守法，遵守法律法规、交易所规则及公司内部管理制度；2. 真实披露，不得故意发布虚假或误导性信息；3. 公平交易，不得使用内幕信息、操纵市场或其他不正当手段获取利益；4. 尊重市场，不得干扰市场秩序或损害他人合法权益；5. 诚信守约，履行交易合同、保护投资者利益。
第六条所有从事证券交易活动的工作人员应当具备以下基本要求：1. 具有相关从业资格，熟悉证券法规及市场操守；2. 善于观察、分析市场动态，熟悉投资产品特性；3. 具备一定的风险意识和风控能力，能够科学合理判断交易风险；4. 保护客户利益，忠实履行职责，遵守职业道德。
第七条证券交易活动中，禁止以下行为：1. 利用内幕信息交易；2. 操纵市场价格；3. 擅自操作客户账户；4. 虚假宣传，欺骗投资者；5. 违规披露信息，损害公众利益；6. 其他违反法律法规、规章、公司规定的行为。
第八条工作人员应当勤勉尽责、廉洁自律，不得违反公司规定进行个人谋利行为。
第九条证券交易中，如出现价格异动、异常交易等情况，应当立即报告上级主管部门，督促制止有关行为，维护市场秩序。
第十条证券交易活动中，涉及机密信息的处理应符合国家有关保密规定，不得泄露公司及客户信息，保护投资者隐私。
第三章内部监督管理第十一条公司应建立健全内部控制和监督体系，包括内部制度、风险管理、合规审查、内部监督等环节，确保公司证券交易活动按照法律法规及公司规定进行。
上海证券交易所股票上市规则全文第一章总则第一条为规范上海证券交易所（以下简称“上交所”）股票上市行为，维护市场秩序，保护投资者权益，根据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，制定本规则。
第二章申请上市第二条公司在上交所上市，应当符合《上交所股票上市规则》（以下简称“本规则”）规定的条件，同时应当符合《公司法》、《证券法》、《证券交易所法》、《证券投资基金法》等法律法规的规定。
第三条公司申请上市，应当向上交所提交上市申请文件，并按照上交所的要求进行信息披露。
第四条上交所应当根据公司的申请材料，进行审核，并在审核结果公告日起三个交易日内，作出是否受理的决定。
第五条上交所受理公司上市申请后，应当向公司发出上市审核通知书，并且告知公司需要补充提供的材料和资料。
第六条公司应当按照上交所的要求，及时补充提供审核所需的材料和资料。
第七条上交所应当组织审核委员会对公司的上市申请进行审议，并根据审议结果作出是否同意上市的决定。
第八条上交所决定同意公司上市后，应当向公司发出上市批复，并告知公司进行公告和备案的事项。
第九条公司应当按照上交所的要求，进行公告和备案手续，并按照规定的时间和方式进行信息披露。
第十条上交所应当在公司完成公告和备案手续后，根据公司的上市申请文件，制定上市方案，并向证监会报送上市方案。
第十一条证监会应当在收到上交所提交的上市方案后，按照法定程序进行审核，并根据审核结果作出是否核准公司上市的决定。
第三章上市审核第十二条上交所对公司的上市申请进行审核，应当重点关注以下事项：（一）公司的股东结构和控制权情况；（二）公司的财务状况和经营情况；（三）公司的内部控制和风险管理情况；（四）公司的股权激励和员工持股情况；（五）公司的信息披露情况；（六）公司的其他重大事项。
第十三条上交所审核委员会对公司的上市申请进行审议，应当根据上市审核准则，认真审核公司的各项情况，并形成审核意见。
第十四条上交所审核委员会应当按照法定程序召开会议，讨论并决定是否同意公司上市。
沪深证券交易所《交易规则》第一章总则第一条为规范沪深证券交易所（以下简称“交易所”）的证券交易行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，制定本《交易规则》。
第二条本规则适用于交易所的证券交易活动。
所有在交易所上市交易的证券交易行为，应当遵守本规则。
第三条交易所应当依法执业，维护公平、公正、公开的交易环境，保障市场交易的正常运行。
第四条交易所应当依法进行监管，加强市场风险管理，保障交易系统的稳定和安全。
第五条交易所应当建立健全的交易规则保障体系，建立和完善证券市场风险预警和管控机制。
第六条交易所应当定期评估和修改本《交易规则》，及时公布并告知市场参与者。
第二章交易机制第七条交易所应当建立完善的证券交易准入制度，对符合条件的证券及其发行人进行上市审核。
第八条交易所应当规范证券交易时间，保障证券市场的正常交易秩序。
第九条交易所应当建立合理有效的买卖撮合机制，保障交易的公开、公平和高效。
第十条交易所应当建立证券交易费用制度，合理确定交易费用标准，并对市场参与者进行公平收费。
第十一条交易所应当积极推进证券交易方式的创新，为市场参与者提供更加便捷高效的交易工具和渠道。
第三章交易行为第十二条交易所应当加强对市场交易行为的监管，及时发现和处理违规交易行为。
第十三条交易所应当规范市场参与者的交易行为，禁止欺诈、操纵等违法违规行为。
第十四条交易所应当强化对市场异常交易行为的监控和处理，保障证券市场交易秩序的稳定。
第十五条交易所应当建立健全的证券市场信息披露机制，及时公开市场信息，保障投资者的知情权。
第四章监管和处罚第十六条交易所应当加强对市场参与者的日常监管工作，及时发现和处理市场违规行为。
第十七条交易所应当建立完善的市场纪律处罚制度，对违规交易行为进行严厉处罚。
第十八条交易所应当对违规市场参与者进行公开处理，向市场宣传警示。
第十九条交易所应当对市场违规行为进行追责，保障市场交易秩序的稳定和有序。
第五章其他第二十条交易所应当密切配合监管部门的监督检查工作，提供相关证券交易资料、信息、技术支持等。
第五章证券市场及其监管体制关键术语证券市场证券发行市场证券交易市场证券发行人中介机构证券监管体系集中监管形式审查自律监管第一节证券市场的基本结构一、证券市场的概念证券市场是股票、公司债券、证券投资基金份额、金融债券、政府债券、外国债券等有价证券及其衍生产品(如期货、期权等)发行和交易的场所，其实质是通过各类证券的发行和交易以募集和融通资金并取得预期利益。
在现代市场经济中，证券市场是完整的市场体系的重要组成部分，它不仅反映和调节货币资金的运动，而且对整个经济的运行具有重要影响。
证券市场由证券发行市场和证券流通市场两部分组成。
二、证券市场的特点1.证券市场是证券权利作为交易对象的市场形式2.证券市场是从事投资活动的场所3.证券市场遵循特殊的交易规则4.证券市场遵循特殊的监管规则三、证券市场的类型（一）证券种类与证券市场分类1.股票市场2.债券市场3.基金市场4.衍生证券市场（二）市场功能与证券市场分类1.证券发行市场证券发行市场又称一级市场，它是通过发行证券进行筹资活动的市场。
其功能在于一方面为资本的需求者提供募集资金的渠道，另一方面为资本的供应者提供投资的场所。
通过证券发行市场，投资者的闲散资金转化为生产资本。
发行市场主要由证券发行人、认购人和中介人组成。
其中证券发行人包括政府、金融机构、公司和公共机构(如基金会等)；认购人即投资者，包括机构和个人两类；中介人指综合类证券公司和为证券发行服务的注册会计师机构、律师机构和资产评估机构。
2.证券流通市场证券市场，又称证券二级市场，是指对已发行的证券进行买卖、转让和流通的市场。
其功能在于为证券持有人提供了随时卖掉所持证券进行变现的机会，同时又为新的投资者提供投资机会。
通过证券交易市场，投资者持有的证券实现了流通。
证券交易市场的交易形式主要有两种，即证券交易所和场外交易市场。
其中证券交易所在我国特指国家专营的上海证券交易所和深圳证券交易所，它们有固定的交易场所和交易时间，在该市场上市交易的证券必须符合严格的条件和程序，投资者通过证券商在证券交易所进行证券买卖。
第五章经纪业务相关实务本章主要考点 1.掌握股票网上发行的含义、类型。
2.掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。
3.掌握分红派息的操作流程。
4.掌握配股缴款的操作流程。
5.熟悉股东大会网络投票的操作规定。
6.熟悉上市开放式基金业务的有关规定。
7.熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定。
8.熟悉权证业务的有关规定。
9.熟悉可转换债券转股的操作流程。
10.掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围。
11.熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件。
12.掌握代办股份转让的基本规则。
13.熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。
14.熟悉证券公司中间介绍业务的含义。
15.熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围。
16.掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。
第一节股票网上发行一、网上发行的概念和类型（掌握）（一）网上发行的概念概念股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。
优点（1）经济性。
（2）高效性。
（二）网上发行的类型1.网上竞价发行【例题·多选题】网上竞价发行的优点有（）。
A.市场性B.连续性C.经济性D.高效性『正确答案』ABCD『答案解析』网上竞价发行的优点：经济性、高效性、市场性、连续性。
2.网上定价发行▲新股网上定价发行是事先规定发行价格，再利用证券交易所交易系统来发行股票的发行方式，即主承销商利用交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。
▲新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要有两点：网上定价发行网上竞价发行发行价格的确定方式不同事先确定价格事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价认购成功者的确认方式不同抽签决定价格优先、同等价位时间优先原则决定【例题·多选题】新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（）。
A.认购方式不同B.承销方式不同C.发行价格的确定方式不同D.认购成功者的确认方式不同『正确答案』CD『答案解析』新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处：发行价格的确定方式不同、认购成功者的确认方式不同。
深圳证券交易所交易规则全文第一章总则第一条为规范深圳证券交易所（以下简称深交所）的交易行为，维护市场秩序，保护投资者合法权益，根据《证券法》等法律法规，制定本规则。
第二条深交所是依法设立的证券交易场所，主要负责证券的买卖、交易撮合、信息披露等相关工作。
第三条交易参与主体应当遵守本规则和有关法律法规，维护交易秩序，提高市场透明度。
第四条本规则所称证券，是指在深交所上市交易的股票、债券等金融工具。
第二章交易方式第五条深交所的交易方式包括集中竞价交易和连续竞价交易。
第六条集中竞价交易是指在特定时间段内，买卖双方按照集中竞价方式报价，由深交所进行撮合成交。
第七条连续竞价交易是指交易时间内，买卖双方根据市场行情，即时报出买入或卖出价格，由深交所自动撮合成交。
第三章交易流程第八条买卖双方应当通过交易参与机构提交委托申报，包括证券代码、买卖方向、委托价格、委托数量等信息。
第九条深交所根据委托申报的信息进行撮合，成交价格以及成交数量由市场供需关系决定。
第十条成交后，交易参与机构应当及时通知委托人，并办理资金、证券划转等相关手续。
第四章交易规则第十一条交易参与机构应当遵守交易纪律，不得干扰、操纵市场价格，不得传播虚假信息，不得利用内幕信息进行交易。
第十二条交易参与机构应当履行客户交易委托，确保交易的及时、准确、公正。
第十三条交易参与机构应当保密客户的交易信息，不得泄露给第三方。
第五章监管与处罚第十四条深交所对违反交易规则的行为进行监管，有权采取警示、罚款、停牌、撤销交易等措施。
第十五条深交所对严重违法违规行为，可以将其列入黑名单，并向有关部门举报。
第十六条监管部门对证券交易行为进行监督，有权对违法违规行为进行处罚，并行使相关职权。
第六章附则第十七条本规则由深交所负责解释，并根据市场情况进行适时修订。
第十八条本规则自发布之日起生效，废止以前的相关规定。
以上为深圳证券交易所交易规则的全文，旨在规范交易行为，保护投资者权益，确保市场秩序的正常运行。
中华人民共和国证券法(2004年修正)文章属性•【制定机关】全国人大常委会•【公布日期】2004.08.28•【文号】主席令第21号•【施行日期】2004.08.28•【效力等级】法律•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文中华人民共和国证券法（1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》修正）目录第一章总则第二章证券发行第三章证券交易第一节一般规定第二节证券上市第三节持续信息公开第四节禁止的交易行为第四章上市公司收购第五章证券交易所第六章证券公司第七章证券登记结算机构第八章证券交易服务机构第九章证券业协会第十章证券监督管理机构第十一章法律责任第十二章附则第一章总则第一条为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。
第二条在中国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法。
本法未规定的，适用公司法和其他法律、行政法规的规定。
政府债券的发行和交易，由法律、行政法规另行规定。
第三条证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。
第四条证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
第五条证券发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券交易市场的行为。
第六条证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理。
证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。
第七条国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。
国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。
第八条在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。
第九条国家审计机关对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构，依法进行审计监督。
第三章证券发行制度重点：证券发行的分类、证券发行审核制度。
难点：证券发行的条件第一节证券发行概述一、证券发行的概念证券发行,是指投资者以同一条件招募和出售证券的一系列行为，本质上是一种融资行为。
股票，是一种股东权凭证，投资者通过购买一定金额的股票，获得了相应比例的公司股东权。
公司因获得足够的资本金而得以设立并从事有关经营活动。
债券发行，也是融资行为，但是公司因此增加了债务，并未因此增加资本金。
中国银行股票发行纪念二、证券发行的分类（一）股票发行、债券发行与基金券发行（二）公司发行、金融机构发行与政府发行（三）公募发行与私募发行公募发行，又称公开发行，是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众公开发行证券的发行方式。
私募发行，又称不公开发行，是指面向少数特定的投资者发行证券的发行方式。
私募发行适用于以下几种目的（无需掌握）（1）引进战略投资者（向战略投资者发行）；（2）实现整体上市（向大股东发行）；（3）提高股权集中度（向前几名持股股东定向发行）。
（四）设立发行与增资发行设立发行——募集设立发行。
发起设立不需发行。
增资发行——已成立的股份有限公司为追加资本而发行。
股份有限公司设立的方式有两种：一是发起设立；二是募集设立。
1、发起设立。
发起设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份，不向发起人之外的任何人募集而设立公司。
2、募集设立。
募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分向社会公开募集而设立公司。
募集设立的程序如下：（1）发起人认购股份。
发起人认购的股份不得少于公司应发行股份总数的35％。
（2）制作招股说明书。
（3）签订承销协议和代收股款协议。
（4）提出申请，经国务院证券管理部门审批。
（5）公开募集股份。
（6）召开创立大会。
（7）设立登记并公告。
增资发行包括：1、增发（面向不特定公众）:是指上市公司为了再融资而再次发行股票的行为。
2、配股（面向公司全部股东）：是上市公司根据公司发展的需要，依据有关规定和相应程序，旨在向原股东进一步发行新股、筹集资金的行为。
深圳证券交易所交易规则的全文第一章总则第一条为了规范深圳证券交易所（以下简称“深交所”）的交易行为，保护投资者的合法权益，维护市场的公平、公正、公开，促进证券市场的健康发展，根据《中华人民共和国证券法》及其他相关法律、法规，制定本规则。
第二条深交所是依法设立的证券交易场所，负责组织、管理和监督深圳地区证券的交易活动。
第三条深交所的交易方式包括集中竞价交易和做市商交易。
第四条深交所的交易品种包括股票、债券、基金等证券。
第五条深交所的交易时间为每个交易日的上午9:30至11:30和下午13:00至15:00。
第六条深交所的交易规则适用于深交所的会员、投资者和其他相关市场参与者。
第二章交易会员第七条深交所的交易会员包括证券公司、基金管理公司、期货公司等合法设立的金融机构。
第八条交易会员应当具备一定的资金实力、风险管理能力和业务经验，并符合深交所的会员资格要求。
第九条交易会员应当按照深交所的规定缴纳会员费，并定期向深交所报送相关的财务和业务信息。
第十条交易会员应当遵守深交所的交易纪律，不得从事欺诈、操纵市场等违法违规行为。
第三章交易行为第十一条交易参与者应当按照深交所的规定进行交易申报，并按照交易规则进行交易撮合。
第十二条交易参与者应当按照深交所的规定履行交易结算和交割的义务。
第十三条交易参与者应当按照深交所的规定公开披露与交易相关的信息，确保市场的透明度。
第十四条交易参与者应当遵守深交所的交易纪律，不得从事虚假宣传、内幕交易等违法违规行为。
第四章监督与处罚第十五条深交所设立监管部门，负责对交易参与者的交易行为进行监督和管理。
第十六条深交所有权对违反交易规则的交易参与者进行警告、罚款、限制交易等处罚。
第十七条深交所有权对严重违反交易规则的交易参与者进行暂停或终止其会员资格。
第十八条深交所有权向有关部门报告并追究违法违规行为的法律责任。
第五章附则第十九条本规则自发布之日起施行，深交所有权对本规则进行解释和修订。
第五章资产管理业务
第一节资产管理业务的含义、种类及业务资格
一、资产管理业务的含义及种类
资产管理业务，是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
资产管理业务主要有三种：为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。
(一)为单一客户办理定向资产管理业务
特点：
⑴单一性“一对一”;
⑵定向性【具体投资方向在合同中约定】;
⑶必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
(二)为多个客户办理集合资产管理业务
证券公司办理集合资产管理业务，可设立限定性集合资产管理计划【国债、国家重点建设债券、债券型基金、上市企业债、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品;权益类证券及股票型基金不得超过计划资产净值的20%】和非限定性集合资产管理计划特点：(新增内容，注意多项选择题)
⑴集合性“一对多”;
⑵投资范围有限定性和非限定性之分;
⑶客户资产必须进行托管;
⑷通过专门账户投资运作;
⑸较严格的信息披露
(三)为客户办理特定目的的专项资产管理业务
特点：
⑴综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”;
⑵特定性，即要设定特定的投资目标;
⑶通过专门账户经营运作。
二、资产管理业务资格
1、证券公司从事资产管理业务，应符合条件：【6】
⑵净资本不低于2亿元
⑶其中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历的人员不少于5人
⑸最近一年未受到过行政处罚或刑事处罚
2、向中国证监会提交的材料【9】
3、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，还应当符合下列要求：
⑴具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行;
⑵设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元;设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元;
⑶最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形;
⑷中国证监会规定的其他条件。
第二节资产管理业务的基本要求
一、资产管理业务管理的基本原则
⑴遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为;
⑵遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突;
⑶应当按《试行办法》的规定向中国证监会申请资产管理业务资格;【未取得不得从事】来源：考试大
⑷应当依照《试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户进行经营运作;
⑸应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务;
⑹应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。
二、证券公司办理客户资产管理业务的一般规定
⑸证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划(重点)、
证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元;参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%证券公司投入的资金，根据其所承担的责任，在计算公司的净资本额时予以相应的扣减。
扣减后的净资本等各项风险控制指标应当符合中国证监会的规定。
⑺证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日6个月内启动推广工作，并在60个工作日内完成设立工作并开始投资运作。
⑻证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案。
集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。
⑼证券公司将其管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。
一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。
三、客户资产托管
证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。
单独开立证券账户【证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称】和资金账户【集合资产管理计划名称】
第三节定向资产管理业务
一、定向资产管理业务的基本原则
(一)公平公正、诚实守信
(二)健全内控、规范运作转载自:考试大- []
(三)投资风险客户自担
定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益做出承诺。
二、定向资产管理业务运作的基本规范
(一)客户准入及委托标准
证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。
(二)尽职调查及风险揭示
(三)客户委托资产及来源客户委托资产的来源、用途应当合法，定向资产管理业务客户应当在合同中对此做出明确承诺。
(四)客户资产托管
(五)客户资产独立核算与分账管理
(六)客户资产管理账户
专用证券账户应当以客户名义开立，客户也可申请将其普通证券账户转换为专用证券账户。
同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深证证券交易所专用证券账户。
证券公司应当自专用证券账户开立之日起3个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
未报备前，不得使用该账户进行交易。
(七)定向资产管理业务的投资范围
(八)投资管理情况报告与查询
(九)业务档案管理
保存期限不得少于20年。
三、定向资产管理合同
基本事项：【13】
定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，在扣除相关费用后将客户资产交还客户。
四、定向资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务客户可以授权证券公司或者资产托管机构查询。
五、定向资产管理业务的内部控制
(一)专门、独立的业务运作(二)合理、有效的控制措施
(三)独立、客观的投资研究(四)科学、严密的投资决策
(五)完善的交易控制体系(六)合理的规模控制
(七)完备的合规检查(八)科学的风险评估
(九)严格的核算和报告制度(十)建立授权管理与问责制
第六节资产管理业务的监管和法律责任
一、监管职责
二、监管措施
1、证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。
2、证券公司开展定向资产管理业务，应当将集合资产管理合同、集合资产管理计划说明书等正式推广文件，置备于证券公司及
代理推广机构集合资产管理计划的营业场所，并报住所地和推广场所住所地中国证监会派出机构备案。
设立工作完成后5个工作日内，将设立情况上报备案。
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3、证券公司应当在每年度结束之日起60日内，完成集合资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业
务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。
4、证券公司应聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对每个集合计划的运营情况进行年度审计。
60个交易日内
5、证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议
、交易记录等文件、资料。
不少于20年
6、中国证监会及其派出机构依法履行职责，证券公司、资产托管机构应当予以配合。
7、证券公司集合资产业务制度不健全，净资本或者其他风险控制治标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会
及其派出机构依法责令其限期改正，并可采取下列监管措施：
⑴责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告;
⑵对公司高管、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案;
⑶责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果;
⑷其他。
8、证交所、期货交易所应当对证券公司资产管理业务账户的交易行为进行严格监控，发现异常情况的，应当及时按照交易规则
和会员管理规则处理，并报告中国证监会。
三、法律责任
(一)《试行办法》《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》相关规定
(二)《证券公司监督管理条例》【新增内容】P204-205。
