金融市场作业参考答案

金融市场作业参考答案

金融市场作业（一）

一、填空

1、金融市场的深度、广度和弹性是发达的金融市场必须具备的特点

2、按品种划分金融工具有票据、债券和股票三种。

3、金融市场四要素中最基本的要素是金融市场主体、金融市场客体。

4、金融市场按交割方式可分为现货市场、期货市场和期权市场。

5、金融市场最基本的功能是转化储蓄为投资。

6、金融市场监管的内容主要是对金融市场要素的监管。

7、我国金融市场的主要监管机构是中国人民银行。

8、企业在货币市场是以资金需求者和资金供应者的双重身份出现。

9、政府除了是金融市场上最大的资金需求者和交易的主体以外，还是

重要的监管者和调节者，因此在金融市场的身份是双重的。

10、政府公债从来都是财政政策实施的重要方式，又是中央银行执

行货币政策的主要手段。

三、单项选择：

1、金融市场首先形成于17世纪初的（ C）

A、中国浙江一带

B、美州大陆

C、欧洲大陆

D、日本

2、世界最早的证券交易所是（A）

A、荷兰阿姆斯特丹证交所

B、英国伦敦证交所

C、德国法兰克福证交所 D、美国纽约证交所

3、我国历史上第一家证券交易所是成立于1918年的（C）

A上海证券物品交易所 B、上海华商证交所

C、北京证交所

D、天津证券、华沙、粮食、皮毛交

易股份公司

4、在金融市场发达的国家，许多未上市的证券或不足一个成交批量

的证券，也可以在金融市场进行交易，人们习惯把这种市场称为

（A）

A、店头市场

B、议价市场

C、公开市场

D、第四市场

5、机构投资者买卖双方直接联系成交的市场称为（D）

A、店头市场

B、议价市场

C、公开市场

D、第四市场

6、企业是经济活动的中心，因此也是金融市场运行的（B）

A、中心

B、基础

C、枢纽

D、核心

7、金融市场中最早形成的市场是（A）

A、公债市场

B、股票市场

C、票据市场

D、外汇市场

8、当法定存款准备金率为20%，商业银行吸收的存款为100万美元，

便有（D）必须作为法定存款准备金。

A、5万美元

B、10万美元

C、15万美元

D、20万美元

9、票据是一种返还证券，这里的返还是指必须把票据交还（D）

A、出票人

B、执票人

C、收款人 D付款人

10、票据是一种要式证券，这里要式是指（A）

A、必须以法定方式作成

B、强调票据的重要性

C、盖章人必须对票据所载文字负责

D、票据的权利

四、多项选择：

1、在西方发达国家，有价证券细分为（A、B、C）

2、在下述对金融市场实施监管的机构中，属于辅助监管机构的有

（B、C）

3、在我国金融市场中，属于自律性的监管机构包括（B、C、D）

4、机构投资者一般包括（B、C、D）

5、货币市场上的交易工具主要有（A、D、f）

6、在票据的各种特征中，最主要的特征是（B、C、D）

7、货币市场经纪人包括（A、C、D）

8、在证券交易中，经纪人同客户之间形成了（A、B、C、D）关系。

9、以下那些机构可以担任证券承销人（A、B、C、D、E）

10、外汇市场的参加者主要包括（A、B、C、D、E）

七、论述题：

1、简述企业在金融市场上的地位与作用 答题提示：此题应从两个方面回答（1）企业与金融市场的关系

（2）企业的活动领域与方式（1）企业与金融市场的关系

企业是经济活动的中心，也是金融市场运行的基础。企业主要是指公司，特别是有限责任公司和股份有限公司，是现代企业的

中坚和主导力量，其组织形式与金融市场息息相关，公司的重要

特征是投资主体多元化，归根结底是资本联合的一种方式，而资

本联合的过程，必须通过金融市场实现。

（2）企业的活动方式与领域

企业一般是作为最大的资金需求者在金融市场从事交易的。一般情况下，企业多在资本市场上活动，是股票和债券市场上最重

要的筹资者；同时也在货币市场上活动，一方面，企业通过压缩

库存现金来进行短期投资，另一方面，企业一些季节性，临时性

资金需求，也要通过货币市场满足。因此，企业在资本市场主要

以资金需求者身份出现，而在货币市场则以资金供应者和资金需

求者双重身份出现。

金融市场作业（二）

一、填空、

1、证券公司是证券市场重要的参加者和中介机构。

2、证券公司代理客户买卖证券通常有两条途径：一是通过证券交易

所，二是通过证券公司柜台完成。

3、商人银行是专门经营代理金融业务的金融机构

4、同业拆借市场是货币市场的组成部分，主要是媒介短期、临时性资

金融通市场

5、金融机构的经营目标必须是在保证安全性的前提下，获得最大的利

润。

6、一般来讲，资产的盈利性与流动性是反方向变化的，流动性越高， 盈利越低。

7、商业票据均为贴现发行，因此商业票据的利润就是贴现率。

8、商业票据的价格主要是指发行价格。

9、承销商承销债券的方式有三种：即债券代销，债券余额包销，债券

全额包销。

10.金融机构是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的传

递者和导向者。

二、单项选择题：

1、在我国，证券公司在业务上必须接受（A）的领导、管理监督。

A、国务院证券委员会

B、中国证监会

C、中国人民银行

D、财政部和国家计划委员会

2、代理发行、代购代销有价证券是（B）的主要业务

A、商人银行

B、投资银行

C、证券公司

D、证券交易所

3、历史最悠久、规模最大的（A）为世界第一大证券交易所

A、纽约证券交易所

B、东京证券交易所

C、伦敦证券交易所

D、香港联合交易所

4、最早实行存款准备金制度的中央银行是（B）

A、联邦储备银行

B、英格兰银行

C、法兰西银行

D、中国人民银行 5、同一城市或地区金融机构通过中介机构进行拆借，多是以（A）为

媒介。

A、支票

B、本票

C、汇票

D、期票

6、同业拆借市场是指（C）

A、企业之间的资金调剂市场

B、银行与企业间资金调剂市场

C、金融机构间资金调剂市场

D、中央银行与商业银行间资金调剂市场

7、同业拆借市场上拆借资金的期限最长不超过（A）

A、3天

B、1天

C、5天

D、10天

8、银行承兑汇票的转让一般通过（B）方式进行。

A、承兑

B、贴现

C、再贴现

D、转贴现

9、由出票人开立一张远期汇票，以银行作为付款人，命令其在确定

的将来日期支付一定金额给受款人的汇票是（B）

A、银行汇票

B、银行承兑汇票

C、商业汇票

D、远期汇票

10、债券市场是一种（C）市场。 A、资本 B货币 C直接融资 D、间接融资

三、多项选择题：

1、证券公司主要从事以下那些业务（A、B、C、D）

2、同业拆借市场具有（A、B、D、E）特点。

3、商业票据发行条件主要包括（A、B、C、E）

4、同债券相比，商业票据（A、D）

5、债券的实际收益率水平取决于（A、B、C）

金融市场作业三

一、填空：

1、技术分析的主要内容有图表分析，技术指标和股市技术分析理论三大类。

2、根据基金单位是否可以增加赎回，投资基金可以分为开放基金和封闭基金。

3、公司分析中的定量分析包括财务比率分析和不同时期的分析。

4、股票价格是股票价值的外在表现，它以价值为基础。

5、股票市场是由股票发行市场和股票流通市场构成。

二、单项选择题：

1、股票流通中场外交易的参与者主要有（A、C、D）

A、证券商

B、经纪人

C、股票出售商

D、股票认购者

2、在股票、债券投资操作过程中，投资者最关心（D）

A、变现能力比率

B、资产管理比率 C 、负债比率 D、盈利能力比率

3、在股市投资分析中，图形形态分析主要侧重于股价的（B）

A、长期趋势

B、中长期趋势

C、短期走势

D、中短期走势 4、股份公司在发行股票时，以票面金额为发行价格，这种发行是（平价发行）

5、基本分析于技术分析相对应，其核心目的是确定（A）

A、股票的投资价值

B、股票的价格

C、股利分配

D、预测利润

三、多项选择题：

1、当证券主管部门发现一些股票的股价出现不稳定，通常采用的措施是（C、D）

2、股票流通中场外交易的参与者主要有（A、C、D）

3、在投资操作分析中，图形形态分析的种类很多，比较常见的有（A、C、D、f）

4、证券交易所中的经纪人制度，就是典型的（A、D）

5、健全的金融市场必须（A、D）

6、影响债券基金买卖价格的因素主要有（A、C、D）

7、财政政策主要包括（A、B）

8、货币政策有三大工具，分别为（A、B、C）

9、决定债券内在价值的主要变量是（A、B、C）

10、（A、B）会对整体股价发生影响，而不会对个别股价发生特别影响。

四、论述题：

简述基本分析与技术分析的区别于联系。

答：两着的区别：

1、分析的目的不同，基本分析是选择值得投资的品种，技术分析是选择买卖的时机。

2、分析的内容不同，基本分析是对基本面的分析，包括政策面，宏观经济政策，国民

经济发展的各项指标等大的方面，是对总体状况得分析，择优选取品种；技术分析是采取一定的技术手段，对个体的市场走势，利用