PE投资协议条款样本(NVCA中英文对照版).doc

风险投资中的条款清单（样本）中文英文[____]公司A系优先股融资条款清单[______，200___]TERM SHEETFOR SERIES A PREFERRED STOCK FINANCING OF [INSERT COMPANY NAME], INC.[ __, 200_]本条款清单概括了_______公司，一家[特拉华]公司（“公司”）A系优先股融资的主要条款。

考虑到涉及此项投资的投资人已投入和将投入的时间和成本，无论此次融资是否完成，本条款清单之限制出售/保密条款、律师及费用条款对公司都具有强制约束力。

未经各方一致签署并交付的最终协议，本条款清单之其他条款不具有强制约束力。

本条款清单并非投资人进行投资的承诺，其生效以完成令投资人满意的尽职调查、法律审查和文件签署为条件。

本条款清单各方面受[特拉华州]法律管辖。

This Term Sheet summarizes the principal terms of the Series A Preferred Stock Financing of [___________], Inc., a [Delaware] corporation (the “Company”). In consideration of the time and expense devoted and to be devoted by the Investors with respect to this investment, the No Shop/Confidentiality and Counsel and Expenses provisions of this Term Sheet shall be binding obligations of the Company whether or not the financing is consummated. No other legally binding obligations will be created until definitive agreements are executed and delivered by all parties. This Term Sheet is not a commitment to invest, and is conditioned on the completion of due diligence, legal review and documentation that is satisfactory to the Investors. This Term Sheet shall be governed in all respects by the laws of the [State of Delaware].出资条款：Offering Terms交割日：当公司接受此条款清单且交割条件完备时即尽快交割（“交割”）。

中文of their employme nt/services ,at the lower of fair market value or cost ;][other than as approved by the Board,in cludi ng theapproval of [] Series A Director(s)]or (v) create or authorize the creati on of公司章程或细则中的任何条款(iii )创设、授权创设或发行可转换或可行使拥有优于或同等于A 系优先股之权利、优待或特权的公司证券，或增加发行A 系优先股授权数量；(iv)优于A 系优先股，对任何股份予以收购、赎回或分配 股息。

［由于前员工的雇佣(或顾问的服务)关系的终止，以低于公平市场价回购其股份的除外］［由董事会(含［］位A 系董事)同意的除外］;(v)发行或授权发行任何公司债券［若公司总计负债因此超 过$ ［］］［设备租赁或银行信用额度除外］［无股权特征的 负债除外］［此类债券获得董事会(含［］位A 系董事)事 先同意的除外］;(vi )增加或减少董事会成员人数。

merger , con solidati on(i) liquidate , dissolve or win d-up the affairs of the Compa ny , or effect any Deemed Liquidati on Eve nt ; (ii) ame nd , alter , or repeal any provisi on of the Certificate ofIn corporati on or Bylaws [in a manner adverse to theSeries A Preferred] ; (iii) create or authorize thecreati on of or issue any other security con vertibleinto or exercisable for any equity security , hav ingrights , prefere nces or privileges senior to or onparity with the Series A Preferred, orin crease the authorized nu mber of shares of Series A Preferred ； (iv) purchase or redeem or pay any divide nd on any capital stock prior to the Series A Preferred, [other thanstock repurchased from former employees or con sulta nts in connection with the cessati on or otherwise:。

PE投资协议范本新股权投资协议（针对PE投资）协议编号：[协议编号]甲方（投资方）：[投资方名称]乙方（被投资方）：[被投资方名称]鉴于：甲方系一家依法设立并合法存续的股权投资公司，具有对外投资的合法资格和能力；乙方是一家根据中华人民共和国法律合法设立并有效存续的有限公司，拥有良好的发展前景及盈利潜力；现甲乙双方出于共同发展的战略目标，本着平等互利的原则，经过友好协商，决定开展股权投资合作。

为此，特订立本协议条款如下：一、投资目的双方同意通过本次股权投资合作，促进乙方公司的成长和发展，实现甲乙双方共同的战略目标。

二、投资方式及金额甲方以现金方式向乙方投资人民币______万元整（大写：______万元）。

投资完成后，甲方将持有乙方公司股份比例______%。

投资款项将按照本协议的约定支付至乙方指定的账户。

三、投资安排与时间表投资款项分______期支付，每期支付的具体时间和金额如下：第一期投资时间：______年______月______日，金额：人民币______万元整；第二期投资时间：待双方约定的先决条件满足后______日内支付剩余款项。

双方应严格按照约定的时间表完成投资款项的支付工作。

特殊情况下需要调整时间表的，需双方协商一致并以书面形式进行确认。

四、投资先决条件与保障条款本协议所达成的交易以乙方符合下列条件为前提（本协议有专门约定的除外）：（按照实际业务需要进行修改补充）。

此外为保证甲方的权益，双方同意遵守以下条款：（按照实际业务需要进行修改补充）。

五、公司治理与管理双方应依照中华人民共和国有关法律法规的规定成立相应的组织机构。

投资方派员参与乙方的经营管理与监督等工作，保证公司运营效率等正常运作事项。

双方同意建立股东会领导下的董事会管理机制等合作框架协议约定机制来规范公司的经营行为。

同时甲乙双方同意成立董事会和监事会等管理机构，共同制定公司章程等文件，确保公司运营的规范性和透明度。

六、股权转让与退出机制在本协议约定的期限内，未经甲方书面同意乙方不得转让其股权给第三方。

PE投资协议协议名称：PE投资协议一、协议背景本协议旨在规范和约束私募股权投资（Private Equity Investment，简称PE投资）的相关行为和权益，确保投资双方的合法权益得到保障。

二、协议主体1. 投资方（以下简称"投资方"）：（1）名称：（2）注册地：（3）法定代表人：（4）联系地址：（5）联系电话：（6）电子邮箱：2. 被投资方（以下简称"被投资方"）：（1）名称：（2）注册地：（3）法定代表人：（4）联系地址：（5）联系电话：（6）电子邮箱：3. 投资金额：投资方将向被投资方投资的金额为（具体金额）。

4. 投资期限：投资方与被投资方约定的投资期限为（具体期限）。

5. 投资用途：被投资方将使用投资金额用于（具体用途）。

6. 投资方式：投资方将以（具体方式）形式向被投资方注入资金。

7. 投资条件：（1）投资方对被投资方的投资条件为（具体条件）。

（2）被投资方对投资方的投资条件为（具体条件）。

8. 投资回报：（1）被投资方向投资方提供的投资回报方式为（具体方式）。

（2）投资方向被投资方提供的投资回报方式为（具体方式）。

9. 投资风险和责任：（1）投资方了解并承担PE投资所存在的风险，包括但不限于市场风险、经营风险等。

（2）被投资方承担PE投资所带来的责任，包括但不限于按时偿还投资本金和利息等。

10. 保密条款：（1）投资方和被投资方在本协议签署后应互相保守对方的商业秘密，不得泄露给第三方。

（2）除非经过双方书面同意，否则不得将本协议的任何内容披露给他人。

11. 解约条款：（1）如一方违反本协议的任何条款，对方有权解除本协议。

（2）解除本协议后，违约方应向守约方支付违约金。

12. 争议解决：凡因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，应由双方协商解决。

协商不成的，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的仲裁机构进行仲裁。

13. 适用法律和管辖：本协议的成立、生效、解释和履行均适用（具体国家或地区）法律。

PE投资协议条款样本(NVCA中英文对照版)PE投资协议条款，常见于PE（私募股权投资）的投资协议中，用于规范投资者与被投资公司之间的关系，确保投资者的合法权益。

本文将介绍一个无控股交易的PE投资协议条款样本，并提供中英文对照。

指导意义1.每个PE投资协议条款不完全相同，内容的不同主要由谈判当事人协商决定。

2.以下为PE投资协议条款样本，供读者参考，不对内容的准确性和适用性作任何保证和承诺。

3.读者在使用样本时，请注意自己的特定需求（如国别、行业等），并自行定制或补充相关条款以确保协议的适用性。

协议条款引言【中文】该投资协议（“协议”）由以下各方签署：1) [投资方名称]（＂投资方＂）；2) [公司名称]（“公司”）。

本协议旨在管理投资方与公司之间的关系，以合法维护投资方的权益。

【英文】This investment agreement (“Agreement”) is entered into by and among the following parties: 1) [Investor Name] (the “Investor”); and 2) [Company Name] (the “Company”).The purpose of this Agreement is to govern the relationship between the Investor and the Company and to provide for the lawful protection of the Investor’s interests.投资和出资投资金额【中文】投资方将投资投资金额，以获得投资金额代表的[投资公司名称]的一定份额。

【英文】The Investor shall invest [Investment Amount] to acquire a certain percentage of the equity of [Investee Company Name] represented by [Investment Amount].出资方式【中文】该投资是无控制股权的被动少数股权投资。

PE投资协议协议名称：PE投资协议协议双方：甲方：（投资方名称）乙方：（被投资方名称）背景：鉴于甲方拥有一定的投资资金和投资经验，并对乙方的发展前景充满信心，双方决定签订本PE投资协议，以促进乙方的发展，实现共同利益。

一、投资金额及方式1.1 甲方同意向乙方投资金额为（具体金额）。

1.2 投资款项将以（具体方式）的方式支付给乙方。

二、投资用途2.1 乙方同意将获得的投资款项用于（具体用途），包括但不限于（列举具体项目）。

2.2 乙方保证使用投资款项的合法性和合规性，并确保资金使用的透明度。

三、投资条件3.1 甲方对乙方的投资将获得（具体权益），包括但不限于股权、利润分配权等。

3.2 甲方享有优先回报权，即在乙方分配利润时，甲方将优先获得其投资金额的（具体比例）的回报。

3.3 甲方享有监督乙方经营管理的权利，并有权要求乙方提供相关经营和财务信息。

四、股权变动4.1 若乙方进行股权融资，甲方享有优先认购权。

甲方有权按照同等条件下其他投资者的认购比例，认购乙方新增股权的一部分。

4.2 甲方在认购股权时，应按照公允市场价值支付认购款项。

五、退出机制5.1 甲方享有在（具体期限）后选择退出的权利。

甲方选择退出时，应提前（具体期限）书面通知乙方。

5.2 乙方同意在甲方通知退出后，以公允市场价值回购甲方所持有的股权或以其他方式进行退出。

5.3 若乙方无法按照公允市场价值回购甲方股权，甲方有权要求乙方支付违约金。

六、保密条款6.1 双方同意对本协议的内容及相关商业机密保密，并不得向任何第三方披露。

6.2 本条款的保密义务在本协议终止后仍然有效，除非得到对方书面同意。

七、争议解决7.1 本协议的解释、履行和争议解决均适用中华人民共和国法律。

7.2 若双方在履行本协议过程中发生争议，应通过友好协商解决；协商不成时，应提交至有管辖权的人民法院裁决。

八、其他条款8.1 本协议自双方签署之日起生效，并持续有效直至本协议约定的义务履行完毕。

pe投资协议书范本甲方（投资方）：____________________乙方（被投资方）：____________________鉴于甲方有意对乙方进行股权投资，乙方愿意接受甲方的投资，双方本着平等互利的原则，经友好协商，达成如下协议：第一条投资条款1.1 投资金额：甲方同意向乙方投资人民币_______万元。

1.2 投资方式：甲方以现金方式进行投资。

1.3 投资用途：乙方应将投资款项用于_______（具体用途）。

第二条股权分配2.1 股权比例：甲方投资完成后，将持有乙方_______%的股份。

2.2 股权登记：乙方应在投资款项到账后_______个工作日内完成股权变更登记手续。

第三条投资回报3.1 利润分配：甲方有权按照其持有的股份比例分享乙方的利润。

3.2 分红政策：乙方应按照公司章程规定，向甲方分配利润。

第四条信息披露与报告4.1 信息披露：乙方应定期向甲方披露财务报告、经营状况等相关信息。

4.2 报告周期：乙方应每季度向甲方提交一次财务报告。

第五条投资退出5.1 退出机制：甲方有权在投资满_______年后，选择退出投资。

5.2 退出方式：甲方可以选择将股份转让给第三方或由乙方回购。

第六条保密条款6.1 保密义务：双方应对本协议内容及投资过程中获得的商业秘密予以保密。

6.2 保密期限：保密期限为自本协议签订之日起至投资关系终止后_______年。

第七条违约责任7.1 违约情形：任何一方违反本协议约定的，应承担违约责任。

7.2 赔偿范围：违约方应赔偿守约方因违约行为所遭受的一切损失。

第八条争议解决8.1 争议解决方式：因本协议引起的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。

8.2 法律适用：本协议的解释、适用及争议解决均适用中华人民共和国法律。

第九条其他9.1 本协议的修改和补充应以书面形式进行，经双方协商一致后生效。

9.2 本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：____________________乙方（盖章）：____________________签订日期：____________________签订地点：____________________（以下无正文）。

PE投资协议协议标题：PE投资协议一、协议背景本协议由以下两方共同签署，即投资方（以下简称"甲方"）和被投资方（以下简称"乙方"），旨在规定双方在私募股权（Private Equity，简称PE）投资领域的权益、义务和责任。

二、定义1. "投资方"指甲方或其指定的投资机构。

2. "被投资方"指乙方或乙方旗下的子公司。

3. "PE投资"指投资方向被投资方提供资金，以获取股权或其他权益的行为。

三、投资内容1. 投资金额：甲方同意向乙方提供PE投资，投资金额为XXXXXX（具体金额）。

2. 股权比例：甲方将根据投资金额与乙方估值的比例，确定所获得的股权比例。

3. 投资用途：乙方承诺将PE投资用于公司的扩张、技术研发、市场推广等与业务发展相关的用途。

四、投资条件1. 尽调：乙方同意配合甲方进行尽职调查，包括但不限于提供公司财务报表、商业计划书、法律文件等相关材料。

2. 投资审批：甲方将根据尽调结果决定是否进行投资，并在双方达成一致后进行投资审批程序。

3. 股权转让：乙方同意将相应股权转让给甲方，并保证股权转让的合法性和有效性。

4. 投资回报：双方同意根据投资金额、股权比例等因素，协商确定投资回报的方式和比例。

五、权益与义务1. 甲方的权益：a) 获得相应股权或其他权益；b) 参与公司重大决策的讨论和决策过程，并享有相应的表决权；c) 有权获得公司的财务报表和经营情况的相关信息。

2. 乙方的权益：a) 获得甲方提供的PE投资；b) 在符合法律法规和公司章程的前提下，自主决策和经营公司；c) 享有公司经营所获得的利润。

3. 甲方和乙方的义务：a) 双方应积极配合，共同推动公司的发展和增值；b) 双方应保持信息的及时、准确和完整，及时通报可能影响投资决策的重大事项；c) 双方应遵守相关法律法规和公司章程，维护各自的权益和义务。

PE投资协议范本（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。

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PE投资协议PE投资协议甲方（投资方）：（公司名称）：(公司地址)：(法定代表人)：(联系电话)：(电子邮件)：乙方（被投资方）：（公司名称）：(公司地址)：(法定代表人)：(联系电话)：(电子邮件)：鉴于：1. 甲方愿意向乙方进行股权投资，乙方同意接受甲方的股权投资。

2. 为确保各方权益，双方根据《中华人民共和国公司法》等相关法律法规，经协商达成以下协议：第一条定义“投资额”指甲方向乙方投资的金额。

具体投资额为（填写投资金额）。

“股份价格”指甲方向乙方购买的每股股票价格。

具体价格为（填写价格）元。

“股份份额”指甲方购买的乙方的股票占乙方总股本的比例。

具体股份份额为（填写占股比例）%。

第二条条款与条件1. 甲方设定的投资额必须全部用于乙方营业活动。

2. 乙方必须保证向甲方提供投资及营业活动的信息及时、真实、完整、准确。

3. 乙方保证不对外披露甲方的财务信息，若泄漏，将承担相应的违约责任。

第三条股份份额1. 甲方获得的股份数为乙方总股本的（填写占股比例）%。

乙方的股份持有数量应根据甲方所认购的资金总额调整。

2. 甲方认购的全部股份必须在（填写日期）之前支付。

3. 甲方获得的股份将给予其相应的基本股东权益。

第四条盈利分配1. 若乙方实现盈利，则应按照甲方所持股份占总股本的比例分配盈利。

2. 若乙方发放分红，则甲方所持有的股权应按股份比例享受分红。

第五条资本配给事宜1. 乙方将发行甲方所认购的股份，并将其作为注册资本进行登记。

2. 乙方向甲方支付了全部认购资金后，乙方有权对其出售给甲方的所有股份进行注销。

第六条合作期满和终止1. 合同期限：（填写期限）2. 双方可以在合同终止前通过书面协商达成可行的解决方案。

3. 出现下列情况之一，甲方有权终止PE投资：a. 乙方违反本协议的任何一项规定，无法解决的；b. 乙方发生实质性债务违约，无法解决的。

第七条争议解决1. 双方应通过友好协商解决一切协议或合同的争议或歧义。