2017年上半年四川省期货从业基础知识_外汇掉期与货币互换区别考试卷

2017年上半年四川省期货从业基础知识：外汇掉期与货币

互换区别考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列关于技术分析特点的说法，错误的是。

A：量化指标

B：趋势追逐

C：直观现实

D：分析价格变动的中长期趋势

2、1976年1月，推出了13周的美国国债期货交易。

A：TSE

B：CBOT

C：IMM

D：Lifie

3、TC/RC处于高位意味着铜精矿____

A：供过于求

B：供不应求

C：供需平衡

D：品位不好

4、当某商品的期货价格过低而现货价格过高时，交易者通常会__从而会使两者价差趋于正常。

A．在期货市场上买进期货合约，同时在现货市场上卖出商品

B．在期货市场上卖出期货合约，同时在现货市场上卖出商品

C．在期货市场上卖出期货合约，同时在现货市场上买进商品

D．在期货市场上买进期货合约，同时在现货市场上买进商品

5、在期货市场中卖出套期保值，只要，无论期货价格和现货价格上涨或下跌，均可致使保值者出现净亏损。

A：基差走强

B：基差走弱

C：基差不变

D：基差为零

6、证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，可以提供的服务是。

A：代理客户进行期货交易、结算或者交割

B：代期货公司、客户收付期货保证金

C：协助办理开户手续

D：利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

7、下列属于跨商品套利的交易有__。

A．小麦与玉米之间的套利

B．3月份与5月份大豆期货合约之间的套利

C．大豆与豆粕之间的套利

D．堪萨斯市交易所和芝加哥期货交易所之间的小麦期货合约之间的套利

8、商品市场需求量不包括__。

A．国内消费量

B．出口量

C．进口量

D．期末商品结存量

9、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的有__。A．采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险

B．套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制

C．交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实施

D．会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额

10、美国商品期货交易委员会(CFTC)公布的持仓结构不包括__。

A．报告持仓

B．非报告持仓

C．商业持仓

D．非工业持仓

11、下列关于我国期货市场法律法规和自律规则的说法，不正确的是。A：《期货交易管理条例》是由国务院颁布的

B：《期货交易所管理办法》是由中国证监会颁布的

C：《期货从业人员资格管理规则》是由中国期货业协会颁布的

D：《期货公司管理办法》由期货交易所颁布的

12、套期保值能够有效规避价格风险的作用原理包括__。

A．同种商品的期货价格走势与现货价格走势一致

B．同种商品的期货价格走势与现货价格走势相反

C．期货市场建仓和平仓时的基差通常相等

D．随着期货合约到期日的临近，现货价格与期货价格趋向一致

13、以下不属于效率市场形式的是__。

A．弱式有效市场

B．半弱式有效市场

C．强式有效市场

D．完全有效市场

14、某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2010年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格，但未被批准，其原因可能是__。A．该期货公司董事长、总经理和副总经理中只有一人具有期货从业资格，不符合法律规定

B．该期货公司注册资本不符合法律规定

C．该期货公司董事长、总经理和副总经理期货或者证券从业时间不符合规定D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定

15、期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到以上，应当经中国证监会批准．

A：2％

B：5％

C：3％

D：60％

16、某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是（）。

A．甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系

B．甲向乙明确解释期货交易的方式、流程

C．甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱

D．甲隐瞒了期货交易的风险

17、如果假设成立，则不仅技术面分析方法与基本面分析方法都无效，甚至连内幕信息的利用者也不能获得超额收益

A：弱式有效市场

B：半强式有效市场

C：半弱式有效市场

D：强式有效市场

18、期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币万元。

A：3000

B：2000

C：4000

D：1000

19、制定交易计划的好处有__。

A．使交易者被迫考虑可能被遗漏的问题

B．使交易者明确将要何时改变交易计划，以应付多变的市场环境

C．使交易者明确自己正处于何种市场环境

D．使交易者选取适合自身特点的交易方法

20、在反向市场中，当客户在做买入套期保值时，如果基差值缩小，在不考虑交易手续费的情况下，则客户将会__。

A．盈利

B．亏损

C．不变

D．无法确定是否盈利

21、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是__。

A．根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B．应当由期货公司承担责任

C．根据期货公司和客户的约定承担责任

D．应当由期货公司和客户承担同等责任

22、对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。

A．最高的比例

B．最低的比例

C．平均比例

D．重新调整

23、（）是期货交易所的权力机构。

A．股东大会