2017年西藏期货基础知识：期货结算机构的形式考试试题

期货基础知识试题：期货结算机构必做题三（含解析）第二节期货结算机构判断题(判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示）1.中国金融期货交易所的非结算会员通过结算会员进行结算。

（）[2010年6月真题]【解析】中国金融期货交易所釆取分级结算制度，即期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成，交易所对结算会员进行结算，结算会员对投资者或非结算会员进行结算。

2.期货公司的结算部门作为结算保证金收取、管理的机构，承担着控制市场风险的职责。

（）[2010年3月寘题][解析】保证金制度是期货市场风险控制最根本、最重要的制度。

结算机构作为结算保证金收取、管理的机构，承担起了控制市场风险的职责。

这里所指的结算机构可能是某一交易所内部机构的结算机构，也可能是独立的结算机构，而不是期货公司的结算部门。

3.在我国郑州商品交易所、大连商品交易所和上海期货交易所，交易所只对会员进行结算，期货公司会员对客户进行结算。

（）[2009年11月真题] 【解析】我国郑州商品交易所、大连商品交易所和上海期货交易所并没有釆取分级结算制度，即交易所会员不做结算会员和非结算会员的区分；交易所的会员既是交易会员，也是结算会员。

题中描述的“交易所只对会员进行结算，期货公司会员对客户进行结算”属于中国金融期货交易所采取的结算制度。

4.美国芝加哥商业交易所的结算机构是一家独立的结算公司。

（）【解析】美国芝加哥商业交易所的结算机构是交易所的一个内部机构。

5.在国外，由于有些期货结算中心相对或完全独立于期货交易所，期货交易所会员未必同时是结算机构会员，结算机构会员也未必就是交易所会员。

（）6.一般来说，期货结算机构采取会员制，结算机构的会员直接在结算机构进行结算，非会员则通过结算会员代为结算。

（）7.期货市场交易双方的违约风险完全由结算机构承担，交易者不需要了解对方的资信状况。

（）8.—般情况下，结算会员收到追加保证金的通知后必须在当日交易所收市前将保证金交齐，否则不能参与次日的交易。

2017年上半年西藏期货从业资格：期货结算机构考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、管理和使用的具体办法由（）制定。

A．国务院期货监督管理机构B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会2、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。

A．5B．10C．20D．303、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。

A．期货保证金安全存管监控机构B．国务院期货监督管理机构C．期货公司D．非期货公司结算会员4、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。

A．2B．7C．10D．155、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。

根据以上信息，回答下列问题：根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）。

A．在处分期间不得从事任何与期货相关的活动B．参加协会组织的专项后续职业培训C．自我反省，公开道歉D．向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为6、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

A．中国证监会B．财政部C．期货投资者保障基金管理机构D．期货投资者7、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。

根据以上信息，回答下列问题：赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（）规定。

A．采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉B．贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员C．采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断D．中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为8、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。

2017年期货考题：《基础知识》科目真题解析91[多选题]外汇掉期交易的特点包括( )。

A.进行利息交换B.不进行利息交换C.前后交换货币使用不同汇率D.一般为1年以内的交易正确答案：B,C,D参考解析：A项，外汇掉期交易不进行利息交换。

92[多选题]结算完成后，期货交易所向会员提供当日结算数据，包括()。

A.会员当日持仓表B.会员资金结算表C.会员当日成交合约表D.会员当日平仓盈亏表正确答案：A,B,C,D参考解析：结算完成后，交易所采用发放结算单据或电子传输等方式向会员提供当日结算数据，包括：会员当日平仓盈亏表、会员当日成交合约表、会员当日持仓表和会员资金结算表，期货经纪会员以此作为对客户结算的依据。

93[多选题]我国期货公司的职能主要有( )等。

A.提供期货交易咨询服务B.控制客户的交易风险C.接受客户全权委托进行期货交易D.根据客户指令代理期货交易正确答案：A,B,D参考解析：期货公司作为场外期货交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带，其主要职能包括：①根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续;②对客户账户进行管理，控制客户交易风险;③为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问;④为客户管理资产，实现财富管理等。

94[多选题]下列关于期转现交易，说法正确的有( )。

A.采用现金交割的合约不适宜进行期转现交易B.采用现金交割的合约适宜进行期转现交易C.非标准仓单可以用于期转现D.标准仓单可以用于期转现正确答案：A,C,D参考解析：B项，期转现交易涉及实物交收环节，如果用标准仓单期转现，批准日的下一日，买卖双方到交易所办理仓单过户和货款划转，并缴纳规定手续费;如果用非标准仓单进行期转现，买卖双方按照现货买卖协议自行进行现货交收。

因此，采用现金交割的合约不适宜进行期转现交易。

95[多选题]跨商品套利可分为两种情况，一是相关商品间的套利，二是原料与成品间的套利，下列交易活动中属于跨商品套利的有()。

2017年期货从业资格考试《基础知识》真题精选(1)1. 【单项选择题】在价格形态分析中，( )经常被用作验证指标。

（江南博哥）A. 威廉指标B. 移动平均线C. 持仓量D. 交易量正确答案：D收起知识点解析参考解析：在价格形态分析中，交易量经常被用作验证指标。

比如，头肩形顶成立的预兆之一是：在头部形成过程中，当价格冲到新高点时交易量较少，而在随后的向颈线下跌时交易量应该较大。

故此题选D。

2. 【单项选择题】在公司制期货交易所中，（）是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员。

他对董事会负责，由董事会聘任或解聘。

A. 股东大会B. 董事C. 总经理D. 监事会正确答案：C收起知识点解析参考解析：总经理是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员。

他对董事会负责，由董事会聘任或解聘。

3. 【单项选择题】期货交易有( )和实物交割两种履约方式。

A. 背书转让B. 对冲平仓C. 货币交割D. 强制平仓正确答案：B参考解析：期货交易有实物交割与对冲平仓两种履约方式，其中绝大多数期货合约都是通过对冲平仓的方式了结的。

故此题选B。

4. 【单项选择题】在正向市场中买近卖远的牛市套利交易最突出的特点是( )。

A. 投机者的损失无限而获利的潜力有限B. 投机者的损失有限而获利的潜力也有限C. 投机者的损失有限而获利的潜力巨大D. 投机者的损失无限而获利的潜力也是无限的正确答案：C收起知识点解析参考解析：在正向市场进行牛市套利时，损失相对有限而获利的潜力巨大。

这是因为：在正向市场进行牛市套利，实质上是卖出套利，而卖出套利获利的条件是价差要缩小。

由于在正向市场上价差变大的幅度要受到持仓费水平的制约，因为价差如果过大超过了持仓费，就会产生套利行为，会限制价差扩大的幅度。

而价差缩小的幅度则不受限制，在上涨行情中很有可能出现近期合约价格大幅度上涨远远超过远期合约的可能性，使正向市场变为反向市场，价差可能从正值变为负值，价差会大幅度缩小，使牛市套利获利巨大。

期货从业资格考试期货基础知识真题精选1 2017年(总分：20.00，做题时间：60分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：20.00)1.目前，货币政策是世界各国普遍使用的宏观经济政策之一，其核心是对( )的管理。

（分数：1.00）A.利率B.汇率C.价格指数D.货币流通量√解析：参考解析：货币政策是世界各国普遍使用的宏观经济政策之一，其核心是对货币流通量的管理。

货币流通量一般由中央银行控制，因此，中央银行制定的政策和采取的行动对利率水平影响极大。

故此题选D。

2.关于套期保值比例，下列说法错误的是( )。

（分数：1.00）A.严格意义讲，在任一时刻，套期保值比例都是瞬时有效的B.随着时间改变调整套期保值比例称为动态套期保值C.套期保值比例的目标，是使得期货和现货的价格变动互相抵消D.采用最优套期保值比例，实施静态套期保值，可以实现完美对冲√解析：参考解析：应实施动态套期保值。

故此题选D。

3.下列行为属于积极的财政政策的是( )。

①增发国债1000亿元人民币②国家决定扩大财政赤字加强基础设施建设③国家决定降低存贷款利率④国家决定发展社会的商业保险（分数：1.00）A.①②③④B.①②√C.①②③D.⑧④解析：参考解析：降低存贷款利率属于货币政策范畴。

发展商业保险不属于财政政策范畴。

故此题选B。

4.目前全球最大的期货交易场所是( )集团，它是由美国两家著名期货交易所CBOT和CME合并而成。

（分数：1.00）A.CME √B.NYMEXC.CBOTEX解析：参考解析：目前全球最大的期货交易场所是芝加哥商业交易所集团，它是由美国两家著名期货交易所CB0T和CME合并而成。

芝加哥交易所集团的缩写CME。

故此题选A。

5.国债期货买入套期保值适用的情形主要是( )。

（分数：1.00）A.持有债券，担心利率下降B.持有债券，担心利率上升C.预计买人债券，担心利率下降√D.预计卖出债券，担心利率上升解析：参考解析：预计买入债券，担心债券价格上升，即担心利率下跌。

期货从业资格考试期货基础知识真题精选1 2017年(总分20,考试时间60分钟)单项选择题1. 目前，货币政策是世界各国普遍使用的宏观经济政策之一，其核心是对( )的管理。

A. 利率B. 汇率C. 价格指数D. 货币流通量2. 关于套期保值比例，下列说法错误的是( )。

A. 严格意义讲，在任一时刻，套期保值比例都是瞬时有效的B. 随着时间改变调整套期保值比例称为动态套期保值C. 套期保值比例的目标，是使得期货和现货的价格变动互相抵消D. 采用最优套期保值比例，实施静态套期保值，可以实现完美对冲3. 下列行为属于积极的财政政策的是( )。

①增发国债1000亿元人民币②国家决定扩大财政赤字加强基础设施建设③国家决定降低存贷款利率④国家决定发展社会的商业保险A. ①②③④ B. ①②C. ①②③D. ⑧④4. 目前全球最大的期货交易场所是( )集团，它是由美国两家著名期货交易所CBOT和CME合并而成。

A. CMEB. NYMEXC. CBOTD. COMEX5. 国债期货买入套期保值适用的情形主要是( )。

A. 持有债券，担心利率下降B. 持有债券，担心利率上升C. 预计买人债券，担心利率下降D. 预计卖出债券，担心利率上升6. 中金所5年期国债期货一般交易日的当日结算价为( )。

A. 最后一小时成交价格按照成交量的加权平均值B. 最后半小时成交价格按照成交量的加权平均值C. 最后一分钟成交价格按照成交量的加权平均值D. 最后三十秒成交价格按照成交量的加权平均值7. 沪深300股指期货的当日结算价是指某一期货合约的( )。

A. 最后一小时成交量加权平均价B. 收量价C. 最后二小时的成交价格的算术平均价D. 全天成交价格8. 下列指令中，郑州商品交易所采用而大连商品交易所和上海期货交易所没有采用的是( )。

A. 限价指令B. 市价指令C. 套利指令D. 止损指令9. 基差公式中所指的期货价格通常是( )的期货价格。

2017年期货考题：《基础知识》科目真题解析81[多选题]期货合约的主要条款包括( )等。

A.交割月份B.交易单位C.交割方式D.报价单位正确答案：A,B,C,D参考解析：期货合约的主要条款包括：合约名称;交易单位/合约价值;报价单位;最小变动价位;每日价格最大波动限制;合约交割月份(或合约月份);交易时间;最后交易日;交割日期;交割等级;交割地点;交易手续费;交割方式;交易代码。

82[多选题]货币互换的特点包括( )。

A.是多个远期外汇协议的组合B.可用于锁定汇率风险C.交易双方在约定期限内交换约定数量两种货币的本金D.可以发挥不同货币市场的比较优势，降低融资成本正确答案：A,B,C,D参考解析：货币互换是指在约定期限内交换约定数量两种货币的本金，同时定期交换两种货币利息的交易。

货币互换可以分解为一系列远期外汇协议。

由于远期汇率在互换交易中锁定，交易双方便不再承担汇率变动的风险。

另外，货币互换使交易主体有机会利用其在不同货币市场的比较优势，实现降低融资成本、锁定汇率风险、优化资产负债结构的经营目标。

83[多选题]目前，国内期货公司除了可申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请( )。

A.资产管理业务B.期货投资咨询业务C.境外期货经纪业务D.期货自营业务正确答案：A,B,C参考解析：我国期货公司除了可以从事传统的境内期货经纪业务外，符合条件的公司还可从事境外期货经纪业务，以及期货投资咨询业务、资产管理、风险管理等创新业务。

84[多选题]关于期货公司及其分支机构的经营管理，说法正确的有( )。

A.期货公司可根据需要设置不同规模的营业部B.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构C.期货公司应当对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算D.期货公司对分支机构实行集中统一管理正确答案：A,C,D参考解析：期货公司对分支机构的管理包括3个层次：①期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

期货从业资格（期货基础知识）模拟试卷18(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题 4. 分析计算题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。

1．下列属于结算机构的作用的是( )。

A．直接参与期货交易B．做出交易决策C．担保交易履约D．管理交易所财务正确答案：C解析：结算机构的作用之一是充当交易对手，担保交易履约。

2．我国《期货交易管理暂行条例》规定，设立期货经纪公司，必须经( )批准。

A．财政部B．国务院C．中国证监会D．期货交易所正确答案：C解析：我国《期货交易管理暂行条例》规定，设立期货经纪公司，必须经中国证监会批准。

3．期货合约是由( )。

A．期货交易所统一制定的B．国务院制定的C．中国证监会制定的D．期货经纪公司制定的正确答案：A解析：期货合约是由期货交易所统一制定的。

4．不属于期货结算机构的组织形式的是( )。

A．由交易所财务部兼做结算业务B．全国性的结算机构C．作为交易所内部机构D．附属于交易所的相对独立的机构正确答案：A解析：由交易所财务部兼做结算业务不属于期货结算机构的组织形式。

5．会员大会是会员制期货交易所的( )。

A．日常管理机构B．监管机构C．权力机构D．管理机构正确答案：C解析：会员大会是会员制期货交易所的权力机构。

6．通过对( )的管理、控制，结算中心就把市场风险较为有效地控制在了可接受的范围内。

A．结算保障金B．客户保证金C．会员保证金D．期货投机交易正确答案：C解析：通过对会员保证金的管理、控制，结算中心就把市场风险较为有效地控制在了可接受的范围内。

7．不以营利为目的的期货交易所是( )。

A．合作制期货交易所B．合伙制期货交易所C．会员制期货交易所D．公司制期货交易所正确答案：C解析：会员制期货交易所是不以营利为目的的期货交易所。

8．期货合约是在( )的基础上发展起来的。

A．互换合约B．期权合约C．金融合约D．现货合同和现货远期合约正确答案：D解析：期货合约是在现货合同和现货远期合约的基础上发展起来的，它们最本质的区别在于期货合约条款的标准化。

西藏期货从业资格《基础知识》试题一、单选题：1、期货市场的基本功能是什么？A.价格发现和避险B.投机和套期保值C.稳定市场价格D.扩大市场交易量2、下列哪个选项是正确的期货合约？A.实物交割的期货合约B.现货交割的期货合约C.现金交割的期货合约D.延期交割的期货合约3、下列哪个是正确的期货交易术语？A.多头开仓B.多头平仓C.空头开仓D.空头平仓二、多选题：1、期货市场的主要参与者有哪些？A.套期保值者B.投资者C.投机者D.套利者2、下列哪些是期货交易中的套期保值策略？A.对冲交易B.单边交易C.套期交易D.现货交易3、下列哪些是期货交易中的投机策略？A.限价交易B.市价交易C.跨期套利D.跨市套利三、判断题：1、期货市场是一种远期市场，可以用来规避未来价格风险。

（）2、期货交易中，买卖双方不需缴纳保证金。

（）3、期货交易中，买卖双方在合约到期时必须实物交割。

（）4、期货市场的价格发现功能是指期货价格可以引导现货价格。

（）5、期货市场的套期保值功能是指投资者可以通过买入套期保值来转移价格风险。

（）在期货市场上，投机者一般会利用对未来市场走势的预期来进行交易。

如果他们预期市场价格将上涨，那么他们会（）。

在期货交易中，如果市场价格达到或超过止损点，交易者应该（）。

期货交易是一种标准化的合约交易，买卖双方约定的交割时间可以提前或延后。

（）在期货交易中，投机者承担的市场风险是有限的。

（）在期货交易中，套期保值者参与交易的目的主要是为了规避价格波动带来的风险。

（）在期货交易中，保证金制度可以有效地控制市场风险。

（）在期货交易中，如果买卖双方达成协议，可以通过对冲平仓的方式完成结算。

（）期货市场的价格发现功能是指通过市场供求关系的变化，形成合理的价格。

（）正确答案是：A.期货市场是指进行期货合约交易的市场。

期货市场是指专门买卖期货合约的市场。

因此，选项A“期货市场是指进行期货合约交易的市场”是正确的答案。

西藏2017年期货基础知识：期货市场的功能考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、期货价格具有对__进行预期的功能。

A．现货供求关系B．现货价格变化C．现货定价D．未来供求关系及其价格变化趋势2、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

A．占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营B．股东未按照出资比例行使表决权C．报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏D．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动3、下列关于江恩理论的说法，正确的是__。

A．构造圆形图预测价格的具体点位B．用方形图预测价格的长期周期C．用角度线预测价格的短期周期D．用轮中轮将时间和价位结合进行预测4、期货公司应当在__提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。

A．本公司网站B．中国证监会指定报刊或媒体C．营业场所D．期货经纪合同5、当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是。

A：暂停交易B：调整涨跌停板幅度C：降低保证金比例D：按一定原则平仓6、外汇期货交易量较小的原因主要有__。

A．欧元的出现B．外汇市场比较完善和发达C．外汇现货市场本身规模较小D．相对其他金融产品而言，投资者对外汇风险不敏感7、下列关于期货公司的说法，正确的有__。

A．期货公司按照客户的指令进行期货交易B．期货公司以客户的名义为客户进行期货交易C．期货公司可以为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询D．期货公司与客户共同承担交易结果8、期货交易成本是在期货交易过程中发生和形成的交易者必须支付的费用，主要包括__。

A．佣金B．交易手续费C．保证金所占用资金而应付的利息D．生产时的管理费用9、期货交易所不得公布上市品种期货合约的（）。

A．成交量B．最高价与最低价C．价格预测信息D．成交价10、相关系数____A：适用于单相关B：适用于复相关C：既适用于单相关，也适用于复相关D：上述两者都不适用11、首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内，期货公司仍可聘用该人员担任__A．董事B．普通员工C．监事D．高级管理人员12、商品基金经理(CPO)在投资管理方面的职责包括__。

期货从业资格考试期货基础知识真题库多选题第二套1 期货结算结构的职能包括（）。

A.计算期货交易盈亏B.组织和监督期货交易C.担保交易履约D.控制市场风险参考答案：ACD2 以下关于场外期权的说法，正确的是（）。

A.场外期权合约可以是非标准化合约B.场外期权的标的物一定是实物资产C.场外交易较场内交易灵活D.场外期权较场内期权参与者信用风险大参考答案：ACD3 当某期货合约连续若干个交易日的累积涨跌幅达到一定程度时，交易所有权采取的措施包括（）等。

A.对会员提高交易保证金B.限制会员出入金C.暂停会员开新仓D.调整涨跌停板幅度参考答案：ACD4 以下关于期货期权的说法，正确的是（）。

A.期货期权的标的物是期货合约B.期货期权的买卖双方拥有对等的权利和义务C.以商品期货为标的物的期权称为商品期货期权D.以金融期货为标的物的期权称为金融期货期权参考答案：ACD5 技术分析法的三个市场假设是（）。

A.所有市场行为都反映在价格上B.供求因素是价格变动的根本原因C.价格呈趋势变动D.历史会重演参考答案：ACD6 关于卖出看跌期权（不考虑交易费用），以下说法正确的是（）。

A.卖方的最高收益是期权的权利金B.卖方的最大损失是权利金C.卖方的履约部位为多头D.卖方需要缴纳保证金参考答案：ACD7 关于我国会员制期货交易所说法正确的是（）。

A.交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴B.交易所不是法人C.不以营利为目的D.以其全部财产承担民事责任参考答案：ACD8 下列说法中，（）是正确的。

A.现货交易都是以买卖实物商品或金融产品为目的B.期货市场与现货市场一样，都采用“一手交钱，一手交货”的交易方式C.现货交易的对象是现有的实物商品，期货交易的对象是未来的实物商品D.期货交易的主要目的是为了对冲现货市场价格波动的风险或利用期货市场价格波动获取收益参考答案：AD9 以下属于基差走强的情形是（）。

A.基差为正值，且数值越来越大B.基差为负值，且绝对值越来越大C.基差从正值变为负值D.基差从负值变为正值参考答案：AD10 当股票组合和股指期货合约的价值确定后，套期保值者所需买卖的期货合约数量与β系数的关系是（）。

期货结算机构练习试卷1(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。

1．从期货交易所与结算机构的关系来看，我国期货结算机构是( )。

A．交易所与商业银行共同组建的结算机构，附属于交易所B．交易所与商业银行联合组建的结算机构，完全独立C．交易所的内部机构D．独立的全国性的结算机构正确答案：C解析：根据期货结算机构与期货交易所的关系，可将国际结算机构分为三种形式：①作为某一交易所内部机构的结算机构；②附属于某一交易所的相对独立的结算机构；③由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司，多家交易所共用这一个结算公司。

目前，我国期货交易所采用的是第一种形式。

知识模块：期货结算机构2．( )是期货市场风险控制最根本、最重要的制度。

A．双向交易和对冲机制B．信息公开制度C．保证金制度D．涨跌停板制度正确答案：C解析：保证金制度是期货市场风险控制最根本、最重要的制度。

通过对会员保证金的管理、控制，结算中心就把市场风险较为有效地控制在了可接受的范围内。

知识模块：期货结算机构3．中国金融期货交易所为了与其分级结算制度相对应，配套采取( )。

A．当日结算制B．结算担保制C．结算会员联保制度D．会员结算制正确答案：C解析：中国金融期货交易所采取分级结算制度，与分级结算制度相对应，配套采取的是结算会员联保制度，结算会员通过缴纳结算担保金实行风险共担。

知识模块：期货结算机构4．关于我国三家期货交易所结算制度说法，正确的是( )。

A．采取分级结算制度B．区分结算会员与非结算会员C．交易所会员既是交易会员也是结算会员D．设立独立的结算机构正确答案：C解析：我国郑州商品交易所、大连商品交易所和上海期货交易所并未采用分级结算制度，即交易所会员不做结算会员和非结算会员的区分；交易所的会员既是交易会员，也是结算会员。

中国金融期货交易所采取分级结算制度，即期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成，交易所对结算会员进行结算，结算会员对投资者或非结算会员进行结算。

期货从业考试《期货基础知识》试卷及答案单选题(以下每小题只有一个正确答案，请从每题的备选答案中选出一个大家认为正确的答案，在答题卡相应位置上填涂，共30分，每小题1分。

)期货交易中，下单时客户须指明本人或其授权人，并按照期货交易所规定的内容和格式下单。

下单包括哪些内容？D.交易品种、交易方向、下单时间、下单数量正确答案是：A.交易品种、交易方向、下单数量。

在期货交易中，当市场行情发生有利变化时，下列表述正确的是？正确答案是：B.套期保值者应持仓不动，等待盈利增加。

在期货交易中，当市场行情不利时，下列哪种做法是正确的？正确答案是：B.套期保值者应持仓不动，等待亏损减少。

在期货交易中，当市场行情发生不利变化时，下列哪种做法是正确的？正确答案是：A.投机者应适时平仓，减少损失。

A.期货合约的交易量必须达到一定数额才能进行交易B.期货合约的交易价格可以由买卖双方协商确定正确答案是：C.期货合约的交易时间是固定的。

期货交易的买卖双方通过交易所进行交易，无需达成一致协议，只要按照交易所规定的最低交易量进行买卖即可。

因此，选项A错误，选项B正确。

期货合约的交易时间是固定的，由交易所安排。

因此，选项C正确，选项D错误。

下列哪个指标不是用来衡量期货市场风险的（）。

波动性是衡量期货市场风险的重要指标之一，它反映了期货价格的波动程度。

杠杆比率是用来衡量期货市场的风险水平，它等于保证金与合约价值之比。

持仓量是反映期货市场风险的重要指标之一，它表示在某一时刻未平仓的期货合约数量。

而成交量是反映期货市场活跃程度的指标，与市场风险无关。

因此，选项D正确。

下列哪些是期货市场的基本功能（）。

A.价格发现B.投机C.风险管理D.套利正确答案是：ABCD。

期货市场具有价格发现、投机、套利和风险管理等基本功能。

价格发现是指通过期货交易，形成反映市场供求关系的价格体系；投机是指在期货市场上以获取价差收益为目的的交易行为；套利是指利用不同市场或不同品种之间的价格差异进行交易，以获取无风险利润；风险管理则是指利用期货工具进行风险对冲或规避系统性风险。

2017年上半年西藏期货从业资格：期货合约与期货交易制度模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、大豆提高套利的做法是__。

A．购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约B．购买大豆期货合约C．卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约D．卖出大豆期货合约2、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。

A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格B．会员由期货公司会员组成C．期货交易所对会员结算D．会员对其受托的客户结算3、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。

[根据上述资料，请回答以下问题。

]有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是__。

A．期货公司会员B．期货业协会C．期货交易所D．证监会4、1月1日，上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨，5月份铜合约的价格是63000元/吨。

某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投资者获利最大的是__。

A．3月份铜期货合约的价格保持不变，5月份铜合约的价格下跌了50元/吨B．3月份铜期货合约的价格下跌了70元/吨，5月份铜合约的价格保持不变C．3月份铜期货合约的价格下跌了250元/吨，5月份铜合约的价格下跌了170元/吨D．3月份铜期货合约的价格下跌了170元/吨，5月份铜合约的价格下跌了250元/吨5、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。

A．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系6、期货市场的基本功能之一是__。

A．消灭风险B．规避风险C．减少风险D．套期保值7、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…期货从业资格考试《期货基础知识》真题练习试题 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。

A 、2 B 、3 C 、6 D 、122、目前，全球最大的商品期货品种是（ ）期货。

A 、畜产品 B 、农产品 C 、有色金属 D 、石油3、下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（ ） A 、高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效B 、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告C 、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案D 、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行4、宋体集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（ ）天 A 、20 B 、30 C 、60 D 、905、期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。

A 、客户代表B 、公司的交易部经理C 、公司的运作部经理D 、出市代表6、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A 、《期货高管人员任职资格管理办法》 B 、《期货从业人员执业行为准则》 C 、《期货从业人员行为规范》D 、《期货从业人员经纪业务规范》 7、期货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准。

期货从业资格考试期货基础知识真题精选2 2017年(总分20,考试时间60分钟)单项选择题1. 下列属于外汇交易风险的是( )。

A. 因债权到期而收回的外汇存人银行后所面临的汇率风险B. 由于汇率波动而使跨国公司的未来收益存在极大的不确定性C. 由于汇率波动而引起的未到期债权债务的价值变化D. 由于汇率变动而使出口产品的价格和成本都受到很大影响2. 拥有外币负债的美国投资者，应该在外汇期货市场上进行( )。

A. 多头套期保值B. 空头套期保值C. 交叉套期保值D. 动态套期保值3. 世界上最早推出利率期货合约的国家是( )。

A. 英国B. 法国C. 美国D. 荷兰4. 套利可以为避免价格剧烈波动而引起的损失提供某种保护，其承担的风险比单方向的普通投机交易( )。

A. 大B. 小C. 一样D. 不一定5. 在正向市场中买近卖远的牛市套利交易最突出的特点是( )。

A. 投机者的损失无限而获利的潜力有限B. 投机者的损失有限而获利的潜力也有限C. 投机者的损失有限而获利的潜力巨大D. 投机者的损失无限而获利的潜力也是无限的6. 某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓时的基差为-50元/吨，则该经销商在套期保值中的盈亏状况是( )。

A. 盈利2000元B. 亏损2000元C. 盈利1000元D. 亏损1000元7. 3月15日，某投机者在交易所采取蝶式套利策略，卖出3手(1手等于10吨)6月份大豆合约，买入8手7月份大豆合约，卖出5手8月份大豆合约。

价格分别为1740元/吨、1750元/吨和1760元/吨。

4月20日，三份合约的价格分别为1730元/吨、1760元/吨和1750元/吨。

在不考虑其他因素影响的情况下，该投机者的净收益是( )。

A. 160元B. 400元C. 800元D. 1600元8. 某投机者以120点权利金(每点10美元)的价格买入一张12月份到期，执行价格为9200点的道?琼斯美式看涨期权，期权标的物是12月份到期的道?琼斯指数期货合约。

期货基础知识考试测试题答案1. 非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当()。

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A. 及时向期货交易所报告B. 及时公开披露C. 通过非结算会员向期货交易所报告D. 通过非结算会员向全面结算会员期货公司报告【答案】C2. 期货公司应当妥善保存客户资料，客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于()年。

A. 10B. 15C. 5D. 20【答案】D3. 期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当()。

A. 作出行政处罚B. 及时移送中国证监会处理C. 及时向期货交易所发出行政处罚建议书D. 给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚【答案】B4. 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并()。

A. 维护投资者的合法权益B. 满足投资者的各项要求C. 最大限度维护投资者利益D. 为投资者创造最大权益【答案】A5. 以下选项中不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条件的是()。

A. 品行端正，具有良好的职业道德B. 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满C. 最近3年内未受过刑事处罚D. 最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格【答案】D6. 中国证监会()中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A. 指导和审查B. 审查和监督C. 管理和监督D. 指导和监督【答案】D7. 下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是()。

A. 非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任B. 全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任C. 全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权D. 非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【答案】A8. 下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是()。