发达国家的技术壁垒情况——关于标准和技术法规方面

中国入世后如何打破发达国家的“技术壁垒”作者：周亚仙来源：《沿海企业与科技》2002年第01期我国已加入WTO，外贸出口在关税壁垒、配额限制方面已大大减弱，但这仅仅是突破了第一道重围，今后如何应对、突破发达国家设置的非关税壁垒，尤其是技术壁垒，则是我们所面临的又一个亟待解决的问题。

一、如何理解“技术壁垒”技术壁垒主要是指发达国家和地区如美、日、欧盟等凭借自身的技术及经济优势，通过制定“苛刻”的技术标准、技术法规和技术认证制度来限制发展中国家的产品进入。

巧妙而合法的技术壁垒是贸易保护主义的一种形式，目前WTO的诸多规则条款对技术壁垒仍无可奈何。

技术壁垒作为一些发达国家限制商品进口和争夺市场的重要手段，在现阶段主要包括：发达国家对外国进口商品制定过分苛刻的技术标准，在安全、质量、卫生、环保、认证诸方面提出种种限制，并通过议会或政府颁布法律、法令、条例、规章，强制别国执行。

具体说来，有以下4个方面：1、以保障人类健康、安全、卫生和保护环境为借口设置重围。

如美国规定进口食品、人用药品、化妆品等，必须符合美国有关卫生法规，通关入境时须经食品药物管理局（FDA）检验。

日本对我国出口大米要进行104项农残和药残检测，欧盟对肉类食品、蜂蜜、茶叶等农副产品农残、药残限量，也提出了越来越苛刻的要求。

随着食品贸易全球化进程的加快，世界各国根据世贸规则以及本国的特点制订出相应的技术法规、标准及合格评审程序，其要求越来越严，注册的标准越来越高，审查的范围越来越广。

现在世界上，一些发达国家开始把对食品最终成品的检验逐步转变为对食品从农场到餐桌整个过程的控制。

2、利用原产地规则和包装、标签，对进口商品进行严格检查。

原产地标记在一定程度上代表着商品和服务的质量与信誉，是消费者识别和选择的重要信息。

这一手段既是维护生产、经营、消费者合法利益的需要，也是保护知识产权，推进名牌战略，扩大对外贸易的迫切要求。

原产地标记注册是国际贸易的通行规则。

技术性贸易壁垒和中国的对策摘要：经济全球化趋势不断加强，为中国经济的全而快速发展提供了难得的机遇，同时也带来了更加严峻的挑战。

技术性贸易壁垒基于维护人类和动植物安全和健康等正当理由，在多边贸易体制框架下可以合理地存在，并被越来越多的国家接受和运用。

且目前技术性贸易壁在国家间存在着明显的差距，因此发达国家与发展中国家在国际贸易中地位也有所不同。

技术性贸易壁垒己成为制约我国外贸发展的主要因素之一。

针对我国出口贸易的情况，我们必须从政府机构、企业本身等层面寻求相应的应对措施，以促进我国出口贸易稳定健康的发展。

关键词：技术性贸易壁垒；影响；对策随着世界经济一体化的发展和贸易自由化趋势的不断加深，在传统的关税和非关税壁垒不断拆除的同时，也加剧了各国之间经济贸易的竞争。

在这种形势下，一些国家纷纷采取隐蔽性更强、透明度更低、更不易监督和预测的保护性措施——技术性贸易壁垒，以阻止其他国家的产品进入本国市场，从而进行贸易保护。

一．技术性贸易壁垒的含义与特征技术性贸易壁垒TBT(Technical Barrier to Trade)，也称技术壁垒，指一国以维护国家安全、保护人类或动植物健康和安全、防止欺诈行为、保证产品质量为由，通过颁布法律、条例、规范、技术标准、安全标准、卫生标准、包装标识、认证制度、检验程序和检测方法等，要求进口商品必需达到本国制定的“技术标准”及通过“合格评定”的要求，而采取的强制性和非强制性的限制贸易措施，使它们成为其他国家产品进入该国的技术壁垒。

广泛性。

从产品角度看，不仅涉及资源环境与人类健康有关的初级产品，还涉及所有的中间产品和工业制品。

产品的加工程度和技术水平越高，所受的制约和影响也越显著。

从领域来看，己从有形商品扩展到金融、信急等服务贸易、投资、知识产权及环境保护等各个领域。

从国别来看，各国均不同程度地设置了TBT。

系统性。

TBT是一个系统，不但包括WTO《贸易技术壁垒协议》规定的内容，而日还包括《卫生与植物检疫措施协议》、《服务贸易总协定》等规定的措施。

针对发达国家对我国愈演愈烈的技术性贸易壁垒措施,我国企业要遵循“打破、适应、绕开”技术性贸易壁垒这条基本思路,采取有效稳妥的对应措施,突破技术壁全,促进我国对外贸易的发展。

对此,企业可以着重从以下方面入手：(1)熟悉和掌握出口目的地技术性贸易壁垒相关规定的变化。

发展中国家的出口商品受阻,更多的是由于信息系统不健全,通信手段不发达,对输入国的各种技术限制不了解,贸易中有关的标准法规难于收集或缺乏最新版本等原因,贻误成交机会。

企业应吸取这方面的教训,加强对工业发达国家和我国主要贸易伙伴国家技术标准政策、标准结构和内容的研究,密切关注全球技术壁垒变化的新动向,使我国的出口商品适应和满足国际标准或进口国的要求,避免陷入技术条例和技术标准壁垒的陷阱。

企业可以建立专门的技术性贸易壁垒信息收集和咨询机构,着重研究如何利用技术壁垒协议中的技术法规、合格评定程序的指定、批准和实施方面的具体要求以及成员应享有的权利和待遇,做到早预警,早准备,打破壁垒,扩大出口。

同时,企业应当发挥驻外经商机构、经贸研究机构和信息交流机构的优势,定期收集、整理、发布国外技术性贸易壁垒的最新动态,接受国内企业的咨询,改变目前信息资源匮乏的局面,尽早采取对策,最大限度地减少或消除对外贸易中技术壁垒所形成的障碍。

(2)加快技术进步步伐,优化商品出口结构。

在我国企业的出口商品结构中,粗加工、低附加值的初级产品仍占很大比例,相当一部分农副产品及工业品达不到进口国的产品、环境标准。

因此,企业必须大力提高技术和管理水平,优化商品出口结构。

(3)积极推行国际贸易中的质量保证体系认证、产品认证。

企业要认真研究和积极推广使用国际标准,包括采用其他成员国的先进技术标准,由此来确定企业生产和技术改造的方向和目标,推动企业技术进步,进而提高企业的产品质量和技术水平。

企业也要积极参加国际标准化机构或体系,参与有关国际标准的制定、修订和协调工作,推动我国企业生产和对外贸易的发展;积极开展国际认证工作,取得1S09000质量管理体系认证和1s014000环境管理体系等系列标准认证。

主要发达国家在国际贸易中的技术壁垒状况随着时代的发展，人类环境意识的增强，世界政治经济格局发生重大分化重组，国际领域也呈现出引人注目的新特色。

关贸总协定(现为世贸组织)在削减关税方面所取得的节节胜利、世界贸易组织的正式成立，以及如火如荼、方兴未艾的国际经济一体化运动，使得整个国际贸易呈现出贸易自由化的趋势。

在这种趋势之下，国际贸易中的保护措施发生了较大的变化，特别是近几年来，西方发达国家如美国、日本、欧共体等主要资本主义国家纷纷采用隐蔽性较强、透明度较低、不易监督和预测的保护措施——技术壁垒，给我国及其他国家尤其是发展中国家的对外贸易造成很大的障碍，同时也成为阻挡外国产品进入本国市场的屏障，是当今国际贸易中最隐蔽、最难对付的一种贸易壁垒。

技术壁垒主要是指商品进口国家所制定的那些强制性和非强制性的商品标准、法规以及检验商品的合格性评定所形成的贸易障碍，即通过颁布法律、法令、条例、规定、建立技术标准、认证制度、检验制度等方式，对外国进口商品制定苛刻的技术、卫生检疫、商品包装和标签等标准，从而提高产品技术要求，增加进口难度，最终达到限制进口的目的。

就目前国际贸易中技术壁垒的具体情况来看，主要是发达国家如美、日、欧盟等国凭借其自身的技术、经济优势，制定了苛刻的技术标准、技术法规和技术认证制度等，对发展中国家的出口贸易产生了巨大的限制作用，因此，研究发达国家在国际贸易中的所实施的技术壁垒的状况，无论是对我国的出口贸易还是企业的生产都具有十分重要的意义。

一.主要发达国家关于技术标准和技术法规的技术壁垒状况(一)技术标准、法规为发达国家广泛用来设置技术壁垒的具体体现经过分析研究发现，在国际贸易中用来设置技术壁垒最为广泛的是技术标准和技术法规，主要是因为凭借技术标准、技术法规很容易达到使所实施的技术壁垒具有名义上的合理性，提法上的巧妙性，形式上的合法性，手段上的隐蔽性，从而使得出口国望之兴叹，其具体体现在：1.技术标准、法规繁多，让出口国防不胜防。

一、技术性贸易壁垒的概念及特点（一）技术性贸易壁垒的概念及表现形式1、技术性贸易壁垒的概念技术性贸易壁垒（Technical Barriers to Trade，简称TBT）是贸易壁垒中非关税壁垒的一种，主要是指货物进口国所制定的那些强制性和非强制性的技术法规、标准以及检验商品的合格评定程序所形成的贸易障碍，即一国通过颁布法律、法令、条例、规定，建立技术标准、认证制度、检验检疫制度等方式，对外国进口商品制定苛刻繁琐的技术、卫生检疫、商品包装和标签等标准，从而提高进口产品要求，增加进口难度，最终达到限制进口的目的。

⑪2、技术性贸易壁垒的表现形式(1) 技术法规(Teehniea1 Regulation)技术法规是指规定强制执行的产品特性或相关工艺和生产方法、包括适用管理规定在内的文件。

该文件还可包括或专门关于适用于产品、工艺或生产方法的专门术语、符号、包装、标志或标鉴要求。

①技术法规属于强制性文件，具有强制约束力，其一经颁布就必须强制执行，是国际贸易中很难逾越的技术性贸易壁垒形式。

随着贸易战的加剧，发达国家愈来愈多地打着本国消费者安全和健康的旗号，建立许多有关安全卫生方面的法律，来限制商品的进口。

②例如，美国有《联邦食品、药品和化妆品法》；德国有《仪器与日用消费品的管理法》、《化妆品管理法》等；日本有《肉类制品进口检验法》、《蔬菜水果进口检验法》、《化妆品成分管理法》等。

(2) 技术标准(Standard)技术标准是指由公认的产品，或有关工艺和生产方法、规定规则指南或特性的机构所核准，供共同和反复使用的、不强制要求与其一致的文件，当它们适用于一种产品、工艺或生产方法时，也可包括或仅涉及术语、符号、包装、标志或标签要求。

③虽然技术标准不具有强制性，但许多发达国家利用其科技优势，有意识地利用技术标准作为竞争手段，对许多产品制定了极为严格的技术标准，有一些标准的规定甚至是经过精心策划的，专门用以针对某个国家的出口产品。

技术贸易壁垒影响及解决策略一、技术贸易壁垒综述技术贸易壁垒的定义。

所谓贸易壁垒，是指国与国之间进行商品交换时，通过颁布法律、法令、条例、规定，建立技术标准、认证制度、检验制度等方式，对外国进口商品制定的技术、卫生检疫、商品包装和标签标准，从而提高产品技术要求，增加进口难度，最终达到限制进口的目的。

战后，发达国家对许多制成品在进口时规定了严格的，甚至繁琐的技术标准，商品只有符合这些要求才允许进口，这就构成了技术贸易壁垒。

具体地说，技术贸易壁垒由以下三个环节组成：第一，制定强制性的技术法规和标准。

凡不符合这一标准的产品不予进口。

如法国一度禁止进口含有红霉索的糖果，这项技术规定实际上是针对英国的。

因为英国的糖果在制造过程中曾普遍用红霉染料染色。

美国则规定，凡不符合美国联邦食品、药品及化妆品法规的食品、饮料、药品及化妆品，都不予进口。

第二，在实施本国的技术法规和标准时，对外国产品的进口和销售设置各种障碍。

比如在进口游艇方面，日本海关官员曾得到授权，为了检查牢固度，可以把外国游艇从几公尺高的平台上抛下来，而日本制造商则只需把游艇模型送审就可以了。

第三，用不透明的隐蔽的方式公布技术法规和标准，给外国出口商了解和执行有关的法规和标准增添困难。

例如1982年法国宣布，凡录像机进口都必须经过一个叫普瓦蒂埃的口岸。

普瓦蒂埃是一个名不见经传的内地小镇，离最近的港口有数百英里。

该镇海关人员很少，海关手续又特别复杂，极大地延迟了过关的时间。

加上要求在该口岸过关的消息是在一个不为人注意的小报上公布的许多外国出口商没有读到这条消息，把货物还是运到了原来的口岸，再转运到普瓦蒂埃，浪费了时间和金钱。

技术贸易壁垒的特征第一，广泛性。

不但包括初级产品，中间产品和工业制成品，而且涵盖了产品的整个生命周期，从研究开发、生产、加工、包装、运输、销售到消费，并已从有形商品扩展到金融信息等服务贸易及环境保护等各个领域，涉及法律、法令、规定、要求、程序等各个方面。

日本农产品技术壁垒现状及对策分析(1)论文日本每年从中国进口大量农产品，而中国从日本进口农产品数量则较少。

1997年～2002年间中国向日本出口农产品额占农产品出口总额比重在30%左右，日本是中国最大的农产品出口市场国。

中国对日本的农产品出口额从1997年～2000年保持较快的增长，在2000年达到最大为45.1亿美元，但之后一路下滑，2002年只有35.4亿美元。

对日农产品出口的下降的一个主要原因就是技术壁垒。

从2006年5月29日起，日本将实施的“肯定列表制度”，对食品中农业化学品残留加强管理造成我国对日的农产品出口大幅下降。

一、日本农产品技术壁垒的现状加入WTO后，技术壁垒成为我国产品出口面临的最大障碍。

目前，日本实施的技术性贸易壁垒主要包括四个方面：技术标准和技术法规、产品质量认证制度和合格评定程序、商品检疫和检验规定、绿色技术壁垒。

1.技术标准和技术法规。

日本有名目繁多的技术法规和标准，其中只有极少数是与国际标准一致的，当外国产品进人日本市场时，不仅要求符合国际标准，还要求与日本标准相吻合。

只要有一项指标不符合，日方就可以质量不合格为由拒之于国门之外。

此外，日本对很多商品的技术标准要求是强制性的。

2.产品质量认证制度和合格评定程序。

日本通过认证制度和产品的合格检验等对进口商品设置重重障碍。

利用复杂的进口手续、苛刻的检验，对进口商品设置壁垒，凡进人日本市场的各国商品，日本的进口商各部门均须与其国内的生产、消费、需求领域作动向调查，并由其商品流通业界做出定性分析，确定其具有对比性、代表性、适用性、流通性，而且趋于多样化、个性化、感性化和市场销售率高的商品才能获得进人日本市场，以确保日本市场的实际效益。

3.商品检疫和检验规定。

日本对海外进入其境内的农产品、畜产品以及食品实行严格的检疫、防疫制度。

对于入境的农产品，首先由农林水产省属下的动物检疫所和植物防疫所从动植物病虫害角度进行检疫。

同时，由于农产品中很大部分用作食品，在接受动植物检疫之后还要由日本厚生省属下的检疫所对具有食品性质的农产品从食品的角度进行卫生防疫检查。

标准、技术法规与合格评定程序间的关系概述WTO/TBT协议规定了管辖的三个领域，技术法规、标准和合格评定程序。

这三者相辅相成，互有区别和联系。

一、 标准与技术法规标准和技术法规一般旨在促进经济发展，便利贸易，贯彻某些公共政策目标。

在保证复杂技术体系之间协调、改善市场透明度并降低信息成本、防止欺诈或与健康和环境相关危险等方面，标准和技术法规是必要的。

没有标准，厂商提出自己的要求从而市场被分隔，创造自己支配地位；然而，标准和技术法规的过分要求会破坏市场竞争力，阻碍新生力量进入，助长了经济低效。

贸易、就业和发展受到福利损失。

只有最佳法规规范化程度，才能对消费者福利、贸易和经济的影响最小化。

这取决于既定法规目标、国家优先、气候、技术条件及国家法律、行政架构，并随之变化而改变1。

技术法规对贸易的影响取决于许多因素，包括所涉及国家、产品对应关系以及是否存在国内替代产品和技术。

然而，这些因素及其影响很难量化，尤其是技术性贸易障碍中壁垒的影响更是难于估量。

它们通常隐藏在改进产品固定成本中，或隐藏在因标准而影响消费者购买决策的情况中。

WTO/TBT协议要求不构成不必要的障碍，但发达国家出于对本国产业的保护，抛出环保、反倾销、反补贴、质量认证、技术标准等新的非关税壁垒。

标准存在陷阱。

在高科技领域，影响最深的是技术标准带来的专业化和产业控制。

网络经济兴起产品网络效应增强，标准的重要性越来越大。

垄断技术和标准就意味着垄断市场和控制产业。

制定统一的技术标准和从事联合开发，是行业寡头建立技术性贸易障碍和壁垒的重要手段。

标准还是知识产权战略的高级形式。

面对标准规则，后发国家新进入企业，要进入该行业就必须接受寡头企业的技术标准，受制于跨国企业。

技术性贸易障碍和壁垒更多地体现为标准壁垒。

标准是技术法规的重要支撑。

技术法规指规定技术要求的法规，它直接规定技术要求，或通过引用标准、技术规范、规程，或将标准、技术规范、规程内容纳入法规中2，揭示了标准与技术法规的关系。

技术性贸易壁垒对我国纺织品、服装出口的影响及对策技术性贸易壁垒（Technical Barriers to Trade，TBT）是指一国以维护国家安全、保障人类健康和安全、保护生态环境、防止欺诈行为、保证产品质量为由，采取一些强制性或非强制性的技术性措施。

据统计，世界贸易壁垒的80%属于技术性贸易壁垒。

目前，技术性贸易壁垒已经取代反倾销，成为我国出口面临的第一大非关税壁垒。

我国每年受TBT影响的出口额占全年出口额的25%以上，约为400-500亿美元。

2002年我国有71%的出口企业，39%的出口产品受到技术性贸易壁垒的限制，造成损失170多亿美元，名目繁多且日益增多技术性贸易壁垒已对我国纺织品、服装的出口贸易产生越来越大的影响。

一、发达国家技术法规与标准对我国纺织品服装出口的影响目前，美、日、欧盟是我国最大的三个贸易伙伴，据统计，包括经香港的转口贸易在内，我国纺织品出口近75%销往美、日、欧盟等国家或地区，而这三大经济实体正好是技术壁垒的主要发源地和使用者。

特别是在2005年纺织品配额取消后，TBT将成为主要的贸易壁垒。

发达国家TBT措施对我国纺织品出口的影响主要表现在以下几个方面：1、有害有机化学品的限制与禁止由于纺织品在前处理和印染过程中要接触大量的化学品，而纺织品又与人体健康和环境息息相关，所以在发达国家的纺织品技术法规和标准中很注重对纺织品中有害化学品的限制和禁止。

到目前为止，发达国家对纺织品禁用的化学品主要有巴拿马粉、溴代乙酸、甲醛、多溴联苯等，有一些化学品的危害一经证实，这些国家将立法采取行动加以限制和禁止。

2、偶氮染料的限制与禁止印染是大多数纺织品加工必不可少的工序，有部分染料会对人体健康和环境造成危害，所以在发达国家如日本和欧盟都规定了有关纺织品染料的使用标准。

相对于发达国家，我国的纺织品印染生产和管理都比较落后，一些已被进口国淘汰和禁用的染料仍在使用，这显然会影响我国纺织品的出口。