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董秘考试复习试题2301、不得实行股权激励情形302、不得成为激励对象人员303、上市公司不得为股权激励对象提供________________304、股权激励股票来源______________，________________;股票总数不超过____________，个人获得股票不超过_________________。
305、不得授予股票的时间________，_______，______306、股票期权不得用于_______，________，______307、授权日和首次行权日之间不得少于________，期权有效期不超过__________308、行权价格:309、行权价格或期权数量调整的，需要经过________，由____________出具专业意见310、合适的行权期间为_________至_____________;不得行权期间为:311、董事会下设的__________委员会拟定股权激励草案，必须聘请__________，可以聘请_______________312、证监会收到完成申请材料____________日之后未提出异议的，可以发出召开股东大会通知。
股东大会通过后______________日内对激励对象授权。
董事会撤销计划或股东大会未通过计划的，_________________月内不能再申请。
313、授予股票定价不得低于________________，若低于上述标准，则需由公司在股权激励草案中充分分析和披露________________。
314、重大事项和股权激励的披露间隔不得低于________________。
315、同时采取期权和限制性股票两种激励方式的，必须聘请____________;316、行权条件得说明净利润不得低于_____________且___________317、允许申请暂缓披露原因__________，条件_________，暂缓披露期限不超过_________318、董事会秘书职责319、不得担任董事会秘书情形320、一个月内解聘董事会秘书情形301、最近一年否定或无法表示意见的审计报告;一年内证监会行政处罚 302、3年内收到深交所公开谴责;3年内收到证监会行政处罚;无货限制民事能力;经济罪刑满未5年;破产或吊销营业执照责任人未满3年;个人有较大债务到期未偿还。
董秘考试题及答案一、单项选择题（每题2分，共10题）1. 董秘的职责不包括以下哪一项？A. 协助董事会秘书处理董事会日常事务B. 负责公司信息披露C. 参与公司重大决策D. 管理公司财务报表答案：D2. 董秘在公司中属于哪个部门？A. 财务部B. 人力资源部C. 董事会办公室D. 市场部答案：C3. 董秘需要具备哪些基本素质？A. 良好的沟通能力B. 熟练的财务知识C. 法律和金融知识D. 以上都是答案：D4. 董秘在公司信息披露中扮演什么角色？A. 信息披露的执行者B. 信息披露的监督者C. 信息披露的决策者D. 信息披露的审核者答案：B5. 董秘在公司对外关系中主要负责哪些工作？A. 维护公司形象B. 处理公司与投资者的关系C. 协调公司与媒体的关系D. 以上都是答案：D6. 董秘在公司内部需要与哪些部门密切合作？A. 财务部B. 人力资源部C. 法务部D. 以上都是答案：D7. 董秘在公司治理中的作用是什么？A. 提高公司治理效率B. 增强公司透明度C. 促进公司合规性D. 以上都是答案：D8. 董秘需要定期向哪个机构报告公司情况？A. 股东大会B. 董事会C. 监事会D. 以上都是答案：B9. 董秘在公司重大事项决策中扮演什么角色？A. 决策者B. 建议者C. 执行者D. 监督者答案：B10. 董秘需要具备哪些专业资格？A. 法律职业资格B. 会计职业资格C. 证券从业资格D. 以上都是答案：C二、多项选择题（每题3分，共5题）1. 董秘在公司中需要处理哪些类型的文件？A. 董事会决议B. 股东大会决议C. 公司年度报告D. 公司内部通知答案：ABC2. 董秘在公司信息披露中需要遵循哪些原则？A. 真实性B. 准确性C. 完整性D. 及时性答案：ABCD3. 董秘在公司对外关系中需要维护哪些关系？A. 投资者关系B. 媒体关系C. 监管机构关系D. 合作伙伴关系答案：ABCD4. 董秘在公司内部需要协调哪些关系？A. 董事会与管理层的关系B. 管理层与员工的关系C. 董事会与股东的关系D. 管理层与监管机构的关系答案：ABC5. 董秘在公司治理中需要关注哪些方面？A. 公司战略B. 公司财务C. 公司合规D. 公司风险管理答案：ABCD三、判断题（每题1分，共5题）1. 董秘是公司对外信息披露的唯一责任人。
董秘资格考试题库及答案一、单项选择题1. 根据《公司法》，董事会秘书的职责不包括以下哪一项？A. 负责公司股东大会和董事会会议的筹备、组织和记录工作B. 负责公司信息披露事务C. 负责公司财务报告的编制和审计工作D. 负责保管公司股东名册和公司章程答案：C2. 董事会秘书在公司中的地位是？A. 公司高级管理人员B. 公司普通员工C. 公司外部顾问D. 公司独立董事答案：A3. 董事会秘书在公司信息披露中承担的主要职责是什么？A. 确保信息披露的及时性B. 确保信息披露的完整性C. 确保信息披露的真实性、准确性和完整性D. 确保信息披露的保密性答案：C二、多项选择题1. 董事会秘书在公司治理中的作用包括以下哪些方面？A. 协助董事会履行职责B. 参与公司重大决策C. 监督公司财务报告的编制D. 协调公司与投资者的关系答案：A、B、D2. 董事会秘书需要具备哪些基本素质？A. 良好的沟通能力B. 扎实的法律和财务知识C. 强烈的保密意识D. 独立思考和判断能力答案：A、B、C、D三、判断题1. 董事会秘书可以同时在两家公司担任职务。
（对/错）答案：错2. 董事会秘书在公司中不具有投票权。
（对/错）答案：对四、简答题1. 简述董事会秘书在公司年度报告编制过程中的主要职责。
答案：董事会秘书在公司年度报告编制过程中的主要职责包括：监督和指导年度报告的编制工作，确保报告内容的真实性、准确性和完整性；协调公司内部各部门提供必要的财务数据和业务信息；审核年度报告的初稿，提出修改意见；负责年度报告的最终提交和披露。
2. 描述董事会秘书在公司重大事项决策中的作用。
答案：董事会秘书在公司重大事项决策中的作用主要体现在：提供法律和财务方面的专业意见，帮助董事会成员理解决策的法律后果和财务影响；协助董事会成员准备会议材料，确保决策过程的合规性；记录董事会会议，确保决策过程的透明性和可追溯性；在决策后，负责将决策结果及时准确地向外界披露，维护公司的公众形象。
董秘培训考试题一、单项选择题1、下列哪一项不是董秘的职责？A.筹备股东大会和董事会会议B.组织协调公司对外投资C.制订公司的财务预算和报告D.参与公司战略规划正确答案：C.制订公司的财务预算和报告。
董秘的职责主要是协助董事会主席组织会议、筹备文件、协调各部门工作，而不是直接参与公司的财务预算和报告的制订。
2、以下哪一项不是董秘需要具备的能力？A.良好的沟通协调能力B.熟悉公司法和证券市场规则C.掌握金融市场和投资理财知识D.擅长撰写公文和报告正确答案：C.掌握金融市场和投资理财知识。
董秘的主要职责是协助董事会主席处理公司日常事务，熟悉公司法和证券市场规则，并具备良好沟通协调能力，擅长撰写公文和报告等。
虽然董秘也需要了解金融市场和投资理财知识，但并不是必须掌握的能力。
二、多项选择题1、董秘在协调公司各部门工作时需要注意哪些方面？A.保持与股东的良好沟通B.确保公司治理结构的合规性C.协调内部管理流程，提高效率D.员工福利和企业文化建设正确答案：A、B、C、D。
董秘需要协助董事会主席组织会议、筹备文件、协调各部门工作，因此需要保持与股东的良好沟通，确保公司治理结构的合规性，协调内部管理流程提高效率，并员工福利和企业文化建设等方面。
2、董秘在处理公司对外关系时需要哪些方面？A.与监管机构的沟通与协调B.与媒体的互动与关系管理C.与合作伙伴的战略合作与协调D.与客户的纠纷处理与关系维护正确答案：A、B、C、D。
董秘需要与监管机构的沟通与协调，确保公司合规经营；与媒体的互动与关系管理，保持良好的品牌形象和社会声誉；与合作伙伴的战略合作与协调，推动业务发展；与客户的纠纷处理与关系维护，保障公司利益和市场稳定。
三、判断题1、董秘需要具备法律专业背景。
（）答案：正确。
董秘作为公司法务人员之一，需要熟悉公司法和证券市场规则，并协助董事会主席处理公司日常事务。
因此，具备法律专业背景是董秘的基本要求之一。
2、董秘需要具备财务专业知识。
董秘资格考试题库及答案董秘，即董事会秘书，是公司董事会中负责公司治理、信息披露和投资者关系等工作的高级管理人员。
董秘资格考试是评估候选人是否具备担任董秘职位所需知识和能力的考试。
以下是一些模拟的董秘资格考试题库及答案，供参考：一、单选题1. 董事会秘书的主要职责不包括以下哪项？A. 协助董事会制定公司战略B. 负责公司信息披露工作C. 处理公司日常行政事务D. 维护投资者关系答案：C2. 根据《公司法》，董事会秘书应具备哪些条件？A. 具有大学本科及以上学历B. 具有5年以上相关工作经验C. 通过董事会秘书资格考试D. 以上都是答案：D3. 董事会秘书在公司治理中的作用是？A. 监督公司财务B. 参与公司决策C. 协调公司内部关系D. 以上都是答案：D二、多选题1. 董事会秘书在信息披露中需要遵循的原则包括：A. 真实性B. 准确性C. 完整性D. 及时性答案：ABCD2. 董事会秘书在处理投资者关系时，可以采取以下哪些措施？A. 定期发布公司财务报告B. 组织投资者会议C. 回应投资者咨询D. 忽视投资者意见答案：ABC三、判断题1. 董事会秘书必须持有董事会秘书资格证书。
（对）2. 董事会秘书可以同时担任公司的财务总监。
（错）3. 董事会秘书负责公司所有对外文件的签署。
（错）四、简答题1. 简述董事会秘书在公司信息披露中的主要工作内容。
答案：董事会秘书在公司信息披露中的主要工作内容包括：确保公司披露的信息真实、准确、完整、及时；监督公司信息披露流程，防止信息泄露；组织编制和审核定期报告和临时报告；与监管机构沟通，确保公司遵守信息披露规定。
2. 描述董事会秘书在公司危机管理中的作用。
答案：董事会秘书在公司危机管理中的作用包括：作为公司与外界沟通的桥梁，及时准确地向投资者和公众传达公司立场和信息；参与制定危机应对策略，协助董事会做出决策；监督危机公关活动的执行，评估危机管理效果。
五、案例分析题案例：某上市公司因财务报表存在重大差错，被监管机构调查。
董事会秘书考试试题及答案一、单选题：1，根据《公司法》的规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起( )内不得转让。
[单选题] *A、两年B、三年C、一年(正确答案)D、六个月2，在定期报告编制过程中，公司如发现业绩快报中的财务数据与相关定期报告的实际数据差异幅度达到( )以上，应立即刊登业绩快报修正公告。
[单选题] *A、5%B、10%(正确答案)C、20%D、30%3，上市公司需在报告期结束后2个月编制并披露的定期报告是:( ) [单选题] *A、年报B、半年报(正确答案)C、一季报D、三季报4，根据《股票上市规则》的规定，下列不属于上市公司关联方的是:( ) [单选题] *A、直接或间接控制上市公司的法人B、上市公司的控股子公司C、持有上市公司 5%股份的自然人股东控制的企业D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人(正确答案)5，证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起( )后，可再次提出证券发行申请。
[单选题] *A、二个月B、三个月C、六个月(正确答案)D、一年6，独立董事原则上最多在( )家上市公司兼任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效的履行独立董事的职责。
[单选题] *A、3B、5(正确答案)C、7D、107，通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的( )时，应当在该事实发生之日起( )内编制权益变动报告书[单选题] *A、5% 3日(正确答案)B、3% 2日C、2% 3日D、2% 2日8，上市公司董事会应当确保公司定期报告的按时披露，因故无法形成有关定期报告的董事会决议的，应当( ) [单选题] *A、由监事会审议并披露定期报告B、以董事会公告的方式对外披露相关事项，说明无法形成董事会决议的具体原因和存在风险(正确答案)C、毅然披露定期报告，但需说明无法形成董事会决议的原因D、不需对外披露任何公告9，中小板公司控股股东、实际控制人通过证券交易系统买卖上市公司股份，每增加或减少比例达到公司股份总数的( )时，应当在该事实发生之日起两个交易日内就该事项作出公告。
董秘资格考试培训题库-附答案（二）第二部分：《中华人民共和国证券法》一、判断题1、国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序的，无论股票发行、上市与否，均应当撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人，保荐人应当承担连带责任。
错。
2、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准，但非公开发行则可豁免核准要求。
错。
3、上市公司发行新股，无论公开与否，均应当报国务院证券监督管理机构核准。
对。
4、上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时符合《证券法》关于公开发行公司债券的条件以及公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。
对。
5申请公开发行可转换为股票的公司债券的上市公司，其净资产不得低于人民币六千万元。
错。
6、发行人申请首次公开发行股票的，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露所提交的有关申请文件。
对。
7、发行人向不特定对象公开发行的股票票面总值超过人民币五千万元的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
错。
8、只有依法公开发行的证券才能买卖，并且只能在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。
错。
9、证券在证券交易所的交易除可采用公开的集中交易方式外，还可采用国务院证券监督管理机构批准的其他交易方式。
对。
10、证券交易以现货方式进行，但国务院证券监督管理机构可以对证券交易的其他方式作出规定。
错。
11、证券交易所应当公开证券交易的收费项目、收费标准和收费办法，并且可以根据需要自主调整具体的收费标准。
错。
12、某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后三个月内即卖出，公司的一名小股东得知公司董事会没有收回该董事买卖所得收益，则可以为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
错。
13、证券交易所可以制定高于《证券法》规定的上市条件，但须报国务院证券监督管理机构批准。
XXXXXX有限公司董秘培训测试题（测试时间：45分钟）注意事项：1. 请各位考试人员按照考试要求完成答卷，在考试现场对考试内容不作任何解释。
2. 答题结束后，请将试卷和草稿纸交给监考官，不得擅自带离考场。
一、单项选择题（每题2分，共60分）1.公司管理中最高权力机构是（）。
A.股东会/大会B.董事会C.监事会D.总经理2.董事、监事、高级管理人员的主要义务不包括（）。
A.在履行职务时不得越权B.熟悉公司业务经营及公司管理状况C.利用职务便利获取公司利益D.列席股东（大）会并接受质询3.下列事项中不属于股份有限公司章程必须记载的是（）。
A.公司设立方式B.利润分配方法C.股东姓名、名称D.股份数及每股金额4.下列不属于国有企业权利的是（）。
A.生产经营计划权B.制定有关企业管理的行政法规权C.投资决策权D.物资采购权5.根据公司法律制度的规定，下列有关公司变更登记的表述中，不正确的是（）。
A.公司变更名称的，应自变更决议或者决定作出之日起30日内申请变更登记B.公司减少注册资本的，应当自公告之日起45日后申请变更登记C.公司合并、分立的，应当自公告之日起45日后申请登记D.有限责任公司的股东或者股份有限公司的发起人改变姓名或者名称的，应当自改变姓名或者名称之日起45日内申请变更登记6.依据《公司法》的规定，股份有限公司的创立大会在通过公司章程并选举董事会和监事会后，然后由（）向公司登记机关报送设立公司的各项文件、申请登记。
A.董事会B.监事会C.全体股东指定的代表D.全体股东共同委托的代理人7.股份有限公司未弥补的亏损额达到实收股本总额的（）时，应当召开临时股东大会。
A.1/3B.1/2C.1/4D.2/38.按照公司法规定，不属于董事会秘书法定职权的是（）。
A.公司股东大会和董事会会议的筹备B.文件保管以及公司股东资料的整理C.办理信息披露D.提议召开董事会临时会议9.我国现行立法赋予（）以破产能力。
董秘资格考试题库及答案培训题库（附答案）第一部分：《中华人民共和国公司法》一、判断题1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。
错误。
2、公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任。
正确。
3、如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
正确。
4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事会或者股东会、股东大会决议。
错误。
5、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。
错误。
6、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。
正确。
7、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。
正确。
8、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。
正确。
9、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。
但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。
正确。
10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。
错误。
11、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议直接作出决定。
正确。
12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。
正确。
13、有限责任公司董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。
董事任期届满，连选可以连任。
正确。
14、有限责任公司设立监事会的，其成员不得少于三人。
正确。
15、如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任，债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。
错误。
16、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润，则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。
错误。
17、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。
错误。
18、以发起方式设立股份有限公司的，发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。
培训题库（附答案）第一部分: 《中华人民共和国公司法》一、判断题1.依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。
错误。
2.公司法定代表人依照公司章程的规定, 由董事长、执行董事或者经理担任。
正确。
3、如果法律有特别规定, 公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
正确。
4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的, 由董事会或者股东会、股东大会决议。
错误。
5.股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。
错误。
6.有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。
正确。
7、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。
正确。
8、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。
正确。
9、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利, 并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。
但是, 全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。
正确。
10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。
错误。
11.有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的, 可以不召开股东会会议直接作出决定。
正确。
12.有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。
正确。
13.有限责任公司董事任期由公司章程规定, 但每届任期不得超过三年。
董事任期届满, 连选可以连任。
正确。
14、有限责任公司设立监事会的, 其成员不得少于三人。
正确。
15、如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任, 债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。
错误。
16、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润, 则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。
错误。
17、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。
错误。
18、以发起方式设立股份有限公司的, 发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。
董秘资格考试培训题库附答案（二）令狐采学第二部分：《中华人民共和国证券法》一、判断题1、国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序的，无论股票发行、上市与否，均应当撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人，保荐人应当承担连带责任。
错。
2、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准，但非公开发行则可豁免核准要求。
错。
3、上市公司发行新股，无论公开与否，均应当报国务院证券监督管理机构核准。
对。
4、上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时符合《证券法》关于公开发行公司债券的条件以及公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。
对。
5申请公开发行可转换为股票的公司债券的上市公司，其净资产不得低于人民币六千万元。
错。
6、发行人申请首次公开发行股票的，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露所提交的有关申请文件。
对。
7、发行人向不特定对象公开发行的股票票面总值超过人民币五千万元的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
错。
8、只有依法公开发行的证券才能买卖，并且只能在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。
错。
9、证券在证券交易所的交易除可采用公开的集中交易方式外，还可采用国务院证券监督管理机构批准的其他交易方式。
对。
10、证券交易以现货方式进行，但国务院证券监督管理机构可以对证券交易的其他方式作出规定。
错。
11、证券交易所应当公开证券交易的收费项目、收费标准和收费办法，并且可以根据需要自主调整具体的收费标准。
错。
12、某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后三个月内即卖出，公司的一名小股东得知公司董事会没有收回该董事买卖所得收益，则可以为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
错。
13、证券交易所可以制定高于《证券法》规定的上市条件，但须报国务院证券监督管理机构批准。
对。
14、股份有限公司申请上市的股票应当是依法公开发行的股票。
对。
15、上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定。
错。
16、公司违反《证券法》规定擅自改变公开发行公司债券所募资金的用途，不得再次公开发行公司债券，公司债券已经上市的，证券交易所可直接终止其上市交易。
错。
17、公司向证券交易所申请公司债券上市交易的前提条件之一，就是其公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。
对。
18公司有重大违法行为和最近二年连续亏损是公司的股票、公司债券暂停上市的共同原因错19、如果发行人公告的股票上市的有关文件中披露了董事、监事和高级管理人员的简历，但没有说明他们持有本公司股票、债券的情况，则投资者可以依据《证券法》向发行人提出质疑。
对。
20、签订上市协议的公司公告股票上市的有关文件和上市公司的年度报告中均应披露公司的实际控制人、持有公司股份最多的前十名股东名单和持股数额。
对。
21、某上市公司监事在度假期间因涉嫌交通肇事罪而被司法机关逮捕，因该涉嫌犯罪行为非职务行为，上市公司无需就此事件作出披露。
错。
22、上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见，并保证公司所披露的信息真实、准确、完整。
错。
23、上市公司公告的信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，上市公司应当承担赔偿责任；上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与上市公司承担连带赔偿责任。
对。
24、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构的有关人员，在上述文件公开前买卖该公司股票将构成内幕交易，但在公开后即可合法地买卖。
错。
25、国有企业和国有资产控股的企业在遵守国家有关规定的前提下可以买卖上市交易的股票。
对。
26、投资者持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五，应当在该事实发生之日起三日内进行报告和公告，同时上市公司亦应将该事件予以公告。
对。
27、采取要约收购方式的，收购人在收购期限内不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。
对。
28、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约，但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。
错。
29、收购期限届满，因被收购公司股权分布不符合上市条件而被证券交易所终止其该公司股票上市交易的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。
对。
30、实行会员制的证券交易所各项财产归会员所有，但在其存续期间不得分配给会员。
错。
31、进入证券交易所参与集中交易的，可以是证券交易所的会员，也可以是国务院证券监督管理机构许可的其他金融机构及合格的机构投资者。
错。
32、证券交易所在事先报国务院证券监督管理机构批准后，才能对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。
错。
33、担任破产清算的公司的董事，对其破产负有个人责任的，自该公司破产清算完结之日起未逾五年的，不得担任证券公司的董事。
错。
34、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。
错。
35、资产评估机构为股票发行出具的资产评估报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，发行人应当承担赔偿责任，资产评估机构承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。
对。
36、国务院证券监督管理机构对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经其主要负责人批准，可以冻结或者查封有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户。
对。
37、国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经其主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过十五个交易日。
对。
38、国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于二人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。
对。
39、《证券法》中的证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员的制度。
错。
40、《证券法》的制定，是为了规范证券发行和交易行为, 实现上市公司股东利益,维护社会经济秩序和社会公共利益, 实现国有资产保值增值，促进社会主义市场经济的发展错。
41、《证券法》规范的是在中华人民共和国境内的股票发行上市和交易行为。
错。
42、证券发行、交易活动的当事人具有不同的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
错。
43、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
对。
44、公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用对。
45、发行人申请核准发行证券所报送的申请文件格式、报送方式,由依法负责核准的机构或者部门来规定。
错。
46、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定,发现不符合法定条件或者法定程序,尚未发行证券的,可以撤销,停止发行。
对。
47、依法发行的股票、公司债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内可以通过大宗交易市场转让。
错。
二、单项选择题1、《证券法》修订案于10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法于何时正式开始实施？A 1月1日B 3月1日C 6月1日D 9月1日答案：A2、依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？A向不特定对象发行证券，属于公开发行B向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行C发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销D未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券答案：C。
3、股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是：A发行保荐书 B发起人协议C招股说明书 D 公司章程答案：A。
4、依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？A前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上B 公司预期利润率可达同期银行存款利率C最近三年连续盈利，并可向股东支付股利D最近三年内财务会计文件无虚假记载答案：D。
5、依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十C最近三年连续盈利D公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出答案：B。
6、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？A前一次公开发行的公司债券尚未募足B对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态C违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途D 公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十答案：D。
7、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( )内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。
A一个月 B三个月C五个月 D六个月答案：B8、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为（）A证券代销 B证券包销C证券经销答案：B9、《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？A适用于向不特定对象公开发行的证券B发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元C由主承销和参与承销的证券公司组成D承销团代销、包销期最长不得超过九十日答案：B。
10、股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。
A 五十B 六十C 七十D 八十答案：C11、证券在证券交易所上市交易，应当采用何种交易方式？A集中竞价交易方式 B公开的交易方式C做市商交易方式 D公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式答案：D12、依照《证券法》的有关规定，下列对证券交易方式或制度的说法，哪项是正确的？A依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易B证券交易必须采用无纸化交易方式C证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易D证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动答案：C13、依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的？A为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票B为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票C证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票D任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制答案：D14、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司应当收回其所得收益。
