诚信管理体系认证所需记录清单

企业诚信管理体系认证需要具备的资料清单1、诚信手册、程序文件、6个制度2、各部门诚信因素识别评价表，包括管理层3、各部门重要诚信因素清单，包括管理层4、各部门诚信目标指标方案5、各部门法律法规清单（含与部门业务相关的法律法规和公共道德行为规范方面的法律法规）6、公司纳税证明、缴纳社会保险证明、员工劳动合同、工资表、环境方面的投入、职业健康安全方面的投入、产品检验报告、近几年公司捐款捐物、救济困难员工、帮助社会困难人员情况7、对公司文化进行梳理，让员工了解公司相关文化，公司工会组织的各项活动记录。

8、岗位职责、任职条件、9、公司年度培训计划（含诚信方面的培训）、培训记录、培训效果评价，关键岗位、管理人员的诚信档案。

10各部门诚信信息交流的记录或证据、与外界交流的记录或证据，11、诚信体系文件管理的相关记录或证据（与文件控制程序相符）12、记录清单（其中应该包括诚信体系方面的记录）13、ISO9001\22000\14000\45000方面的记录，对相关方施加影响的记录，14、诚信目标、准备完成情况，原辅材料检验、过程检验、产品检验、体系运行业绩、财务审计报告、负面宣传统计情况。

15、针对识别的可能发生的突发情况或事故的应急预案演练记录16、不符合项报告及随后采取措施的记录，不合格品处置及随后采取措施的记录，不诚信行为处理及随后信用修复的记录。

17、内部核查计划、对公司各部门的内部核查记录、内部核查报告，不符合项报告及随后采取措施的记录。

签到表18、各部门合规性评价记录，合规性报告19、体系评价计划、体系评价记录、体系评价报告，各部门体系评价输入资料。

20、各部门对外部相关方征信的证据、公司内部各部门之间征信的证据、向公司员工征信的证据。

征信报告。

21、声明的具体情况。

（可有可无）。

企业所需提供的文件清单(ISO9000):✧质量方针和质量目标;✧质量手册及标准规定的程序文件清单;✧作业指导书一览表；✧标准规定的记录清单;✧质量管理体系覆盖的产品清单;✧ 3 C认证证书（涉及强制性产品）；✧安全生产/经营许可证（化工等特殊行业）；✧与产品有关的法律、法规、标准清单；✧产品典型工艺流程或说明;✧组织法人地位证明复印件(如工商登记注册副本复印件);✧管理体系认证申请表；✧近期内审报告、管理评审报告；✧组织机构代码证复印件。

✧备注：若为外部转入的再认证或转换监督，请提供上次的审核报告、不符合项报告和原认证证书（中、英文版）复印件。

企业所需提供的文件清单(ISO14000):✧环境管理手册及程序文件清单;✧环境记录清单;✧作业指导书一览表；✧年度环境目标、指标、环境管理方案;✧环境因素和重要环境因素清单;✧近期内审报告、管理评审报告；✧主要化学品清单;✧受审核方适用的环境法律、法规及其他要求清单;✧“三同时”验收合格证明的复印件;✧环境影响报告书(表)的批文复印件;✧近一年未受到环境行政处罚的证明;✧污染物浓度及总量控制指标达标排放证明（排污监测报告）;✧配有环境因素输入和输出的工艺流程;✧厂区的社区平面图、厂区管网图；✧环保治理设施和监测设备清单；✧组织法人地位证明复印件(如工商登记注册副本复印件);✧安全生产/经营许可证（化工等特殊行业）；✧环境管理体系认证申请表及申请表附件;✧组织机构代码证复印件。

✧备注：若为外部转入的再认证或转换监督，请提供上次的审核报告、不符合项报告和原认证证书（中、英文版）复印件。

企业所需提供的文件清单(GB/T28001、ISO18000):✧职业健康安全管理手册及程序文件清单;✧职业健康安全记录清单;✧管理体系认证申请书及申请附件；✧组织法人地位证明复印件（如工商登记注册副本复印件）；✧安全生产/经营许可证（化工等特殊行业）；✧作业指导书一览表；✧年度职业健康安全目标、指标和管理方案;✧危险源和重要危险源清单;✧近期内审报告、管理评审报告；✧受审核方所适用的职业健康安全法律、法规及其他要求清单；✧“三同时”验收合格证明的复印件；✧通过劳动安全卫生预评价制度的复印件；✧作业场所有害物质（化学/物理）监测报告；✧近一年未发生安全事故及有关职业健康安全方面的行政处罚证明的复印件；✧配有危害源输入和输出的工艺流程图;✧主要设施设备（含生产和动力）的布局图;✧主要化学品清单;✧厂区平面图；✧主要设施设备（含安全劳防设施和安全卫生监测设备）清单;✧组织机构代码证复印件。

所有管理体系认证清单管理体系认证是组织通过认证机构对其管理体系进行的一种确认，包括质量管理体系认证、环境管理体系认证、职业健康安全管理体系认证等。

管理体系认证清单是指整理和归纳各种管理体系认证的要求、流程、标准，以便组织能够更好地准备和通过认证检查。

以下是一份关于所有管理体系认证的清单，以供参考：一、质量管理体系认证清单1. ISO 9001：2015质量管理体系认证- 认证要求及流程- 认证文件准备清单- 内部审核申请及文件- 外审准备清单- 认证后维护及改进二、环境管理体系认证清单1. ISO 14001:2015环境管理体系认证- 认证要求及流程- 认证文件准备清单- 环境方面风险评估及管控清单- 外审准备清单- 认证后维护及改进三、职业健康安全管理体系认证清单1. ISO 45001:2018职业健康安全管理体系认证- 认证要求及流程- 认证文件准备清单- 职业健康安全风险评估及管控清单- 外审准备清单- 认证后维护及改进四、食品安全管理体系认证清单1. ISO 22000:2005食品安全管理体系认证- 认证要求及流程- 认证文件准备清单- 风险管控及监控清单- 外审准备清单- 认证后维护及改进五、信息安全管理体系认证清单1. ISO/IEC 27001:2013信息安全管理体系认证- 认证要求及流程- 认证文件准备清单- 信息安全风险评估及管控清单- 外审准备清单- 认证后维护及改进以上清单仅为各管理体系认证的基本要点，实际认证过程中还需要结合组织的特点和实际情况进行具体准备。

希望对您有所帮助。

诚信管理体系认证所需记录清单企业实施诚信管理体系认证所需记录清单为了帮助企业有效落实GBT31950:2015标准，做好诚信管理体系管理工作，以便使企业诚信管理体系形成日常管理机制有效运行并顺利通过外部评价，根据笔者对GBT31950:2015标准的肤浅理解，现将该标准要求的主要诚信记录做一些启发性列举，以起到抛砖引玉的作用。

具体内容如下：一、企业社会责任记录：主要包括以下方面1、提供工程施工的记录。

如：生产车间的消毒记录∕关键控制点监控记录∕配料记录等重要记录；检验室的原辅料、过程产品、终产品检验记录等。

2、依法纳税的记录。

如：企业的纳税记录、按时年检记录等。

3、符合环保、节能、生态平衡要求的记录。

如：企业的环评报告、节能绩效记录等。

4、依法执行劳动合同、保险的记录。

如企业的员工档案记录、五险一金缴纳记录、劳动合同记录等5、合同履约的记录。

如：企业各部门按合同规定进行客观定价、按时付款付货等诚信履约记录。

6、公共安全记录：改善职工福利或劳动条件等记录7、惠农扶贫记录如企业扶持农户（供应商）壮大发展的无息借贷款记录或票据等8、慈善救助、公益捐赠记录。

如企业帮助困难职工记录等（企业内部的）、为灾区或贫困山区/学校捐赠记录或定点扶持乡村的公益记录等等（企业外部的）。

二、教育培训和能力记录：如企业对员工的日常培训记录。

（提示：教育培训的内容须涉及《食品安全法》及其实施条例、《食品工业企业建立诚信管理体系建设工作指导意见》等法律法规政策标准，企业诚信管理手册、程序/制度文件、作业文件、应急预案等培训内容。

）三、信息交流与控制记录：如企业部门之间的通知、信息联络单、报表等（企业内部的），企业接到外部相关部门的文件、通知等以及企业向相关部门进行信息交流方面的记录（企业外部的）四、运行控制记录：企业各科室部门针对本科室部门识别出的诚信因素及其控制措施、管理方案进行运行控制的所有记录，主要包括人、基、法、环、信五方面运行控制记录，现以乳制品企业为例列举所需记录：1、原奶科：两证一单查验记录、合格供方名录、有可控的原料基地或供应商记录、原料生乳供应商诚信评价记录、采购计划、采购记录、供应商合同记录、监管记录、不合格乳的处置记录、改进记录（纠正、预防、信用修复记录）、部门目标完成统计记录以及诚信考核记录等。

ISO各体系认证审核前准备资料清单（三）ISO22000:2018 食品安全管理体系1、合法、有效的法律地位证明文件复印件（营业执照或其他法律地位证明文件、组织机构代码等；2、合法、有效的行政许可文件、备案证明复印件（适用时）如许可证等；3、管理体系运行时间不低于3个月，并提供现行有效的管理体系文件；4、生产、加工或服务过程中遵守适用的我国和进口国（地区）相关法律、法规、标准和规范清单；5、体系所涉及的过程、产品及服务的说明或对产品、工艺流程图、工艺描述；6、组织机构图与职责说明；7、组织平面布置图、厂区位置图、平面图；8、加工车间平面图；9、食品危害分析、操作性前提方案和HACCP计划、评价清单；10、加工生产线、实施HACCP项目和班次的说明；11、食品添加剂使用情况说明，包括使用的添加剂名称、用量、适用产品及限量标准等；12、生产、加工或服务过程中遵守适用的我国和进口国（地区）相关法律、法规、标准和规范清单；13、产品执行企业标准时，提供加盖当地政府标准化行政主管部门备案印章的产品标准文本复印件；14、生产、加工主要设备清单和检验设备清单；15、委托加工情况说明（当存在影响食品安全的重要生产过程外包时，请予附页说明：（1）外包组织名称、地址、人数；（2）具体外包过程；（3）外包组织是否获得食品安全管理体系认证或HACCP认证，如已获得认证，提供证书复印件；未通过认证的，WSF将安排对委托加工过程实施现场审核；16、产品符合卫生安全要求的相关证据；适用时，提供由具备资质的检验机构出具的接触食品的水、冰、汽符合卫生安全要求的证据；17、承诺遵守相关法律、法规、认证机构要求及提供材料真实性的自我声明。

ISO/IEC27001:20131、组织法律证明文件，如营业执照及年检证明复印件(盖公章)；2、组织机构代码证书复印件、税务登记证复印件(盖公章)；3、申请认证组织的信息安全管理体系有效运行的证明文件(如体系文件发布控制表，有时间标记的记录等复印件)；4、申请组织的简介：4.1 组织简介(1000字左右)；4.2 申请组织的主要业务流程；4.3 组织机构图或职能表述文件；5、申请组织的体系文件，需包含但不仅限于(可以合并)：5.1 信息安全管理体系ISMS方针文件；5.2 风险评估程序；5.3 适用性声明；5.4 风险处理程序；5.5 文件控制程序；5.6 记录控制程序；5.7 内部审核程序；5.8 管理评审程序；5.9 纠正措施与预防措施程序；5.10 控制措施有效性的测量程序；5.11 职能角色分配表；5.12 整个体系文件结构与清单。

总经理室：1）是否建立质量方针；2)是否设定公司质量目标；3）是否委任管理者代表（MR)；4)是否召开管理评审会议；管理者代表：1）是否建立质量管理体系文件（质量手册、程序文件、作业文件、所需表单）2）内部质量审核资料;3）内审员资格证是否有；4) 管理评审资料（计划、通知、报告)；5）品质目标的统计分析资料；文控中心：（DCC）1) 受控文件一览表(书面及电子文件)；2）质量记录一览表;3) 外来文件清单；4）文件分发回收记录；综合管理部：1） 2011年度培训计划；2) 培训签到记录表;3）各部门之人员的岗位职责;4) 消防器材保养记录；5）员工考核记录（绩效考核记录)；业务部:1) 合同评审（订单也包括)有无一般合同与特殊合同之分, 一般合同与特殊合同要有哪几个单位参与；2) 客户基本资料（要有，可不对外）；3）合同清单；4) 客户满意度调查表;5) 客诉记录表6) 客户财产清单7）合同变更传递方式（要清楚)品管部:1）来料，制程及成品的检验规范，允收水准是否明确；2) 免检物料一览表；3) 来料、制程、成品及出货的检验记录有没有；4) 首件巡检结果的记录有没有;5）相应的作业指导书有无齐备；6）量规仪器是否有建档/编号/保养/校验等；7) 计量仪器校正报告；8）不合格品处理报告；9) 纠正与预防措施报告；10) 数据分析依据报告;生产部：1）生产日报表;2）生产计划表；3）现场标识整理；4) 作业指导书的作成及执行;5）设备的清单和标识；6) 现场不良品和废品的处理;7) 目标的统计分析；8）设备保养记录；9) 设备维修记录；NOTE：红色部份由工厂设施及安全专员负责10)设备编号;11)设备购置申请;12)设备验收记录；13）设备操作指导书；14)设备安全操作规程;生产部(工厂助理）:1) 生产排程表；(生产指令单）2) 出货计划；3)生产计划达成状况的统计与分析；物控部（仓库）：1) 入库,在库,出库保持相关记录；2) 标识清楚分区，分类；3）消防器材的准备；4) 堆码高度的规范；5) 安全库存量的规范；6）危险品的处理及堆码；7) 物料保存期限的规范；8）目标达成状况统计资料；物控部（采购）：1) 合格供货商清单;（含外协厂商）2）供货商档案数据（基本资料及三证copy件）；3）合格供货商评鉴表；4) 供应商年度评审计划；5）物料清单(BOM）；6）采购订单；7)目标达成状况统计资料;工程部:1) 工程图面、BOM表管制清单；2）样品制作及测试记录；3) 夹治具管制；4）目标达成状况统计资料；通用要求：1）质量政策；2) 质量目标;3）文件控制及处理;4）记录的要求；5) 各相关工作职责；6) 纠正和预防措施的处理；7) 不合格品的管理;8）数据分析；9）熟读相关程序文件；。