登记公司关于限售股份的业务指南

全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票限售及解除限售业务指南为进一步提升挂牌公司股票限售、解除限售业务办理规范性，根据《公司法》、《非上市公众公司收购管理办法》（以下简称《收购办法》）、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（以下简称《信息披露规则》）等有关规定，制定本指南。

一、挂牌公司股票限售、解除限售应当符合《公司法》、《收购办法》、《业务规则》等相关规定，并及时向全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）提出申请。

申请股票限售、解除限售时，应考虑股东是否符合多重限售或解除限售条件：如股东符合多重限售条件的，应分别计算限售股数，以最大值为本次限售股数；如股东符合多重解除限售条件的，应分别计算解除限售股数，以最小值为本次解除限售股数。

被质押/冻结股票如需办理限售或解除限售的，还应遵守中国结算北京分公司（以下简称中国结算）的相关规定。

二、挂牌公司应当在股东所持股票达到限售或解除限售条件后，及时向主办券商提交下列申请文件：1．挂牌公司向中国结算申领的挂牌公司全体股东名册；2．加盖挂牌公司公章的申请及申请表，包括《XXX股份有限公司股票限售申请表》（附件1）/《XXX股份有限公司股票解除限售申请表》（附件2）；3．全国股转公司要求的其他文件。

挂牌公司股东所持股票达到限售条件的，应及时通知挂牌公司办理限售登记。

在办理限售登记期间，股东应严格遵守限售规定，不得违规进行股份转让。

三、主办券商应及时对申请材料进行审核，检查申请依据是否充分，计算是否准确。

审核无误后，主办券商通过全国股转公司日常业务系统（以下简称“日常业务系统”）填报股票限售/解除限售明细信息，并将挂牌公司申请材料作为附件，向全国股转公司申请备案。

四、全国股转公司对限售、解除限售申请进行备案确认后，向中国结算发送明细数据。

五、主办券商提交申请后，应当密切关注业务办理进度，在业务流转至中国结算时，督促挂牌公司及时按照《中国结算北京分公司发行人业务指南》（以下简称《发行人业务指南》）的相关规定向中国结算申请办理股票限售或解除限售登记。

过来人手把手教你办理股份限售及解限售业务——北科光大刘乐乐本文系北科光大（430027）刘乐乐童鞋根据自身限售、解限业务办理经验总结而成，感谢乐乐童鞋的无私奉献！希望能给更多新三板相关岗位的朋友带来帮助！一、释义：①限售业务：指对挂牌公司实际控制人、控股股东及一致行动人；董事、监事、高级管理人员；离职的董事、监事、高级管理人员；自愿限售的股东持有的股份按照相关规定限制其股份转让的业务；②解限业务：解除上述①股份的限制转让业务；③股转：全国中小企业股份转让系统；④中登：中国证券登记结算有限责任公司；⑤BPM系统：中登网上业务办理平台。

二、先明确几个问题：1、概括的说，限售与解限办理的大致流程是：挂牌公司写限售/解限申请书→主办券商审核后提交股转→股转审核确认后，出具《股份限售/解限的确认函》→挂牌企业收到股转的确认函后，通过网络在中国登记结算的BPM系统办理股份限售或解除限售登记。

股东自愿限售如需办理限售业务，请参照2014年7月11日股转发布的《关于向股转系统协助出具自愿限售登记函有关事项的公告》及指南。

2、什么时候需要办理股份限售业务？答：如果你的公司出现下面的情况，请务必及时办理股份限售。

①董事、监事、高级管理人员新增股份。

②董事、监事、高级管理人员离职。

③其他情况，如自愿限售。

（此处需要说明的是，新挂牌企业、以及挂牌公司发行股票的，其中需要限售的股份是在初始登记时或新增股份登记时即办理完毕的，不用单独办理限售登记。

）3、什么时候需要办理股份解限业务？答：股份办理解限售，是相对限售而言的。

主要分为：①已挂牌企业每年年初的董事、监事、高级管理人员所持限售股份的解限售。

②对控股股东、实际控制人及其一致行动人等持有的挂牌前限售股份按规定办理批次解限。

③离职的董事、监事、高级管理人员被限制转让的股份，限售期满6个月，需要办理解除限售业务。

4、关于信息披露：股份解除限售业务，在股份登记办结前，需要发布临时公告，而股份的限售业务办结不必发布临时公告。

上市公司限售股工商登记流程(一)上市公司限售股工商登记流程介绍在中国，上市公司的股份一般会有一定比例的限售股，这意味着一段时间内这些股份是不允许进行转让的。

限售股的工商登记流程是非常关键的，下面将详细介绍这一流程。

流程步骤1.申请办理限售股工商登记：上市公司需要提出申请，附上相关的材料，包括公司章程、股份分配表等。

2.提交到工商局：申请材料须提交到当地工商局进行审核。

3.审核材料：工商局会对申请材料进行全面的审核，检查是否符合法规和政策的要求。

4.缴纳费用：审核通过后，上市公司需要缴纳相关的工商登记费用。

5.办理登记手续：缴费后，工商局会办理相关的登记手续。

6.获取相关证书：办理完登记手续后，上市公司将取得限售股的相关证书。

7.公告公示：工商局会在官方网站上进行公告公示，以便公众了解该公司限售股的登记情况。

8.监管局审核：监管局会对工商局的办理情况进行审核，并对登记信息进行备案。

9.颁发证书：监管局审核通过后，会向上市公司颁发限售股登记证书。

注意事项•提交申请材料时，需确保所有文件的真实性和合法性，避免填写虚假信息。

•办理登记手续时，务必按照工商局要求的时间和地点前往办理。

•在公示期间，公司应及时关注公告信息，避免错过相关通知。

•如果需要修改限售股登记信息，公司需在规定时间内向工商局申请变更，经审核通过后方可执行。

结论上市公司限售股工商登记是一项非常重要的程序，需要依法依规办理。

希望本文能为大家对该流程有更清晰的了解，并能够正确进行限售股的工商登记手续。

上海证券交易所上市公司自律监管指南限售股上市1. 引言上海证券交易所（以下简称“上交所”）作为我国大陆主要的证券交易所之一，对上市公司的自律监管起着至关重要的作用。

其中，限售股上市是上交所监管的重点之一。

通过本文的阐述，将有助于深入理解上交所对上市公司自律监管中的限售股上市的相关指南。

2. 限售股上市的定义和意义限售股，指的是上市公司的部分股份因为种种原因而无法在二级市场上自由交易的股份。

相比流通股，限售股数量较大，可能对市场价格和交易的流动性造成一定的影响。

上市公司对于限售股上市的管理有着相当高的要求和标准。

3. 上交所对限售股上市的管理要求在上交所的自律监管指南中，对于限售股上市有着明确的管理要求。

上市公司应对其限售股进行全面、及时的公示和披露，向投资者透明披露限售股的数量、期限、解禁计划等相关信息。

上市公司应建立健全的内部管理制度，对限售股的管理、解禁计划的执行等方面进行严格的控制和管理。

上交所还要求上市公司应积极主动地与投资者、监管机构进行沟通，建立健全的股东信赖计划，共同维护市场秩序和投资者权益。

4. 限售股上市的挑战和应对策略在限售股上市过程中，上市公司会面临着一系列的挑战，其中包括市场预期的波动、投资者情绪的波动、公司治理的风险等。

为此，上市公司需要制定相应的应对策略，包括加强市场宣传、积极回应投资者关切、加强公司治理等方面。

只有通过有效的应对策略，上市公司才能在限售股上市的过程中保持市场信心和稳定性。

5. 个人观点和理解基于对上交所自律监管指南的了解和个人经验，笔者认为限售股上市是上市公司经营管理中的一项重要内容。

上市公司必须充分理解上交所对限售股上市的管理要求，加强内部管理和沟通披露，积极回应市场变化，才能更好地维护市场秩序与投资者权益。

6. 总结限售股上市是上市公司自律监管中的一个重要环节，上交所对此提出了明确的管理要求。

上市公司需要充分理解和遵守相关规定，制定有效的应对策略，加强市场宣传与投资者沟通，以保持市场稳定和投资者信心。

限售股交易规则随着中国股市的快速发展，相应的交易规则也在不断地完善和改进。

其中，限售股交易规则是一个重要的规范，旨在规范股市交易，提高交易的透明度和公平性。

下面，本文将就限售股交易规则进行详细阐述。

一、限售股概念限售股，就是指股份的交易受到某些限制的股份。

这些限制可能是由公司、国家法律或证券交易所等制定的规定所引起的。

通常情况下，限售股的持有人不能自由出售这些股份，而必须在规定的时间段内或者在特定条件下出售。

限售股通常发生在企业上市之后，因为上市公司的股东需要满足一定的条件才能启动限售期，限售期结束后，这些股份才能自由流通。

二、限售股交易规则1.限售期限售期通常也被称为锁定期，是指在上市公司的股份公开发行后，股东在一定时间内不能自由出售股份。

限售期通常为6个月或1年，但也有可能会根据特定情况而有所不同。

2.解禁期限售期结束后，这些股份就成为非限售股份，可以自由交易。

这个时期被称为解禁期。

解禁期一般会有多个时间段，其中第一期解禁的股份通常为限售股份的10%-20%，当解禁股份大量流入市场时，对市场造成的影响就会相应增加。

3.限售股份流通规则限售股份在流通市场上除了必须满足解禁期时间外，还需满足以下条件：（1）持有人必须为自然人或者机构投资者。

（2）在交易过程中必须公开披露限售股份情况。

（3）在交易之前，必须经过股东大会授权或董事会授权。

（4）按照规定，限售股份流通的数量在其总股本中所占比例不得超过10%。

4.限售股交易的影响限售股的交易会在一定程度上影响公司和股东。

随着限售期的结束，大量的限售股份将流入市场，容易引发市场的冲击，导致股价的大幅波动。

限售股份的流通可能导致原股东的股权比例降低，影响公司的治理结构。

因此，人们普遍认为限售股份的流通会影响公司的股价走势，股东也需要适时地调整自己的持股结构以规避风险。

总之，限售股交易规则在确保市场公平、透明和有序的基础上，有助于规范股市交易行为，提高投资者信心。

创业板上市公司业务办理指南第3号——限售股份解除限售为规范深圳证券交易所（以下简称本所）创业板上市公司申请办理除股权激励获得股份以外的其他有限售条件股份（以下简称“限售股份”）的解除限售业务，根据本所《创业板股票上市规则》《创业板上市公司规范运作指引》《上市公司保荐工作指引》等有关规定，制定本业务办理指南。

一、申请对限售股份解除限售应当满足的条件1．申请解除限售的股份限售期届满；2．申请对限售股份解除限售不违反相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本所业务规则和股东承诺。

股东按照业绩补偿协议向其他股东赠与股份，该部分赠与的限售股份解除限售不适用上述第1项及第2项要求。

二、申请对限售股份解除限售的流程1．上市公司董事会向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称中国结算深圳分公司）申请查询并下载上市公司股本结构表、限售股份明细清单；2．上市公司董事会按照本指南的规定向本所提交申请材料，本所审查无异议后，将业务表单传递至中国结算深圳分公司；3．上市公司按照中国结算深圳分公司的相关规定向中国结算深圳分公司提交申请材料；4．本所收悉中国结算深圳分公司对申请材料审查无异议的回复后，通知上市公司董事会及时进行信息披露。

三、申请对限售股份解除限售时应当提交的材料上市公司股东可在满足解除限售相关条件时，委托上市公司董事会在拟申请解除限售日五个交易日前向本所申请办理对其所持股份解除限售的有关手续。

上市公司董事会应当向本所提交以下材料：1．中国结算深圳分公司出具的上市公司股本结构表、限售股份明细清单；2．上市公司董事会出具的《上市公司限售股份解除限售申请表》（见附件1）和限售股份上市流通申请书；3．保荐机构或者独立财务顾问关于限售股份解除限售的核查意见（如适用）；4. 上市公司董事会出具的限售股份上市流通提示性公告；5. 本所要求的其他文件。

限售股份上市流通申请书应当至少包括下列内容：1. 相关股东持股情况说明及托管情况；2. 本次申请解除限售股份的股份总数、各股东解除限售股份数量及上市流通时间。

限售流通股交易流程
限售流通股是指发行人或者股东以约定条件限制其流通的股份。

这种股票流通的限制通常是由公司管理层通过股份代表大会或者股东大会决定和公告的，可以是时间限制、数量限制或者其它限制，一般在公司上市后的一段时间内，限制股份数量的比例是相对较大的。

限售流通股要如何交易？以下是限售流通股交易流程。

第一步：股东与公司签署股权冻结协议
限售流通股是以冻结股权的方式进行交易，因此在进行限售股票的交易前，首先需要股东与公司签署股权冻结协议，冻结相应的限售流通股份。

第二步：申请股权冻结
在签署股权冻结协议后，需要向中国证券登记结算有限责任公司申请股权冻结，以确保限售流通股份不能在未经授权的情况下进行交易，股东需要准备好相应的材料，申请股权冻结。

第三步：委托证券公司进行买卖
限售流通股份在冻结状态下进行交易，因此股东需要委托证券公司代理买卖，限售流通股份的买卖需要进行询价及确认交易价格，委托代理进行限售股票的交易。

第四步：购买限售流通股份
在买卖双方达成交易协议后，需要购买限售流通股份，购买流程类似其他普通股票交易，需要先确定价格，再进行交易，将交易款项支付给证券公司。

以上就是限售流通股交易的流程，限售普通股的交易相对于其它股票而言有一定的限制条件，但是相应的风险也较低，因此限售流通股票还是被广大投资者所青睐。

股份限售及解限售业务指南一、释义①限售：指对挂牌公司实际控制人、控股股东及一致行为人；董事、监事、高级管理人员；离职的董事、监事、高级管理人员的股份按照相关规定限制其股份交易的业务；（股东自愿限售的，请参照2014年7月股转发布的《关于向股转系统协助出具自愿限售登记函有关事项的公告》及指南。

）②解限：解除上述①股份的限制转让业务；③股转：全国中小企业股份转让系统；④中登：中国证券登记结算有限责任公司北京分公司；⑤BPM系统：中登北京分公司网上业务办理平台。

⑥业务规则：《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》。

⑦董监高：挂牌公司的董事、监事、高级管理人员。

二、需要明确几个问题1、限售与解限办理的大致流程挂牌公司写限售/解限申请书→主办券商审核后提交股转→股转审核确认后，出具《股份限售/解限的确认函》→挂牌企业收到股转的确认函后，通过网络在中国登记结算的BPM 系统办理股份限售或解除限售登记。

（新挂牌的公司，还没有申请UKEY的，需要现场办理。

）2、什么时候需要办理股份限售业务如果你的公司出现下面的情况，请务必及时办理相关股份的限售，未能及时办理的属违规行为。

①董事、监事、高级管理人员新增股份。

②董事、监事、高级管理人员离职。

③有新任董事、监事、高管的情形。

④其他情况，如自愿限售。

（此处需要说明的是，新挂牌企业的限售股份，是在初始登记时即办理完毕；因挂牌公司发行股票、权益分派中的转增或送红股导致股份增加，其中需要办理限售的股份，是在新增股份登记时即办理完毕的，不用单独办理限售登记。

）3、什么时候需要办理股份解除限售业务答复：股份办理解限售，是相对限售而言的。

主要分为①已挂牌企业每年年初的对董事、监事、高级管理人员所持限售股份的解限售。

②新挂牌企业，对控股股东、实际控制人及其一致行为人等限售的股份按规定办理批次解限。

③离职的董事、监事、高级管理人员被限制转让的股份，限售期满6个月，需要办理解除限售业务。

上市公司控股股东限售规定 -股东上市公司控股股东限售规定 -股东一、背景上市公司作为一种股权性质的企业，其股东的权益保护和股权流通具有重要意义。

为了维护股东的权益，以及稳定市场秩序和投资者信心，上市公司在控股股东限售方面制定了一系列规定。

本文将详细介绍上市公司对控股股东限售的规定。

二、控股股东限售规定介绍1.限售对象和对象定义上市公司的控股股东是指持有该公司实际控制权的股东。

限售规定针对这些具有较高持股比例且能够影响上市公司经营决策的股东。

2.限售期限的确定上市公司根据具体情况和市场需求，确定控股股东的限售期限。

限售期限普通较长，以维护市场稳定和防止股权大量流通对股价造成冲击。

3.限售解禁条件上市公司在制定控股股东限售规定时，设定了一系列限售解禁条件。

这些条件包括但不限于：a)股票市值稳定或者增长；b)上市公司业绩良好；c)经过监管机构审核通过等。

三、具体限售规定1.股权冻结规定上市公司会要求控股股东将其持有的股权进行冻结，以限制其转让或者抵押行为。

冻结期限为限售期限内，控股股东需获得上市公司允许才干解除冻结。

2.限制股东权益行使为防止控股股东在限售期间滥用权益，上市公司制定了相应规定，限制控股股东在公司经营及股东大会等方面的行使权力。

3.限制股权转让上市公司对于控股股东在限售期内的股权转让进行了明确的规定。

通常情况下，控股股东需要获得上市公司允许才干将股权转让给他人。

四、附件1.《上市公司控股股东限售协议范本》2.《上市公司控股股东限售冻结申请表》3.《上市公司控股股东限售解禁申请表》...（根据实际附件情况进行罗列）五、法律名词及注释1.上市公司：指已经在证券交易所或者其他股权市场上公开辟行股票并上市交易的公司。

2.股东：持有公司股权的自然人或者法人。

3.控股股东：持有上市公司实际控制权的股东。

...（根据实际法律名词情况进行罗列及注释）。

中小企业板上市公司限售股份上市流通实施细则中小企业板上市公司限售股份上市流通实施细则第一章总则第一条为规范中小企业板上市公司限售股份的上市流通行为，维护市场秩序，促进股票市场的健康发展，根据《中华人民共和国证券法》以及相关法规和规定，制定本实施细则。

第二条本实施细则适用于在中小企业板上市的公司限售股份上市流通行为。

第三条限售股份上市流通是指限售股东按照法律、法规和公司章程等规定，将其持有的限售股份通过证券交易所的市场交易方式进行转让的行为。

第四条限售股份上市流通应符合公平、公正、公开的原则，确保市场信息充分披露，保护投资者合法权益。

第二章申请限售股份上市流通第五条公司限售股东拟将限售股份上市流通的，应提前向中国证券监督管理委员会（简称“证监会”）报送限售股份上市流通申请，并提交必要的材料。

第六条限售股份上市流通申请材料包括但不限于：（一）限售股份上市流通申请书；（二）限售股份上市流通方案；（三）限售股份解禁计划；（四）限售股份股东集体行动协议；（五）限售股份交易合同等。

第七条证监会应依法审核限售股份上市流通申请，对符合条件的申请予以批准，并告知公司限售股东。

第三章限售股份上市流通的交易方式第八条限售股份上市流通可以通过以下方式进行：（一）大宗交易；（二）竞价交易。

第九条限售股份上市流通交易方式的选择应充分考虑市场流动性、公司股东的需求等因素，并向证监会申报备案。

第四章限售股份上市流通的信息披露第十条公司限售股东在进行限售股份上市流通前，应及时向投资者披露相关信息，包括但不限于：（一）限售股份上市流通公告；（二）公司基本情况；（三）限售股份解禁进度安排；（四）风险提示等。

第十一条公司限售股份上市流通过程中，应及时披露任何可能对市场交易价格产生重大影响的信息。

第五章限售股份上市流通的监管与违规处理第十二条证监会及时监督、检查和评估限售股份上市流通的情况，发现有违规行为的，应及时采取相应措施。

第十三条对于违反限售股份上市流通相关规定的行为，证监会可以采取警告、罚款、暂停上市等措施进行处理，并追究相关责任。

附件：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司营业大厅业务指南二〇二一年六月中国证券登记结算有限责任公司上海分公司China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch修订说明注： 2018年之前修订历史参见本指南附录二目录第一章证券质押登记业务 (5)第二章法人资格丧失所涉证券变更登记业务 (17)第三章继承、离婚所涉证券变更登记业务 (23)第四章上市公司股份协议转让业务 (30)第五章投资者向基金会捐赠证券业务 (35)第六章私募资产管理所涉证券过户业务 (40)附录一身份证明文件相关要求 (44)附录二指南修订历史 (47)第一章证券质押登记业务一、受理范围本指南适用于登记在沪市证券账户中的股票(股权激励限制性股票除外)、债券和基金（限于登记在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称本公司）证券登记结算系统内份额）等证券的证券质押登记、解除证券质押登记（含部分解除）、质物信息查询、证券质押登记状态调整及质押证券处置过户业务。

其中证券质押登记状态调整及质押证券处置过户两项业务所涉证券须为除质权外无其他权利瑕疵的无限售流通股、流通债券、基金等流通证券。

董事、监事、高级管理人员持有的在股份锁定期内的质押证券不得申请办理质押证券处置过户业务。

本指南不适用于债券质押式回购、股票质押式回购、交收担保品业务等涉及的证券质押，相关业务请按本公司对应业务规定办理。

二、申请材料及相关事项（一）证券质押登记业务1.质押双方办理证券质押登记业务时，应提交以下材料：（1）《证券质押登记申请表》，其中，对于融资类质押（初始质押），应列明质权人名称、质权人身份证件类型、质权人身份证件号码、（质权人）电子邮箱、出质人名称、出质人证券账户、证券代码、证券简称、托管单元、证券类别、质押证券数量、业务类型、融资金额、年化融资利率、融资期限、融资投向、预警线（如有）、平仓线（如有）、质押合同编号；对于融资类质押（补充质押），应列明质权人名称、质权人身份证件类型、质权人身份证件号码、（质权人）电子邮箱、出质人名称、出质人证券账户、证券代码、证券简称、托管单元、证券类别、质押证券数量、业务类型、补充质押对应的初始质押证券所属市场、对应的初始质押业务登记编号、质押合同编号；对于非融资类质押，应列明质权人名称、质权人身份证件类型、质权人身份证件号码、（质权人）电子邮箱、出质人名称、出质人证券账户、证券代码、证券简称、托管单元、证券类别、质押证券数量、业务类型、质押合同编号；（2）质押合同原件(可参考本公司官网发布的《证券质押合同（参考文本）》；合同中要求列明各方的名称、身份证件类型及号码等信息，合同主体为法人或非法人组织的，可不列明身份证件类型及号码；合同内容中要求有关于质押证券的条款，或附有质物清单,其中要求至少列明质押证券的名称（简称）、单位以及数量；合同落款要求所有合同签订方盖章、签字，如为授权签署的，还需提供授权签署合同的授权委托书以及被授权人有效身份证明文件复印件)；（3）质押双方有效身份证明文件及复印件（详见本指南附录一身份证明文件相关要求）；（4）质押证券登记在证券期货经营机构单一资产管理计划专用证券账户中，且资产委托人为个人或机构的，应当由管理人和质权人共同提交上述业务申请材料（其中，质押合同须列明拟质押证券的证券账户号码及名称），并提供委托人、托管人（如有）出具的知晓办理质押登记的相关文件；（5）质押证券登记在存量的证券公司及其子公司定向资产管理专用证券账户或基金公司及其子公司单一客户特定资产管理专用证券账户中，且资产委托人为个人或机构的，应当由资产委托人、管理人和质权人共同提交上述业务申请材料（资产委托人、管理人和质权人需同时提交有效身份证明文件，并共同在《证券质押登记申请表》和质押合同盖章、签字，质押合同须列明拟质押证券的证券账户号码及名称），并提供托管人（如有）出具的知晓并同意办理质押登记的相关文件；（6）质押行为需经国有资产监督管理机构等主管部门批准或备案的，应当提供相关批准或备案文件原件及复印件；（7）本公司要求提供的其他材料。

附件7深圳证券交易所上市公司业务办理指南第7号——限售股份解除限售为提高上市公司信息披露质量，规范深圳证券交易所（以下简称本所）上市公司股东申请办理限售股份解除限售业务，根据本所《股票上市规则》《上市公司规范运作指引》《上市公司保荐工作指引》等有关规定，制定本业务办理指南。

一、申请对限售股份解除限售应当满足的条件1．申请解除限售的股份限售期满；2．股东所持股份解除限售，不影响该股东所做出的全部承诺。

未履行相关承诺的股东转让其限售股份的，该承诺已由受让方承接；3．申请解除限售的股东不存在对上市公司的非经营性资金占用或上市公司对该股东的违规担保等损害上市公司利益的行为；4．申请解除限售的股份不存在因相关法律法规、行政法规、规范性文件或者本所业务规则等要求不得转让的情形。

申请对股权分置改革限售股份解除限售除了满足前款规定的条件外，还应当满足下列条件：1．对于在股权分置改革中由其他股东代为垫付对价的，申请解除其所持股份限售的股东（被垫付股东）已偿还被垫付的股份或者已取得垫付股东的书面同意；— 1 —2．公司股票未被本所暂停上市交易；3．申请解除股份限售的股东为外资股股东的，不存在利用其账户买入A股的情形；4．申请解除股份限售的股东不存在违反相关规定违规减持的情形。

股东按照业绩补偿协议受让的其他股东赠与股份不适用上述关于股份解除限售条件的要求。

上市公司董事会应当积极配合满足解除限售条件的股东办理解除股份限售手续。

二、申请对限售股份解除限售的流程1．上市公司董事会向中国结算深圳分公司申请查询并打印上市公司股权结构表、有限售条件的股东名册；2．上市公司董事会按照本指南的规定向本所提交申请材料，本所经审核无异议后，确定股份解除限售的日期，并将业务表单传递至中国结算深圳分公司；3．中国结算深圳分公司对相关材料审核无异议后，将业务表单回传至本所；4．本所收悉中国结算深圳分公司对材料审核无异议的回复后，安排上市公司董事会及时进行信息披露。

股权转让的股份解禁和限售规定合同书甲方：【股权转让方】地址：【地址】法定代表人：【法定代表人】联系电话：【联系电话】乙方：【股权受让方】地址：【地址】法定代表人：【法定代表人】联系电话：【联系电话】根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规，甲、乙双方就股权转让事宜达成如下协议：一、股份解禁规定1.1 甲方在股权转让后，为保护乙方的合法权益，同意对所转让股权进行解禁。

1.2 股份解禁的具体时间和方式应按照国家法律法规和证券市场相关规定执行，甲方应向乙方提供相应的解禁文件和证明材料。

二、限售规定2.1 为保障公司的稳定和可持续发展，乙方同意对部分转让股份进行限售。

2.2 限售期限为【具体期限】，自股权转让完成之日起计算。

2.3 在限售期内，乙方不得转让、赠与或以任何形式处置所限售的股份，但可以依法将股份抵押、质押给合法金融机构进行融资等。

2.4 限售期满后，乙方可自由处置所限售的股份，包括转让、赠与等。

三、违约责任3.1 任何一方违反本协议约定的，应承担相应的违约责任。

3.2 违约方需赔偿守约方因此受到的损失，包括但不限于合同终止、违约金等。

四、解决争议4.1 本协议的履行和解释适用中华人民共和国法律。

4.2 若在履行本协议过程中发生争议，应由双方友好协商解决。

如协商不成，可向【仲裁机构或法院】提起诉讼或仲裁。

4.3 本协议签订后即对双方具有约束力。

五、其他5.1 本协议一式两份，甲、乙双方各执一份，具有同等法律效力。

5.2 本协议自双方签字或盖章之日起生效，并持续有效直至履行完毕。

5.3 本协议未尽事宜由双方另行约定。

甲方（盖章/签字）：乙方（盖章/签字）：日期：日期：。

中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券发行人业务指南股份发行登记有限售条件的流通股解除限售中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券发行人业务指南有限售条件的流通股解除限售一、概述有限售条件的流通股解除限售业务是指股权分置改革完成后，由股权分置改革前的非流通股转换为有限售条件流通股的股份以及上市公司部分股东IPO 限售股份限售期满，由证券发行人申请该部分股份解除限售的业务。

二、办理流程在向交易所申请办理有限售条件的流通股解除限售业务前，证券发行人可以向本公司申请办理限售流通股股东持股及冻结情况查询业务，具体查询方式见本业务指南中的“证券发行人前台查询业务”。

证券发行人根据查询结果填制《有限售条件的流通股上市流通申请表》，并以电子邮件方式发送给本公司相关经办人员。

本公司收到上述申请表后，将在二个交易日内对申请表中的有关数据进行核对，核对内容仅包括证券账户、证券类别、流通类型、挂牌年份、原持有股份数量、冻结数量及冻结编号。

核对完成后，本公司经办人员将申请表回传给证券发行人。

证券发行人对本公司回传的申请表中的数据进行确认，确认无误并盖章后连同其它交易所要求的文件向交易所申请办理限售流通股的解除限售手续。

交易所对证券发行人提交的材料进行审核，审核通过后，向本公司发送上市通知及经交易所确认的《有限售条件的流通股上市流通申请表》。

本公司根据交易所发送的上市通知及经交易所确认的后《有限售条件的流通股上市流通申请表》，进行相应的解除限售操作。

三、填写《有限售条件的流通股上市流通申请表》的注意事项1、对于同一证券账户中持有股份分批解除限售的，如该证券账户中拟解除限售的有限售流通股包含不同证券类别、流通类型、挂牌年份，需按照明细分别填写每一个细分类别的解除限售股份数量。

2、对于证券账户所持股份的证券类别、流通类型、挂牌年份可通过查询全体持有人名册获得或通过本公司经办人员查询确认。

3、对于同一证券账户所持股份部分存在权利限制（包括但不限于司法冻结、质押登记、临时保管等，以下统称“冻结”）情况且需部分解除限售的，原则上按照同比例规则确定冻结股份的解除限售数量和未冻结股份的解除限售数量,原被冻结的限售流通股解除限售后依然处于冻结状态。

中小企业板上市公司限售股份上市流通实施细则中小企业板上市公司限售股份上市流通实施细则1. 引言中小企业板是我国证券市场的重要组成部分，为推动中小企业融资、培育创新企业发挥了重要的作用。

作为中小企业板上市公司的股东，限售股份的流通对于公司和股东具有重要意义。

因此，中小企业板上市公司限售股份上市流通实施细则的制定对于规范股份流通、维护市场秩序具有重要意义。

2. 限售股份定义在正式讨论限售股份上市流通实施细则之前，首先需要明确限售股份的定义。

限售股份是指在特定期限内不得流通的股份，其流通受到一定限制。

3. 限售股份上市流通实施细则的制定背景在目前的实践中，由于缺乏统一、明确的规定，中小企业板上市公司限售股份的处理存在一些问题。

为了进一步规范限售股份的流通，提升市场的公平性、透明度和稳定性，制定中小企业板上市公司限售股份上市流通实施细则势在必行。

4. 限售股份上市流通实施细则的内容中小企业板上市公司限售股份上市流通实施细则主要包括以下内容：4.1 限售期限限售期限是指限制股份流通的时间段。

根据不同的情况，限售期限可能有所不同，可以根据公司情况、市场需求等因素进行灵活调整。

4.2 限售解禁方式限售解禁方式是指限售股份解禁后的流通方式。

在实施细则中，可以规定限售股份解禁后可以通过大宗交易、协议转让等方式进行流通。

4.3 限售股份流通数量限售股份流通数量是指限售股份在解禁后可以流通的数量。

在实施细则中，可以明确规定每次限售解禁的数量，以保证市场的稳定运行。

4.4 限售股份流通方式限售股份流通方式是指限售股份的具体流通方式。

在实施细则中，可以规定限售股份可以通过证券交易所的交易系统进行流通。

5. 细则的实施和监管中小企业板上市公司限售股份上市流通实施细则的具体实施可以由中国证券监督管理委员会（简称“证监会”）等有关部门负责。

同时，需要加强监管，对于违反实施细则的行为进行严肃查处，维护市场的秩序和正常运行。

6. 结论中小企业板上市公司限售股份上市流通实施细则的制定对于规范中小企业板股份流通、提升市场的公平性和透明度具有重要意义。

关于公司股份限售的决议随着公司的发展壮大，为了更好地保护公司与股东的利益，维护市场稳定，现做出关于公司股份限售的决议如下：第一条限售期限自本决议通过之日起，所有拥有公司股份的股东均需履行股份限售义务。

限售期限为三年，自限售起始日期算起。

第二条限售方式本决议规定的股份限售方式为线性释放，即限售期内，被限售股份每年释放一定比例。

释放比例为：第一年释放50%，第二年释放30%，第三年释放20%。

第三条限售对象本决议适用于所有持有公司股份的股东，无论其为自然人股东还是法人股东。

第四条限售解除条件限售期满后，股东可申请解除股份限售。

解除条件为：1. 经公司董事会审议通过；2. 公司连续三个财年净利润稳定增长；3. 公司每年现金流充足，且无违约行为。

第五条限售违约及处罚若股东在限售期内擅自出售股份或转让给非限售对象，视为限售违约行为。

限售违约将受到如下处罚：1. 首次违约，追回已出售或转让股份，并对违约股东进行警告；2. 重复违约，追回已出售或转让股份，并对违约股东处以罚款金额为出售或转让股份总额百分之五的罚款；3. 多次重复违约，追回已出售或转让股份，并对违约股东进行清退，并向有关部门报备。

第六条附则1. 本决议自通过之日起生效，有效期为三年；2. 公司股东须全面遵守本决议，如有违反，将承担相应的法律责任；3. 本决议未尽事宜，将由公司董事会解释并补充执行。

以上即为公司股份限售的决议内容。

准确履行股份限售义务，有利于公司长期稳定发展，并保证股东的权益。

希望各位股东能够共同遵守，并为公司的未来发展共同努力。

感谢大家的支持与理解。

注：本文件以公司公章或授权签字的形式生效。