证券公司组织架构

证券公司组织架构证券公司是金融领域中扮演着重要角色的机构，它们为客户提供各种证券业务，如股票交易、债券交易、投资咨询等。

而为了能够高效地运营和提供服务，证券公司需要建立一个完善的组织架构。

本文将探讨证券公司的组织架构，并分析各部门的职责和作用。

一、总裁办公室总裁办公室是证券公司的最高管理部门，下设总裁和副总裁等高层管理人员。

总裁办公室负责公司战略规划、业务发展和公司治理等重要决策，监督各部门的运营情况，确保公司的长期发展和利益最大化。

二、业务部门1. 证券交易部证券交易部是证券公司最核心、最基础的部门，负责与客户进行证券交易相关业务。

该部门下设不同市场交易团队，如股票交易团队、债券交易团队等。

证券交易部负责开展交易业务、监管交易风险、提供交易咨询等。

2. 投资银行部投资银行部是证券公司的重要部门之一，主要负责为企业和政府提供投融资服务。

该部门下设不同业务团队，如股票发行团队、债券发行团队等。

投资银行部协助客户进行融资活动，包括首次公开发行(IPO)、债券发行和并购重组等。

3. 研究部研究部是证券公司提供投资研究和投资建议的部门。

该部门下设不同研究团队，如宏观经济研究团队、行业研究团队和个股分析团队等。

研究部负责分析市场动态、发布研究报告，并为客户提供投资策略和建议。

4. 资产管理部资产管理部是证券公司的重要盈利部门之一，专门负责管理客户的投资组合。

该部门下设不同投资团队，如证券投资团队、基金管理团队等。

资产管理部通过投资组合管理、资产配置等方式，为客户提供稳健的投资业绩和资产增值。

三、风控合规部门1. 风险管理部风险管理部是证券公司的重要部门之一，负责监控和管理市场风险、信用风险和流动性风险等。

该部门下设不同的风险管理团队，如市场风险团队、信用风险团队等。

风险管理部密切关注市场风险，制定风险控制措施，保证公司的资金安全和健康发展。

2. 合规部合规部是证券公司的遵守法律和监管规定的重要部门，负责监督公司各项业务是否符合法律法规和监管要求。

台并重组． 券商的资本金增加了数倍， 业务规模和资产规模 迅速扩大 ， 实力得到了普遍增强 我国加＾ ＷＴ Ｏ后 ， 证券 市场将逐步开放， 国外证券投资机构密切关注着 中国市场， 中外台资的投资银行将告在 １ ２年内加人到竞争的行列 — 中来 ， 这些都尝对现有的竞争格局带来 冲击。 随着证券市场 规模的不断扩大 ， 市场业务机Ａｊ加许多 ． 曾 谁先抓住证券市 场这种周期性业务扩张机会 进行各项创新业务的研究工 作， 谁就可能在激烈的市场竞争中占得先机。 前研究工作 目
式， 求的是研究的ｉ 它追 尊 立性和自 主性， 按照证券研究 可以
所的特点和要求来组织 ． 最后逐步做到“ 以研养研”但是在 。 中国证券市场尤其是投资市场的发展还远未完善的今天，
独 立 的研 究所 可能 还谈 不上生存 的间题 。
、
研究机构组织架构与运作方式设计的基本思路
根据证券行业的特点及发展趋势 ， 研究机构组织架拘 与运作方式初步构想为 ： 培养核心能力 、 避免核心惰性 、 塑
报告、 策略分析 、 投资建议等开展各种服务。 ２研 究机构的体制分类。 、 目前综台类券商研究机构的 体制设置主要有两种， 一种是作为公司的一个部门 ． 二是作
和前景、 世界前沿科技及其动态、 上市公司运营情况及市场
及硕 士学位 ， —些著 名的证券研 究机构所 拥的博 士 （ ）硕 后 、
成为行业的领先者 ． 就必须具备 自己的核心能力 和优势能 力。 核心惰性是指当企业发展到—定程度 其原先的优势将 变为劣势， 从而阻止企业的进一步发展， 如有的证券公司营 业 同点众多， 但随着同上交易及银证融台等的发展， 若不采
造公司文化 、 构建学习型组织 、 进行扁平化管理 。 核心能力

证券公司的组织架构与职能分析一、引言证券公司是金融市场中非常重要的机构，在证券市场的运作中扮演着至关重要的角色。

本文将分析证券公司的组织架构和职能，并探讨其在金融市场中的作用。

二、证券公司的组织架构1. 高层管理层证券公司的高层管理层通常由董事长、总经理等组成。

他们负责公司整体发展战略的制定和决策，并对公司的整体运营负有最终责任。

2. 部门与职能证券公司的各个职能部门共同协作，确保公司内外部运营的正常进行。

常见的部门包括：- 投资银行部门：负责公司的投资银行业务，包括资本市场交易、发行与承销等。

- 证券交易部门：负责股票、债券、衍生品等证券产品的交易与销售。

- 研究部门：负责对股票、债券等投资标的进行深入研究分析，提供投资建议。

- 运营部门：负责公司的日常运营，包括财务管理、人力资源、风险管理等。

- 监察部门：负责对公司内部运作进行监督检查，确保公司的合规运营。

3. 分支机构为了更好地服务于客户，证券公司通常设立分支机构，覆盖全国各地。

这些分支机构负责与客户的沟通与交流，提供证券交易、投资咨询等服务。

三、证券公司的职能1. 投融资服务证券公司作为金融机构，其主要职能之一是提供投融资服务。

这包括为企业提供融资渠道和融资产品，帮助企业筹集资金；同时，证券公司还为投资者提供投资机会，并帮助其管理投资组合。

2. 证券交易与销售证券公司的另一个重要职能是进行证券交易和销售。

证券公司提供股票、债券、期货等多样化的证券产品交易，帮助投资者买入和卖出证券，并提供相关市场咨询。

3. 研究分析与投资建议为了帮助投资者做出明智的投资决策，证券公司的研究部门通常会进行深入的研究分析，对股票、债券等进行评级和预测，并提供投资建议。

投资者可以根据证券公司提供的研究报告，做出更加理性的投资决策。

4. 风险管理与合规监察证券公司必须要进行风险管理和合规监察，确保公司的运作符合法规和监管要求。

公司的风险管理部门负责评估和管理各类风险，制定相应的风险控制措施。

浙商证券部门设置浙商证券是中国浙江省地方性证券公司之一，其证券部门在公司组织架构中占据重要地位。

浙商证券部门的设置与运作对公司的发展和客户的服务起着重要作用。

浙商证券部门的设置需要考虑多个方面的因素。

首先是市场需求，根据当地投资者的需求和市场发展情况，确定部门的规模和人员配置。

其次是公司战略，根据公司的发展战略确定证券部门的定位和职责。

最后是法律法规，遵守证券行业的相关法律法规，确保证券部门的合规运作。

浙商证券部门的设置通常包括投资银行、研究所、交易部、风控部等。

投资银行负责公司的融资、并购、重组等业务；研究所负责对市场进行深入研究，为客户提供投资建议；交易部负责证券交易的执行和结算；风控部负责监控风险，确保公司资金安全。

投资银行是浙商证券部门中的核心部门之一。

投资银行通过各种融资手段为企业提供资金支持，帮助企业实现业务扩张和资本运作。

投资银行的主要业务包括股票发行、债券发行、并购重组等。

通过这些业务，投资银行可以为客户创造价值，提高公司的市场影响力和竞争力。

研究所是浙商证券部门中的另一个重要部门。

研究所的主要职责是对市场进行深入分析和研究，为客户提供投资建议。

研究所的研究团队通常由一批经验丰富的分析师组成，他们通过对公司基本面、行业趋势等的研究，为客户提供投资策略和股票推荐。

研究所的研究报告对投资者的投资决策起着重要的指导作用。

交易部是浙商证券部门中的执行部门。

交易部负责证券交易的执行和结算工作。

交易部的工作包括接受客户的委托，进行证券交易，确保交易的及时和准确。

交易部还负责证券交易的结算工作，确保资金的安全和交易的顺利进行。

风控部是浙商证券部门中的风险管理部门。

风控部负责监控公司的风险状况，制定和执行风险控制措施。

风控部通过建立风险监测系统，及时发现和预警风险，保障公司的资金安全和交易的正常进行。

浙商证券部门的设置对公司的发展和客户的服务起着重要作用。

通过合理的部门设置和良好的运作，可以提高公司的市场竞争力和客户满意度。

XX证券云南分公司岗位设置和职责（草案）一、分公司组织架构XX证券股份有限公司云南分公司组织架构图二、岗位设置和职责分公司设总经理1人，副总经理（暂时不设）,总经理助理（暂时不设）。

下设置六个业务部门：综合管理部、经纪业务部、金融部、企业部、财务部和合规风控部。

各部门岗位设置和职责如下：总经理（1人）岗位职责：1、全面负责分公司的经营管理和风险控制工作；2、按照总公司要求，负责建设分公司营销体系与客户服务支持系统；3、负责对分公司工作人员进行培训、考核、评比、激励、推荐和评价；4、制定和落实营业部每月、季、年度的工作计划，完成总公司下达的营业目标；5、负责与当地主管部门及工商税务等部门的沟通和协调工作；6、完成总部领导交办的其他工作。

副总经理（暂时不设）岗位职责：1、协助总经理制定和实施分公司年度经营计划和目标，推动分公司销售业务，完成总公司下达的经营考核指标；2、协助总经理分管业务部门（根据分工确定）；3、负责总部理财产品及其它金融产品的运营销售，积极开拓新的营销渠道；4、制定团队监督和管理标准化体系；5、负责分公司合规管理、合规检查、合规问责；6、建立良好的沟通渠道，负责协调各部门工作，定期向分公司总经理汇报经营战略和其他重大事宜；7、完成领导安排的其他工作。

总经理助理（暂时不设）岗位职责：1、协助分公司总经理负责营销管理；2、负责营销团队的全面发展、招聘、培训的管理；3、负责营销渠道及客户开发；4、组织研究拟定市场营销，银行网点和其他渠道合作关系开展的发展规划，并设计营销方案，通过各种市场活动完成公司的营销目标；5、负责团队营销策划和其他日常管理工作；6、负责协助总经理参与分公司日常管理；7、完成领导安排的其他工作。

（一）综合管理部（6人）下设综合部经理1人，设人事劳资岗、行政文秘岗、教育培训岗、档案管理岗和后勤服务岗五个岗位，每个岗位人数为1人。

各岗位职责如下：人事劳资岗（1人），岗位职责：1、负责员工请假、休假及出勤情况的统计和管理工作；2、负责员工劳动关系、劳动合同、劳动保险的管理工作；3、负责招聘、员工试用期转正、离职等人事变动的审核与办理；4、负责员工人事档案、社会保险等手续的接转工作；5、负责员工相关证券从业资格的申请；6、负责及时准确的更新并维护公司的人力资源数据库信息；7、负责核查员工绩效考核、工资核算、年度薪酬福利预算以及每月工资报表等工作；8、完成领导安排的其他工作。

证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括( )。

①引入盘后固定价格交易②优化融券交易机制③新增两种市价申报方式④收紧涨跌幅限制A、①②④B、①②③C、①③④D、①②③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第1节>科创板【答案】：B【解析】：考点：交易机制的特别规定包括：引入盘后固定价格交易、优化融券交易机制、新增两种市价申报方式、放宽涨跌幅限制、调整单笔申报数量、可以根据市场情况调整微观交易机制、调整交易信息公开指标、交易行为监督方面。

2.主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起( )个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新。

A、3B、5C、7D、10>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务【答案】：B【解析】：考点：考查全国股份转让系统公司备案制度。

主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起5个转让日内报告全国股份转让系统公司并进行更新。

3.私募基金备案材料完备且符合要求的，中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后( )个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

A、7B、10C、14D、20>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第5节>基金的公开募集与非公开募集【答案】：D【解析】：私募基金备案材料不完备或者不符合规定的，私募基金管理人应当根据中国基金业协会的要求及时补正。

私募基金备案材料完备且符合要求的，中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。

4.我国证券市场法律法规体系，是以( )为核心的。

香港联交所组织架构香港联合交易所有限公司（以下称“香港联交所”）成立于1980年，是亚洲最大、全球第六大的证券交易所。

作为香港的主要证券市场和资本市场，香港联交所的组织架构非常重要，既直接影响着其日常运转，又对投资者和公众产生着深远的影响。

一、公司治理结构香港联交所的公司治理结构包括董事会、监管委员会和管理层，并设有审计及财务、风险管理、法律及监管等职能部门。

1. 董事会香港联交所的董事会负责企业的决策和监督，其主要职能包括：（1）制定公司策略、政策和规定；（2）监督企业经营和财务状况；（3）任命和解雇高管；（4）监管公司的内部控制和风险管理。

董事会由20名成员组成，其中10名非执行董事、5名分别来自证券及期货业务、银行、会计、律师和学术机构的公共利益代表，以及5名执行董事。

2. 监管委员会监管委员会是香港联交所的全球监管机构，旨在确保市场的公平、透明和有序运行。

其职能包括：（1）审查新上市公司的申请；（2）监管证券发行、交易、撤销和挂牌；（3）监督交易所成员认证、投资者保护、市场情报、调查及执法等工作。

监管委员会由16名成员组成，其中8名非执行董事和8名来自会员公司和非会员公司的公共利益代表。

3. 管理层管理层是香港联交所的执行管理团队，由总裁、首席运营官、首席风险官、首席财务官、总法律顾问和总人力资源总监组成。

其主要职能包括：（1）负责落实董事会和监管委员会的决策；（2）制订策略、计划和预算；（3）管理交易所的日常运营；（4）维护与监管机构、证券公司、投资人、经纪人和行业组织等沟通和关系。

二、市场运作结构香港联交所的市场运作结构包括交易所、交易系统和结算所。

1. 交易所香港联交所主要的交易所是股票交易所，其目标是提供安全、透明和低成本的股票买卖交易所。

在股票交易所中，所有交易都在交易日开始之前进行，在交易所日终时停止。

香港联交所还提供债券交易、基金交易和衍生品交易。

香港联交所的核心交易系统被称为交易系统（SEHK）。

证券公司组织结构1.机构层级：通常情况下，证券公司的机构层级分为总经理层、董事会层和基层部门层。

董事会层是公司的最高决策机构，由董事长、董事以及监事组成，负责公司的整体战略规划和决策。

总经理层是公司的执行层，由总经理及相关副总经理组成，负责具体的经营管理和业务推进。

基层部门层是公司的业务实施层，包括研究部门、投资银行部门、证券交易部门、投资管理部门等。

2.部门设置：证券公司的部门设置根据不同的业务需要而有所不同，但一般包括以下几个主要部门：研究部门、销售部门、交易部门、风险控制部门、资产管理部门、审计部门等。

2.1研究部门是核心部门之一，负责进行经济、金融、行业和公司研究，为客户和公司的决策提供基础数据和分析报告。

2.3交易部门是证券公司最重要的业务之一，负责股票、债券、衍生品等证券品种的买卖交易。

2.4风险控制部门负责监测和评估公司的各类风险，制定风险控制政策和措施，确保公司风险在可控范围内。

2.5资产管理部门是证券公司的资产管理中心，负责管理公司和客户的投资组合，包括公募基金、私募基金等。

2.6审计部门负责对公司的业务和财务进行审计，确保公司的经营活动符合法律法规和公司内部的规定。

3.岗位职责：不同部门的岗位职责也有所不同，但都是为了完成证券公司的核心业务。

3.1研究员负责进行经济、金融、行业和公司研究，撰写研究报告，为公司和客户提供投资建议。

3.3交易员负责执行客户交易指令，与交易所或其他市场进行交易，并进行交易风险管理和资金结算。

3.4风险控制员负责监控公司的各类风险，制定和执行相应的风险控制措施。

3.5基金经理负责管理公司旗下的基金产品的投资，根据市场状况和投资策略进行资产配置和交易操作。

总结起来，证券公司的组织结构包括机构层级、部门设置和岗位职责等方面。

每个证券公司根据自身的特点和发展需求可以有所不同，但总体上是为了实现公司的经营目标，提供客户满意的金融产品和服务。

第一章总则第一条为加强证券公司营业部（以下简称“营业部”）的管理，提高服务质量，保障客户权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等相关法律法规，结合本营业部实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于营业部全体员工，包括但不限于前台接待、客户经理、财务人员、信息技术人员等。

第三条营业部全体员工应严格遵守国家法律法规、证券行业规定及本制度，确保营业部各项业务合法、合规、高效运行。

第二章组织架构与职责第四条营业部设立经理一名，负责营业部全面工作。

副经理一名，协助经理工作。

第五条营业部下设前台接待、客户经理、财务部、信息技术部等部门，各部门职责如下：（一）前台接待：负责接待客户，解答客户咨询，引导客户办理业务；（二）客户经理：负责客户开发、维护、服务，为客户提供专业投资建议；（三）财务部：负责营业部财务核算、报表编制、资金管理等工作；（四）信息技术部：负责营业部信息系统建设、维护、升级等工作。

第六条各部门应相互协作，确保营业部各项工作有序开展。

第三章业务管理第七条营业部应严格遵守国家法律法规、证券行业规定，为客户提供合法、合规的服务。

第八条营业部应建立健全业务流程，确保业务办理的准确性、及时性。

第九条营业部应加强客户信息管理，确保客户信息安全。

第十条营业部应加强投资顾问管理，确保投资顾问为客户提供专业、客观、公正的投资建议。

第十一条营业部应加强资金管理，确保资金安全。

第四章内部控制与风险管理第十二条营业部应建立健全内部控制制度，确保业务合规、风险可控。

第十三条营业部应定期开展风险评估，识别、评估、控制业务风险。

第十四条营业部应建立健全客户投诉处理机制，及时处理客户投诉。

第五章人员管理与培训第十五条营业部应加强对员工的管理，确保员工具备良好的职业道德、业务素质和职业操守。

第十六条营业部应定期对员工进行业务培训，提高员工业务水平。

第十七条营业部应建立健全员工考核制度，对员工进行绩效考核。

第六章考核与奖惩第十八条营业部应建立健全考核制度，对员工的工作绩效进行考核。

证券公司组织结构证券公司组织结构1、证券公司组织结构的⼀般性分析1.1证券公司组织结构的理论分析1.2证券公司组织结构的实例分析2、证券公司的⼏种组织结构形式分析2.1证券公司职能部门型组织结构2.2证券公司分公司组织结构2.3证券公司事业部型组织结构2.4控股公司型组织结构3、控股公司型组织结构发展中的可能问题内容提要证券公司组织结构的发展是循着从简单到复杂的路径演变的，各种组织结构是与证券公司不同的规模、发展阶段及发展战略相适应的。

最初证券公司采取的是职能部门型的组织结构。

随着公司规模的扩⼤，职能部门复杂化且效率低下，组织结构按地域划分横向发展为分公司型，按业务划分纵向发展为事业部型，并进⼀步演变为矩阵式组织结构。

当投资银⾏向巨型化发展之后，证券公司的组织结构更加复杂化，公司的内部组织外部化，某些部分就成为独⽴的企业，向控股公司型演化，成为了“⾦融航母”。

事实上，证券公司往往混合式地采取各种组织结构，如同时采取⼦公司和分公司两种形式，并在控股公司下采取事业部制，⽽事业部之下采取职能部门制。

《证券公司管理办法》明确规定，证券公司可以设⽴分公司和控股⼦公司。

控股公司型组织结构在中国证券公司的采⽤，将有利于公司提⾼效率，降低风险，有利于培育⼤型证券公司，还有利于监管能⼒的提⾼。

控股公司型组织结构发展中，对经营管理的要求提⾼，监管的难度加⼤，现⾏规定对⼦公司的设⽴限制较多，这些问题都应引起重视，并采取适当措施解决之。

⼀、证券公司组织结构的⼀般性分析（⼀）证券公司组织结构的理论分析证券公司内外各种因素的变化会对证券公司的组织结构产⽣影响，这些因素包括公司的规模、战略、环境、技术等。

证券公司的规模越⼤，组织的构成就越专业化，越复杂。

奉⾏防守型战略的证券公司其组织结构的特征是严格控制，规范化程度⾼，规章制度多，集权程度⾼；奉⾏进攻型战略的证券公司采取分权化的松散型结构。

由于证券市场处于经常性快速变动状态，因为环境的不稳定，要求证券公司组织结构也具有相对灵活的动态性。

证券公司的组织架构与职能从业务部门到风控部门在如今的金融市场中，证券公司充当着重要的角色，为投资者提供各种金融服务。

证券公司的组织架构和职能分配是确保其正常运营的关键因素之一。

本文将探讨证券公司的组织架构及从业务部门到风控部门的职能。

一、组织架构证券公司的组织架构主要包括董事会、监事会、高级管理层和各个职能部门。

董事会负责制定公司的发展战略和决策，监事会负责监督公司的经营活动。

高级管理层则负责具体的运营管理和决策实施。

职能部门包括业务部门和风控部门等，它们各自负责不同的工作职能。

二、业务部门业务部门是证券公司的核心部门，它们直接与客户进行业务接触并提供相关的金融服务。

常见的业务部门包括投资银行部门、资产管理部门、证券交易部门和研究部门等。

投资银行部门是证券公司最重要的业务之一，它主要负责为公司客户提供资本市场相关的融资、并购和重组等服务。

资产管理部门负责管理客户的投资组合，为客户提供投资建议和资产配置方案。

证券交易部门则负责证券交易的执行和结算，包括股票、债券和衍生品等的买入和卖出。

研究部门负责进行市场和公司研究，为客户提供投资建议和分析报告。

三、风控部门在金融行业中，风险管理是非常重要的一环。

风控部门负责监控和管理公司和客户的风险，确保公司的稳定经营和客户的资金安全。

风控部门包括风险管理部门、合规部门和内部审计部门等。

风险管理部门的主要职责是评估和管理公司的市场风险、信用风险和操作风险等。

他们通过开展风险评估和制定风险控制措施来减少潜在的损失。

合规部门负责确保公司的业务操作符合相关法规和规定。

内部审计部门则负责审计公司的内部控制制度和业务执行情况，发现并纠正潜在的风险问题。

四、其他职能部门除了业务部门和风控部门，证券公司还包括其他职能部门，如人力资源部门、财务部门和技术部门等。

人力资源部门负责招聘、培训和绩效管理等人力资源工作。

财务部门负责公司的财务管理和报表编制。

技术部门则负责维护和开发公司的信息技术系统。

证券公司组织架构证券公司是一种专门从事证券业务的金融机构，其组织架构包括高管层、中层管理、基层员工等多个层级。

下面将详细介绍证券公司的组织架构。

一、高管层：高管层是证券公司的最高决策层，包括董事长、总裁、副总裁等，他们承担着公司战略规划、业务拓展、风险控制等重要职责。

董事长通常由公司的控股股东或委派的高级管理人员担任，负责公司整体决策和战略规划。

总裁则负责具体的管理工作，是公司内部各个部门的直接上级，负责指导和协调各个部门的工作。

二、中层管理：中层管理是位于高管层和基层员工之间的管理层，包括各部门的部门经理、总监等，他们负责具体的业务管理和执行工作，向高管层报告工作进展和结果。

中层管理主要分为市场部、投资部、风控部、财务部、资管部等。

1.市场部：市场部负责公司的市场营销和客户服务工作，包括公司形象宣传、产品推广、客户关系管理等。

市场部通常由市场总监、市场经理、客户经理等组成，他们负责市场调研、制定市场营销策略、管理客户关系等。

2.投资部：投资部负责公司的股票、债券、基金等投资业务，包括研究分析、投资决策、交易执行等。

投资部通常由投资总监、投资经理、投资顾问等组成，他们负责根据市场状况和客户需求，制定投资策略，进行证券交易。

3.风控部：风控部负责公司的风险管理工作，包括制定风险评估方法、监测市场风险、控制交易风险等。

风控部通常由风控总监、风控经理等组成，他们负责制定风控规则和流程，监督和管理公司的风险管理工作。

4.财务部：财务部负责公司的财务管理工作，包括财务报表编制、预算控制、资金管理等。

财务部通常由财务总监、财务经理、会计师等组成，他们负责制定公司的财务目标和策略，监测和分析公司的财务状况。

5.资管部：资管部负责公司的资产管理业务，包括资产配置、资产评估、投资组合管理等。

资管部通常由资产管理总监、投资经理等组成，他们负责管理公司的资产，提供专业的投资建议和投资组合管理服务。

三、基层员工：基层员工是证券公司的基础，包括证券经纪人、交易员、客户经理、运营人员等，他们负责具体的业务操作和服务工作。

2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有( )。

①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益②财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易③财务顾问应当按照证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件，并向证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为，配合证监会依法进行调查④财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第5节>财务顾问主办人【答案】：D【解析】：考点：本题考查财务顾问主办人保密与培训制度。

2.薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应该由( )担任。

A、董事长B、总经理C、独立董事D、选举产生>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第1节>证券公司治理【答案】：C【解析】：考点：薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应该由独立董事担任。

3.每月结束后( )个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。

A、8B、7C、6D、5>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第6节>合格境外机构投资者境内证券投资业务【答案】：A【解析】：考点：本题考查合格境外投资者托管人的职责。

每月结束后8个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。

4.证券公司流动性风险管理应遵循( )原则。

A、全面性、审慎性和合规性B、全面性、独立性和合规性C、全面性、审慎性和预见性D、全面性、独立性和预见性>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第2节>证券公司流动性风险管理【答案】：C【解析】：考点：考查证券公司流动性风险管理应遵循的原则。

证券行业操作手册第1章：证券行业概述 (4)1.1 证券行业定义 (4)1.2 证券行业分类 (4)1.3 证券行业发展趋势 (4)第2章：证券公司组织架构 (4)2.1 公司治理结构 (4)2.2 业务部门设置 (4)2.3 管理部门设置 (4)第3章：证券公司业务操作流程 (4)3.1 股票发行与承销 (4)3.2 证券交易与经纪业务 (4)3.3 资产管理业务 (4)第4章：风险管理与内部控制 (4)4.1 风险管理概述 (4)4.2 内部控制制度 (4)4.3 风险评估与监控 (5)第5章：财务与会计操作 (5)5.1 财务管理概述 (5)5.2 会计制度与操作 (5)5.3 财务报告与分析 (5)第6章：人力资源管理与培训 (5)6.1 员工招聘与选拔 (5)6.2 员工培训与发展 (5)6.3 员工激励与考核 (5)第7章：合规与法律法规 (5)7.1 证券行业法律法规体系 (5)7.2 合规管理概述 (5)7.3 合规风险防范 (5)第8章：信息技术与系统安全 (5)8.1 信息技术概述 (5)8.2 系统安全与维护 (5)8.3 信息安全风险管理 (5)第9章：客户服务与市场营销 (5)9.1 客户服务概述 (5)9.2 市场营销策略 (5)9.3 客户关系管理 (5)第10章：证券公司内部控制评价 (5)10.1 内部控制评价概述 (5)10.2 内部控制评价方法 (5)10.3 内部控制评价结果应用 (5)第11章：证券公司合规风险监测与预警 (5)11.1 合规风险监测概述 (5)11.2 合规风险预警机制 (5)11.3 合规风险应对策略 (5)第12章：证券行业创新发展与未来趋势 (6)12.1 创新发展概述 (6)12.2 金融科技在证券行业的应用 (6)12.3 证券行业未来发展趋势 (6)第1章：证券行业概述 (6)1.1 证券行业定义 (6)1.2 证券行业分类 (6)1.2.1 证券发行与承销 (6)1.2.2 证券交易与经纪 (6)1.2.3 证券投资与资产管理 (6)1.2.4 证券研究与服务 (6)1.3 证券行业发展趋势 (6)1.3.1 专业化 (6)1.3.2 差异化 (6)1.3.3 特色化 (7)1.3.4 摸索多元化非方向性投资模式 (7)1.3.5 强化风险管理 (7)第二章：证券公司组织架构 (7)2.1 公司治理结构 (7)2.2 业务部门设置 (7)2.3 管理部门设置 (8)第3章：证券公司业务操作流程 (8)3.1 股票发行与承销 (8)3.1.1 项目筛选与评估 (8)3.1.2 签订承销协议 (8)3.1.3 制作发行文件 (9)3.1.4 股票发行与上市 (9)3.2 证券交易与经纪业务 (9)3.2.1 开户与资质审核 (9)3.2.2 交易指令接收与执行 (9)3.2.3 交易结算与风险管理 (9)3.2.4 投资咨询与财富管理 (9)3.3 资产管理业务 (9)3.3.1 资产配置 (9)3.3.2 产品研发与销售 (9)3.3.3 投资管理 (9)3.3.4 服务与维护 (10)第四章：风险管理与内部控制 (10)4.1 风险管理概述 (10)4.2 内部控制制度 (10)4.3 风险评估与监控 (10)第五章：财务与会计操作 (11)5.1 财务管理概述 (11)5.1.1 财务管理的概念 (11)5.1.2 财务管理的目标 (11)5.1.3 财务管理的内容 (12)5.2 会计制度与操作 (12)5.2.1 会计制度的基本内容 (12)5.2.2 会计操作的具体流程 (12)5.3 财务报告与分析 (13)5.3.1 财务报告的种类及编制 (13)5.3.2 财务分析方法及运用 (13)第6章：人力资源管理与培训 (14)6.1 员工招聘与选拔 (14)6.1.1 分析招聘需求 (14)6.1.2 制定招聘计划 (14)6.1.3 发布招聘信息 (14)6.1.4 筛选简历 (14)6.1.5 面试与选拔 (14)6.1.6 录用与入职 (14)6.2 员工培训与发展 (14)6.2.1 培训需求分析 (15)6.2.2 制定培训计划 (15)6.2.3 培训实施 (15)6.2.4 培训评估 (15)6.2.5 员工职业发展 (15)6.3 员工激励与考核 (15)6.3.1 制定激励政策 (15)6.3.2 设立考核标准 (15)6.3.3 考核实施 (15)6.3.4 激励措施落实 (15)6.3.5 持续优化激励与考核体系 (15)第7章：合规与法律法规 (15)7.1 证券行业法律法规体系 (15)7.1.1 法律法规的构成 (15)7.1.2 法律法规的作用 (16)7.2 合规管理概述 (16)7.2.1 合规管理的定义 (16)7.2.2 合规管理的目的 (16)7.2.3 合规管理的内容 (16)7.3 合规风险防范 (17)7.3.1 合规风险的定义 (17)7.3.2 合规风险的类型 (17)7.3.3 合规风险防范措施 (17)第8章：信息技术与系统安全 (17)8.1 信息技术概述 (17)8.2 系统安全与维护 (18)8.3 信息安全风险管理 (18)第9章：客户服务与市场营销 (19)9.1 客户服务概述 (19)9.2 市场营销策略 (19)9.3 客户关系管理 (20)第10章：证券公司内部控制评价 (20)10.1 内部控制评价概述 (20)10.2 内部控制评价方法 (21)10.3 内部控制评价结果应用 (21)第11章：证券公司合规风险监测与预警 (21)11.1 合规风险监测概述 (21)11.2 合规风险预警机制 (22)11.3 合规风险应对策略 (22)第12章：证券行业创新发展与未来趋势 (23)12.1 创新发展概述 (23)12.2 金融科技在证券行业的应用 (23)12.3 证券行业未来发展趋势 (24)第1章：证券行业概述1.1 证券行业定义1.2 证券行业分类1.3 证券行业发展趋势第2章：证券公司组织架构2.1 公司治理结构2.2 业务部门设置2.3 管理部门设置第3章：证券公司业务操作流程3.1 股票发行与承销3.2 证券交易与经纪业务3.3 资产管理业务第4章：风险管理与内部控制4.1 风险管理概述4.2 内部控制制度4.3 风险评估与监控第5章：财务与会计操作5.1 财务管理概述5.2 会计制度与操作5.3 财务报告与分析第6章：人力资源管理与培训6.1 员工招聘与选拔6.2 员工培训与发展6.3 员工激励与考核第7章：合规与法律法规7.1 证券行业法律法规体系7.2 合规管理概述7.3 合规风险防范第8章：信息技术与系统安全8.1 信息技术概述8.2 系统安全与维护8.3 信息安全风险管理第9章：客户服务与市场营销9.1 客户服务概述9.2 市场营销策略9.3 客户关系管理第10章：证券公司内部控制评价10.1 内部控制评价概述10.2 内部控制评价方法10.3 内部控制评价结果应用第11章：证券公司合规风险监测与预警11.1 合规风险监测概述11.2 合规风险预警机制11.3 合规风险应对策略第12章：证券行业创新发展与未来趋势12.1 创新发展概述12.2 金融科技在证券行业的应用12.3 证券行业未来发展趋势第1章：证券行业概述1.1 证券行业定义证券行业是指专门从事证券发行、交易、投资以及与之相关的中介服务活动的行业。

券商的组织架构和银行的组织架构虽然国内投行部门设置情况各有不同，但是一般来讲，投资银行的职能除了投行部门外还需要合规部、风险管理部、运营管理部（也有公司设置在投行部之下）、财务部等配合。

合规部和风险管理部等一般主要把控投行项目的合规性和风险性，运营管理部主要负责投行行政工作，财务部主要负责资金及发票等事宜。

当然该等部门也有其他工作，投行工作仅是其中一环。

这些部门一般属于证券公司的中后台部门。

从投行内部设置看，投行内部的设置主要可以分为各业务部门、资本市场部门、质量控制部门、行政管理部门（有些可能独立于投行部，或称综合管理部、运营管理部等）等。

1、投行业务部门投行业务部门一般均属于前台部门。

主要从事投行业务的承揽和承做。

大部分证券公司习惯按照业务性质对投行部门进行细分，常见的一般可分为：股权融资部、债权融资部（固定收益部）、并购重组部、创新业务部等。

股权融资部负责IPO、定增、公增及其他股权融资业务。

债权融资部负责公司债、企业债等债权融资项目。

并购重组部门负责并购重组等项目。

创新部门负责新三板、场外市场、私募债及其他创新项目。

一般业务部门中，均有承揽或者承做人员。

是否严格区分承揽和承做人员，视具体情况有很大不同。

一般来说，业务部门的员工如果有能力或者资源条件，既可以承做项目也可以承揽项目。

究其原因，由于投行项目有较大的技术性和专业性，因此大部分承揽人员需要有足够的业务知识和承做经验，才能真正实现项目承揽。

当然也不排除存在专注于项目承揽的能人。

2、资本市场部门资本市场部门是投行的销售部门。

如果要在投行中匹配marketing或者sales这样的岗位，一般是指资本市场部较为合适。

资本市场部门负责投行项目的推广、路演、最终销售和客户维护。

投行销售的产品一般就是股票或者债券。

当然，在销售过程中业务部门也需要给予配合。

资本市场部一般也属于前台部门。

3、质量控制部门质量控制部门属于投资银行的中台或中后台部门，负责投行项目的综合管理，例如立项、内核、底稿归档等事务。

第一章总则第一条为规范证券公司销售团队的管理，提高销售团队的整体素质和业务水平，实现公司业务目标，特制定本制度。

第二条本制度适用于证券公司所有销售团队及销售人员。

第三条本制度旨在明确销售团队的组织架构、职责分工、绩效考核、培训与发展等方面内容。

第二章组织架构与职责分工第四条销售团队组织架构分为：销售部、销售团队、销售代表。

第五条销售部负责制定销售策略、业务规划、市场拓展等工作。

第六条销售团队负责执行销售部制定的策略和计划，完成销售任务。

第七条销售代表负责具体销售工作，包括客户开发、产品推荐、客户关系维护等。

第三章绩效考核第八条销售团队及销售人员绩效考核主要包括以下指标：1. 销售业绩：以销售量、销售额等为主要考核指标。

2. 客户满意度：以客户满意度调查、客户投诉处理等为主要考核指标。

3. 市场拓展：以新客户开发数量、市场占有率等为主要考核指标。

4. 团队协作：以团队内部沟通、协作、支持等为主要考核指标。

第九条绩效考核周期为季度、年度。

第十条绩效考核结果作为销售人员晋升、薪酬调整、奖惩等的重要依据。

第四章培训与发展第十一条证券公司定期组织销售团队及销售人员参加培训，提高业务水平和综合素质。

第十二条销售团队及销售人员可根据自身需求，参加公司或外部培训机构举办的各类培训课程。

第十三条公司鼓励销售团队及销售人员参加专业资格考试，提升职业素养。

第十四条公司为销售团队及销售人员提供晋升通道，包括销售代表、销售主管、销售经理等岗位。

第五章纪律与奖惩第十五条销售团队及销售人员应严格遵守国家法律法规、公司规章制度和职业道德。

第十六条对违反纪律、造成不良影响的行为，公司将进行严肃处理。

第十七条对在工作中表现突出、成绩优异的销售团队及销售人员，公司将给予表彰和奖励。

第十八条本制度由公司销售部负责解释。

第十九条本制度自发布之日起实施。

第六章附则第二十条本制度未尽事宜，按国家法律法规、公司规章制度和行业惯例执行。

第二十一条本制度如有修改，经公司批准后，重新发布实施。

某证券公司组织架构及部门职能一、公司整体架构1.董事会：最高决策机构，负责制定公司战略和发展规划。

2.高级管理团队：由总裁和其他高层管理人员组成，负责具体运营管理和决策。

3.风控部：负责管理和评估公司的风险，制定风险控制措施，并监督公司各个部门的风险管理工作。

4.业务拓展部：负责发掘和开发新的业务机会，拓展公司的市场份额和客户资源。

5.交易部：负责管理和执行证券交易，包括股票、债券和衍生品等。

6.投资银行部：提供企业融资和资本市场服务，包括企业上市、债券发行和并购重组等。

7.研究部：负责证券市场和投资分析，为客户提供投资建议和市场研究报告。

8.资金管理部：负责管理公司的资产和资金，包括现金流管理和投资组合管理等。

10.合规与监管部：负责确保公司合法合规运营，并满足监管机构的要求。

11.人力资源部：负责公司员工招聘、培训和绩效管理等工作。

12.IT部门：负责公司信息技术系统的开发和维护，支持公司各个部门的运作。

13.审计部：负责对公司内部控制和业务活动进行审计，确保公司运营的规范性和合规性。

14.法务部：负责处理公司的法律事务，包括合同审查、纠纷解决和法律风险管理等。

15.市场营销部：负责公司品牌推广和营销活动，吸引和维护客户。

二、各部门职能和工作内容1.董事会：制定公司的整体战略和发展规划，审议重大决策事项。

2.高级管理团队：负责公司的运营管理和战略决策，协调各个部门的工作。

3.风控部：评估和管理公司的风险，制定风险管理政策和措施，监督公司风险控制工作。

4.业务拓展部：发掘和开发新的业务机会，提高公司市场份额和客户资源。

5.交易部：接受客户的交易委托，执行证券交易，包括股票、债券和衍生品交易。

6.投资银行部：为企业提供融资和资本市场服务，包括企业上市、债券发行和并购重组等。

7.研究部：研究和分析证券市场和投资机会，为客户提供投资建议和市场研究报告。

8.资金管理部：管理公司的资产和资金，包括现金流管理和投资组合管理等。