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财务风险预警指标财务风险预警指标(续)财务风险预警指标（续）财务风险预警工作的应对措施和应对流程1）国资委综合运用以下手段帮助出资企业应对风险：风险分析：结合出资企业实际情况，要求出资企业在指定日期内提供追加材料，帮助我委对风险成因、现状、及其实质和潜在影响进行分析。
窗口指导：专人通过电话和邮件等方式了解、追踪出资企业应对风险的各项措施，并适时提供指导性建议来帮助出资企业应对风险。
现场调研：通过现场访谈，查阅资料、研讨会等方式对风险进行调研，并和出资企业一起探讨风险缓释计划。
联合协助：在必要的时候，联合相关委办局，通过适当的市场化和(或)行政措施等，帮助出资企业解决问题。
持续监控：通过财务风险预警信息系统对出资企业风险状况的变化、风险应对措施的计划和实施进行全程监控。
2）以上各项风险应对措施的实施将遵循以下流程：对于风险亮红灯的出资企业，市国资委采取的风险应对措施将包括风险分析和持续监控，并在必要的情况下，实施现场调研和联合协助。
对于风险亮黄灯的出资企业，市国资委采取的风险应对措施将包括风险分析、窗口指导和持续监控。
对于风险亮绿灯的出资企业，市国资委按照日常监控进行管理，一般情况下出资企业无需采取特别措施。
附件3：上海市国资委财务风险预警工作企业配套人员备案表6附件4：关于进一步明确《关于做好2010年财务风险预警工作的通知》中有关事项的通知各出资监管企业：根据我委《关于做好2010年财务风险预警工作的通知》（沪国资委评价[2010]273号文件，以下简称《工作通知》）的要求，各出资监管企业正在制订相关工作方案。
为了进一步明确各出资监管企业开展财务风险预警的工作要求，现将有关事项通知如下：一、工作方案的主要内容各出资监管企业应按照《工作通知》的要求，结合企业自身的业务特点，从总体工作思路、工作任务和目标、工作进度、工作内容（组织结构、预警风险类型和预警指标、预警指标区间、工作流程等）、三年规划和总体工作时间表以及信息化平台建设等方面制订工作方案（具体内容可参考附件）。
上海市国有资产监督管理委员会关于印发上海市国资委监管企业合规管理办法的通知文章属性•【制定机关】上海市国有资产监督管理委员会•【公布日期】2022.12.16•【字号】沪国资委规〔2022〕2号•【施行日期】2023.01.01•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】国有资产监管其他规定正文市国资委关于印发上海市国资委监管企业合规管理办法的通知沪国资委规〔2022〕2号各监管企业、委托监管单位、受托监管企业，各区国资委：为进一步推动上海国有企业加强合规管理，切实防控合规风险，有力保障深化改革与高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律法规，结合企业经营管理实际，我委制定了《上海市国资委监管企业合规管理办法》。
现印发给你们，请结合企业实际，认真贯彻落实。
特此通知。
附件：上海市国资委监管企业合规管理办法上海市国有资产监督管理委员会2022年12月16日目录第一章总则第二章组织和职责第三章制度建设第四章运行机制第五章合规文化第六章信息化建设第七章监督问责第八章附则附件上海市国资委监管企业合规管理办法第一章总则第一条为深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战略部署，深化法治国企建设，推动上海国有企业加强合规管理，切实防控合规风险，有力保障深化改革与高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律法规，参照《中央企业合规管理办法》《企业境外经营合规管理指引》，制定本办法。
第二条本办法适用于上海市国有资产监督管理委员会（以下简称市国资委）根据上海市人民政府授权履行出资人职责的国有企业、按照相关规定监管的集体企业以及受托监管的国有企业（以下简称企业）。
第三条本办法所称合规，是指企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。
本办法所称合规风险，是指企业及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。
上海市国资委监管企业合规管理指引（试行）上海市国有资产监督管理委员会2018年12月28日沪国资委法规﹝2018﹞464号关于印发《上海市国资委监管企业合规管理指引（试行）》的通知各监管企业：为进一步为推动市国资委监管企业全面加强合规管理，有效防控合规风险，促进企业依法合规经营管理，保障企业持续稳定健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律法规规定，结合企业实际，我委制定了《上海市国资委监管企业合规管理指引（试行）》。
现印发给你公司，请结合实际情况，认真遵照执行。
特此通知。
附件：《上海市国资委监管企业合规管理指引（试行）》上海市国有资产监督管理委员会二〇一八年十二月二十八日联系人：钟可慰，23115909上海市国资委监管企业合规管理指引（试行）第一章总则第一条为推动市国资委监管企业全面加强合规管理，有效防控合规风险，促进企业依法合规经营管理，保障企业持续稳定健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律法规规定，制定本指引。
第二条本指引所称合规，是指企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。
本指引所称合规风险，是指企业及其员工因不合规行为，引发法律责任、遭受相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。
本指引所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。
第三条企业应当健全合规管理制度，完善合规管理组织架构，明确合规管理责任，加强合规文化建设，全面构建合规管理体系，有效防控合规风险，确保企业依法合规经营。
企业应当树立合规经营意识，培育合规文化，将其作为企业文化建设的重要内容，树立依法合规、守法诚信的价值观，不断提升广大员工的合规意识和行为自觉，营造依规办事、按章操作的良好文化氛围。
财务风险预警指标财务风险预警指标(续)财务风险预警指标（续）财务风险预警工作的应对措施和应对流程1）国资委综合运用以下手段帮助出资企业应对风险：风险分析：结合出资企业实际情况，要求出资企业在指定日期内提供追加材料，帮助我委对风险成因、现状、及其实质和潜在影响进行分析。
窗口指导：专人通过电话和邮件等方式了解、追踪出资企业应对风险的各项措施，并适时提供指导性建议来帮助出资企业应对风险。
现场调研：通过现场访谈，查阅资料、研讨会等方式对风险进行调研，并和出资企业一起探讨风险缓释计划。
联合协助：在必要的时候，联合相关委办局，通过适当的市场化和(或)行政措施等，帮助出资企业解决问题。
持续监控：通过财务风险预警信息系统对出资企业风险状况的变化、风险应对措施的计划和实施进行全程监控。
2）以上各项风险应对措施的实施将遵循以下流程：对于风险亮红灯的出资企业，市国资委采取的风险应对措施将包括风险分析和持续监控，并在必要的情况下，实施现场调研和联合协助。
对于风险亮黄灯的出资企业，市国资委采取的风险应对措施将包括风险分析、窗口指导和持续监控。
对于风险亮绿灯的出资企业，市国资委按照日常监控进行管理，一般情况下出资企业无需采取特别措施。
附件3：上海市国资委财务风险预警工作企业配套人员备案表6附件4：关于进一步明确《关于做好2010年财务风险预警工作的通知》中有关事项的通知各出资监管企业：根据我委《关于做好2010年财务风险预警工作的通知》（沪国资委评价[2010]273号文件，以下简称《工作通知》）的要求，各出资监管企业正在制订相关工作方案。
为了进一步明确各出资监管企业开展财务风险预警的工作要求，现将有关事项通知如下：一、工作方案的主要内容各出资监管企业应按照《工作通知》的要求，结合企业自身的业务特点，从总体工作思路、工作任务和目标、工作进度、工作内容（组织结构、预警风险类型和预警指标、预警指标区间、工作流程等）、三年规划和总体工作时间表以及信息化平台建设等方面制订工作方案（具体内容可参考附件）。
