合同签订合规管理方案

合同签订流程及管理办法

为规范公司合同签订，履行和付款程序，并最大限度的避免风险，合约部起草以下管理和签订程序，本办法适用于公司签署的所有经济类合同的管理，不适用于劳动合同等其他类合同的管理。

一、合同签订审核流程

1、 公司各部门负责起草与本部门负责职责范围内合同，参与合同谈判，组织会签；参加对合同履行的评价。

2、 工程部负责审核工程合同的各项技术条款；

3、 合约部负责合同的商务条款，确认待签合同与审批调整建议的一致性；

4、 财务部审核合同付款，发票纳税等相关财务有关条款。

5、 其他部门审核本专业所有合同的技术条款。

二、合同执行部门负责起草和谈判，组织会签。合同应做到内容合法、条款齐全、文字清楚、表述规范、权利义务和违约责任明确、期限和数字准确，应包括：

1、合同名称；

2、甲乙方名称及地址，经办人联系电话；

3、甲乙方法人代表或其合法代理人签字、公司公章或合同专用章；

4、合同签订日期；

5、标的（内容）；

6、数量、质量；

7、价款或酬金（工程计价方法、工程款支付方式）；

8、履约方式、地点、费用的承担；

9、违约责任（甲乙方权利和义务）；

10、生效、实效条件；

11、争议解决的方法；

12、合同的份数及附件；

13、保密条款（视合同性质需要）

14、合同负责或主办部门填写《合同审批单》、合同摘要并附合同文本，合同业务单位营业执照和相关资质复印件加盖公章，法定代理人授权委托书原件，按权限审核报批；

15、合同审批原则上应按顺序依次执行，遇特殊情况下可临时调整次序，但必须征得次序变动影响的下一会签人的同意。

三、各部门合同审核的重点如下： 1、合同执行部门 合同文字和结构、通用条款、特殊条款、工作范围、双方权利义务、技术、工期、进度、质量、履约、担保、保修等条款；

2、设计、工程、营销部门，审核合同的相应技术条款；

3、合约部审核合同价款及价款调整（项目价款计算书作为合同附件）、合同款支付、变更、签证、结算、奖惩等与项目成本有关的条款；

合同签订管理规定及流程

一、目的

规定签订合同的要求、对合同条款要求、签订合同的注意事项和审定合同的要点，以维护公司利益，降低经营风险，减少签订合同不当造成的损失，方便合同的有效执行，最终保证业务活动的正常进行。

二、适用范围

适用于合同签订相关的过程中与合同签订相关的所有人员必须遵守此规定。

三、职责

营销部合同审核人员和部门领导负责对合同进行审核，业务人员负责与客户签订合同，营销部专责人员负责合同的传递、保管和协调签订合同的整个过程，部门主管负责初审合同，公司领导负责对合同签订的一些例外事项进行决策。

四、内容

1、 总则

与合同签订相关的各部门和各级领导应严肃对待合同，认识到合同的重要性，平时要认真学习合同法，进行合同谈判时在坚持原则性的基础上，也必须有一定的灵活性；

公司只认可书面形式的合同；

每一份合同的签订必须有指定的承办人，承办人要求是公司正式员工，其应对合同自订立起至合同履行完毕的全过程负责，并对所提供的材料的真实性负责；

合同签订人员应是公司法定代表人或者取得法定代表人授权的有关人员；

任何人不得以任何形式泄漏合同涉及的商业、技术秘密。

2、 定义

合同：是指本公司所属各部门同外部的自然人、法人及其它组织之间签订的经济合同，也指本公司我公司使用本公司经销产品企业名义与外部的自然人、法人及其它组织之间签订的经济合同。

授权委托书：法定代表人需要委托代理人签订合同时，开据的一个书面授权文件至代理人叫授权委托书，授权委托书必须明确委托权限，有法定代表人和代理人双方有效印鉴。

3、合同签订的主体

我方签订合同的主体视情况需要可以是我公司所经销产品的生产厂家或其它挂靠的公司。

与我方签订合同的对方应是有独立法人的实体或者是有合同履行能力的个体。部门主管有责任对对方进行资格审查。审查的重点包括：法人资格：有效期内并经过年检的营业执照，执照所载内容与实际相符；合同标的应符合对方经营范围，涉及专营许可的，应具备相应的许可等级、资质证书；对方是代理人代签合同的，应有真实、有效的法定代理人身份证明书、授权委托书、代理人身份证明；具有相应的履行能力及履约信用。自然人：有效的身份证明文件；能够经营合同标的，若有专营许可，需提供相关证明文件；具有相应的履行能力及履约信用。

CHINA PETROLEUM ENTERPRISE中国石油企业862013.6管理实务MANAGEMENT PRACTICE合规管理与合同管理及法律事务三项工作共同构成了企业法律工作的业务范围，三者的认识不同，定位不同，关系不同，目标不同，直接关系到企业法律工作开展的次序、目标。合规管理与合同管理□ 文/林健民企业法律工作的范围，没有一个统一的规定，也没有统一明确的分类，但是，任何一项工作，其业务范围的分类和界定直接关系到管理的定位、业务的属性和工作的方法。本文从企业管理的流程角度分析，将企业法律工作分为合规管理和合同管理及法律事务三大类，并对三者进行比较研究。法律工作常规分类和管理流程分类的比较一般来说，企业法律工作有以下几种分类方法：其一，依照学科划分，企业的法律工作相应的分为民法类、商法类、经济法类等。其二，依照企业业务划分，企业法律工作的内容产生于生产经营的业务之中，如财务税收、安全环保、资本运作、企业改制、重组并购、对外交易等，有多少类别的业务相应的会产生多少法律业务，分支较多。其三，依照法律业务的集中度进行划分，一般来讲，企业会将法律业务集中度低、出现频率低、工作量少、简单容易处理的事务，或者与业务紧密相关的法律工作分散到各业务部门自行管理和处理，将法律业务集中度高、出现频率高、工作量大、技术含量高、难以处理的法律事务交由法律部门统一管理，集中处理。从管理学流程角度讲，企业管理流程大致可分为四类：一是战略发展流程；二是核心业务流程；三是经营管理流程；四是没有进入流程和难以归类的事务性工作。（如图）从上述流程可以看出，企业法律工作进入流程的是两大类，一是战略发展流程中的合规管理，包括法律合规管理；二是经营管理流程中的合同管理。不能进入上述流程的应当归纳为其它事务性工作。法律合规管理，就是企业要树立依法经营的理念，培育合规管理的文化，强化企业工作人员的法律风险意识和法律效益观念，正确认识违法成本、违法收益和守法成本、守法收益之间的关系，注重稳定、长远、合法的利益，确保国家法律法规在企业的贯彻和执行。通过法律的合规管理，建立健全法人治理结构，规范企业的组织行为，以国家有关资源、土地、安全环保、安全生产等方面的行政法律、法规为依据，协调处理好与政府监管的行政法律关系，以相关专业法规规范内部人力资源管理、财务管理、投资管理、资产管理、知识产权管理等，保证企业长期、稳定、可持续发展。合同管理，是指企业通过遵守合同法、招投标法CHINA PETROLEUM ENTERPRISE中国石油企业872013.6栏目编辑 张建 电子邮箱 zgg_2009@等法律法规，建立以合同管理为主的企业规范化管理方式，即：业务部门通过预算审查，工程量确认，工程质量控制和跟踪监督，实现合同从立项到验收的业务控制；工程造价部门以总预算为依据，细化分类工程价格，控制单向工程成本；质量安全环保部门通过安全生产合同，划分安全环保责任，强化安全生产，避免生产责任事故和不安全因素；审计部门通过事前、事中、事后的合同审计，防止效益流失；法律部门通过主体审查，合同条款内容把关，使合同内容合法、条款严密、主体可靠、栅栏严密，避免交易风险，保证企业横向经济交易往来的顺利进行。合规管理与合同管理及法律事务的比较1. 企业管理流程不同，管理方式不同一般来讲，企业管理会涉及组织体系、规章制度、基础工作、过程控制、激励机制、人员素质等科学方法和严格的流程，财务、计划、人力资源等管理，都会从这些方面深入研究，设计流程，构建框架，不断提升管理水平。合规管理和合同管理是企业管理流程的两个方面，管理方法也是一样，概莫能外。如果把合规管理和合同管理按照法律事务的方式进行非计划性、非预测性、非稳定性的突发性工作来进行，管理则会无头无序，杂乱无章；同样，如果把其它法律事务性工作按照合规管理的流程进行管理，则会大马拉小车，效果事倍功半。2. 工作顺序不同，工作目标不同 一般来讲，企业法律工作开展的顺序，是先法律事务工作，接着是合同管理，达到顶层是合规管理，这反映出企业法律工作由低到高的递进层次。最初，企业是遇到了纠纷，遇到法律难题，外聘律师来帮助企业解决一些法律问题，法律工作人员是消防队，帮着企业灭火，这样就事论事，是企业法律工作开展的初级阶段。随着企业对法律工作认识的不断提高，对法律工作的重视不断加强，企业会建立自己的法律工作队伍，开展普法、合同管理等法律风险防控工作，并逐步向合规管理迈进。遵法守法，执行法律，保证企业的依法决策、合规经营、内部控制，是企业经营的最低底线，也是不可突破的高压线。但是一些企业始终徘徊于法律事务性工作，就事论事，或者在合规管理取得成就，法律风险很少时，减少合规管理的人员工作和成本，企业法律工作会走回头路。 3. 定位不同，管理层次不同 合规管理属于企业的战略管理，与公司治理、发展规划、管理结构、经营计划、运营监控和公司报告的重要性一样，都是一把手工程，因此，都由一把手直接领导，成立各部门参加的管理委员会，齐抓共管。合同管理属于企业的经营管理流程，等同于人力资源管理、财务管理、投资、采购、资产、信息等管理流程，一般会由企业的主管领导分工负责。上述两项工作从管理角度讲，应有自己的管理体系，工作内容和工作方式，需要建立企业自己的队伍来管理。至于其它法律事务性工作，因为不属于企业管理的正常流程，且具有日常性、突发性和非连续性，一般不会由一把手和分管领导进行管理和指导，许多事务性工作，也不一定需要常设机构来进行管理，甚至可以聘请法律中介机构，一事一处理。4. 业务集中度不同，工作方式不同 合规管理和合同管理业务共同性多，标准化程度高，业务相对集中，具有计划性、连贯性、可控性，可以建立信息化平台。合规管理以企业制度设计来规范企业管理，以法人治理结构来规范生产经营行为，通过提供法律管理标准和体系，并对法律风险防控进行测试来保证法律事务开展；合同管理以经济性、技术性、合法性审查来保证经济往来的顺利进行，都可以适用企业管理的计划、组织、领导、激励、控制、协调六大职能手段，与其他管理部门一样，是通过管理来实现的，突出的是管理。其它法律事务工作业务共同性小，标准化程度低，业务相对分散，具有随机性、非连贯性和不可控性，但处理起来法律技术含量要求却很高，突出的是个人的业务素质和个人解决问题的能力。5. 法律风险不同，风险防控度不同总的来说，合规风险大于合同和一般法律事务的风险，合规管理牵涉的风险重大，部分领域如垄断、安全、环保、信息披露等都具有全局性甚至颠覆性；同时涉及的风险范围广，基本覆盖各个业务领域，风险层次多，涉及政治、经济、社会责任，容易引发社会舆论焦点事件，对于大型国有企业而言，此三种责任的影响最大。合同管理，比之一般性法律事务的风险，相对而言，风险度小，性质单一，责任较轻，多数情形表现为经济纠纷。因此，做好合规管理，就是防范重大风险，从某种意义上讲，法律合规管理和合同管理是法律风险防控的平台，法律合规管理和法律风险防控是一个事物的两个方面，合规管理是法律风险防控工作的机制和手段，风险防控则是结果和目的。作者单位：中国石油长庆油田公司

合同管理管理制度5篇

篇1

第一章 总则

一、目的和依据

为规范公司合同的管理，防范合同风险，提高合同效益，根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。

二、适用范围

本制度适用于公司所有合同的订立、履行、变更、终止等全过程管理。

第二章 合同订立管理 一、合同订立前准备

1. 公司在订立合同前，应充分了解对方的资信状况、履约能力和合同条款，确保交易对方的可靠性和合法性。

2. 对于重大合同，公司应组织专业人员进行合同评审，确保合同条款的合法性和完整性。

二、合同订立程序

1. 公司应依据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规的规定，与对方协商确定合同条款。

2. 合同条款应包括合同双方的基本信息、标的、价款、履行期限、地点和方式等主要内容。

3. 公司在订立合同时，应确保合同条款明确、具体、完整，并遵循公平原则。

第三章 合同履行管理

一、合同履行前准备

1. 在合同履行前，公司应确保已经完成了合同的审批和签署程序。 2. 公司应制定合同履行的具体计划和时间表，并明确责任部门或责任人。

3. 对于需要预付款的合同，公司应严格按照合同条款进行预付款的支付。

二、合同履行过程监控

1. 在合同履行过程中，公司应定期对合同的履行情况进行检查和评估。

2. 如发现合同履行过程中存在违约行为或合同目的无法实现时，公司应及时与对方协商解决方案。

3. 公司应建立合同履行台账，记录合同的履行情况和重要事项。

第四章 合同变更和终止管理

一、合同变更管理

1. 如因不可抗力等因素导致合同无法按时履行时，公司可与对方协商进行合同变更。

2. 合同变更应包括变更的内容、生效时间、双方的权利和义务等主要内容。

3. 公司应及时将合同变更情况告知相关部门和人员，确保合同的顺利履行。 二、合同终止管理