基金从业资格证考试练习题

基金从业资格考试题库模拟试题及答案

一、单项选择题（共80道,每题0.5分；下列每小题有四个备选答案,只有一项最符合题目要求,请将该项答案对应的序号填写在题目空白处.选错或者不选不得分。)

（1)下列哪项归属于基金投资运作环节的业务（ ）.

A。 基金的交易

B. 基金的绩效衡量

C. 基金的资产估值

D。 基金的会计核算

(2）债券型基金的久期越长,净值对于利率变动的波动幅度越( ），所承担的利率风险越( ）。

A。 小，低

B。 小，高

C。 大,低

D。 大,高

（3）以下不属于基金管理人信息披露的范围的是（ ）。

A. 基金募集信息披露

B. 基金投资运作信息披露

C. 基金净值信息披露

D。 基金资产保管信息披露

(4）根据《证券投资基金法》，当代表基金份额（ )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候,代表基金份额（)以上的持有人自行召集。

A. 5%，10％

B. 5%，5％

C. 10%，5%

D。 10％，10％

（5)存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每( ）个月披露一次更新的招募说明书。

A。 3

B. 6

C. 9

D. 12

（6）以下哪类风险与非系统性风险表示同一含义( )。

A. 汇率风险

B. 管理运作风险

C。 微观风险

D。 宏观风险

(7）基金合同生效的（ )在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告

A。 当日

B。 次日

C。 第三日

D. 第四日

(8）英国第一家证券交易所成立于( )

A。 1602年

B。 1773年

C. 1790年

D。 1817年

（9）基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于( ）年. A. 5

B. 10

C。 15

D。 20

（10)( )行为被视为对投资者诱骗及不正当竞争

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31.在销售基金时，基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的( )进行评价。

A.属性

B.收益

C.风险

D.特点

【答案】C

【解析】私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。

【考点】基金客户的分类

32.以下选项中，不属于证监会依法履行职责的是( )。

A.制定基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权

B.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事基金活动进行监督管理，查处违法行为并公告

C.指导和管理基金业协会的活动

好学教育 – 用户体验最好的O2O学习平台 D.监督检查基金信息的披露情况

【答案】C

【解析】证监会依法履行职责包括制定基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权;对基金管理人、基金托管人及其他机构从事基金活动进行监督管理，查处违法行为并公告;监督检查基金信息的披露情况。

【考点】基金宣传推介材料规范

33.以下关于证券投资基金分类的意义的说法不正确的是( )。

A.有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者做出正确的投资选择与比较

B.对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础

C.对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管

D.以上说法都不对

网址：/

2015年基金从业资格考试真题及答案

一、单项选择题(共 80 题，每题 0.5 分)以下各小题所给出的 4 个选项中，只有 1

个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。

1.按( )的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。

A.证券购买主体 B.证券承销主体 C.证券发行主体 D.证券销售主体

2.以下关于货币证券的说法正确的是( )。

A.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券

B.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币管理权的有价证券

C.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币支配权的有价证券

D.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币使用权的有价证券

3.证券是指各类记载并代表一定权利的( )。

A.商品凭证 B.法律凭证 C.货币凭证 D.资本凭证

4.公募证券是指发行人通过中介机构向( )公开发行的证券。

A.不特定的社会公众投资者 B.特定的机构投资者

C.特定的社会公众投资者 D.原有的证券持有人

5.证券市场服务机构不包括( )。

A.证券登记结算机构、证券投资咨询公司和资产评估机构

B.会计师事务所、律师事务所 C.证券信用评级机构 D.证券交易所

6.证券业协会属于( )。

A.证券监管机构 B.证券市场中介机构 C.自律性组织 D.证券服务机构

7.股票按股东享有权利的不同，可以分( )。

A.普通股募和优先股票 B.记名股票和无记名股票

C.有面额股票和无面额股票 D.份额股票和比例股票 网址：/

8、( )指在中国境外注册、在我国香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票

A.红筹股 B.蓝筹股 C.外资股 D.国家股

9.以下关于记名股票的说法不正确的是( )。

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1.下列有关金融交易组织方式的表述中，错误的是( )\

A.它是指组织金融工具交易时采用的方式

B.可以是有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式

C.可以是在各金融机构柜台上买卖双方进行面议的、分散交易的方式

D.可以是电信网络交易方式，即有固定场所，交易双方也直接接触，主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式

2.基金管理人的最主要职责是( )。

A.安全保管基金的全部资产

B.执行基金持有人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来

C.基金资产的清算

D.基金资产的投资运作

3.证券投资基金在( )被称为“共同基金”。

A.美国

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B.英国

C.香港

D.日本

4.集合理财的优点包括( )。

A.强化监管

B.具有规模优势

C.收益稳定

D.风险固定

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5.以下不属于证券投资基金特点的是( )。

A.集合投资、专业管理

B.组合投资、分散风险

C.投入较少、回报较高

D.独立托管、保障安全

6.( )通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。

A.基金监管机构

好学教育 – 用户体验最好的O2O学习平台 B.基金自律组织

C.基金评价机构

D.基金份额登记机构

7.以下关于证券投资基金运作关系的说法中，错误的是( )。