★2015年证券从业资格考试基础知识每日一练（10月15日）证券市场基础知识试题★

1、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（ ）。

A．充当证券买卖的媒介

B．提供咨询服务

C．直接买卖证券

D．擅自改变委托人的意愿

2、我国现行的证券市场法律主要有（ ）。

A．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》

B．《中华人民共和国证券法》

C．《中华人民共和国证券投资基金法》

D．《证券发行上市保荐制度暂行办法》

3、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（ ）。

A．国家工作人员

B．证券交易所从业人员

C．证券业协会工作人员

D．新闻传播媒介从业人员

4、证券公司设立时，其业务范围应当和其（ ）相适应。

A．内部控制制度

B．合规制度

C．人力资源状况

D．财务状况

5、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理和客户服务制度的是（ ）。

A．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务

B．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全

C．建立健全客户账户管理制度

D．建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和和客户的纠纷

6、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（ ）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

A．国债

B．在证券交易所上市的企业债券

C．股票型证券投资基金

D．国家重点建设债券

7、证券公司参和区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（ ）原则，并做好风险控制工作。

A．公开

B．平等

C．自愿

D．诚实信用

8、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（ ）。

A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

B．进入证券公司的营业场所检查

C．查阅、复制和检查事项有关的文件、资料

D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

9、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资

三、判断(40题，每题0.5分，共20分)

113.公司破产清偿时，债券持有者可先于优先股股东收回本金。( )

A、正确

B、错误

答案：A

解析：当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股股东排在债权人之后。

114.基金管理人应该每周对基金资产进行估值。( )

A、正确

B、错误

答案：B

解析：基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值。

115.系统反映香港股市行情变动最有代表性的指数是恒生指数。( )

A、正确

B、错误

答案：A

解析：系统反映香港股市行情变动最有代表性的指数是恒生指数。

131.基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的预期价值。( )

A、正确

B、错误

答案：B

解析：基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值。并非要让基金价格准确地反映价值，因为价格不仅受价值影响，还受供求关系的影响。

128.在我国曾发行的国债种类中，无记名国债是一种实物债券。( ) A、正确

B、错误

答案：A

解析：在我国曾发行的国债种类中，无记名国债是一种实物债券。

129.中央银行提高法定存款准备金率，商业银行可贷资金增加，市场资金趋松，股票市场价格上升。( )

A、正确

B、错误

答案：B

解析：中央银行提高法定存款准备金率，商业银行可贷资金减少，市场资金趋紧张，股票市场价格下降。

132.一般来说，在国际金融市场筹资时，通常以债券发行国的货币或国际通用货币作为其面值的计量单位。( )

A、正确

B、错误

答案：B

解析：在国际金融市场筹资，通常以债券发行地所在国家的货币或国际通用货币作为其面值的计量单位。

133.一般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的。( )

A、正确

B、错误

中国证券业协会：2015年10月《证券交易》真题

2015年10月证券从业资格考试《证券交易》全真试题和答案解析

一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）

1.（ ）上海证券交易所正式成立。

A．1990年12月

B．1990年11月

C．1991年2月

D．1991年11月

2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（ ）。

A．从证券登记结算公司的业务收入中提取

B．从证券登记结算公司的收益中提取

C．从证券登记结算公司的资本金中提取

D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳

3.关于证券投资者，以下说法错误的是（ ）。

A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券

B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券

C．投资者是买卖证券的主体

D．投资者是买卖证券的客体

4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（ ）审核批准。

A．交易所总经理

B．交易所理事会

C．交易所会员大会

D．交易所会员管理部门

5.提高市场透明度是加强证券市场（ ）的重要措施。 A．流动性

B．稳定性

C．有效性

D．安全性

6.关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（ ）。

A．与他人共用一个席位

B．会员转让其所有席位

C．将席位出租

D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位

7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（ ）。

A．经营证券业务许可证

B．董事、监事、高级管理人员的个人资料

C．境内外控股子公司及主要参股公司信息

D．持有5％以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息

8.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（ ）。

A．现货交易

B．信用交易

C．期货交易

D．期权交易

9.证券经纪商提供的信息服务不包括（ ）。

2015年证券从业市场基础真题练习（一）

1.在深圳交易所中小企业板块中，( )是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。

A.运行独立

B.监察独立

C.代码独立

D.指数独立

2.下列属于深证交易所的综合指数的是( )。

A.深证成分股指数

B.深证A股指数

C.深证综合指数

D.深证B股指数

3.下列关于地方政府债券的论述，正确的是( )。

A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券

B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券

C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券

D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”

4.我国主权财富基金的发端是( )。

A.中国投资有限责任公司

B.中国国际金融有限公司

C.QFII

D.QDII

5.收入型基金以获取( )为目的。

A.基金资产的长期稳定增值

B.当期的最大收入

C.投资组合的债券中得到适当的利息收益

D.获取稳定收益 6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是( )。

A.制定和修改证券交易所章程

B.选举和罢免会员理事

C.审议和通过理事会、总经理的工作报告

D.制定证券交易价格

7.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行( )。

A.长期债券

B.短期债券

C.不确定

D.中期债券

8.债券发行的定价方式以( )最为典型。

A.累积投标询价

B.上网竞价

C.公开招标

D.协商定价

9、金融期货不包括( )。

A.外汇期货

B.利率期货

C.股权类期货

D.货币期货

10.证券公司自营业务的最高决策机构是( )。

A.公司总经理

B.自营业务部门

C.公司投资决策机构

D.董事会

答案：

1.【答案详解】A。中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变，，和“四个独立”。其中，“四个独立”是指中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。运行独立是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。