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国家开放大学《金融风险管理》形成性考试1-4参考答案形成性考试（第一次）一、名词解释，每题 6 分，共 5 题1.汇率风险——汇率风险，又称外汇风险，是指一定时期的国际经济交易当中，以外币计价的资产(或债权)与负债(或债务)，由于汇率的波动而引起其价值涨跌的可能性。
2.（金融风险管理的）预防策略——是指在风险尚未导致损失之前，经济主采用一定的防范性措施，以防止损失实际发生或者将损失控制在可承受的范围以内的策略。
3.（金融风险管理的）转移策略——是指经济主体通过各种合法手段将其承受的风险转移给其他经济主体承担的一种策略。
4.法律风险——指交易对手不具备法律或者监管部门授予的交易权利而导致损失的可能性。
5.国家风险——指在国际经济活动中，由于国家的主权行为所引起的造成损失的可能性。
国家风险是国家主权行为所引起的或与国家社会变动有关。
在主权风险的范围内，国家作为交易的一方，通过其违约行为（例如停付外债本金或利息）直接构成风险，通过政策和法规的变动（例如调整汇率和税率等）间接构成风险，在转移风险范围内，国家不一定是交易的直接参与者，但国家的政策、法规却影响着该国内的企业或个人的交易行为。
二、判断正误，每题 4 分，共10 题，正确打对号，错误打错号，并改正，不改正仅得 2 分1.只要是金融活动，都面临着风险（√）改正：2.程序控制不完备引发的风险被称为系统风险（×）改正：系统性风险也称宏观风险，是指于某种全局性的因素而对所有投资品的收益都会产生作用的风险，具体包括市场风险、利率风险、汇率风险、购买力风险以及政策风险等。
3.遭受国家风险的主体一定是主权国家（√）改正：4.广义的保值策略不仅包括套期保值策略，还包括其他种类的金融风险管理策略（√）改正：5.因市场价格发生变化而产生的金融风险被称为市场风险（√）改正：6.企业和个人产生的风险属于狭义的金融风险（×）改正：狭义的金融风险除了企业、个人之外的其他三个部门，特别是金融机构的金融活动产生的金融风险大。
外债登记实施细则第一章总则第一条为规范外债登记工作，促进外债管理的便捷化、规范化和高效化，根据《中华人民共和国外债管理条例》（以下简称《条例》）的规定和外债登记的职责、权限，制定本实施细则。
第二条外债登记是指在国家外汇管理机构、人民银行或者其授权的外汇管理机构实施的外债登记工作。
第三条外债登记实施细则适用于全国范围内的外债登记工作。
第四条外债登记应当遵循依法、规范、高效和风险可控的原则。
第五条国家外汇管理机构和人民银行负责外债登记工作的组织、协调、监督和指导。
第六条各地外汇管理机构应当依照法律法规和职责权限，负责本辖区内的外债登记工作。
第二章外债登记申报第七条借款人或担保人有外债需要登记的，应当向所在地外汇管理机构申报。
第八条借款人申报外债登记的，应当按照规定提交以下材料：（一）外债登记申请表；（二）借款合同、协议或其他借款文件；（三）借款人身份证明文件；（四）借款人外汇账户信息；（五）其他相关材料。
第九条担保人申报外债担保登记的，应当按照规定提交以下材料：（一）外债担保登记申请表；（二）担保合同、协议或其他担保文件；（三）担保人身份证明文件；（四）担保人外汇账户信息；（五）借款人外债登记证明文件；（六）其他相关材料。
第十条外汇管理机构应当自收到申报材料之日起5个工作日内，对申报材料进行审核并作出登记决定。
第十一条外汇管理机构对申请材料缺少或不完整的，应当及时通知申报人补充材料。
第十二条外汇管理机构对符合外债登记条件的，应当予以登记，并给予外债登记证明。
第十三条外债登记证明是外债登记的有效凭证，借款人或担保人应当妥善保管，未经外汇管理机构或借款人、担保人授权，不得转让或交付给他人。
第三章外债登记管理第十四条借款人在外债期限届满之前，可以申请外债续作登记。
第十五条外债续作登记申请应当在外债到期前3个月提出，并提交以下材料：（一）外债续作登记申请表；（二）借款人外汇账户信息；（三）其他相关材料。
第十六条外债续作登记应当在到期日前3个工作日内完成。
外债登记管理办法第一章总则为规范外债登记管理，维护金融秩序和国家经济安全，根据《外汇管理法》和有关法律、行政法规的规定，制定本办法。
第二章外债登记的范围和内容外债登记管理范围包括境内机构和居民与境外机构和居民发生债务关系的活动，以及境内居民与境外居民发生债务关系的活动。
外债登记内容包括外债的来源、用途、期限、金额、利率等基本信息。
第三章外债登记的主体和方式外债登记主体为境内金融机构和外汇管理部门。
外债登记方式分为自愿登记和强制登记。
自愿登记是指借款人可以自愿将自己的外债信息登记在外债登记系统中；强制登记是指境内金融机构必须将其承接的外债信息进行登记。
第四章外债登记的程序和要求外债登记程序包括信息准备、登记申报、审核和登记反馈等环节。
登记申报必须提供相关材料和证明文件，并按照要求填写登记表格。
外债登记要求包括登记时限、登记费用、信息保密等方面。
登记时限要求借款人在取得外债资金后的一定期限内进行登记申报。
登记费用由外汇管理部门按照规定收取。
第五章外债登记的监督和处罚外债登记活动应当接受外汇管理部门的监督，外汇管理部门有权对违反登记管理办法的行为进行处罚。
外债登记管理违规行为包括不申报外债、虚报外债、违规使用外债等。
第六章附则本办法自颁布之日起施行，历史遗留的外债登记案件按照本办法执行。
外汇管理部门可根据实际情况制定相关配套细则。
外债登记管理办法旨在规范外债登记管理，保障金融秩序和国家经济安全。
外债登记的主体和方式、登记的程序和要求以及监督和处罚等方面都得到详细规定，有助于提高外债登记的效率和准确性，促进国内外经济交流合作的健康发展。
希望各相关机构和个人能严格按照本办法的规定执行，确保外债登记管理工作的顺利进行。
xx银行企业外债登记管理办法第一章总则第一条为加强我行企业外债登记的管理，防范风险，根据国家外汇管理局（以下简称外汇局）《外债登记管理办法》、《外债登记管理操作指引》（汇发[2013]19号）及相关规定，特制定本办法。
第二条外债登记是指债务人按规定借用外债后，依照规定方式向所在地外汇局登记或报送外债的签约、提款、偿还和结售汇等信息。
本办法提及的企业外债登记管理是指外汇局授权银行办理的外商投资企业、境内中资企业外债账户的开立、使用和关闭、外债提款（入账）、外债资金的使用、外债还本付息及外商投资企业外债结汇等部分外债登记管理操作。
第三条本办法所提及的经办行是指承办xx地区国际业务的总行国际业务部或承办分行地区国际业务的分行相关业务部门。
第二章职责分工第四条总行国际业务部负责全行企业外债项下业务的指导、监督及检查。
负责xx地区企业外债项下业务的办理，包括建立台账登记簿、办理入账、结汇支付、划转汇出、还本付息和报送相关报表等操作。
第五条分行相关业务部门负责辖内机构业务的指导、监督及检查。
负责辖内该项业务的实际办理，包括建立台账登记簿、办理入账、结汇支付、划转汇出、还本付息和报送相关报表等操作。
第六条企业所在开户行负责办理外债账户的开销户手续及账户管理。
在外汇局资本项目信息系统进行相关控制信息表或核准件的查询打印操作，审核企业提交的资料，综合业务系统开销户等。
第三章外债登记管理第七条企业应当在外债合同签约后15个工作日内，到注册所在地的外汇局办理外债签约登记手续。
外债借款合同发生变更时，企业应按照规定到外汇局办理外债签约变更登记手续。
我行不得为未办理外债登记手续的企业办理外债业务。
第八条外债未偿余额为零且债务人不再发生提款时，企业应在办妥最后一笔还本付息之日起1个月内，到外汇局办理外债注销登记手续。
我行不得为已办理外债注销登记手续的企业办理外债业务。
第九条外商投资企业借用的短期外债余额和中长期外债发生额之和不得超过商务主管部门批准的投资总额与其注册资本的差额（以下简称“投注差”）。
外债登记管理办法外债登记管理办法引言外债登记管理办法是中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）制定的一项重要法规，旨在规范中国境内的外债登记和管理工作。
外债登记是指根据法律规定，将国内居民或机构与外国居民或机构之间的借贷关系登记在相应的外债登记机构，以便监控和管理外债风险。
一、外债登记的基本原则1. 自愿登记原则：外债登记应当基于自愿原则进行，债权人和债务人有权自愿选择是否进行外债登记。
2. 平等原则：外债登记应当遵循平等原则，不论债权人和债务人的国别、机构性质或种类，都应当平等对待。
3. 真实性原则：外债登记应当以真实、准确的信息为基础，登记机构有权要求债权人和债务人提供相关证明材料。
4. 便利性原则：外债登记程序应当简化，债权人和债务人有权便捷地办理外债登记手续。
5. 保密性原则：外债登记机构应当保护债务人的商业秘密和隐私信息，不得泄露登记信息。
二、外债登记的适用范围外债登记适用于以下借贷行为：1. 外国贷款：指在中国境内的居民或机构向外国居民或机构借款的行为。
2. 境外发行债券：指中国居民或机构在境外进行债券发行，吸引外国投资者的行为。
3. 融资租赁：指中国居民或机构通过融资租赁方式获得的境外融资的行为。
4. 外汇质押融资：指中国居民或机构以境外质押物获得的融资行为。
5. 其他债务行为：符合外债登记管理办法规定的其他借贷行为。
三、外债登记的流程外债登记的流程主要包括以下步骤：1. 登记准备：债权人和债务人应当准备好相关证明材料，包括债务合同、贷款协议、担保合同等。
2. 登记申报：债权人将相关材料提交给外债登记机构进行登记申报。
3. 审批审核：外债登记机构对登记申报材料进行审批审核，确保其真实性和合法性。
4. 登记备案：外债登记机构对审批通过的外债登记申报进行备案，相应的登记编号。
5. 信息披露：外债登记机构将登记信息进行披露，确保公开透明。
6. 监督管理：银监会对外债登记机构的业务进行监督管理，及时发现和处理外债风险。
外债登记管理办法外债是指中华人民共和国境内居民、企事业单位从外国借入的贷款、发行的债券以及其他形式的对外融资行为。
为了规范和管理外债，中国国家外汇管理局制定了《外债登记管理办法》。
本文将对该管理办法的主要内容和作用进行详细介绍。
一、外债登记的必要性和目的外债登记是指居民、企事业单位向境外借款或融资行为需要在国内外汇管理部门进行登记备案。
外债登记的目的主要有以下几点：1. 维护支付平衡：通过外债登记，可以及时掌握国内居民、企事业单位的对外借贷情况，有助于国家维持经济和金融的支付平衡。
2. 稳定金融市场：外债登记管理办法规定了外债登记的条件和程序，可以有效监管外债市场，防止不合规的行为发生，维护金融市场的稳定和安全。
3. 防范风险：通过外债的登记，国家可以及时了解债务人的借贷状况，有效防范外债风险，保护国家和债务人的利益。
二、外债登记的范围和对象《外债登记管理办法》明确了外债登记的范围和对象。
一般来说，涉及到以下几类主体的外债都需要进行登记备案：1. 金融机构：包括商业银行、证券公司、保险公司等金融机构。
2. 企事业单位：指各类企业、事业单位及其分支机构。
3. 居民个人：指中国境内的自然人。
4. 政府（包括地方政府、央行等）。
三、外债登记的程序和要求外债登记的程序和要求是指居民、企事业单位进行外债登记时需要遵守的规定。
根据《外债登记管理办法》，外债的登记程序主要包括以下几个步骤：1. 申请登记：债务人（包括金融机构、企事业单位、居民个人）需要提出外债登记申请，并提交相关的申请材料。
2. 材料审核：国内外汇管理部门对申请材料进行审核，核实债务人的身份和借贷信息的真实性。
3. 登记备案：审核通过后，国内外汇管理部门将外债登记备案，并颁发登记证明。
4. 监督管理：登记完成后，国内外汇管理部门会对外债进行监督管理，追踪债务人的还款情况和借贷行为。
四、外债登记的风险和控制外债登记涉及到一定的风险和控制措施。
国内外汇管理部门在制定《外债登记管理办法》时，也考虑到了这些问题，并做了相应的规定。
中国人民银行、国家外汇管理局关于《境外机构境内发行债券资金管理规定（征求意见稿）》公开征求意见的通知文章属性•【公布机关】中国人民银行,国家外汇管理局,中国人民银行,中国人民银行,国家外汇管理局•【公布日期】2021.12.02•【分类】征求意见稿正文中国人民银行、国家外汇管理局关于《境外机构境内发行债券资金管理规定（征求意见稿）》公开征求意见的通知为规范境外机构境内发行债券资金管理，统一规范发债相关资金账户、资金汇兑及使用、统计监测等管理要求，中国人民银行、国家外汇管理局起草了《境外机构境内发行债券资金管理规定（征求意见稿）》，现向社会公开征求意见，公众可通过以下途径和方式提出反馈意见。
一、通过电子邮件将意见发送至：************.cn或zb-************（邮件标题请注明“境内发债资金管理规定公开征求意见”字样）。
二、通过信函方式将意见邮寄至：北京市西城区金融街30号院中国人民银行宏观审慎管理局货币合作处（邮政编码：100032）或北京市西城区金融街30号院国家外汇管理局资本项目管理司资本市场处（邮政编码：100032），并请在信封上注明“境内发债资金管理规定公开征求意见”字样。
三、将意见传真至：************（中国人民银行）************（国家外汇管理局）意见反馈截止时间为2022年1月1日。
附件1：《境外机构境内发行债券资金管理规定（征求意见稿）》附件2：《境外机构境内发行债券资金管理规定（征求意见稿）》起草说明中国人民银行国家外汇管理局2021年12月2日附件1境外机构境内发行债券资金管理规定（征求意见稿）第一条【依据】为规范境外机构境内发行债券（以下简称境内发债）资金管理，根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国外汇管理条例》等法律法规，制定本规定。
第二条【概念】本规定所称境外机构境内发债是指境外机构依据《全国银行间债券市场境外机构债券发行管理暂行办法》（人民银行财政部公告〔2018〕第16号）、《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令〔第180号〕）等相关规定经监管部门核准、注册或备案等，在境内银行间债券市场、交易所证券市场、其他场外市场公开或非公开发行债券的行为。
外债管理暂行办法随着我国经济的不断发展和开放程度的提高，对外债的管理显得尤为重要。
为了规范外债行为，维护经济稳定和安全，中国人民银行联合国家外汇管理局于1994年发布了《外债管理暂行办法》。
本文将对该法规进行解读和分析。
一、概述《外债管理暂行办法》是我国外债管理的重要法规之一，旨在加强对境内居民、机构和外国组织的外债活动的监督和管理。
该办法共计五章，分别是总则、外债登记、外债统计报告和审批、外债利率和费用，以及法律责任与附则。
二、总则《外债管理暂行办法》明确了对外债的定义、分类和监督管理机构。
外债是指境内居民、机构以及境外组织之间的债权债务关系，根据债务人的居住地和发行地的不同，外债分为境内外债和外债，分别由中国人民银行和国家外汇管理局进行监督管理。
三、外债登记该法规规定了外债登记的范围、要求和程序。
外债的登记是指债务人或债权人将其外债事项报送中国人民银行的行为。
登记内容包括债务人和债权人的信息、外债金额、利率、期限等。
登记机构须对外债登记信息进行审查和监督，确保信息的真实准确。
四、外债统计报告和审批《外债管理暂行办法》要求境内居民、机构通过申报外债统计报告的方式向国家外汇管理局提供外债数据，用于外债的统计和分析。
同时，对于一些涉及国家安全和重大金额的外债行为，则需要经过国家外汇管理局的审批。
这一举措旨在控制外债规模，防范金融风险。
五、外债利率和费用该办法对外债利率和费用进行了规定。
债务人和债权人在签署外债合同时应遵守相关法律法规，并根据市场原则约定合理的利率和费用水平。
同时，外债利率的调整也需符合国家外汇管理机构的审批程序。
六、法律责任与附则最后一章主要涉及外债管理过程中的法律责任和附则。
根据《外债管理暂行办法》，若债务人和债权人在外债登记或申报外债统计报告过程中提供虚假信息或者违反法规，将承担相应的法律责任。
结语《外债管理暂行办法》的发布为我国外债管理提供了明确的法律依据，并在境内外债登记、统计和审批等方面明确了具体的监督管理要求。
国家发展改革委办公厅关于对地方国有企业发行外债申请备案登记有关要求的通知文章属性•【制定机关】国家发展改革委办公厅•【公布日期】2019.06.06•【文号】发改办外资〔2019〕666号•【施行日期】2019.06.06•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文国家发展改革委办公厅关于对地方国有企业发行外债申请备案登记有关要求的通知发改办外资〔2019〕666号各省、自治区、直辖市及计划单列市、新疆生产建设兵团发展改革委，各有关企业和金融机构：为配合做好地方政府债务管理工作，防范中长期外债风险和地方政府隐性债务风险，进一步落实《国家发展改革委关于推进企业发行外债备案登记制管理改革的通知》（发改外资〔2015〕2044号）、《国家发展改革委财政部关于完善市场约束机制严格防范外债风险和地方政府债务风险的通知》（发改外资〔2018〕706号）等规定要求，现就地方国有企业发行外债备案登记申请有关要求通知如下：一、所有企业（含地方国有企业）及其控制的境外企业或分支机构发行外债，需由境内企业向国家发展改革委申请备案登记；二、所有企业（含地方国有企业）发行外债申请备案登记应提交申请材料的真实性承诺函（见附件），并由企业主要决策人员签字确认。
对于虚假承诺的企业，国家发展改革委将把企业及主要决策人员违规行为记入信用记录，并纳入全国信用信息共享平台；三、地方国有企业发行外债申请备案登记需持续经营不少于三年；四、地方国有企业作为独立法人承担外债偿还责任，地方政府及其部门不得直接或者承诺以财政资金偿还地方国有企业外债，不得为地方国有企业发行外债提供担保；五、承担地方政府融资职能的地方国有企业发行外债仅限用于偿还未来一年内到期的中长期外债；六、地方国有企业发行外债应加强信息披露。
在债券募集说明书等文件中，严禁掺杂可能与政府信用挂钩的误导性宣传信息。
附件：企业发行外债真实性承诺函国家发展改革委办公厅2019年6月6日。
国家发展改革委关于推进企业发行外债备案登记制管理改革的通知各省、自治区、直辖市及计划单列市、新疆生产建设兵团发展改革委，各中央管理企业和金融机构：为统筹用好国内外两个市场、两种资源，进一步发挥国际资本市场低成本资金在促投资、稳增长方面的积极作用，有序推进企业发行外债管理改革，创新外债管理方式，促进跨境融资便利化，支持实体经济发展，现就有关事项通知如下：一、稳步推进企业发行外债备案登记制管理改革（一）本通知所称外债，是指境内企业及其控制的境外企业或分支机构向境外举借的、以本币或外币计价、按约定还本付息的1年期以上债务工具，包括境外发行债券、中长期国际商业贷款等。
（二）取消企业发行外债的额度审批，改革创新外债管理方式，实行备案登记制管理。
通过企业发行外债的备案登记和信息报送，在宏观上实现对借用外债规模的监督管理。
（三）企业发行外债，须事前向国家发展改革委（以下简称国家发改委）申请办理备案登记手续，并在每期发行结束后10个工作日内，向国家发改委报送发行信息（企业发行外债信息报送表，附件1）。
（四）在总结经验的基础上，选择若干综合经济实力较强、风险防控机制完善的省份和大型银行，扩大外债规模切块管理改革试点。
根据地方和企业实际需要，国家发改委按年度一次性核定外债规模，企业可视国内外资本市场状况和项目建设需要分期分批完成发行。
二、扩大企业外债规模，支持重点领域和产业转型升级（五）根据国际资本市场动态和我国经济社会发展需要及外债承受能力，按照“控制总量、优化结构、服务实体”的原则，国家发改委对企业发行外债实行规模控制，合理确定总量和结构调控目标，引导资金投向国家鼓励的重点行业、重点领域、重大项目，有效支持实体经济发展。
（六）为应对经济下行压力，有效利用境外低成本资金，鼓励资信状况好、偿债能力强的企业发行外债，募集资金根据实际需要自主在境内外使用，优先用于支持“一带一路”、京津冀协同发展、长江经济带与国际产能和装备制造合作等重大工程建设和重点领域投资。
外债登记管理办法外债登记管理办法是指为了规范和监测国内企事业单位和金融机构的对外借款行为，保护国家金融安全和经济发展的一系列管理措施。
本文将从外债登记的目的、登记对象、登记程序、登记要求等方面进行论述。
一、外债登记的目的外债登记的目的在于保护国家金融安全和经济发展，确保外债活动的合法性和稳定性。
通过建立外债登记管理办法，可以及时了解和掌握国内实体的对外融资情况，有效监督外债的规模和结构，防止外债风险对国家经济带来的不利影响。
二、外债登记的对象外债登记适用于国内的企事业单位和金融机构。
企事业单位包括国有企业、集体企业、外商投资企业等各类企业主体；金融机构则包括商业银行、证券公司、保险公司等金融行业主体。
这些主体在进行对外融资活动时，均需要按照规定进行外债登记。
三、外债登记的程序外债登记的程序主要包括申报、审批和备案三个阶段。
1. 申报阶段：企事业单位和金融机构在进行对外融资前，应当向有关主管部门申报外债登记。
申报材料一般包括申请表格、融资协议、借款合同等相关文件。
2. 审批阶段：有关主管部门对申报材料进行审查，并根据相关政策和法规判断是否批准外债登记。
审批结果通常会写明登记权限、借款额度、还款期限、利率等相关内容。
3. 备案阶段：一旦外债登记获得批准，企事业单位和金融机构需要将相关登记情况进行备案。
备案时需要提交登记批准文件以及相关证明材料，并按照备案要求定期上报外债信息。
四、外债登记的要求外债登记的要求主要包括信息准确性、登记时限和信息保密三个方面。
1. 信息准确性：企事业单位和金融机构在申报外债时需要提供真实、准确的登记信息，包括借款主体信息、借款金额、借款期限等。
登记机关也负责审核这些信息的真实性，确保外债数据的准确可靠。
2. 登记时限：企事业单位和金融机构需要在规定的时限内完成外债登记。
一般而言，登记时限与借款合同的签署时间相对应，要求在借款合同生效后的一定时间内完成登记手续。
3. 信息保密：外债信息具有一定的保密性，相关登记机关和金融机构需要加强信息管理，确保外债信息不被泄露。
国家外汇管理局关于发布外债登记管理规定的通知汇集团标准化工作小组 [Q8QX9QT-X8QQB8Q8-NQ8QJ8-M8QMN]国家外汇管理局关于发布《外债登记管理办法》的通知汇发[2013]19号国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局，各中资外汇指定银行：为深化外汇管理体制改革，简化行政审批程序，强化外债统计监测，防范外债风险，国家外汇管理局决定改进外债登记管理方式。
为此，国家外汇管理局制定了《外债登记管理办法》和《外债登记管理操作指引》，现印发给你们，请遵照执行。
本通知自2013年5月13日起实施。
之前规定与本通知内容不一致的，以本通知为准。
本通知实施后，附件3所列法规即行废止。
国家外汇管理局各分局、外汇管理部接到本通知后，应及时转发辖内中心支局、支局、城市商业银行、农村商业银行、外资银行、农村合作银行；各中资银行接到通知后，应及时转发所辖各分支机构。
执行中如遇问题，请及时向国家外汇管理局资本项目管理司反馈。
附件：1.外债登记管理办法2.外债登记管理操作指引3.废止法规目录国家外汇管理局2013年4月28日－ 1 －附件1外债登记管理办法第一章总则第一条为准确、及时、完整统计外债信息，规范外债资金流出入的管理，防范外债风险，根据《中华人民共和国外汇管理条例》（以下简称《外汇管理条例》）和《外债统计监测暂行规定》，制定本办法。
第二条债务人应按照国家有关规定借用外债，并办理外债登记。
第三条国家外汇管理局及其分支局（以下简称外汇局）负责外债的登记、账户、使用、偿还以及结售汇等管理、监督和检查，并对外债进行统计和监测。
国家外汇管理局负责全口径外债的统计监测，并定期公布外债情况。
第四条国家外汇管理局根据国际统计标准，结合我国实际情况，确定外债统计范围和统计方法。
外债统计方法包括债务人登记和抽样调查等。
第五条国家外汇管理局可根据国际收支变化情况，对外债登记范围和管理方式进行调整。
发改办财金[2011]1765号国家发展改革委办公厅关于进一步加强企业债券存续期监管工作有关问题的通知各省、自治区、直辖市及计划单列市、副省级省会城市、新疆生产建设兵团发展改革委：随着我国多层次资本市场的不断发展，近年来我国债券市场发展很快，企业债券发行规模逐年上升。
企业债券作为企业直接融资的重要手段，为企业改善融资结构、筹集投资项目中长期建设资金，发挥了积极作用。
发行人依法发债、合规运作、履约披露、保障兑付，是企业债券市场健康发展的基石。
随着发债主体不断增多，加强债券存续期监管，保护债券持有人权益，促进债券市场健康发展，是当前各级发展改革部门需要上下配合、认真做好的一项重要工作。
为促进发债企业严格履行相关义务，规范运作程序，及时诚信披露信息，合规使用债券资金，现就有关问题通知如下：一、强化债券市场责任意识企业发行债券构成了发行人与投资者之间的契约关系。
债券募集说明书规定了发行人及其股东或地方政府相关部门、投资者、中介机构的权利义务，是一个具有法律约束力的合同性文本，必须严格遵守。
相关企业和地方政府有关部门必须按照国家有关债券市场法律法规，切实树立责任意识、合规意识、履约意识。
各地发展改革委要加强对发债企业及其主管部门的辅导和培训，通过宣传教育及辅导督查，确保企业负责人及其主要股东或管理部门树立明确的债券市场责任意识。
二、规范企业资产重组程序在债券存续期内进行资产重组，事关企业盈利前景和偿债能力，属于对债券持有人权益具有影响的重大事项，政府部门或主要股东在做出重组决策前应充分考虑债券募集说明书规定的相关义务，并履行必要的程序。
一是重组方案必须经企业债券持有人会议同意。
二是应就重组对企业偿债能力的影响进行专项评级，评级结果应不低于原来评级。
三是应及时进行信息披露。
四是重组方案应报送国家发展改革委备案。
省级发展改革部门要对企业债券发行人的重组过程进行监管，督促发行人按照合规的程序进行资产重组并履行相关义务。
国家发展和改革委员会办公厅关于境内外资银行2015年度中长期外债规模有关问题的通知文章属性•【制定机关】国家发展和改革委员会•【公布日期】2015.02.12•【文号】发改办外资[2015]359号•【施行日期】2015.02.12•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】银行业监督管理正文国家发展改革委办公厅关于境内外资银行2015年度中长期外债规模有关问题的通知发改办外资[2015]359号北京、天津、上海、江苏、广东、云南、宁波、厦门、深圳省（市）发展改革委，各境内外资银行：为建立健全宏观审慎的全口径外债管理框架体系，经研究，决定于2015年度对境内外资银行（以下称“外资银行”）中长期外债管理进行适当调整。
现就有关事项通知如下：一、关于2015年度中长期外债额度集中申报（一）银行自主核算并据此申报。
外资银行根据我委制定的核算标准，自主核算2015年度中长期外债额度，并据此提出外债额度申请。
我委基于外资银行的自主核算额度，于3月底统一下达中长期外债额度。
2015年度中长期外债额度核算标准为：2012-2014年度最高的中长期外债额度×外债调节系数。
外债调节系数的确定方法详见附件1。
对于不适用前款规定的新设外资银行等，2015年度中长期外债额度核算标准为：注册资本（或营运资金）的2倍。
（二）申报材料、程序和时间要求。
在自主核算额度的基础上，外资银行向我委递交2015年度中长期外债额度申请材料，包括：1、申请报告，含上年度业务经营状况、外债发生额及余额执行情况，上年度外汇资金来源情况，申请中长期外债规模及用途说明，近四年中长期外汇贷款情况等；2、2015年度中长期外债额度申请表（格式见附件2）；3、2014年度资产负债表和损益表；4、营业执照、金融许可证复印件（首次申请）。
请有关省市发展改革委、外资银行确保申请材料于3月10日前送达我委。
二、关于2015年度中长期外债额度调整（一）额度调增。
外债登记管理办法简介《中华人民共和国外债登记管理办法》于1997年经国务院批准发布，标志着我国外债管理制度的建立和完善。
该办法的制定旨在规范我国外债登记管理制度，加强对外债的管理和监督。
本文将对该办法进行深入解读，包括外债定义、登记管理、审批程序、外债登记补充说明等内容。
外债定义外债是指借贷、融资、租赁等方式，由境内居民、境内金融机构、政府机构、非居民等各种主体，从境外获得的金融资产。
外债确立应当是基于市场化、商业化原则，以有效率为目的。
登记管理登记主体外债登记主体包括境内外汇银行、境内银行、境内非银行金融机构、境外金融机构、用途单位、贷款方等。
登记事项外债登记应当列明下列事项：1.外债的货币种类、金额、期限和利率等基本情况；2.外债的取得方式和还款方式等；3.外债的用途和来源等；4.外债的管理和监督等。
登记程序申请登记应当在外债取得后，自取得之日起三十日内向外汇管理部门提出登记申请，填写《外债登记申报表》，并提供下列文件：1.外债协议书和有关合同、证明材料；2.《外商投资企业批准证书》、外资企业章程等有关证明文件。
审核登记外汇管理部门应当在申请材料提交后受理，并在三十个工作日内作出审核决定。
决定不予登记的，应当在规定期限内告知申请人，并说明理由；决定予以登记的，颁发《外债登记证书》。
变更登记外汇业务管理部门应当及时核准外债变更登记申请，而被变更的外债的所有权、投资者和还款等主要变化情况应当在限期内进行登记。
外债变更登记，采用申请方式。
核算记录外汇管理机构应当对外债进行核算和汇总，并在规定期限内向主管部门和财政部门报送外债核算表格。
审批程序外债的审批程序主要包括：审议申请、核准外债、变更登记、决定提前还本付息、同意展期等流程。
具体程序如下：审议申请外债款项支付前，外债借款方应当经外汇管理部门批准。
对于需要批准的外债申请，审议应当根据中央银行的政策，制定流程和细则。
核准外债完成审议后，外汇管理机构应当根据规定核准金额和相关条款，并将审批结果通知借款方和贷款方。
《企业中长期外债审核登记管理办法》《企业中长期外债审核登记管理办法》（以下简称本办法）由主管部门和有关部门制定，以进一步完善中长期外债的管理机制和制度安排，维护外债市场的稳定，保障中长期外债正常使用，促进外债偿还顺利完成。
一、适用范围本办法适用于中长期外债审核登记等管理工作，以及依据本办法发生的相关投资、经营活动和有关事项。
二、术语解释1、中长期外债（debt）指国家外汇局许可发行、国内境外均可交易的人民币外债（下称“外债”），以及小于或等于五年期限的大额外债定向配售专项工具（下称“定向配售”）。
2、外债审核指根据中国境内企业外债发行审批相关规定，以及主管部门、发行主体的有关要求，对外债的发行和新发行进行的审核工作。
3、外债登记指根据中国境内企业外债发行和新发行的审批结果，在国家外汇管理机构发证的书面登记登记备案，从而确定外债存续期限和收支管理制度等工作。
三、审核内容发行主体须对发行计划提出的所有发行条件、本金及利息计提及偿还计划、发行方式等情况进行审核，确保该发行计划满足债权人合法利益及投资者利益的需要。
四、登记程序发行主体应按照中国境内债券发行的法律规定，准备登记所需的各类书面材料及文件，并提交申请及国家外汇管理机构设立的外债登记机构（简称“外债登记机构”）外债登记，完成外债登记手续。
五、管理要求发行主体应按照外债发行审批规定及本办法精神，落实收支管理及关联活动的管理制度，对承诺性外债及投资者投向中长期外债的资金进行充分保障，并及时报送审核资料和执行情况报告。
六、法律责任发行主体及相关部门未按本办法要求审核登记外债，造成投资者损失的，应当依法承担民事责任。
虚假或窝藏外债数据，隐瞒真实情况，依照有关法律法规予以处罚；情节严重的，由司法机关追究法律责任。
此外，发行主体上传的外债信息及报送的审核资料和执行情况报告，若与真实情况不符的，可能会受到相关机构的罚款。
国家发展改革委关于《企业中长期外债审核登记管理办法（征求意见稿）》公开征求意见的通知
文章属性
•【公布机关】国家发展和改革委员会,国家发展和改革委员会,国家发展和改革委员会
•【公布日期】2022.08.26
•【分类】征求意见稿
正文
国家发展改革委关于《企业中长期外债审核登记管理办
法
（征求意见稿）》公开征求意见的通知为落实《国务院办公厅关于全面实行行政许可事项清单管理的通知》（国办发〔2022〕2号）有关工作要求，进一步完善企业中长期外债管理，提升规范化、制度化、透明化和便利化水平，提高外债资金使用效益，支持实体经济发展，有效防范外债风险，促进企业境外融资健康有序开展，我们起草形成了《企业中长期外债审核登记管理办法（征求意见稿）》，现向社会公开征求意见。
公众可通过以下途径和方式提出反馈意见：
1.登录国家发展改革委门户网站（）首页“互动交流”板块，进入“意见征求”专栏，提出意见建议。
2.电子邮件：***************.cn，传真：************
3.通信地址：北京市西城区月坛南街38号国家发展改革委外资司
意见反馈截止日期为2022年9月26日。
感谢您的参与和支持！
附件：1.《企业中长期外债审核登记管理办法（征求意见稿）》
2. 起草说明
国家发展改革委
2022年8月26日。
