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2021年基金从业资格考试《证券基础知识》练习题四您的姓名： [填空题] *_________________________________1、关于有效市场理论和被动投资，以下表述正确的是（） [单选题] *A、在强有效证券市场中，主动投资仍能获得超额收益B、系统性地跑赢市场是不可能的，除了靠一时的运气战胜市场之外(正确答案)C、在现实中，被动投资和主动投资是完会对立的，不存在介于两者之间的提资策略D、在半强有效证券市场中，基本面分析方法仍是有效的2、在给定的时间区间内和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时，投资组合所面临的潜在最大损夫，被称为（）。
[单选题] *A风险故口B下行风险C风险价值(正确答案)D风险估值3、房地产有限合伙由（）和（）红成。
[单选题] *A隐名合伙人; 出名合伙人B有限合伙人; 出启合伙人C有限合伙人;普通合伙人(正确答案)D隐名合伙人;青通合伙人4、（）是指为公司（包括买方和卖方）在规定投资目标和限制内，为最大化客户投资组合价值而采用的交易流程。
[单选题] *A最佳执行(正确答案)B算法交易C自动交易D程序化交易5、价格免疫由那些保证特定数量资产的市场价值（）特定数量负债的市场价值的策略组成。
[单选题] *A高于(正确答案)B低于C等于D没关系6、看涨期权买方的亏损是有限的，其最大亏损额为期权价格，而盈利可能是（）。
[单选题] *A正数B负数C无限大(正确答案)D无限小7、下列费用中，不属于在基金管理过程中发生的是（）。
[单选题] *A基金管理费B基金赎回费(正确答案)C基金托管费D持有人大会费用8、下列关于QFII主体资格错误的是（）。
[单选题] *A申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件B申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求C申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近2年未受到监管机构的重大处罚(正确答案)D申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。
证券市场基础知识测试题及答案单项选择题1、债券根据发行__________分为政府债券（包括政府机构债券）、金融债券和公司债券A、性质B、对象C、目的D、主体标准答案：D2、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是__________A、赤字国债B、建设国债C、战争国债D、特种国债标准答案：D3、金融机构发行金融债券使得其资金来源__________A、减少B、增加C、不变D、都不是标准答案：B4、国际债券的计价货币通常是__________，以便在国际资本市场筹措资金A、外国货币B、国际通用货币C、本国货币D、本国货币或外国货币来源：考试大标准答案：B5、我国发行国际债券始于20世纪__________初期A、60年代B、70年代C、80年代D、90年代标准答案：C6、未知价计算法中的未知价是指__________A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价标准答案：B7、证券投资基金资产的名义持有人是__________A、基金投资者B、基金管理人C、基金托管人D、基金监管人标准答案：C8、货币市场基金是以__________为投资对象的投资基金A、货币市场短期证券B、货币市场长期证券C、债券D、股票期权标准答案：A9、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__________为准A、开盘价B、收盘价C、最高价D、最低价标准答案：B10、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由__________担任A、证券公司B、信托投资公司C、保险公司D、基金管理公司标准答案：D11、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由__________管理和运作A、基金托管人B、基金承销公司C、基金管理人D、基金投资顾问标准答案：C12、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是__________A、欧式期权B、美式期权C、看张期权D、看跌期权标准答案：B13、期权交易中的选择权，属于交易中的__________A、买方B、卖方C、双方D、第三方标准答案：A14、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是__________A、纽约证券交易所B、芝加哥期货交易所C、国际货币市场D、美国堪萨斯农产品交易所标准答案：C15、1982年2月率先开办堪萨价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是__________A、芝加哥商业交易所B、芝加哥期货交易所C、纽约证券交易所D、美国堪萨斯农产品交易所标准答案：D16、存托凭证指在一国证券市场流通的代表__________证券的可转让凭证A、债权B、外国公司C、跨国公司D、基金组合标准答案：B17、可转换证券实际上是一种普通股票的__________A、长期看涨期权B、长期看跌期权C、短期看涨期权D、短期看跌期权标准答案：A18、优先认股权实际上是一种普通股票的__________A、长期看涨期权B、长期看跌期权C、短期看涨期权D、短期跌期权标准答案：C19、《证券法》中的证券经营机构主要就是指__________A、银行B、证券公司C、保险公司D、财务公司标准答案：B20、以下不是证券发行主体的是__________A、政府B、企业C、居民D、金融机构标准答案：C单选练习题 21. 封闭式基金期满终止，清产核资后的（ ）按投资者的出资比例进行分配。
2023证券从业资格证金融市场根底知识练习题42023证券从业资格证金融市场根底知识练习题4第 1 题( )是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析^p 、预侧或者建议等直接或者间 I 有偿咨询效劳的活动。
A、证券投资咨询业务B、财务参谋业务C、证券经纪业务D、证券资产管理业务【正确答案】A证券投资咨询业务的定义，证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构以及咨询人员为证券投资》或者客户提供证券投资分析^p 、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询效劳的活动第 2 题基金管理费通常按照每个估值日基金( )的一定比率逐日提取。
A、总资产B、净资产C、总负债D、净负债【正确答案】B基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)逐日计提，累计至每月月底，按月支付。
第 3 题我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并获得基金托管资格的( )担任。
A、实力雄厚的证券公司B、信托投资公司C、商业银行D、保险公司【正确答案】C我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并获得基金托管资格的商业银行担任。
第 4 题证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不需要注明的是( )。
A、注明所在证券、期货投资咨询机构的名称B、对投资收益作充分估计C、用个人真实姓名D、对投资风险作充分说明【正确答案】B证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。
证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询件必须注明机构名称、地址、联络和联络人姓名。
第 5 题股票及其他有价证券的理论价格是根据( )来确定的。
A、现值理论B、预期理论C、合理收益理论D、流动性理论【正确答案】A现值理论认为，人们购置股票和其他有价证券，是因为它能带来预期收益。
2023年证券从业资格考试金融市场根底知识专项练习题42023年证券从业资格考试金融市场根底知识专项练习题41.以下工程中，属于债权类资产的远期合约是( )。
A.定期存款单的远期合约B.远期汇率协议C.一揽子股票的远期合约D.单个股票的远期合约2.按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，应当由承销闭承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。
A.500B.5000C.300D.30003.甲公司公开发行股票 5 亿股，有效报价投资者的数量最少为( )家。
A.5B.10C.20D.304.1944 年布雷顿森林会议后，( )成为世界金融中心。
A.伦敦B.纽约C.东京D.华盛顿5.一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的( )。
A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信誉融资6.股份公司只能以( )支付红利。
A.留存收益B.其他资本公积C.资本公积D.专项储藏7.以下关于货币政策传导机制的一般过程说法正确的选项是( )。
A.货币政策工具——中介目的——操作目的——最终目的B.货币政策工具——操作目的——中介目的——最终目的C.最终目的——货币政策工具——中介目的——操作目的D.最终目的——操作目的——中介目的——货币政策工具8.私募基金不能进展公开的出售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制，以下关于私募基金合格投资者的说法正确的选项是( )。
A.合格投资者需要具备相应的风险识别和风险承当才能，投资于单只私募基金的金额不能低于 50 万元B.净资产不低于 1000 万元的单位C.金融资产不低于 200 万元的个人D.最近 2 年年均收入不低于 50 万元的个人9.机构间私募产品报价与效劳系统的管理机构是( )。
A.原中国银监会B.中央银行C.中国证券业协会D.原中国保监会10.将证券交易委托分为市价委托和限价委托的划分根据是(A.委托订单的数量B.买卖证券的方向C.委托价格限制D.委托时效限制11. 基金管理人与托管人之间是( )的关系。
★证券市场基础知识真题及答案第四章_证券市场基础知识试题★历年真题精选第四章证券投资基金一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．契约型基金筹集的资金属于（）。
A．自有资金B．借入资金C．信托财产D．公司资本2．按投资标的划分，证券投资基金可分为（）。
A．债券基金，股票基金，货币市场基金B．封闭式基金与开放式基金C．成长型基金与收入型基金D．契约型基金与公司型基金3．以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的（）特点。
A．风险共担B．收益共享C．集合投资D．分散风险4．封闭式基金的封闭期通常（）。
A．无固定期限B．在5年以上C．在15年以上D．在半年以上5．从长期看，股票型证券投资基金的收益一般（）债券型基金。
A．等同于B．等于或低于C．低于D．高于6．收入型基金是以获取（）为目的。
A．长期稳定收入B．长期资产增值C．当期固定收入D．当期最大收入7．一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股的基金是（）。
A．成长型基金B．收入型基金C．指数基金D．平衡型基金8．指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动（）。
A．反方向B．同方向C．无关D．相关性低9．指数基金比较适合于数额较大，风险承受能力较低的（）投资。
A．社会闲资B．对冲基金C．激进的投资者D．社保基金10．通常所说的交易所交易基金(ETF)是指（）。
A．可以在交易所上市交易的封闭式基金B．可以在交易所上市交易的开放式基金C．所有在有组织的市场交易的封闭式基金D．所有在有组织的市场交易的开放式基金11．投资者在申购和赎回ETF时，使用的是（）。
A．其他基金份额B．一揽子股票C．股票和债券D．现金12．证券投资基金托管人是（）权益的代表。
B．基金发起人C．基金持有人D．基金管理人13．基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于（）人民币。
A．4000万元B．5000万元C．3000万元D．2000万元14．我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于（）人民币，且必须为实缴货币资本。
证券市场基础知识-4(总分100,考试时间90分钟)一、单项选择题(以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求)1. 证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于______。
A.交易监控 B.资金监控 C.证券监控 D.行情监控2. 在股份公司增资发行新股时，原普通股股东享有按其持股比例、以______优先认购一定数量新股的权利。
A.等于市场价格 B.低于市价的特定价格 C.前3个月市场最低交易价格 D.理论价格3. 证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据______原则解释法律和处理问题。
A.公平 B.公正 C.诚实信用 D.公开4. 当未来市场利率趋于下降时，应选择发行______。
A.短期债券 B.中期债券 C.长期债券 D.不能确定5. 偿还期在1年以上10年以下的国债被称为______。
A.短期国债 B.中期国债 C.长期国债 D.无期国债6. ______的股息和价格主要由公司经营状况和财务状况决定，而利率变动仅是影响公司经营和财务状况的部分因素。
A.普通股 B.优先股C.固定收益政府债券 D.固定收益金融债券7. 关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列不正确的说法是______。
A.设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准 B.子公司必须是母公司的控股子公司 C.母子公司必须从事同一业务D.必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员8. 美国一般将联邦政府发行______视为无风险证券，并将其利率视为无风险利率。
A.短期国库券 B.短期国债 C.联邦政府债券 D.州政府债券9. 债券面临的利率风险由价格变动风险和______两方面组成。
A.利率变动风险B.信用等级风险 C.政策变动风险 D.息票利率风险10. 在下列金融衍生工具中，金融工具交易者权力、义务不对称的是______。
第四章证券投资基金一、单项选择题1、在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，( )以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。
A.80％B.70％C.60％D.50％2、一般认为，基金起源于( )，是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的。
A.德国B.美国C.英国D.日本3、对我国证券投资基金的叙述正确的是( )。
A.《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用B.封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式C.1998年3月，两只封闭式基金——基金金泰、基金开元设立。
分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理D.到2009年年底，已有30多只封闭式基金转为开放式基金4、证券投资基金的特点不包括( )。
A.分散风险B.专业理财C.稳定市场D.集合投资5、对证券投资基金的认识不正确的是( )。
A.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能B.在美国，有60％左右的家庭投资于基金，基金占所有家庭资产的50％左右C.基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，所以，基金对投资的最低限额要求不高D.基金的发展有利于证券市场的稳定6、关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是( )。
A.反映的经济关系不同B.投资主体不同C.所筹集资金的投向不同D.风险水平不同7、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为( )。
A.契约型基金和公司型基金B.封闭式基金和开放式基金C.国债基金、股票基金、货币市场基金D.成长型基金、收入型基金和平衡型基金8、基金按( )，可分为封闭式基金和开放式基金。
A.投资标的划分B.基金的组织形式不同C.投资目标划分D.基金运作方式不同9、下列选项中，对契约型基金描述正确的是( )。
A.指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构C.是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大D.契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行10、下列选项中，对公司型基金描述正确的是( )。
A.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务B.契约型基金的投资者对基金运作的影响比公司型基金的投资大些C.基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人11、下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是( )。
A.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变B.基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易C.基金份额持有人不得申请赎回D.投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖12、下列关于开放式基金和封闭式基金主要区别的阐述错误的是( )。
A.封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年；开放式基金没有固定期限B.封闭式基金的基金规模是固定的；开放式基金没有发行规模限制C.封闭式基金与开放式基金的基金份额除了首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算外，以后的交易计价方式不同；开放式基金的交易价格则取决于每一基金份额净资产值的大小D.开放式基金一般每周或更长时间公布一次份额资产净值，封闭式基金一般在每个交易日连续公布13、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括( )。
A.剩余期限在397天以内(含397天)的债券B.可转换债券C.股票D.流通受限的证券14、对指数基金认识正确的是( )。
A.投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少B.由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险C.指数基金的管理费较高，但是交易费用较低D.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种15、下列选项中，关于收入型基金叙述错误的是( )。
A.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的B.固定收入型基金的主要投资对象是债券，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小C.收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低D.一般可分为固定收入型基金和股票收入型基金16、下列事项中，对我国《证券投资基金法》关于对基金份额持有人大会召集的规定描述错误的是( )。
A.代表基金份额20％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额20％以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案B.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准C.更换基金管理人、基金托管人D.基金扩募或者延长基金合同期限17、对基金管理人的概念认识错误的是( )。
A.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益B.设立基金管理公司必须经国务院批准C.不仅负责基金的投资管理，而且承担着产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值、会计核算和客户服务等多方面的职责D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立18、( )是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。
A.保本基金B.QDII基金C.ETFD.LOF19、我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。
A.实力雄厚的证券公司B.信托投资公司C.商业银行D.基金公司20、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是( )。
A.是委托人、受益人与受托人的关系B.基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理C.是所有者和经营者之间的关系D.是相互制衡的关系21、ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。
ETF结合了( )的运作特点。
A.契约型基金与公司型基金B.封闭式基金与开放式基金C.股票基金与货币基金D.成长型基金、收入型基金22、下列关于基金托管费的阐述正确的是( )。
A.托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人B.日前，我国封闭式基金按照0.33％的比例计提基金托管费C.我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25％D.股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率23、基金资产净值是指基金资产总值减去( )后的价值。
A.基金负债B.证券基金的费用C.各类证券的价值D.基金应收的申购基金款24、按照新会计准则和相关规定，关于基金资产估值的基本原则叙述错误的是( )。
A.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值C.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值D.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值25、公开披露的基金信息不包括( )。
A.基金资产净值和基金份额净值公告B.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼C.对证券投资业绩进行的预测D.基金份额发售公告、基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告26、证券投资基金的主要投资风险不包括( )。
A.市场风险B.管理能力风险C.汇率风险D.巨额赎回风险27、按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )，封闭式基金一般采用( )方式分红。
A.70％，现金B.90％，现金C.70％，红利再投资D.90％，红利再投资28、下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是( )。
A.期货基金B.期权基金C.认股权证基金D.黄金基金29、根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当( )进行收益分配。
A.每日B.每两日C.每周D.每15日30、下面关于LOF的阐述，错误的是( )。
A.LOF是一种开放式基金B.对申购和赎回有一定的规模上的限制，可以在交易所申购、赎回C.LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金D.LOF的申购和赎回均以现金进行31、在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，( )以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。
B.70％C.80％D.90％32、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在( )。
A.1年以内B.1年以上2年以内C.1年以七5年以内D.5年以上33、平衡型基金一般将( )的资产投资于债券及优先股。
A.10％～15％B.15％～25％C.25％～50％D.50％～75％34、对平衡型基金认识不正确的是( )。
A.将资产分别投资于两种不同特性的证券上B.在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡C.一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股D.特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大35、QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金，( )年我国推出了首批QDII基金。
A.2006B.2007C.2008D.200936、关于证券投资基金的市场风险描述错误的是( )。
A.能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险B.无法消除市场的系统风险C.证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化D.投资者购买基金相对债券来言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利37、( )是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。
A.基金份额净值B.基金资产净值C.基金资产总值D.基金资产的估值38、我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不低于( )人民币。
A.5 000万元B.1亿元C.2亿元D.5亿元39、按照( )，证券投资基金可以区分为主动型和被动型基金。
