工程咨询概论讲义总版

第二节工程咨询与投资建设一、投资地定义与分类（了解）（一）投资地定义在经济学理论中,一般是把建造厂房、住宅,购置机械设备,以及增加存货等作为投资.工程咨询使用地投资概念,在无特别说明地情况下,一般是作为固定资产投资地简称.（二）投资地分类1.按形成资本地用途,将投资分为生产性（物质领域）投资和非生产性（精神领域）投资.2.按资产形态将投资分为固定资产投资和流动资产投资.前者是指用于购建新地固定资产（房屋、设备、道路等）或更新改造原有固定资产地投资.后者则是指企业用于购买、存储劳动对象（原材料、燃料、动力等）以及生产过程和流通过程中周转使用地资金.3.按投资主体地经济类型投资可分为国有经济投资、集体经济投资、个体经济投资、股份制经济投资、外商投资（指境外投资,包括港澳台投资等）.4.按资金来源投资可分为国家预算内投资、国内贷款、利用外资、自筹投资、其他投资等.5.按固定资产投资地使用构成投资可分为建筑安装工程费、设备与工器具购置费、其他费用等.典型题目：对于投资按形成资本地用途划分,可分为（）A.生产性投资B.建筑安装工程费C.非生产性投资D.设备与工器具购置费E.其他费用[答案]AC[真题]在我国投资管理中,按( )不同,将投资划分为生产性投资和非生产性投资.A．资产形态B．资金来源C．固定资产投资地构成D．形成资本地用途[答案]D二、投资建设与工程咨询地关系（熟悉）投资建设是实现社会扩大再生产地根本途径,是保持经济和社会长期稳定发展地重要手段.工程咨询主要是为投资建设服务,两者间地关系表现在以下几个方面：(一)工程咨询是投资建设发展地产物工程咨询最早出现于欧洲建筑业,随着工程建设地发展,分工越来越细,出现了以工程咨询为职业地工程师.在我国,党地十一届三中全会确立地以经济建设为中心地政策,使工程咨询业在我国出现并发展.(二)工程咨询业务主要来源于投资建设在国际上,工程咨询是为投资建设全过程服务地行业,因此工程咨询业务几乎全部来源于投资建设.在我国,大多数工程咨询类地单位从事地都是工程工程咨询.从一定意义上说,投资建设规模约束和决定工程咨询地业务范围.(三)工程咨询内容随投资建设管理制度变化而变化由于工程咨询主要是为投资建设服务,必须在投资建设管理制度框架内开展工作.投资建设管理制度地变化,使得工程咨询服务地范围、对象和成果形式随之发展变化.例如国家推行工程监理制→工程监理；招投标制度→招标代理业务；试行“代建制”→工程代建业务等.(四)工程咨询难度取决于投资建设现代化程度和所涉及因素地复杂程度投资建设工程需要考虑国际、国内两个市场地资源供给和现实需求,考虑价格、利率、汇率乃至政治、社会等各种复杂多变地因素,不经过透彻分析,充分论证,就难以得出科学可靠地咨询结论.(五)工程咨询质量直接影响投资建设地质量和效益投资人或工程业主委托工程咨询单位做工程前期阶段咨询工作,包括编工程建议书、编可研报告、评估工程,咨询报告一般都作为投资人或业主决策地依据.所以如果咨询质量差甚至不可靠,极容易导致决策失误,造成严重损失浪费.在投资建设准备阶段、实施阶段也是如此,设计出纰漏,监理不到位,工程质量很容易出问题.典型题目：[真题]工程咨询作为一个独立地行业,最先出现在（）中.A.建筑业B.制造业C.服务业D.采矿业[答案]A三、工程工程投资建设外部约束条件咨询（新增内容）工程工程地规划、决策、实施过程受到工程内外部诸多条件地约束.咨询单位为业主提供咨询服务,既要着眼于工程内部因素、条件地研究,又要着眼于工程外部因素、宏观条件约束研究.外部因素,特别是宏观条件约束,是确定工程工程投资建设地必要性和可行性,即“立项”地先决条件.外部约束条件咨询主要有9个方面：（1）发展规划引导和约束咨询；（2）产业政策引导和约束咨询；（3）技术政策引导和约束咨询；（4）自然资源条件约束咨询；（5）生态环境条件约束咨询（国家对工程工程审批实行环保“一票否决制”）；（6）土地条件约束咨询；（7）水资源条件约束咨询（节水等）；（8）能源条件约束咨询；（9）社会条件约束咨询.典型题目：外部因素,特别是宏观条件约束,是工程工程“立项”地先决条件.外部约束条件咨询主要包括（）.A.发展规划引导和约束咨询B.产业政策引导和约束咨询C.自然资源条件约束咨询D.工程工程管理咨询E.社会条件约束咨询[答案]ABCE第三节工程咨询与工程工程管理一、工程工程（一）工程地定义工程是一种临时性地、创造唯一地产品和服务地任务（努力）.（二）工程地性质（掌握）1.相对性：工程是一项任务,任务是相对承担者而言地,不同地主体有不同地任务.明确工程地相对性,有助于界定工程地范围、目标和利益群体.2.临时性：一般工程都是在一定时间内存在.明确工程地临时性,有利于工程管理机制、机构、模式和手段地选择.3.目标性：投资工程必须有明确地建设目标,工程目标往往是多层次地,但每个工程只能有一个统一地直接目地.明确工程地目标性,有利于确定工程实施和管理工作地方向.4.约束性：任何任务都有其限定条件,限定条件就是约束性.明确工程地约束性,有利于分析工程地条件,更好地实施工程.5.周期性：任何工程都有一个确定地开始和终结地周期性地过程.明确工程地周期以及各个阶段地任务,有利于统筹安排,建立科学地工程管理体系.典型题目：[真题]“工程”是一项任务,具有（）等特征.A．约束性B．相对性C．持久性D．目标性E．连续性[答案]ABD（三）工程地称谓（了解）在我国投资建设活动中,不同管理部门和工程管理阶段,对工程有不同地称谓.他们之间既有相同地含义,又有一些区别.投资工程：即固定资产投资工程地简称,是指为实现某种特定目地,投入资金和资源,在规定地期限内建造或购置固定资产地一整套活动.建设工程：是指按照一个主体设计进行建设并能独立发挥作用地工程实体.建设工程依次级划分为单项工程、单位工程、分部分项工程.工程工程：在实际工作中,工程工程有时等同于建设工程,是勘察设计、施工和竣工时常用地工程称谓.本书所讲投资工程主要是指为某特定目地而进行投资建设并含有一定建筑安装工程,形成固定资产地工程,等同于“固定资产投资工程”.（四）工程工程类型（了解）投资活动地复杂性,决定了工程工程类型地多样性.例如：按工程地性质,分为新建工程、扩建工程、改建工程等；按用途分,分为生产性和非生产性工程等.工程工程类型不同,其管理服务地内容和侧重点也不尽相同.（五)国际上一般地工程分类及关注点（熟悉）国际上工程地分类主要以工程地产出物性质、服务对象、效益特点、对社会地贡献、资金来源等方面,将工程分为三大类：生产类工程；基础设施类工程；社会发展和人力资源开发类工程.具体分类如表1-1所示.表1-1国际工程类型及关注点(重要)其中：社会发展和人力资源开发类工程是政府关注、投入和监管地重中之重.典型题目：[真题]对于公益性建设工程,工程咨询应重点关注工程地（）.A.财务效益B.社会效益C.国民经济效益D.环境效益[答案]B[真题]工程咨询应特别关注财务效益地工程是( ).A.污水处理工程B.工业、商业工程C.医疗卫生工程D.水利工程[答案]B[真题]城市基础设施工程地资金主要来源于预算和政府地其他收益,因此,工程咨询应该特别关注工程地（）.A．生态效益B．社会效益C．国民经济效益D．贷款效益E．体制改革效益[答案]BC。

第七章工程咨询服务的采购大纲要求的考试内容：（一）工程咨询服务采购实务（二）工程咨询服务招标实务（三）工程咨询服务投标实务（四）工程咨询服务费用计算工程咨询服务采购，指工程咨询单位和咨询专家的选聘。

第一节工程咨询服务的采购方式（P189～191）本节知识框架：国际上通行的工程咨询服务的采购方式有两类：招标方式和非招标方式。

应根据有关规定以及咨询服务项目的性质、规模、保密性、复杂程度、紧急程度等，分别采用公开招标、邀请招标、框架合同、竞争性谈判、直接委托等方式，选聘咨询单位和个人咨询专家。

一、公开招标（P189）公开招标是指招标人依法以发布招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织参加投标。

优点：采用这种方式可以吸引众多的咨询单位参加投标，为一切有能力的咨询单位提供一个平等竞争的机会，招标人也可以从众多的咨询单位中挑选一个比较理想的机构为其提供高质量和高效率的咨询服务。

缺点：采用这种招标方式，招标工作量较大、所需时间较多、招标费用较高。

适用范围：通常用于工作内容较复杂、投资额大的咨询项目。

在我国，为工程项目提供勘察、设计、监理服务，已按规定采取招标方式，有些已采取公开招标方式，工程项目前期咨询也在探讨采用招标方式选聘咨询单位。

二、邀请招标（P189～190）邀请招标是指招标人以发出投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织参加投标。

优点：同公开招标相比较，邀请招标参与竞争的咨询单位数目少、招标工作量较小、可以节约招标的时间和费用。

缺点：咨询单位可选择的范围有限，不利于保证咨询服务的质量和效率。

适用范围：适合于工作内容相对不太复杂、金额不太大的咨询项目。

根据我国相关文件规定，需要公开招标的工程咨询服务项目，符合下列情形之一的，经项目审批部门批准，可以采取邀请招标方式选聘咨询单位：（1）项目的技术性、专业性较强或者环境资源条件特殊，符合条件的潜在投标人数量有限的；（2）建设条件受自然因素限制，如采用公开招标，将影响项目实施时机的；（3）采用公开招标，所需费用占咨询费用比例过大的；（4）法律、行政法规规定不宜公开招标的。

第五章工程咨询服务内容（二）第一部分：考情分析1.历年考题分值统计表本章内容在考试中的重要性：本章内容在近9年考试题中占的分值在18～27分之间，占本科目总分的13.9%～20.8%；在近5年考试题中所占分值在19～27分之间，占本科目总分的14.6%～20.8%。

预计2013年本章考试分值在24分左右。

2.本章考点考点主要集中在：项目全过程各个阶段的回顾与总结；项目竣工验收；项目后评价的基本指标；合同定义与合同类型选择；工程项目管理制度；工程、设备监理；代建制；项目后评价与项目竣工验收的区别；工程项目管理的职能；项目后评价的定义及任务；项目后评价的特点；项目成功度的标准。

本章内容在考试中的重要性：本门课程的核心内容之一，是2013年考试的重点，占的分值仅次于第四章的分值。

第二部分：知识点1.本章知识框架：2.本章考试大纲要求：（1）项目实施阶段咨询（2）项目竣工及投产运营准备咨询（3）项目后评价（4）工程项目管理3.重难点内容根据历年考题情况，考生应对本章的全部内容重点复习。

第三部分：系统讲解本章介绍工程咨询实施阶段和运营阶段咨询服务内容，包括项目实施阶段的合同管理、工程监理、设备监理、项目竣工咨询；包括项目运营阶段的项目后评价，以及项目管理咨询。

第一节工程项目实施阶段的咨询（P119～127）本节知识框架：第一个考点：合同定义（P119）1.合同的定义我国《合同法》把合同定义为“合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议”。

合同文件包括合同协议书及其附件、合同条件、投标书、中标函、技术规范、图纸、工程量表以及其他列入合同协议书中的文件。

2.工程管理的核心是合同管理第二个考点：合同分类（P119～120）（1）委托合同：如建设监理合同（2）承包合同：如工程总承包合同（3）交易合同：如建筑材料买卖合同（4）出让合同：如土地使用权转让合同（5）租赁合同：如施工机械租赁合同第三个考点：工程建造合同类型选择（P120）应根据工程的特点、业主的组织能力和偏好，选择不同类型的合同方式。

（2）人月数的计算确定预期的咨询工作类型和范围、工作深度和进度、编制详细的作业计划、专业分工与人员配备以及相应的进度计划，都要根据工作大纲对咨询任务所作的说明来进行。

计算人月数的依据是进度计划。

2.可报销费用（了解）是为执行咨询服务任务而发生的工作费用，主要包括：（1）车旅费；（2）食宿费；（3）通讯费；（4）各种资料的编制、打印、复印、传递费；（5）办公设备、用品费；（6）为当地提供的设施和服务所付的费用；（7）其他工作费用。

注意：按具体开支准予报销。

3.不可预见费（熟悉）该费用相当于客户的备用金，用于执行咨询任务过程中发生的额外费用。

如由于工作量的额外增加导致咨询专家酬金增加；由于通货膨胀、汇率波动而引起的成本费用的增加等。

通常取酬金和可报销费用之和的5%-15%。

如果没有上述情况发生，则咨询公司不能得到这笔费用。

典型题目：[真题]工程咨询服务收费采用人月费单价法时，不可预见费通常取酬金和可报销费用之和的（）。

A．10%-20%B．10%-15C．5%-15%D．5%-10%[答案]C[真题]目前国际上较广泛采用的工程咨询费用的估算方法是（）。

A．总价法B．顾问费法C．工程造价百分比法D．人月费单价法[答案]D[2011真题]采用人月费单价法估算咨询服务费用时，其不可预见费通常取()的5％-15％。

A．酬金部分B．咨询单位管理费C．可报销费用D．酬金与可报销费用之和[2012真题]采用人月费单价法估算咨询服务费时，不可预见费通常取酬金与可报销费用之和的()。

A.5%～10%B.5%～15%C.10%～l5%D.10%～20%[答案]B(二)按日计费法（了解）咨询服务费=咨询人员每日费率×相应的工作日数+其他非工资性支出其他非工资项支出如差旅费、办公费等由雇主直接补偿。

工作日按8小时计算，包括咨询人员为执行咨询任务时所付出的全部时间，如旅途时间等。

加班时间应相应提高费率。

(三)成本加固定酬金法（了解）咨询服务费=双方讨论同意的估算成本+报酬（酬金）其中，估算成本包括咨询人员的工资与各种社会福利费，办公费、旅差费等可报销费用，以及咨询项目的管理费；报酬/酬金（不可调）包括咨询单位的利润、咨询专家的奖金等，数额大小依据服务范围和复杂程度等。

工程咨询概论第一章概述第一节工程咨询概念一、工程咨询概念二、工程咨询的原则和特点三、工程咨询的阶段划分与业务范围第二节工程咨询与投资建设一、投资的定义与分类二、工程咨询与投资建设的关系三、工程项目投资建设外部约束条件咨询第三节工程咨询与工程项目管理一、工程项目二、工程项目周期划分三、工程项目投资建设管理程序四、工程项目决策咨询第四节工程咨询在经济建设中的作用一、工程咨询的作用二、工程咨询的服务对象三、工程咨询市场第五节工程咨询业发展沿革一、工程咨询业发展历史二、国际工程咨询业概况三、我国工程咨询业的兴起与发展第二章注册咨询工程师（投资）第一节注册咨询工程师（投资）的含义一、注册咨询工程师（投资）的概念二、注册咨询工程师（投资）的执业范围三、注册咨询工程师（投资）的权利四、注册咨询工程师（投资）的义务第二节注册咨询工程师（投资）的基本素质一、高尚品德和奉献精神二、不断创新的进取精神三、多学科、复合型的知识结构四、多方面的工作能力五、掌握工程咨询常用方法六、良好的身体素质第三节注册咨询工程师（投资）执业资格制度一、建立注册咨询工程师（投资）执业资格制度的背景二、建立注册咨询工程师（投资）执业资格制度的必要性第四节注册咨询工程师（投资）执业资格考试一、考试大纲和考试科目二、报名考试的条件、程序及考试地点和组织管理三、免试部分考试科目的条件四、免试成绩管理第三章工程咨询单位第一节工程咨询单位概述一、工程咨询单位的含义二、国外工程咨询公司分类三、我国工程咨询单位分类四、工程咨询单位的市场准入五、工程咨询单位的组织设计第二节工程咨询单位管理一、工程咨询单位发展战略二、工程咨询单位市场开发三、工程咨询单位业务管理四、工程咨询单位人力资源管理五、工程咨询单位信息管理六、工程咨询单位知识管理第三节工程咨询单位服务质量一、质量管理的概念二、工程咨询服务质量管理三、环境管理体系和职业健康安全管理体系第四节工程咨询单位的风险与工程保险一、风险的概念二、工程咨询单位风险管理三、工程保险第四章工程咨询服务内容（一）第一节规划咨询一、规划咨询的概念二、规划咨询的内容三、规划咨询的原则四、规划咨询的方法五、规划制定咨询六、规划评估咨询第二节政策研究咨询一、政策研究咨询的概念与特点二、政策研究咨询的范围与类型三、政策制定咨询四、政策评价咨询五、政策研究咨询必备的条件第三节工程项目前期阶段咨询一、工程项目前期咨询的内容二、企业投资项目前期咨询三、政府投资项目前期咨询四、企业投资项目核准和备案咨询五、政府性资金申请咨询六、工程项目咨询评估七、节能评估第四节工程项目准备阶段咨询一、工程勘察设计咨询二、工程项目融资咨询三、工程与货物采购咨询四、招标代理第五章工程咨询服务内容（二）第一节工程项目实施阶段的咨询一、工程项目合同管理二、工程监理三、设备监理工程项目竣工咨询第二节工程项目后评价一、项目后评价的概念和任务二、项目后评价的范围和内容三、项目后评价的实施第三节工程项目管理咨询一、工程项目管理的概念二、工程项目管理制度三、工程项目管理模式第六章现代工程咨询方法第一节现代工程咨询方法体系一、现代工程咨询方法体系二、现代工程咨询方法分类第二节调查法与对比法一、调查法二、对比法第三节系统分析法一、系统的含义二、系统分析的概念三、系统分析的内容第四节逻辑框架法与项目分析一、逻辑框架法的概念二、项目逻辑框架分析三、项目逻辑框架设计四、逻辑框架矩阵的应用第五节综合评价法一、综合评价法概述二、综合评价的一般程序第七章工程咨询服务采购第一节工程咨询服务采购方式一、国内常用采购方式二、国际常用采购方式第二节工程咨询服务招标一、招标程序二、招标文件三、资格预审与形成短名单四、开标、评标与定标五、评标标准与方法六、合同谈判与签订第三节工程咨询服务投标一、投标准备二、投标文件的编制三、合同谈判第四节工程咨询服务费用计算一、工程咨询服务计费方式二、我国工程咨询服务先行收费标准第八章中国工程咨询行业组织和管理第一节中国工程咨询行业组织一、中国工程咨询协会二、地区工程咨询协会三、其他相关协会第二节中国工程咨询业自律性协会一、工程咨询业职业道德行为准则二、工程咨询业自律性质量管理三、工程咨询业自律性合同管理四、工程咨询业自律性项目管理五、中国工程咨询协会会员管理第三节中国工程咨询业行政性管理一、工程咨询单位资格认定二、中央投资项目招标代理结构资格认定三、国家发展改革委委托投资咨询评估管理办法四、注册咨询工程师（投资）注册管理五、工程咨询收费管理六、其他行政性资质管理第九章国际工程咨询行业组织和管理第一节国际咨询工程师联合会一、FIDIC的成立与发展二、FIDIC的宗旨、使命和目标三、FIDIC的组织机构四、FIDIC的成员五、FIDIC的职业道德标准六、FIDIC工程师第二节国家咨询工程师联合会文献一、概述二、FIDIC合同条件三、工作指南四、工作程序与准则及工作手册第三节国际咨询工程师联合会年会一、FIDIC年会的内容二、FIDIC年会的组织三、FIDIC年会主题及要点第四节英、美工程咨询行业协会一、英国工程师咨询协会二、英国土木工程师协会三、美国工程公司协会四、美国建筑师学会第十章工程咨询的法律责任第一节工程咨询相关的法律、法规、规章、技术规范一、有关投资建设管理的法律二、有关工程咨询业的行政法规三、有关工程咨询业的部门规章四、技术规范第二节工程咨询争端的解决一、争端的解决方式二、国际工程承包中争议解决的调节方式第三节工程咨询服务过程中的法律责任一、工程咨询单位的民事责任二、工程咨询单位的行政法律责任第四节知识产权及其归属一、知识产权的概念和特征二、保护知识产权的主要国际公约三、WTO《与贸易有关的知识产权协定》与知识产权四、咨询成果的所有权。

⼀、内容提要 1、⼯程咨询的概念； 2、⼯程咨询与经济建设 ⼆、重点、难点 掌握⼯程咨询的概念、性质、原则、特点、业务范围以及在经济建设中的地位和作⽤。

熟悉⼯程咨询与项⽬的关系。

三、内容讲解 第⼀章 概 述 第⼀节 ⼯程咨询的概念 ⼀、⼯程咨询的含义 （⼀）咨询的词义 所谓咨询，其词汇意义是“征求意见（多指⾏政*向顾问之类的⼈员或特设的机关征求意见）”。

这是从求教者的⾓度所作的解释。

⽽从被求教者⾓度看，就是当顾问、出主意。

（⼆）什么是⼯程咨询 ⼴义的咨询活动涉及政治、经济、社会、军事、⽂化等各个领域，⼯程咨询是咨询的⼀个重要分⽀。

⼯程咨询是受客户委托，在规定的时间内，运⽤科学技术、经济管理、法律等多⽅⾯的知识，为经济建设和⼯程项⽬的决策、实施和管理提供智⼒服务。

例题1：⼯程咨询是受客户委托在规定的时间内，运⽤科学技术、经济管理、法律等多⽅⾯的知识，为经济建设和⼯程项⽬的决策、实施和管理提供（ ）服务。

A．科学化 B.合理 C．智⼒ D.专业 答案：C. 解题要点：⼯程咨询是受客户委托，在规定的时间内，运⽤科学技术、经济管理、法律等多⽅⾯的知识，为经济建设和⼯程项⽬的决策、实施和管理提供智⼒服务。

⼆、⼯程咨询业的原则和特点 （⼀）⼯程咨询业的含义 ⼯程咨询业是智⼒服务性⾏业，运⽤多种学科知识和经验、现代科学技术管理⽅法，遵循独⽴、科学、公正的原则，为政府部门和投资者对经济建设和⼯程项⽬的投资决策与实施提供咨询服务，以提⾼宏观和微观的经济效益。

例题2：⼯程咨询业是智⼒服务性⾏，业运⽤多种学科知识和经验、现代科学技术管理⽅法，遵循（ ）的原则，为政府部门和投资者对经济建设和⼯程项⽬的投资决策实施提供咨询服务，以提⾼宏观和微观的经济效益。

A．独⽴、科学、合理 B独⽴、科学、公正 C．独⽴、公正、合理 D．独⽴、科学、合理 答案：B. 解题要点：⼯程咨询业是智⼒服务性⾏业，运⽤多种学科知识和经验，现代科学技术管理⽅法，遵循独⽴、科学、公正的原则，为政府部门和投资者对经济建设和⼯程项⽬的投资决策与实施提供咨询服务，从⽽提⾼宏观和微观的经济效益。

第三章工程咨询单位[本章结构][大纲要求]1.工程咨询单位的组织设计与市场准人。

2.工程咨询单位的业务管理（新版：工程咨询单位管理）。

3.工程咨询单位的服务质量。

4.工程咨询单位的风险管理与工程保险。

[内容精解]第一节工程咨询单位概述一、工程咨询单位的含义（熟悉）工程咨询单位，是从事工程咨询业务并具有独立法人资格的企业、事业单位的统称。

同其他类型组织一样，它包括三个方面的要素：（一）具有特定的组织形式和组织结构；（二）具有明确的业务性质定位和法人地位；（三）具有明晰的责任约束机制及活动规则。

典型题目：[真题]工程咨询单位作为具有独立法人资格的企业或事业单位，其构成要件包括（）等。

A．具有特定的组织形式和组织结构B．具有员工持股的注册资本C．具有明确的业务定位和法人地位D．具有明晰的责任约束机制及活动规则E．具有从事国际工程咨询业务的能力[答案]ACD二、国外工程咨询单位分类（新增内容）1.工程咨询公司（或顾问公司）以投资项目的机会研究、可行性研究、工程设计与经济学咨询服务工作为主的公司。

2.工程设计咨询公司（或事务所）以设计业务为核心，主要完成民用建筑工程设计咨询工作。

3.项目管理公司（CM）专门为一些大中型、技术复杂的工程项目的业主（作为业主代表）提供专业化的项目管理或项目管理承包。

4.工程公司（EPC）即从事全过程交钥匙管理。

三、我国工程咨询单位分类（熟悉）我国的工程咨询单位，大体分为以下三类：（一）综合性工程咨询单位从事宏观层面的规划、政策咨询和项目投资决策等咨询。

具有跨行业、跨部门、跨学科的特点。

（二）专业性工程咨询单位主要进行专业技术咨询。

如设计院、规划院等。

（三）管理性工程咨询单位从事工程建设管理咨询服务。

例如工程监理企业、项目管理公司（代建制）等。

四、工程咨询单位的市场准入（一）工程咨询单位的资格管理（了解）为严格市场准入，保障工程咨询质量，2005年3月4日国家发改委颁布了《工程咨询单位资格认定办法》，将工程咨询单位资格管理分为资格等级、咨询专业和服务范围三部分。

第一章概述第一节工程咨询综述（P1～4）第一个考点：工程咨询的原则（P2）（一）我国产业的划分：（二）工程咨询的原则1.独立（1）含义：独立是指工程咨询单位应具有独立的法人地位，不受客户和其他方面偏好、意图的影响或干扰，独立自主地执业，对自己完成的咨询成果独立承担法律责任。

（2）作用：是其从事市场中介服务的法律基础，是坚持客观、公正立场的前提条件，是赢得社会信任的重要因素。

2.科学（1）含义：科学是指工程咨询的依据、方法和过程应具有科学性，要求实事求是，了解并反映客观、真实的情况，据实比选，据理论证，不弄虚作假。

（2）作用：工程咨询科学化的程度，决定工程咨询的水准和质量。

3.公正公正是指在工程咨询工作中，坚持原则，持公正立场。

第二个考点：工程咨询的特点（P2～3）第三个考点：工程咨询的阶段划（P3～4）第四个考点：工程咨询业务范围（P4）（1）规划咨询：含行业、专项和区域发展规划编制、咨询；（2）编制项目建议书（含项目投资机会研究、预可行性研究）；（3）编制项目可行性研究报告、项目申请报告和资金申请报告；（4）评估咨询：含项目建议书、可行性研究报告、项目申请报告与初步设计评估，以及项目后评价、概预决算审查等；（5）工程设计；（6）招标代理；（7）工程监理、设备监理；（8）工程项目管理：含工程项目的全过程或若干阶段的管理服务。

第二节工程咨询与投资建设（P5～10）第一个考点：投资分类（P5）（1）按形成资本的用途，分为生产性投资和非生产性投资。

（2）按资产形态，分为固定资产投资和流动资产投资。

（3）按投资主体的经济类型，分为国有经济投资、集体经济投资、个体经济投资、联营经济投资、股份制经济投资、外商投资（指境外企业在华投资，包括港澳台投资等）。

（4）按资金来源，分为国家预算内投资、国内贷款、利用外资、自筹投资、其他投资等。

（5）按固定资产投资的使用构成，将投资分为建筑安装工程费、设备与工器具购置费、其他费用等。

第一章概述第一节工程咨询综述（P1～4）第一个考点：工程咨询的原则（P2）（一）我国产业的划分：（二）工程咨询的原则1.独立（1）含义：独立是指工程咨询单位应具有独立的法人地位，不受客户和其他方面偏好、意图的影响或干扰，独立自主地执业，对自己完成的咨询成果独立承担法律责任。

（2）作用：是其从事市场中介服务的法律基础，是坚持客观、公正立场的前提条件，是赢得社会信任的重要因素。

2.科学（1）含义：科学是指工程咨询的依据、方法和过程应具有科学性，要求实事求是，了解并反映客观、真实的情况，据实比选，据理论证，不弄虚作假。

（2）作用：工程咨询科学化的程度，决定工程咨询的水准和质量。

3.公正公正是指在工程咨询工作中，坚持原则，持公正立场。

第二个考点：工程咨询的特点（P2～3）第三个考点：工程咨询的阶段划（P3～4）工程咨询活动贯穿于工程项目投资决策和建设实施全过程，各个阶段的咨询业务范围包括：第四个考点：工程咨询业务范围（P4）（1）规划咨询：含行业、专项和区域发展规划编制、咨询；（2）编制项目建议书（含项目投资机会研究、预可行性研究）；（3）编制项目可行性研究报告、项目申请报告和资金申请报告；（4）评估咨询：含项目建议书、可行性研究报告、项目申请报告与初步设计评估，以及项目后评价、概预决算审查等；（5）工程设计；（6）招标代理；（7）工程监理、设备监理；（8）工程项目管理：含工程项目的全过程或若干阶段的管理服务。

第二节工程咨询与投资建设（P5～10）第一个考点：投资分类（P5）（1）按形成资本的用途，分为生产性投资和非生产性投资。

（2）按资产形态，分为固定资产投资和流动资产投资。

（3）按投资主体的经济类型，分为国有经济投资、集体经济投资、个体经济投资、联营经济投资、股份制经济投资、外商投资（指境外企业在华投资，包括港澳台投资等）。

（4）按资金来源，分为国家预算内投资、国内贷款、利用外资、自筹投资、其他投资等。

咨询工程师《咨询概论》复习讲义3篇咨询工程师《咨询概论》复习讲义1一、投标准备(了解)投标前的准备工作主要是:(1)咨询投标和编写咨询单位实力介绍文件;(2)加强与客户沟通，深入研究，以获取更详细的工程信息，争取被列入短名单中。

二、投标文件的编制投标文件经常采用“建议书”的形式，建议书分技术建议书和财务建议书两部分。

(一)编制准备工作(了解)包括：认真研究招标文件;充分了解工程项目的有关信息;合理选配执行任务的咨询专家。

(二)技术建议书的编制(10项)(掌握)技术建议书应根据招标文件中投标人须知、委托服务范围的要求编制，典型的技术建议书包括以下10项内容：1.概述包括投标单位名称;建议书的主要内容;投标单位优势;所建议方案的可行性和。

2.投标单位概况(公司实力介绍)3.工程咨询的经验重点介绍在类似项目、类似地区、类似自然条件下完成咨询任务的情况，以表明本单位的技术水、工作经验和承担该咨询项目的优势。

4.对本项目的理解包括项目的背景;对所在地区和行业发展的影响;项目的特征、技术指标和环境条件;影响本项目的关键因素和性因素等。

5.对委托服务范围的理解和建议主要阐述工作大纲中每项任务的工作内容与深度的理解;改进意见和合理化建议。

6.完成任务的方法与途径本部分是技术建议书的核心内容，应详细描述完成任务拟采取的方法、途径和步骤。

主要包括：完成咨询任务的总体方案与计划;各子项目的划分、工作标准、技术措施、质量保证体系;提交成果的方式、内容和时间。

7.工作进度计划应充分了解各种因素，编制切实可行的工作进度计划。

8.咨询人员工作安排咨询人员工作安排主要包括：项目组组长和成员的组成、主要咨询人员资历和经验;咨询单位总部对项目的;项目组成员的任务分工及其工作时间安排计划。

可用横道图表示，作为财务建议书中费用估算的时间依据。

9.需要客户提供的协助根据委托服务范围，为完成咨询任务所需要客户提供的协助。

包括：提供有关的文件、基础资料、辅助设施与设备，以及人员的协助和配合;帮助办理咨询专家的出入境手续以及咨询单位使用的仪器设备的进出关手续等。