2020年证券从业资格《证券分析师》试题及答案(卷一)

2020年证券从业资格考试试题及答案：证券交易(全真第一套)一、单项选择题(本大题共60小题。

每小题0．5分，共30分。

在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求。

请将准确选项的代码填入括号内)1．从运作方式看，回购交易结合了（）的特点，通常在债券交易中使用。

A．现货交易和远期交易B．现货交易和期货交易C．现货交易和权证交易D．现货交易和期权交易2．经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询及与证券交易、证券投资活动相关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（）元。

A．2 000万B．5 000万C．1亿D．5亿3．根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易所是（）。

A．实行自律管理的法人B．以营利为目的的法人C．不以营利为目的的机关D．实行自律管理的机关4．证券登记结算机构产生的损失中，不能用证券结算风险基金补充的是（）。

A．技术故障造成的损失B．操作失误造成的损失C．不可抗力造成的损失D．经营不善造成的损失5．下列选项中，（）不属于我国两家证券交易所会员的义务。

A．对证券交易所事务的提议权和表决权B．遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议C．维护投资者和证券交易所的合法权益，促动交易市场的稳定发展D．接受证券交易所的监督6．交易参与人理应通过在证券交易所申请开设的（）实行证券交易。

A．交易席位B．交易单元C．特别单位D．普通席位7．将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（）划分的。

A．委托订单的数量B．买卖证券的方向C．委托价格限制D．委托时效限制8．某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是（）天。

A．165B．166C．167D．1689．填写委托单的第一要点是填写（）。

A．证券账号B．交割日期C．数量D．品种10．以下证券的申报价格中有效的是（）。

A．某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11．5元B．某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11．5元C．某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3．5元D．某基金前一笔成交价为101元，申报价格为110元。

2020年全国证券从业资格考试证券投资分析真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。

共30分。

在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、证券投资的理想结果是__________。

A.证券流动性最大化与风险最小化B.证券投资价值区域化C.证券投资净效用最大化D.证券投资预期收益与风险固定化2、依据宏观经济形势、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的流派称为__________。

A.定量分析流派B.基本分析流派C.定性分析流派D.技术分析流派3、以下关于战略性投资策略的说法中，正确的是__________。

A.常见的战略性投资策略包括买入持有策略、多－空组合策略和投资组合保险策略B.战略性投资策略和战术性投资策略的划分是基于投资品种的不同C.战略性投资策略是基于对市场前景预测的短期主动型投资策略D.战略性投资策略不会在短期内轻易变动4、被称为“近代统计学之父”的是__________。

A.凯特勒B.惠更斯C.帕乔利D.凯恩斯5、__________以价格判断为基础、以正确的投资时机抉择为依据。

A.基本分析流派B.技术分析流派C.行为分析流派D.学术分析流派6、__________是－种典型的被动型投资策略，通常与价值型投资相联系，具有最小的交易成本和管理费用，但不能反映环境的变化。

A.固定比例策略B.投资组合保险策略C.买入持有策略D.战术性投资策略7、企业的资产价值、负债价值与权益价值三者之间存在下列__________关系。

A.权益价值=资产价值+负债价值B.权益价值=资产价值－负债价值C.负债价值=权益价值+资产价值D.权益价值=资产价值÷负债价值8、某可转换债券面值1000元，转换价格l0元，该债券市场价格990元，标的股票市场价格8元／股，则当前转换价值为__________。

A.1990元B.1010元C.990元D.800元9、关于金融期权与金融期货，下列说法错误的是__________。

2024年证券从业资格-发布证券研究报告业务（证券分析师）考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分)一般来说．可以将技术分析方法分为( )。

Ⅰ．指标类Ⅱ．波浪类Ⅲ．形态类Ⅳ．K线类A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ、ⅢC. Ⅰ、Ⅱ、ⅣD. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ2.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列因素中，增加企业变现能力的因素有（）I 准备很快变现的长期资产Ⅱ 可动用的银行贷款指标Ⅲ 偿债能力的声誉IV 未作记录的或有负债A. I、II、IVC. I、II、IIID. I、III、IV3.(单项选择题)(每题 1.00 分)货币衍生工具主要包括（）。

Ⅰ．远期外汇合约Ⅱ．货币期货合约Ⅲ．货币期权合约Ⅳ．货币互换合约A. Ⅰ．Ⅱ．ⅢB. Ⅱ．ⅣC. Ⅱ．Ⅲ．ⅣD. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ4.(单项选择题)(每题 1.00 分)采用某一时点的状态或某一固定时段的指标进行比较的方法是（）。

A. 横向比较法B. 历史资料研究法C. 纵向比较法D. 归纳演绎法5.(单项选择题)(每题 1.00 分)根据迈尔克·波特五力竞争模型，影响进入壁垒的因素有( )。

Ⅰ．规模经济Ⅱ．产品差异Ⅲ．政府政策Ⅳ．与规模无关的成本劣势A. Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅢD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ6.(单项选择题)(每题 1.00 分)进行产业链分析的意义有（）。

Ⅰ．有利于企业根据自己独特的比较优势和竞争优势进行相应产业价值链环节的选择Ⅱ．有利于企业形成自己独特的产业竞争力Ⅲ．有利于企业增进自己的创新研发能力Ⅳ．有利于不同国家或地区的生产者在同一产业价值链上不同环节间形成有效协作和分工A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣB. Ⅰ．ⅡC. Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ按投资决策的层次划分，股票投资策略可分为( )。

Ⅰ．配置策略Ⅱ．选股策略Ⅲ．择时策略Ⅳ．另类投资策略A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅢD. Ⅰ、Ⅱ8.(单项选择题)(每题 1.00 分)从我国的状况来看，形成一定时期内货币供应量超过客观需求量的基本原因包括( )。

2001年证券投资分析真题及答案（一）【- 证券投资分析】一、单项选择1．确定证券投资政策涉及到：（）。

A．决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施B．对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析C．确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例D．投资组合的修正和投资组合的业绩评估2．进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为：（）。

A．技术分析和财务分析B．技术分析、基本分析和心理分析C．技术分析和基本分析D．市场分析和学术分析3．组建证券投资组合时，个别证券选择上是指（）。

A．预测和比较各种不同类型证券的价格走势，从中选择具有投资价值的股票B．预测个别证券的价格走势及其波动情况C．对个别证券的基本面进行研判D．分阶段购买或出售某种证券4．证券投资的目的是：（）。

A．收益最大化B．风险最小化C．证券投资净效用最大化D．收益率最大化和风险最小化5．在下列哪种市场中，技术分析将无效A．弱式有效市场B．半弱式有效市场C．半强式有效市场D．强式有效市场6．我国证券投资分析师的自律组织是：（）。

A．中国证监会B．中国证券业协会投资分析师专业委员会C．中国注册会计师协会证券投资分析师专业委员会D．证券交易所办的投资分析师委员会7．“市场永远是错的”是哪种分析流派对待市场的态度A．基本分析流派B．技术分析流派C．心理分析流派D．学术分析流派8．下列哪种分析方法是从经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出的（）A．技术分析B．基本分析C．市场分析D．学术分析9．如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会（）：A．较小B．较大C．一样D．不确定10．债券的收益率随着债券期限的增加而减少，这种债券的曲线形状被称为（）收益率曲线类型。

A．正常的B．相反的C．水平的D．拱形的11．某种债券年息为10%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为：（）。

2023年证券从业资格-发布证券研究报告业务（证券分析师）考试备考题库附带答案第1卷一.全考点押密题库(共50题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于汇率波动对我国证券市场影响机制的说法正确的有( )。

Ⅰ 本币贬值，本国产品竞争力增强，导致出口型企业的股票价格上涨Ⅱ 本币升值，外国产品竞争力增强，导致进口型企业的股票价格下跌Ⅲ 政府抛售外汇客观上造成本币供应量减少，可能致使国内证券市场价格下跌Ⅳ 国际外汇市场的动荡导致我国重要贸易伙伴国家的货币贬值，可能最终引起人民币相对升值，从而影响我国的证券市场A. Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ、ⅣC. Ⅰ、ⅡD. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D,2.(单项选择题)(每题 1.00 分)相对估值方法包括( )。

Ⅰ．市净率法Ⅱ．无套利定价法Ⅲ．市值回报增长比法Ⅳ．市销率法A. Ⅰ、ⅡB. Ⅰ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅣD. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：B,3.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于逐步回归法说法错误的是（）。

A. 逐步回归法先对单个解释变量进行回归，再逐步增加变量个数B. 有可能会剔除掉重要的解释变量从而导致模型产生设定偏误C. 如果新引入变量未能明显改进拟合优度值，则说明新引入的变量与其他变量之间存在共线性D. 如果新引入变量后t检验显著，则说明新引入的变量与其他变量之间存在共线性正确答案：D,4.(单项选择题)(每题 1.00 分)道氏理论中，主要趋势、次要趋势和短暂趋势的最大区在于（）。

Ⅰ 趋势持续时间的长短Ⅱ 趋势波动的幅度大小Ⅲ 趋势的变动方向Ⅳ 趋势线斜率的变动A. Ⅰ、ⅡB. Ⅰ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：A,5.(单项选择题)(每题 1.00 分)在有管理的浮动汇率制度下，中央银行的干预措施包括（）。

Ⅰ．平滑日常波动，但不干预货币的基本趋势Ⅱ．逆经济风向而行Ⅲ．非官方盯住Ⅳ．官方盯住A. Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、ⅣC. Ⅰ、ⅢD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案：D,6.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于经济周期的各项表述中，正确的有( )。

2020年证券从业资格考试试题：证券投资分析（全真模拟试卷一）一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。

在以下各小题所给出的四个选项中。

只有一个选项符合题目要求。

请将准确选项的代码填入括号内)1．在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、（）和时间性方面的特点。

A．价格的多变性B．价值的不确定性C．流动性D．个股筹码的分配2．下列各项中，证券投资分析的要素不包括（）。

A．方法B．步骤C．经验D．信息3．某投资者采用固定比例投资组合保险策略实行投资，初始资金为90万元，市值底线为70万元，乘数为3，若股票下跌20％，国债价格不变，此时投资于国债的金额相对应变为（）。

A．66B．62C．58D．544．以下债券投资策略中，属于消极投资策略的是（）。

A．或有免疫策略B．哑铃型组合策略C．债券互换策略D．收益曲线骑乘策略5．以下关于证券交易所的说法，不准确的是（）。

A．证券交易所是实行自律管理的法人B．制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市C．对证券市场上的违法违规行为实行调查、处罚D．组织、监督证券交易，对会员、上市公司实行监管6．作为信息发布主体，（）所公布的相关信息是投资者对其证券实行价值判断的最重要来源。

A．政府部门B．证券交易所C．上市公司D．证券中介机构7．某投资者投资10 000元于一项期限为3年、年息8％的债券(按年计息)，按复利计算该项投资的终值为（）元。

A．10 800B．12 400C．1 2 597 1 2D．1 3 31 08．我国证券交易所的债券交易，报价一般以每（）元面值债券的价格形式出现。

A．800B．1 000C．100D．5 0009．下列各项，属于影响债券贴现率确定的因素是（）。

A．预期通货膨胀率B．期限C．税收待遇D．票面利率10．某一次还本付息债券面值100元，期限3年，票面利率5％，发行价格为101元，则其复利到期收益率为（）。