2010年山东省证券从业考试证券市场基础知识考试技巧、答题原则

1、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（）方面严格分离。

A．人员B．账户C．信息D．资金2、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。

A．融资融券业务资格申请书B．股东会关于经营融资融券业务的决议C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件D．中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件3、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。

A．委托代理关系B．代理期间C．执业地域范围D．代理权限4、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。

A．商业银行B．国有企业C．民营企业D．证券交易所5、证券、期货投资咨询业务的界定包括（）。

A．通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D．中国证券业协会认定的其他形式6、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。

A．商业银行B．保险公司C．财务公司D．证券投资基金7、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。

A．该罪是一种故意的行为B．该罪所侵害的客体是简单客体C．该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约D．过失不能构成该罪8、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有（）。

A．公司有重大违法行为B．未按照公司债券募集办法履行义务C．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利9、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。

在做证券从业资格练习题的时候一定要审清楚题干要求，看清到底是选择正确还是错误选项；避免因为没看清题目而发生让人惋惜的选择。

要注意的是选项中语气十分绝对的，往往都是错误的，选择中有措辞完全肯定或否定的答案几乎是错误的，比如一定正确或一定是等，这些十分绝对的语句在学术界本来就不科学。

2、抓住“题眼”
在看证券从业资格试题的时候要会抓住关键词，即“题眼”。

“抓关键词”是绝大部分题的答案，都是由题干当中的几个关键词决定的。

几个选项中，字数较多的候选答案往往是正确的。

因为出题者一般不会费很大的力气去给一个错误答案码字。

(仅限举棋不定时参考)
3、巧用答案
证券从业资格考试几道题的答案一般不是同一个选项备选答案在前面，同时几个题干在后面，几个题干当中，标准基本不可能是同一个答案。

如果出现连续几个题的答案都一样要注意，答题的时候，不可能上下好几道题的答案都是一样的，如果形成这样的答案而又对这套题答案不确定，较好别蒙和上下题一样的选项。

4、前后联系
一组题的问题中有一定的联系。

这一组题当中，一般都会有一些必然的联系，很多时候会给我们提供一定的解题信息，我们在不会的时候，可以综合来判断。

还需要强调的一点是：较好感觉非常重要。

如果题目不是很确定，建议相信自己的较好感觉。

1、证券公司应当在每月结束后（）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

A．3B．5C．7D．102、证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是（）。

A．处以违法所得10倍的罚款B．情节严重的，责令关闭C．没有违法所得的，处以3万元的罚款D．对直接负责的主管人员处以1万元的罚款3、法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。

A．10%B．20%C．25%D．30%4、有执行期间的处罚处分自（）起算。

A．处罚处分决定生效之日B．处罚处分决定成效次日C．执行期间届满之日D．执行期问届满次日5、下列选项中，说法正确的是（）。

A．公开发行是指向特定对象发行证券B．采取要约收购方式的。

收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格C．监事可以担任公司的法定代表人D．公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权6、股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日起（）日内，请求人民法院撤销。

A．15B．30C．60D．907、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

A．10B．15C．20D．308、A、B、C发起设立甲股份有限公司，公司成立后A股东向银行贷款500万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是（）。

A．由董事会或者股东大会进行决议B．必须经股东大会决议C．A股东自行办理担保事项D．由董事会作出决议9、下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是（）。

A．责令依法处理非法持有的证券B．没收全部财产C．没有违法所得的，处以2万元的罚金D．证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易的，从轻处罚10、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向（）申请融资融券交易权限。

证券从业解题技巧在证券从业的过程中，解题是我们常常面临的任务。

无论是在考试、实战中还是在日常工作中，解题都是必不可少的能力。

本文将介绍一些证券从业解题的技巧，帮助读者更好地应对各种题目。

一、理清题目要求首先，我们要在解题之前仔细审题，理清题目的要求。

了解题目是什么类型的题目，要求解答哪些内容，以及解答的形式是什么。

只有明确题目要求，才能有针对性地准备和解答。

二、熟悉基础知识在证券从业解题中，充分掌握基础知识是非常关键的。

对于不同的证券类别和相关概念，我们需要熟悉其定义、特点和应用，并能够快速准确地应用到解题中。

因此，我们需要对于相关的法律法规、政策文件和专业知识进行深入学习和积累。

三、系统化学习方法为了高效地解决证券从业问题，我们可以采用系统化学习的方法。

首先，建立知识框架，将相关的知识点分类整理，形成一个系统性的结构。

然后，通过阅读教材、参考书籍、听课等方式进行学习，逐步完善知识结构。

四、注重实践操作在证券从业解题中，理论知识只是基础，真正熟练掌握解题技巧需要通过大量的实践操作。

我们可以通过模拟考试、做习题、解决实际问题等方式来提高自己的解题能力。

同时，我们还可以参加相关的培训班或参加模拟交易比赛，加强实践操作的训练。

五、总结反思经验每次解答完一道题目后，我们需要及时进行总结反思。

分析解题过程中出现的问题、错误和不足之处，找出解题的漏洞和薄弱环节。

通过总结经验教训，提高解题技巧，不断完善自己的解题能力。

六、拓宽知识面在证券从业解题中，我们不能只限于狭窄的专业领域，还需要拓宽知识面，了解相关的经济、金融和投资知识。

这样可以更好地理解题目的背景和相关的因素，并能够从更广阔的视角来解答问题。

七、持续学习更新知识证券从业行业一直在不断发展变化，新的产品、新的政策和新的规定层出不穷。

因此，我们要保持持续学习和更新知识的习惯，及时跟进行业动态，了解最新的信息和变化，不断提高自己的专业知识水平。

结语以上就是一些证券从业解题技巧的介绍。

证券从业人员资格的考点解析和答题技巧分享及评估和建议一、引言证券从业人员资格是从业证书，对于从事证券行业的人员而言，持有证券从业人员资格证书是非常重要的。

本文将通过分析证券从业人员资格考试的考点，分享答题技巧，并对证券从业人员资格考试进行评估并提出建议。

二、证券从业人员资格考试的考点解析1. 法律法规证券从业人员需要熟悉证券法律法规，包括《证券法》、《证券投资基金法》等相关法律法规。

考生需要掌握证券市场的基本法律制度，了解证券市场的监管机构及其职责。

2. 证券市场基础知识考生需要了解证券市场的基本知识，包括证券的种类、证券市场的组成、交易所的功能与特点等。

此部分考点需要考生对证券市场有一定的了解和认识。

3. 证券投资基金证券投资基金是证券市场中的一种重要投资方式，考生需要掌握证券投资基金的基本概念、分类、运作方式等。

此部分考点主要考察考生对证券投资基金的理解能力。

4. 股票与债券投资分析考生需要了解股票与债券的基本概念、特点以及投资分析方法。

此部分考点主要考察考生对股票与债券的投资风险、回报等方面的分析能力。

5. 金融市场基本理论金融市场是证券从业人员必须掌握的一项知识，在考试中会涉及货币市场、债券市场、股票市场等基本理论。

此部分考点主要考察考生对金融市场的整体认识及其运行机制的理解。

三、证券从业人员资格考试的答题技巧分享1. 预习和复习提前规划学习时间，合理安排复习计划。

建议考生在考试前进行系统的预习和复习，掌握重点、难点知识。

2. 做题技巧在解答选择题时，要审题准确，排除干扰项，提高答题正确率。

在解答主观题时，要理解问题的关键点，有条理地陈述思路和论证过程。

3. 刷题和模拟考试通过刷题和模拟考试提高应试能力。

可以选择一些历年真题进行练习，熟悉考试题型和难度。

4. 分析错题每次做完试题后，及时分析错题原因，找出自己的弱点和不足，有针对性地进行复习。

四、对证券从业人员资格考试的评估和建议证券从业人员资格考试是评估从业人员专业素质的一个重要方式。

1、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是(。

1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债2、为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益,(于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委3、按照《基金管理暂行办法》的规定,基金管理人由(机构担任。

1.证券公司2.信托投资公司3.保险公司4.基金管理公司4、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式?(1.经纪制2.代理制3.做市商制4.自助制5、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的(。

1.职业纪律2.职业操守3.职业规范4.道德规范6、证券市场虽主要属于资本市场,但与(市场关系密切。

1.货币2.期货3.期权4.商品7、美国、日本、中国证券经营机构的类型为(。

1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型8、美国、日本、中国证券经营机构的类型为(。

1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型9、投资基金的风险可能小于(。

1.股票2.固定利率债券3.浮动利率债券4.债券10、在通货膨胀情况下,发行保值贴补债券,这是对哪种风险的补偿?(1.信用风险2.购买力风险3.经营风险4.财务风险11、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为(市场。

1.直接融资2.间接融资3.资本4.货币12、证券公司的主要业务有(。

1.承销、经纪、自营2.审计验资、资产管理3.承销、经纪、投资咨询4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务。

证券从业资格考试答题思路及学习技巧分享范本1份证券从业资格考试答题思路及学习技巧分享 1【思路篇】1、熟读教材。

看书，听课件，查资料，熟悉书上内容。

2、研究真题，练习案例，习惯答题的考试时间。

3、整理考点知识点，把它们变成自己的，能够不看书就叙述出来。

4、教材掌握之后，再综合看下其他相关教材。

【心态篇】1、坚持就是胜利!学习更需要的是耐心和坚持。

要有忍耐一切放下一切专心看书备考的觉悟。

2、虽然有的考题总是让人捉摸不透，但是，不抱着必过的决心全力以赴地准备考试，进考场又还有什么意义?3、功夫不负有心人，书读百遍，其义自现!4、开卷有益。

不管你心里平静不平静，只要打开书本来，就一定会有收获!5、教材需要仔细背诵，没有持之以恒的坚韧付出，又怎么去挑战那较低的通过率?【技巧篇】1、明确复习思路。

磨刀不误砍柴工，制定适合自己的学习计划。

2、保证学习时间，明确学习任务。

像玩游戏一样不断升级!3、记录学习情况，根据完成的任务检查学习进度，调整计划目标。

4、学习是一种习惯。

所谓熟能生巧，反复看反复听，对书本的内容理解就能逐步加深，找到学习的.感觉。

5、制作学习卡片。

随身携带，方便随时随地都能学习，提高记忆水平。

6、总结答题模式，还有放之四海而皆准的标答。

【教材学习】1、静下心来先听课件，贵精不贵多。

2、通读教材，掌握重要的知识点。

从考试的角度猜测哪些地方可以出题，又怎么出题。

相关阅读：2016证券从业资格考试攻克选择题三个方面1.规划合理答题时间虽然说，证券从业考试的题量并不是特别多，考生一般都是有足够的时间完成答题。

但为了避免出现特别情况，也避免考生因为某些难题而耗费大量时间，结果导致没有时间去细心做其他题目，我们还是提倡考生，在考试前就通过真题模拟来规划一个合理的答题节奏，保持稳定的答题速度。

选择题考试通常要求在短时间内作答，平均来算，每道选择题允许作答的时间不到一分钟。

在某些情况下，这似乎不大可能，但你不必担心，有不少问题可能只需几秒钟就可作出选择。

1、下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（）。

A．股东以自身财产对公司债务承担责任B．公司以全部财产对公司债务承担责任C．股东以认购股份对公司债务承担责任D．公司以未分配利润对公司债务承担责任2、下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有（）。

A．停业整顿B．托管C．接管D．行政重组3、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。

A．合法合规原则B．集中管理原则C．独立运行原则D．岗位分离原则4、下列属于上市证券的是（）。

A．人民币普通股B．基金券C．人民币优先股D．期货5、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。

A．受处罚处分机构或个人名称B．受处罚处分机构责任人C．处罚处分时间D．处罚处分类比6、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有（）。

A．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔B．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款C．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款7、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。

A．融资融券业务管理制度B．决策与授权体系C．评估与控制体系D．操作流程和风险识别8、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时．有权采取的措施包括（）。

A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明B．进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料9、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。

1、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（）。

A．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据B．应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息C．事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序D．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息2、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。

A．《中华人民共和国证券法》B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》C．《中华人民共和国公司法》D．《证券交易管理条例》3、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（）。

A．取消从业资格B．处以3万元以上20万元以下的罚款C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分D．构成犯罪的，依法追究刑事责任4、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（）等方面相互分离、独立运行。

A．机构B．人员C．信息D．账户5、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。

A．业务资质B．管理能力C．业绩D．财务状况6、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（）。

A．控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施B．控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整C．控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立D．控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立7、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。

A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正B．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查8、财务顾问服务对象有（）。

证券从业资格考试笔试技巧及答题方法证券从业资格考试是证券行业必须要参加的考试之一。

在现如今，证券行业竞争日益激烈，证券从业资格考试成为许多人奋斗的必经之路。

笔试是证券从业资格考试的必考部分，因此，如何提高笔试能力和答题方法非常重要。

一、全面准备证券从业资格考试是需要有一定基础的。

首先需要对证券市场、证券业务、财务会计、法律法规等方面有一定的了解和基础。

除此之外，也需要对考试的大纲及考试范围进行详细的了解和掌握。

在自学的时候，建议要按照从事证券行业的真实确认方式进行学习而非“刷题”方式。

可以借助教材、学习资料、视频课程及真实案例进行学习，从而对知识点进行丰富的了解。

二、找准考点重点证券从业资格考试题目的难度和分值是不均衡的，某些章节和知识点是重点。

需要在考试大纲的基础上，选择性地将重点知识点和考点掌握熟悉。

在平时的学习中，可以通过查找历年的考试真题和历年考试分析，找出历年高频考试题目，总结出考试常考题目，有针对性地进行复习。

三、熟练掌握答题技巧在证券从业资格考试笔试过程中，需要用到一些必要的答题技巧。

首先，需要明确题目答题思路，这样能更快的找到解题的方法，完成答题。

但是平时学习应该从整体理解，预防猜题：而在做题的时候，应该多进行一些实践模拟考试，这样能够及时调整自己的自闭且提升答题能力。

其次，需要有正确的答题顺序。

建议优先解答短答题，因为短答题可以更快被解决而迅速得分；而选择题、判断题等可以根据熟练度和较高的回答概率进行选择。

最后，花时间仔细阅读题干。

题目前面的文字表述非常重要，需要仔细阅读。

例如一些问答题的关键词和评分标准都在题干中解释，如果只看题目，很容易只做出表面的答案。

四、提高解题效率在考试时间紧张的情况下，提高解题效率非常重要。

首先，要适当的采用跳过和分项回答的方法，比如遇到不太确定的题目或者难度较大的题目，可以跳过先回答其他问题，然后在最后再进行处理。

其次，对于题目中的常数和单位，要尽快确定其代码和意思。