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郑州商品交易所套期保值管理办法第一章 总则1第二章 一般月份套期保值持仓额度的申请与审核1第三章 临近交割月份套期保值持仓额度的申请与审核2第四章 套期保值交易2第五章 套期保值监督与管理3第六章 附则4第一章 总则第一条为了促进套期保值业务规范发展，充分发挥套期保值功能，根据《郑州商品交易所交易规则》等有关规定，制定本办法。
第二条郑州商品交易所（以下简称交易所）套期保值持仓实行额度管理制度。
按套期保值持仓额度使用阶段，套期保值持仓额度分为一般月份（本办法指期货合约挂牌至交割月前一个月第15个日历日）套期保值持仓额度和临近交割月份（本办法指交割月前一个月第16个日历日至合约最后交易日）套期保值持仓额度。
按套期保值持仓额度使用方向，套期保值持仓额度分为买入套期保值持仓额度和卖出套期保值持仓额度。
买入套期保值持仓额度可以用于建立期货合约买方向、看涨期权合约买方向、看跌期权合约卖方向的套期保值持仓；卖出套期保值持仓额度可以用于建立期货合约卖方向、看涨期权合约卖方向、看跌期权合约买方向的套期保值持仓。
第三条需进行套期保值交易的客户应当向其开户的期货公司会员申报，由期货公司会员进行审核后，按本办法向交易所办理申报手续；非期货公司会员直接向交易所办理申报手续。
委托境外经纪机构从事期货交易的客户进行套期保值，应当委托其境外经纪机构办理，境外经纪机构再委托期货公司会员办理。
非期货公司会员或者客户的套期保值申请材料应当由会员保存完整，以备交易所抽查。
第四条申请套期保值持仓额度的非期货公司会员或者客户应当具备与申请品种相关的经营资格。
第五条会员、境外经纪机构和客户在交易所从事套期保值业务，应当遵守本办法。
第二章 一般月份套期保值持仓额度的申请与审核第六条申请一般月份套期保值持仓额度的非期货公司会员或者客户，应当填写《郑州商品交易所一般月份套期保值持仓额度申请表》，并向交易所提交下列材料：（一）企业营业执照副本或者公司注册证书等能够证明经营范围的文件；（二）申请品种上一年度现货经营规模；（三）申请品种当年或者套期保值期间的现货经营计划；（四）企业套期保值交易方案；（五）交易所要求的其他材料。
郑州商品交易所指定存管银行管理办法各会员单位、期货保证金存管银行：为规范银行业金融机构从事期货保证金存管业务，确保期货保证金存管安全和期货交易平稳运行，郑州商品交易所制定了《郑州商品交易所指定存管银行管理办法》（以下简称《管理办法》），已经郑州商品交易所第五届理事会第十四次会议审议通过，并报中国证监会备案。
现予以发布，自发布之日起施行。
特此通知。
第一章总则第一条为规范郑州商品交易所（以下简称交易所）期货保证金存管业务，确保期货保证金存管安全和期货交易的平稳运行，促进期货市场健康发展，根据国家有关期货市场发展的法规、政策以及《郑州商品交易所交易规则》和《郑州商品交易所结算细则》等规定，结合交易所期货交易活动的实际需要，制定本办法。
第二条期货保证金指定存管银行（以下简称存管银行）是指由交易所指定、为交易所会员单位和投资者提供期货保证金存管和出入金等服务的银行业金融机构。
第三条交易所依据本办法对存管银行进行管理，交易所、存管银行及其有关业务人员应该遵守本办法。
第二章资格申请第四条银行业金融机构从事交易所期货保证金存管业务，应当向交易所提出申请。
申请期货保证金存管银行资格，应当具备下列条件：（一）中华人民共和国境内设立的全国性商业银行法人；（二）注册资本达到100亿元人民币，总资产15000亿元人民币以上，净资产在1000亿元人民币以上，最近3个会计年度连续盈利；（三）分支机构在600个以上，且在期货交易所所在地设有可以办理期货保证金存管业务和资金结算相关业务的分支机构；（四）符合中国银行业监督管理委员会（以下简称中国银监会）对银行业金融机构资本充足率、流动性、资产负债比例等规定；（五）具有良好的公司治理、风险管理体系和内部控制制度；（六）具有符合开展期货保证金存管业务和配合期货保证金安全存管监控所需要的设施和技术水平，具备先进、快速的异地资金划拨系统，且最近3年系统运行稳定。
拥有全国范围内的本行系统实时汇划系统，以及服务良好的全国集中式银期转账系统;（七）具有健全的期货保证金管理制度、内部管理制度、业务操作流程以及发生技术和通讯系统故障等异常情况下的应急处理预案；（八）有专门部门或机构负责期货保证金存管业务。
郑州商品交易所交易风险控制管理办法文章属性•【制定机关】•【公布日期】2009.03.28•【字号】•【施行日期】2009.04.20•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】已被修订•【主题分类】期货正文郑州商品交易所交易风险控制管理办法（2009年3月28日第五届郑州商品交易所理事会会议审议通过）第一章总则第一条为加强期货交易风险管理，维护期货交易当事人的合法权益，保证郑州商品交易所（以下简称交易所）期货交易的正常进行，根据《郑州商品交易所交易规则》，制定本办法。
第二条期货交易风险管理实行保证金制度、涨跌停板制度、限仓制度、大户报告制度、强行平仓制度、风险警示制度。
第三条交易所、会员和客户必须遵守本办法。
第二章保证金制度第四条期货交易实行保证金制度。
硬冬白小麦（以下简称硬麦）、优质强筋小麦（以下简称强麦）、一号棉、菜籽油和早籼稻期货合约的最低交易保证金标准为期货合约价值的5%。
白糖、精对苯二甲酸（以下统称PTA）期货合约的最低交易保证金标准为期货合约价值的6%。
第五条期货合约的交易保证金标准按照该期货合约上市交易的“一般月份”（交割月前一个月份以前的月份）、“交割月前一个月份”、“交割月份”三个期间依次管理。
第六条一般月份期货合约按持仓量的不同，适用不同的交易保证金标准。
具体见下表：（略）第七条交割月前一个月份期货合约按上旬、中旬和下旬的不同，分别适用第八条交割月份所有品种的期货合约交易保证金标准均为30％。
第九条交易过程中，当日开仓按照该期货合约前一交易日结算价收取相应标准的交易保证金。
当日结算时，该期货合约的所有持仓按照当日结算价收取相应标准的交易保证金。
第十条某交易日闭市时，某期货合约持仓量符合调整交易保证金标准要求的，该期货合约的所有持仓在结算时按照新的交易保证金标准收取相应的交易保证金。
第十一条某期货合约所处期间符合调整交易保证金要求的，自该期间首日的前一交易日闭市起，该期货合约的所有持仓按照新的交易保证金标准收取相应的交易保证金。
三立期货经纪有限公司客户异常交易行为监督管理规定（暂行）第一章总则第一条为规范期货交易行为，保护期货投资者合法权益，根据交易所异常交易行为监管工作指引（试行）制定本规定。
第二条异常交易行为主要指自成交行为、频繁报撤单行为、大额报撤单行为、关联账户合并持仓超限行为、影响交割结算价行为、盗码交易行为、自然人客户违规持仓行为及交易所认定的其他行为。
第三条公司交易风控部负责对客户的交易状况进行实时监控，发现客户交易异常情况或交易所因市场异常状况而采取监管措施，有权对客户采取相应的风控措施。
第四条公司总部涉及客户开发、交易维护的业务部门人员及各营业部应对所属客户的交易行为进行合法合规性指导，使其明确参与期货交易应当遵守法律、法规和交易所业务规则的规定，客户出现异常交易行为之一或造成异常交易状况的，要立即进行提醒、劝阻，不得纵容、诱导、支持客户的异常交易。
第二章异常交易行为的认定标准第五条自成交行为，是指同一客户以自己为交易对象自买自卖的行为。
其认定标准为：（一）郑州商品交易所交易品种认定标准：客户单日自成交4次以上（含本数），客户在多个公司开户的不分合约、不分手数合并计算。
（二）上海期货交易所交易品种认定标准为：客户单日自成交4次以上（含本数）。
公司认定的一组关联账户，其关联账户之间发生成交的，视作同一客户的自成交行为。
（三）大连商品交易所交易品种认定标准为：客户单日自成交4次以上（含本数）。
公司认定的一组关联账户，其关联账户之间发生成交的，视作同一客户的自成交行为。
第六条频繁报撤单行为，是指同一客户频繁撤销定单的行为。
其认定标准为：（一）郑州商品交易所交易品种认定标准为：客户单日不分手数在某一合约撤销定单笔数累计达到400笔（含本数）以上，但因套利指令由系统派生且被自动撤销的定单不计算在内。
客户单日在多个合约上撤销定单笔数累计达400笔（含本数）以上的，按照一次认定。
（二）上海期货交易所交易品种认定标准为：客户单日在某一合约上的撤单笔数累计达到400笔（含本数）以上。
郑州商品交易所交易规则【法规类别】商贸物资综合规定【发布部门】郑州商品交易所【发布日期】2000【实施日期】2000.05.01【时效性】现行有效【效力级别】地方规范性文件郑州商品交易所交易规则（2000年郑州商品交易所）第一章总则第二章上市品种和期货合约第三章交易大厅管理第四章经纪与自营第五章交易业务第六章风险控制第七章结算业务第八章交割业务第九章异常情况处理第十章信息管理第十一章监督管理第十二章争议处理第十三章附则第一章总则第一条为规范期货交易行为，保护期货交易当事人的合法权益和社会公众利益，根据国家有关法律、法规、政策和《郑州商品交易所章程》制定本交易规则。
第二条郑州商品交易所（以下简称交易所）的主要业务是：根据公开、公平、公正和诚实信用的原则，组织经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准的期货交易。
第三条本交易规则适用于交易所内的一切交易活动，交易所、会员、客户、指定交割仓库、指定结算银行及其工作人员必须遵守本交易规则。
第二章上市品种和期货合约第四条交易所上市品种为普通小麦、绿豆、红小豆、花生仁以及经中国证监会批准的其他期货品种。
第五条交易日为每周一至五，九时至十一时三十分和十三时三十分至十五时（国家法定假日除外）。
每一交易日各品种的交易时间安排，由交易所另行公告。
第六条期货合约是指由交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。
第七条期货合约的内容包括：合约名称、交易单位、报价单位、最小变动价位、每日价格最大波动限制、合约交割月份、交易时间、最后交易日、交割日期、交割品级、交割地点、最低交易保证金、交易手续费、交割方式、交易代码。
期货合约的附件与期货合约具有同等法律效力。
第八条最小变动价位是指该期货合约的单位价格涨跌变动的最小值。
第九条每日价格最大波动限制（又称涨跌停板）是指期货合约在一个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。
郑州商品交易所综合业务平台管理办法（2017年12月7日第六届理事会第六次会议审议通过，2018年3月27日（2018）第68号文件发布，自发布之日起施行）第一章总则第一条为提高郑州商品交易所（以下简称交易所）服务实体经济的能力，为期货交易相关业务提供延伸服务，保障综合业务平台（以下简称平台，英文名称为ZCEIntegratedServicesPlatform，缩写为ZISP）有序运行，根据国家有关法律、法规、规章以及《郑州商品交易所章程》和《郑州商品交易所交易规则》，制定本办法。
第二条交易所、期货公司、期货保证金存管银行、客户、交易商及其他市场参与者在平台开展业务，应当遵守本办法。
第三条交易所根据公平、公正和诚实信用的原则组织平台业务及其相关活动，履行自律监管职责。
第二章参与主体第四条非自然人投资者，可以参与平台业务。
客户开户时，须签署开户协议和风险揭示书。
第五条客户参与平台业务，应按要求办理交易所认可的认证机构颁发的数字认证证书，用于登录客户端、进入协商交易、电子签章等环节的身份认证。
客户直接通过平台注册开户。
客户开户时，交易所可委托期货公司提供协助。
第七条客户应当根据自身风险承受能力、对平台业务的认知能力，审慎决定是否参与平台业务，并自行承担风险。
第八条交易商是交易所认可的为平台业务提供报价服务的机构客户。
第九条客户申请成为交易商，应当具备下列条件：（一）具有专门机构和人员负责报价业务，报价人员应当熟悉相关法律法规和交易所业务规则；（二）具有健全的业务实施方案、内部控制制度和风险管理制度；（三）具备开展报价业务的技术条件；（四）具有较好的客户基础和业务经验；（五）近二年无重大违法违规记录；（六）交易所要求的其他条件。
第十条交易商按照交易所规定进行报价，并享有进入机构群组、管理客户群组、费用减收等权利。
第三章交易业务平台业务种类包括仓单交易、基差贸易以及交易所推出的其他业务，具体业务种类由业务指引另行规定。
三立期货经纪有限公司客户异常交易行为监督管理规定(暂行）第一章总则第一条为规范期货交易行为,保护期货投资者合法权益,根据交易所异常交易行为监管工作指引（试行）制定本规定.第二条异常交易行为主要指自成交行为、频繁报撤单行为、大额报撤单行为、关联账户合并持仓超限行为、影响交割结算价行为、盗码交易行为、自然人客户违规持仓行为及交易所认定的其他行为.第三条公司交易风控部负责对客户的交易状况进行实时监控，发现客户交易异常情况或交易所因市场异常状况而采取监管措施,有权对客户采取相应的风控措施.第四条公司总部涉及客户开发、交易维护的业务部门人员及各营业部应对所属客户的交易行为进行合法合规性指导，使其明确参与期货交易应当遵守法律、法规和交易所业务规则的规定，客户出现异常交易行为之一或造成异常交易状况的，要立即进行提醒、劝阻，不得纵容、诱导、支持客户的异常交易。
第二章异常交易行为的认定标准第五条自成交行为,是指同一客户以自己为交易对象自买自卖的行为。
其认定标准为：（一）郑州商品交易所交易品种认定标准：客户单日自成交4次以上(含本数），客户在多个公司开户的不分合约、不分手数合并计算。
(二)上海期货交易所交易品种认定标准为：客户单日自成交4次以上(含本数）.公司认定的一组关联账户，其关联账户之间发生成交的，视作同一客户的自成交行为。
(三）大连商品交易所交易品种认定标准为：客户单日自成交4次以上(含本数）。
公司认定的一组关联账户,其关联账户之间发生成交的，视作同一客户的自成交行为.第六条频繁报撤单行为,是指同一客户频繁撤销定单的行为。
其认定标准为：(一）郑州商品交易所交易品种认定标准为：客户单日不分手数在某一合约撤销定单笔数累计达到400笔（含本数）以上,但因套利指令由系统派生且被自动撤销的定单不计算在内。
客户单日在多个合约上撤销定单笔数累计达400笔（含本数)以上的,按照一次认定。
（二）上海期货交易所交易品种认定标准为:客户单日在某一合约上的撤单笔数累计达到400笔（含本数）以上。
郑州商品交易所章程【法规类别】期货交易【发布部门】郑州商品交易所【实施日期】2003.03.28【时效性】现行有效【效力级别】地方规范性文件郑州商品交易所章程（郑州商品交易所）第一章总则第一条为了促进社会主义市场经济的发展，充分发挥期货市场的功能，保证期货交易的正常进行，维护期货交易当事人的合法权益和社会公众的利益，根据国家有关法律、法规和政策，制定本章程。
第二条郑州商品交易所（以下简称交易所）是经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）审批，在国家工商行政管理局登记注册的期货交易所。
第三条交易所接受中国证监会的监督管理。
第四条交易所遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则组织期货交易。
第五条本章程适用于交易所内一切业务活动，交易所、交易所会员及其工作人员必须遵守本章程。
第二章设立、变更与终止第六条交易所中文名称为：郑州商品交易所；英文名称为Zhengzhou Commodity Exchange，英文缩写为ZCE。
第七条交易所住所为中国郑州未来大道69号。
第八条交易所营业期限为50年。
第九条交易所是指依照《期货交易管理暂行条例》和《期货交易所管理办法》设立的，履行《期货交易管理暂行条例》和《期货交易所管理办法》规定的职能，按照本章程实行自律性管理的法人。
第十条总经理为交易所法定代表人。
第十一条交易所注册资本为人民币元。
注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。
第十二条交易所职能：（一）提供期货交易的场所、设施及相关服务；（二）制定并实施交易所的业务规则；（三）设计期货合约、安排期货合约上市；（四）组织、监督期货交易、结算和交割；（五）制定并实施风险管理制度，控制市场风险；（六）保证期货合约的履行；（七）发布市场信息；（八）监管会员期货业务，查处会员违规行为；（九）指定交割仓库并监管其期货业务；（十）指定结算银行并监督其与本所有关的期货结算业务；（十一）中国证监会规定的其他职能。
第十三条交易所名称、注册资本、注册地址、法定代表人的变更，按有关规定办理变更手续。
（2018）第47号《郑州商品交易所异常交易行为管理办法》经郑州商品交易所第六届理事会第九次会议审议通过，现予公告，自2018年9月17日起实施。
以下文件同时废止：1.《郑州商品交易所异常交易行为监管工作指引（试行）》（郑商发〔2010〕181号）；2.《关于<《郑州商品交易所异常交易行为监管工作指引（试行）》有关认定标准及处理程序的通知>的补充通知》（郑商发〔2011〕79号）；3.《关于修订<郑州商品交易所异常交易行为监管工作（郑商发〔2012〕指引（试行）>有关认定标准及处理程序的通知》132号）；4.《关于停止适用<关于修订《郑州商品交易所异常交易行为监管工作指引（试行）》有关认定标准及处理程序的通知>个别条款具体规定的通知》（郑商发〔2015〕157号）；5.《关于<关于修订《郑州商品交易所异常交易行为监管工作指引（试行）》有关认定标准及处理程序的通知>的补充通知》（郑商发〔2016〕109号）；6.《关于期权异常交易行为认定标准及处理程序的通知》（郑商函〔2017〕60号）。
附件：《郑州商品交易所异常交易行为管理办法》郑州商品交易所2018年8月24日附件郑州商品交易所异常交易行为管理办法第一章总则第一条为加强期货市场管理，规范期货交易行为，保障期货市场参与者合法权益，根据《郑州商品交易所交易规则》，制定本办法。
第二条郑州商品交易所（以下简称交易所）对期货交易行为进行监管，发现异常情况的，可以启动异常交易行为处理程序，对有关会员或者客户采取相应自律监管措施。
第三条期货公司会员应当切实履行客户交易行为管理职责，及时发现、及时报告、及时制止客户的异常交易行为，不得纵容、诱导、怂恿、支持客户进行异常交易。
第四条非期货公司会员、客户参与期货交易应当遵守法律、法规、规章和交易所业务规则，接受交易所自律监管，自觉规范交易行为。
客户应当接受期货公司会员对其交易行为的合法合规性管理。
实际控制关系账户认定标准实际控制是指行为人（包括个人、单位）对他人（包括个人、单位）期货账户具有管理、使用、收益或者处分等权限，从而对他人交易决策拥有决定权的行为或事实。
根据实质重于形式的原则，具有下列情形之一的，应当认定为行为人对他人期货账户的交易具有实际控制关系：（一）行为人作为他人的控股股东，即行为人的出资额占他人资本总额50%以上或者其持有的股份占他人股本总额50%以上的股东，出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东；（二）行为人作为他人的开户授权人、指定下单人、资金调拨人、结算单确认人或者其他形式的委托代理人；（三）行为人作为他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等，或者行为人与他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等一致的；（四）行为人与他人之间存在配偶关系；（五）行为人与他人之间存在父母、子女、兄弟姐妹等关系，且对他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响；（六）行为人通过投资关系、协议、融资安排或者其他安排，能够对他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响；（七）行为人对两个或者多个他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响；（八）交易所认定的其他情形。
实际控制关系账户的报备第一条客户应当按照交易所和监控中心相关规定履行实际控制关系账户的报备、变更和解除程序。
第二条符合实际控制关系账户认定标准的非期货公司会员应当在取得交易所会员资格后10个交易日内直接向交易所进行报备。
第三条非期货公司会员实际控制关系发生变更的，应当在发生变更之日起10个交易日内主动向交易所报备变更情况。
第四条客户向监控中心申请解除实际控制关系的，应当按照交易所要求通过开户的期货公司会员提交相关说明材料。
非期货公司会员直接向交易所提出解除申请，并提交相关说明材料。
交易所对非期货公司会员、客户的实际控制关系解除申请进行审核，并有权根据审核需要要求非期货公司会员和客户提供相关补充材料。
（2018年10月23日第六届理事会第十二次会议修订，2018年11月9日〔2018〕66号发布，自2018年11月9日起施行）
第一章总则
第一条为加强郑州商品交易所（以下简称交易所）实际控制关系账户管理，维护市场秩序，促进期货市场健康发展，依据《郑州商品交易所交易规则》，制定本办法。
第二条期货公司会员、境外经纪机构应当告知客户具有报备实际控制关系账户的义务，切实履行对客户实际控制关系账户的管理职责，对实际控制关系账户的报备、管理等相关材料登记存档、妥善保存，并对客户报备内容保密。
第三条非期货公司会员、客户参与期货交易应当遵守法律、法规、规章和交易所业务规则，接受交易所对其实际控制关系账户的管理。
客户还应当接受期货公司会员、境外经纪机构对其实际控制关系账户的管理。
第二章实际控制关系账户的认定
第四条实际控制是指行为人（包括个人、单位）对他人（包括个人、单位）期货账户具有管理、使用、收益或者处分等权限，从而对他人交易决策拥有决定权或者重大影响的行为或者事实。
第五条根据实质重于形式的原则，具有下列情形之一的，应当认定为行为人对他人期货账户的交易具有实际控制关系：
（一）行为人作为他人的控股股东，即行为人的出资额占他人资本总额50%以上或者其持有的股份占他人股本总额50%以上的股东，出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东；
（二）行为人作为他人的开户授权人、指定下单人、资金调拨人、结算单确认人或者其他形式的委托代理人；
（三）行为人作为他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等，或者行为人与他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等一致的；
（四）行为人与他人之间存在配偶关系；
（五）行为人与他人之间存在父母、子女、兄弟姐妹等关系，且对他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响；
（六）行为人通过投资关系、协议、融资安排或者其他安排，能够对他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响；
（七）行为人与他人交易行为具有一致性且存在一方向另一方提供期货交易资金的，或者行为人与他人交易行为具有一致性且双方交易终端信息一致的；
（八）行为人对两个或者多个他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响；
（九）中国证监会规定或者交易所认定的其他情形。
第三章实际控制关系账户的报备
第六条客户应当按照中国期货市场监控中心（以下简称监控中心）相关规定履行实际控制关系账户的报备、变更和解除程序。
交易所与监控中心建立实际控制关系账户信息共享机制，按照规定使用实际控制关系账户信息。
第七条符合实际控制关系账户认定标准的非期货公司会员应当在成为交易所会员后10个交易日内直接向交易所进行报备。
第八条非期货公司会员实际控制关系发生变更的,应当在发生变更之日起10个交易日内主动向交易所报备变更情况。
第九条申请解除实际控制关系的客户应当按照规定向监控中心提出申请，由监控中心将解除申请转交易所审核，客户应当按照交易所要求提交相关说明材料。
申请解除实际控制关系的非期货公司会员可以直接向交易所提出申请，并应当按照交易所要求提交相关说明材料。
第十条交易所在日常自律监管中发现具有疑似实际控制关系但尚未报备的账户，开户人为客户的，交易所可以通过期货公司会员进行询问，期货公司会员应当及时将交易所询问向客户进行转达；开户人为非期货公司会员的，交易所可以直接询问。
客户委托境外经纪机构从事期货交易的，期货公司会员应及时将交易所询问向境外经纪机构进行转达，境外经纪机构应及时将相关询问向客户进行转达。
对于交易所的询问，非期货公司会员、客户应当以书面形式及时回复，并提供相关材料；相关期货公司会员、境外经纪机构应及时将客户的回复及相关说明材料报送交易所。
第十一条经交易所询问，非期货公司会员、客户承认存在实际控制关系的，应当按照规定的报备流程进行报备；非期货公司会员、客户否认存在实际控制关系的，应当签署《合规声明及承诺书》，交易所将对相关说明材料进行审核，分别作出以下处理：
（一）非期货公司会员、客户提交的说明材料事实理由不充分，经交易所调查认为符合实际控制关系认定标准的，交易所要求其报备，非期货公司会员、客户未在规定时间内完成报备的，交易所可以依据规则认定为具有实际控制关系；若经调查暂无法认定是否符合实际控制关系认定标准的，交易所可将其列入重点监控名单；
（二）非期货公司会员、客户提交的说明材料事实理由充分，确不属于实际控制关系的，交易所不认定为具有实际控制关系。
第十二条在交易所询问、调查及认定过程中对于存在以下情形的非期货公司会员、客户，根据情况分别作出以下自律监管措施；情节严重的，交易所将依据《郑州商品交易所违规处理办法》有关规定进行处理：
（一）不回复或不如实回复交易所询问、隐瞒事实真相、或者故意回避的，交易所可以采取约见谈话、书面警示、限制出金、限制开仓等措施；
（二）不如实报备实际控制关系，经交易所询问后报备的非期货公司会员、客户，交易所可以采取口头警示、要求提交书面说明等措施；
（三）不如实报备实际控制关系、不回复或不如实回复交易所询
问，经交易所调查认定为具有实际控制关系的非期货公司会员、客户，交易所可以采取约见谈话、书面警示、限制出金、限制开仓等措施。
第十三条期货公司会员、境外经纪机构具有下列情形之一的，交易所责令改正，并采取电话提示、约见谈话、发出监管警示函、发出监管意见函等自律监管措施；情节严重的，交易所将依据《郑州商品交易所违规处理办法》有关规定进行处理：
（一）未及时、准确、完整地向客户传达交易所有关实际控制关系账户的规定；
（二）未及时、准确、完整地完成实际控制关系账户相关信息录入、更新；
（三）纵容、诱导、怂恿、协助客户进行虚假申报、隐瞒事实真相；
（四）未按照规定妥善保存客户资料；
（五）未按照交易所要求协助询问客户实际控制关系账户情况的或者存在拖延、隐瞒和故意遗漏等行为；
（六）交易所认定的其他情形。
第四章实际控制关系账户的管理
第十四条交易所在执行持仓限额、交易限额、异常交易行为管理等制度和规定时，对一组实际控制关系账户的交易、持仓等合并计算。
第十五条一组实际控制关系账户内均为客户的，其合并计算的持仓量不得超过单个客户的持仓限额。
一组实际控制关系账户内包含非期货公司会员的，其合并计算的持仓量不得超过单个非期货公司会员的持仓限额。
第十六条一组实际控制关系账户在某一期限内开仓交易量合并计算超过交易所规定单个客户交易限额的，交易所可以依据《郑州商品交易所风险控制管理办法》有关规定进行处理。
第十七条一组实际控制关系账户自成交、频繁报撤单、大额报撤单和持仓合并计算后达到《郑州商品交易所异常交易行为管理办法》异常交易行为处理标准的，交易所对该组实际控制关系账户按照异常交易行为采取自律监管措施。
第五章附则
第十八条除本办法另有规定外，非期货公司会员按照客户的有关规定执行。
第十九条本办法解释权属于郑州商品交易所。
第二十条本办法自2018年11月9日起施行。
