供应商审核作业指导书Supplier Audit SOP

Shop auditCost Model QuestionnairePlease complete the table below:GENERAL QUESTIONS∙What is the installed capacity of the factory?∙What is the current capacity utilization?∙What portion of the current capacity utilization is dedicated to (Customer Name)?DIRECT MA TERIAL∙What is the unit price of the raw material used (please specify unit of measurement)?∙Who is the supplier of the raw material and the country of origin?∙What is the raw material consumption per product manufactured?∙What is the wastage/scrap rate for raw material?DIRECT MA TERIAL - OTHER DIRECT MATERIALS∙Specify the list of other materials used?∙What is the unit price of each of the other materials used (please specify unit of measurement)?∙What is the usage rate of other materials per product manufactured?∙What is the wastage/scrap rate for other materials?OVERALL MA NUFACTURING YIELDS∙What is the overall manufacturing yield?DIRECT LABOUR∙How many people do you employ in the production area dedicated to the manufacture of the products?∙Please provide the job titles and descriptions of the people mentioned above.∙How many shifts does the factory operate and what is the length of each shift?∙Is the operation 24/7/365?MA NUFA CTURING OVERHEA D - EQUIPMENT∙Please provide us with the current list of equipment your plant uses to manufacture the products∙In how many years do you amortize your production equipment?∙What is your plant’s average production rate (cycle time per product)?Real Estate:∙Do you own or lease your plant?∙What is the total square footage of your plant?∙How much of that is dedicated to production of the products?∙How much of that is dedicated to production of other related products your company markets? Other Manufacturing Overhead:∙What is amount of electricity consumed per year?∙What is the rate paid for electricity (per hour)?∙What are the different types of fuels, oil, and lubricants used per year?∙What are the rates paid for each of the above?∙What is the amount spent on tools and other consumables per year?∙How many supervisors do you employ in the production area?∙Please provide the job titles and descriptions of the people mentioned above.∙Other Manufacturing Overheads?OPERATING & OTHER EXPENSES∙How many people do you employ in your sales and administration area?∙Please provide the job titles and descriptions of the people mentioned above.∙How much of the real estate is dedicated to sales & administration offices?。

品质系统评鉴 第 1 頁本次评鉴发现缺失Findings项次No.稽核单位Audit DEP 项目Item单项最高分Highest score评鉴结果Result评鉴合格率Qaulified Rate单元目标Target 1品质系统要求 Quality System Requirement484797.9%80%2文件管制与品质记录 Document Control and Qaulity Record484695.8%80%3原物料供应商管理 Supplier Management393897.4%80%4产品识别与追溯 Product Identification and Lot Traceability 515098.0%80%5检检与测试 Inspection and Test 363494.4%80%6仪器校验 Equipment Calibration 2424100.0%80%7客户服务 Customer Services454395.6%80%8资材管理/物管 Material Management 3636100.0%80%9生产排程管制 Production Schedule 272696.3%80%10采购 Purchasing605998.3%80%11Engineering设计管制 Design Control515098.0%80%46545397.4%80%分数Score32Conditionally Approved10有文件,绝大部份确实执行,少部份未执行Document but implemented record is incompeleteQualityMaterial 综合评分 Total有文件,确实执行良好Document and implementation are well done.评分标准 Standard品质系统评鉴结果Quality System Assessment Result供应商名称 北京中石伟业技术有限公司Approved厂址Adress: 北京经济技术开发区东环中路3号评鉴日期Date: 2012.7.31 供应商代表Member from supplier: 贾万明评鉴成员Survey team member:Rejected< 60 %80-100%60-80%注意：原则上每个小项目最多只问三个问题就做评分.Notice: The rule of audit is that three questions for every item.无文件,亦无执行No document and implemented record有文件,少部份执行,绝大部份未执行; 无文件,有执行Document with no implemented record; Implement without document 品质系统要求Quality SystemRequirement文件管制与品质记录Document Control and Qaulity Record原物料供应商管理SupplierManagement产品识别与追溯Product Identificationand Lot Traceability检检与测试Inspection and Test仪器校验Equipment Calibration客户服务Customer Services 资材管理/物管MaterialManagement生产排程管制Production Schedule采购Purchasing设计管制Design ControlForm No.:QM-Form-019Form Rev.:06Effective Date:2009/2/27Total Reteniton Time:3years。

1. BACKGROUD 背景This document applies to all XX Sourcing Management personnel. Suppliers covered by this process provide Direct Material, Outsource Services. The efficiency is realized in product ramp-ups coFnsidering availability and capability of needed suppliers.本文件适用于所有XX采购管理人员。

该流程覆盖的供应商提供直接的材料，外包服务。

考虑到所需供应商的可用性和能力，实现了产品提升的效率。

2. PURPOSE 目的To define the process for selecting suppliers from the supply base to support new project requirements and for evaluating and selecting new suppliers for the supply base when none of the existing suppliers in the supply base can meet the new project requirements.定义从供应基地选择供应商以支持新项目需求的过程，以及在供应基地现有供应商无法满足新项目需求时，为供应基地评估和选择新供应商的过程。

3. RESPONSIBILITIES AND ROLES职责和角色3.1 Sourcing Manager: Responsible for leading the supplier selection process and selecting suppliers to meetproject or services requirements. Also responsible for sending RFQ’s to suppliers and leading negotiations.They utilize inputs from other organizations such as Development, Project Team, MPL, New Product Introduction and Quality as needed. Sourcing Managers are also responsible for obtaining the appropriate commercial and legal agreements.采购经理:负责领导供应商选择流程，选择符合项目或服务要求的供应商。

供应商审核作业指导书1.02.0文件基本信息：2.1：文件制作目的：通过对供应商的管理体系、制程能力进行现场考察，能力评估。

确保合作的供应商在质量、交付、客服、运输等各方面管理保证能力符合公司要求；2.2：适用范围：适用于生产性采购供应商的认证审核、专项审核和例行审核；2.3：定义：2.3.1 年度审核：依据年度《供应商审核计划表》对合格名录下供应商进行每年一次体系运行过程审核，确保当年供应商体系运作是充分、有效的；2.3.2 临时审核：当出现供方制程不稳定、品质出现重大异常时或客户要求时，现场审核一种方式；2.3.3 首次审核：新供应商导入、开发期间到供方系统首次认证评估一种方式。

2.4：权责区分：品管部负责主导并统筹供应商审核过程相关活动，其他部门协助支持。

3.0 相关内容：3.1供应商审核员能力要求：应符合顾客对审核员资质的特定要求，并证实最少具备以下的核心能力，包括了解：1）汽车审核过程方法，包括基于风险的思维；2）使用的顾客特定和组织特定要求；3）ISO9001和IATF16949中适用的与审核范围有关的要求；4）适用的待审核制造过程，包括PFMEA和控制计划；5）与审核范围有关的适用的核心工具要求；6）如何计划审核、实施审核、编制审核报告并关闭审核发现。

3.2审核计划：3.2.1 年度审核，审核组长负责制定年度供应商审核计划，并按计划排期审核。

3.2.2 其他状态审核计划，结合实际需求在审核前5个工作日发送审核通知书联络供方。

3.2.3 《供应商审核计划表》分为现场实地审核和自评评分，省内的供应商开发应直接下厂实地审核，省外的供应商依据《供应商审核报告》由供应商自评。

填写结果有文件的必须附上文件编号，没有文件的必须附上相应证据（照片或扫描件）。

当由于外部环境（如COVID-19事件）导致常规审核无法正常运行时，可以采用调查问卷方式发给供应商进行自评调查。

3.2.4 主要原材料供应商，国内范围，每年至少实施一次下厂实地审核，如遇不可控的外部因素无法进行实地审核时可灵活采用调查问卷或邮件等其它电子形式进行供应商评估。

审核结果(Resul t)
项 目
得分
百分制
(Item )
(ra nk)
(Sc ore )
12345678910总分
Rev:1.0
供应商(Vendor):
评估人(Auditor):评估日期(Date):供应物料(Part Name):供应商地址(Address):
供应商陪审人员(Auditee):
供 应 商 现 场 评 审 报 告
(Supplier Quality Audit List)
评审：
承认:
审核:
供 应 商 现 场 评 审 评 分 标 准
备注
（Re
mark
)：
一、如判定为 合 格，供应商应如期对未符合项目纠正和完善，并提交我方确认后，纳入合格供应商名录。

二、如判定为不合格，原则上不作第二次评估，供应商如有改善，再次提出申请，供应商须提前自评，报告至我司评审后，在一个月
内，我司依实况确定是否第二次审核，如第二次仍为不合格，则本年度不再计划审核。

三、特殊情况：物料类别内无评估合格供商，如因订单急需，从开发供商清单中，依物料类别从高至低分，甄选1~2家供应商报采购
与品质主管核定后，作为临时供商试行1~3批特殊交货管控作业，SQE/工程人员辅导限期3个月内改善。

第1页/共1页供应商确认签署：(Supplier signature)供应商审核报告（The report of audit)审批Approved by 作成Writed by黄素珍供应商名supplier name 精密电子股份有限公司审核日期 audit date 2012.12.11供应商地址supplieraddress审核人员 auditor邹誌、陈鹏、叶晓林说明：①请按照下列格式于7个工作日之内回复，页面空间可调整，证据资料/图片可以附件的方式转送。

(如效果确认在7个工作日之内无法完成的,请注明待确认时间,但最迟不可超过1个月).Comment:Please come back to us in accordance with the format below in 7 work days. The page space can be adjusted freely based on the requirement of writing.you can attach the evidence of corrective and preventive action to me by photo etc.(if the time of correcive and preventive action is not enough,pls tell the concrete date.but it is not prohibited to beyond one month.)NO.审核项目Audit Item审核问题点audit occurrence 原因分析 cause(Analysis)改善措施(corrective and preventiveaction)责任担当部门 person in charge 计划完成日complished date 供方效果确认(品质责任人)confirmed by supplier 最终效果确认 confirmed by customer1工程管理QC工程图SOP-QR-026与现场工序不相符合：正常是冲压、剪切同一工位，实际冲压与剪切分开产品设计是用手工组装现改为半自动组装，SOP已更新，QE工程师没有及时更新QC工程图所致。

供应商作业指导书
一、供应商注册与资质审核
1.1 注册流程
•申请注册账号
•填写详细信息
•提交相关资质文件
1.2 资质审核
•提交的资质文件包括但不限于营业执照、税务登记证、组织机构代码证等
•审核周期为3个工作日
•审核结果会通过系统消息和邮件方式通知
二、订单管理
2.1 下单流程
•在平台上浏览产品，选择所需商品•将商品加入购物车
•填写收货地址和发票信息
•确认支付
2.2 订单状态
•待处理：订单已提交但尚未开始处理•处理中：订单正在处理中
•已发货：订单已发货，等待收货
三、投诉与售后
3.1 投诉流程
•如对产品质量、物流服务等有异议，可在平台上提交投诉•平台会及时处理并给予回复
3.2 售后服务
•若产品有质量问题，可提交售后申请
•根据实际情况提供退货、换货或维修等服务
四、支付结算
4.1 支付方式
•可通过线上支付、银行转账等方式进行支付
•请在规定时间内完成付款，否则订单将被取消
4.2 结算周期
•结算周期为每月一次
•结算明细请在结算单中查看
以上为供应商作业指导书的相关内容，请按照规定操作。

1、目的对本公司的供方进行过程审核，评定其质量能力，使其过程能达到稳定的受控状态，从而确保其有能力满足本公司对产品提出的要求。

2、范围适于对供方向组织的供货范围和服务范围进行审核。

3、职责和权限3.1采购科负责收集供方的供货质量及审核窗口的联络；3.2 SQE负责制定供应商年度审核计划并实施，负责对供应商审核报告的审核，负责对实施过程审核不符合项的改善跟踪及验证；3.3质量部经理负责对供应商年度审核计划、供应商审核报告的批准；4、术语与定义4.1计划内审核：依照IATF16949：2016实施的满足体系要求的审核；4.2计划外审核：针对供应商出现重大质量事故或其他临时安排的审核；4.3重大异常：出现性能、尺寸以及因为供应商的造成客户投诉的异常；5、管理程序5.1年度审核计划的制定5.1.1除贸易商外，将其它所有供方纳入到审核计划中，三年内至少有一次审核，从2020年起以三年为周期在审核计划中加入其它两年的审核完成情况；5.1.2每年12月份根据合格供方名录及供应商的供货质量以及KPI的表现排定下一年度的供方审核计划；5.1.3制定年度供应商审核计划时候优先考虑以下问题：●出现性能、尺寸异常；●过去12个月出现质量异常大于等于2次；●供应商不是贸易商以及客户有特殊要求的供应商；5.1.4制定年度供应商审核计划审核状态：●现场审核：出现严重性能异常的；●自评审核：过去12个月未出现任何质量异常的；●不做审核：过往12个月未出现任何质量异常的且三年内有过一次审核；5.2临时/过程审核计划的制定5.2.1针对供方过程供货多次出现重大异常，需临时制定审核计划；5.2.2制定供应商临时审核计划时候优先考虑以下问题：●同一供方出现3次/月同类异常；●同一供方出现5次/月质量异常；5.3审核前的准备5.3.1根据排定的供应商年度审核计划或临时审核计划，在实施现场审核前10天提出申请，由营销部经理批准后方可实施现场审核；5.3.2申请批准后由SQE制定现场审核实施计划并成立审核小组；5.3.3SQE在审核前一周内编制“XX供应商审核通知”由采购发给对应供应商进行联络，同时收集以下信息：●供应商产品异常信息；●供应商上次审核的不符合项；●供应商调查表●对应产品的3P文件等工艺文件5.4、审核的实施5.4.1、首次会议：阐述审核的目的及时间安排并签到5.4.2、实施审核：由审核员结合顾客要求和体系质量要求，结合其控制计划对供方的制造过程特性实施实地考查，对发现的不符合项，当场向陪审人员进行问题阐述，在适当时，和陪审人员一起寻找解决问题的方式和途径，对过程审核中发现的任何不符合项都必须予以登记；5.4.3、末次会议：审核员进行审核意见汇总，并召开末次会议将发现的问题向供方陪审人员及供方高层管理者进行陈述；5.4.4、供方过程审核报告：审核组组长汇总供方过程审核发现的不符合项目，编写“供方过程审核报告”传递给供方启动不符合项整改活动；5.4.5..对于审核结果进行评分，进行分级管理：A级：以后可视其供货的业绩采取自主审核的方式进行管理；B级：要求在规定的时间3个月内整改完毕；C级：建议采购将其淘汰，或者给三个月时间进行整改后在次进行复审。

供应商现场评审作业指导书导言：供应商现场评审是一项重要的工作，它能够确保供应商的生产能力、质量管理体系以及交付能力符合公司的要求。

为了确保评审工作的顺利进行，特制定本指导书，以便评审人员能够按照统一的标准和程序进行评审工作。

一、评审前准备工作。

1. 确定评审时间和地点。

2. 确定评审人员名单。

3. 准备评审材料，包括供应商的相关文件、质量管理体系文件等。

二、评审流程。

1. 开场白，评审人员介绍自己的身份和评审的目的，向供应商表示感谢并说明评审的流程和标准。

2. 供应商介绍，供应商介绍自己的公司情况、生产能力、质量管理体系等相关情况。

3. 现场考察，评审人员对供应商的生产车间、质量控制点、仓储情况等进行现场考察，了解供应商的生产实际情况。

4. 文件审核，评审人员对供应商的文件进行审核，包括质量管理手册、程序文件、检验记录等。

5. 讨论和总结，评审人员与供应商进行讨论，就发现的问题、改进措施等进行交流，最后对评审结果进行总结。

三、评审注意事项。

1. 评审人员应保持客观、公正的态度，不受个人情感影响评审结果。

2. 评审人员应遵守评审流程和标准，不得随意改变评审标准或程序。

3. 评审人员应尊重供应商，与供应商建立良好的沟通和合作关系。

四、评审报告和跟进。

评审人员应及时完成评审报告，对发现的问题和改进措施进行记录，并及时跟进供应商的改进情况。

总结：供应商现场评审是一项重要的工作，它能够帮助公司了解供应商的实际情况，发现问题并促使供应商改进。

评审人员应按照本指导书的要求进行评审工作，确保评审工作的顺利进行，为公司的采购工作提供有力支持。