社会责任内部审核计划和纠正预防措施

纠正和预防措施工作程序纠正和预防措施是组织中至关重要的工作程序，它们有助于纠正问题、改进工作流程，并预防将来的错误和失误。

下面将介绍一个完整的纠正和预防措施工作程序。

首先，纠正措施工作程序的第一步是识别问题。

这可以通过定期的监测和评估工作流程来完成。

例如，可以通过收集反馈、进行员工调查或实施内部审核来发现问题的存在。

一旦问题被识别出来，就需要进行详细的分析和评估，以了解问题的根本原因。

第二步是开展调查和分析。

这可以通过逐一调查相关人员、收集数据和证据、记录信息等方式来完成。

调查和分析的目的是找出问题的真正原因，而不仅仅是处理问题的表面症状。

通过透彻地了解问题的原因，才能制定出真正有效的纠正措施。

第三步是制定纠正行动计划。

在制定纠正行动计划时，需要明确指定解决问题所需的具体行动步骤，并为每个步骤设定明确的时间表和责任人。

此外，还需要制定测量和评估方法，以确保纠正措施的有效性。

第四步是实施纠正行动计划。

在实施纠正行动计划时，需要确保每个步骤都按照计划进行，并跟踪每个步骤的进展情况。

同时，还需要与相关人员进行沟通和协调，确保他们理解和遵守所制定的纠正措施。

此外，也需要提供必要的培训和指导，以帮助员工适应新的工作流程。

第五步是监控和评估纠正措施的效果。

在实施纠正措施一段时间后，需要对其效果进行监控和评估。

这可以通过收集和分析相关数据，进行员工调查或实施内部审核来完成。

如果发现纠正措施并没有达到预期效果，就需要重新审视并调整纠正措施。

除了纠正措施，预防措施也是相当重要的。

预防措施的目的是避免将来的错误和失误发生。

以下是预防措施的工作程序。

首先，需要进行风险评估。

风险评估的目的是确定可能发生的风险和潜在的影响，以便制定相应的预防措施。

风险评估可以通过收集和分析相关数据、进行员工调查和参考历史记录等方式来完成。

第二步是制定预防行动计划。

在制定预防行动计划时，需要明确指定预防措施的具体内容，并为每个措施设定明确的时间表和责任人。

1.0目的
通过对已发生的或潜在的不合格进行分析，及时采取措施，以消除导致不合格或潜在不合格的各种原因，防止类似的不合格再次发生或发生，实现持续改进。

2.0范围
适用于公司对产品和生产过程要素（人员、设备、机器、检测、环境等）已遇到的或潜在的不合格所采取的纠正或预防措施的控制。

3.0定义
3.1 纠正措施：是指为了消除不合格的原因而采取的措施；
3.2 预防措施：是指为了消除潜在不合格的原因而采取的措施；
3.3 标准化：为在一定的范围内获得最佳秩序，对实际的或潜在的问题制定共同的和重复使用的活动。

4.0职责
4.1 品管部——负责纠正和预防措施的全过程管理。

4.2 各部门——负责相关质量管理活动过程不合格的原因分析、制定相应纠正和预防措施并实施。

5.0程序
：
附录1
附录2：。

社会责任供应链年度内部审核计划表1. 审核目的社会责任是企业在供应链管理中的重要内容之一。

为了确保供应链各环节符合公司制定的社会责任要求，提高供应链合作伙伴的社会责任意识，本年度计划进行内部审核，以评估供应链的社会责任执行情况，并提出改进意见。

2. 审核范围本次内部审核将覆盖公司供应链中涉及社会责任的关键环节，包括但不限于：- 供应商选择和评价- 供应商合同管理- 生产过程控制- 劳工权益保护- 环境保护- 道德商业行为3. 审核内容3.1 供应商选择和评价审核供应商选择和评价流程，确保在选择供应商时考虑社会责任因素，并按照公司制定的流程进行评估和筛选。

3.2 供应商合同管理审核供应商合同管理流程，确保合同中包含必要的社会责任要求，并执行合同管理和监督，以确保供应商履行社会责任承诺。

3.3 生产过程控制审核生产过程控制流程，包括工艺流程、原材料采购、生产环境等，确保生产过程中符合社会责任要求，包括劳工安全、环境保护等方面。

3.4 劳工权益保护审核劳工权益保护措施，检查供应链中的员工薪酬、工时、劳动条件等，确保劳工权益得到妥善保护，并且不涉及童工、强迫劳动等违反道德和法律的行为。

3.5 环境保护审核供应链在环境保护方面的执行情况，包括随机排放、废弃物处理、节能减排等方面，确保供应链符合公司的环境保护要求。

3.6 道德商业行为审核供应链中的商业行为，包括反腐败、反贿赂等方面，确保供应链没有参与任何违法、不道德的商业行为。

4. 审核计划4.1 审核时间本次审核计划预计从年初开始，至年底结束，全年共计12个月。

4.2 审核频次按照供应链关键环节的重要性和风险程度，制定不同的审核频次。

重点关注风险较高的环节，如供应商选择和劳工权益保护等。

4.3 审核方法采用混合审核方法，包括文件审核、现场审核和供应商问卷调查等方式进行。

4.4 审核团队组建由公司内部不同部门的代表组成的审核团队，确保多维度、全方位地评估供应链的社会责任执行情况。

企业社会责任内部审核报告篇一：社会责任内部审核总结报告一.审核目的:检查公司建立的社会责任管理体系是否符合SA8000标准的要求以及公司社会责任管理体系是否得到有效的实施和落实.二.审核范围:与社会责任管理体系有关的部门及单位等.三.审核组成员:审核组长:金秀贤组员: 黄华孙、陈波、王志四.审核时间:20XX年10月26日.五.审核准则: SA8000标准、公司社会责任管理手册、作业程序、作业标准,以及社会责任相关的法律法规及其它相关方的要求。

六.审核发现:审核不符合事项汇总如附件, 从内部审核的结果来看,出现不符合事项最多的要素为员工培训、员工健康与记录、员工知情权方面,出现不符合项最多的部门为制造部、管理部,这反映了我们社会责任管理体系运行的基本情况,即制造部是社会责任管理体系管控的重点,管理部又是社会责任因素的重点管控部门。

财务部、客户服务部所发现之不符合事项都是轻微不符合事项,从分析中可得出这次内审所发现之不符合事项对社会责任管理体系不会造成重大影响。

经过对这些不符合事项造成的原因分析得出,造成不符合事项之主要原因为培训不到位,相关人员对作业内容不了解及社会责任意识不够所造成。

另外，有些部门主管思想认识不到位，自然在管理上就产生了差距。

下一阶段的重点即在全公司范围内，利用早会形式展开社会责任相关知识培训,如社会责任意识、法律法规等,使社会责任管理能真正落实到每一个人。

另外，我们对SGS验厂所发现的不符合项和观察项也进行了一次复查，、、、、、、、、、、、、已基本达到标准要求，、虽有改善，但与标准要求还有差距，需要进一步改善。

通过本次内部审查，公司所建立的社会责任管理体系建立运行基本符合标准,且实施是有效的，能够满足体系建设的需要。

管理代表: 审核组长: 制表:10月26日社会责任内审核不符合事项汇总不符合项共发现7项：PMC部：个别员工对9月份绩效考核不是很了解，部门主管没有对其绩效考核情况进行面谈。

有限公司社会责任内部审核工作程序编制：文件编号：GH-SA-0P29审核：版本号：A批准：受控状态：发布日期：2014年03月03日实施日期：2014年03月03日编号GH-SA-0P29社会责任内部审核工作程序版本 A页次第1页/共1页版次01.0目的确保社会责任体系及其执行结果的有效性,有效率地和有效果地实施和维护标准要求和规定2.0范围本体系的组织结构、流程及对社会责任的承诺3.0职责3.1管理代表负责审批《内部审核计划》和内审结果跟踪3.2行政部:负责制订《内部审核计划》、执行内部审核程序，集中管理系统中的纠正预防措施并跟踪实施效果3.3受审单位:纠正预防措施的实施及改进。

4.0定义:4.1有效性:指计划的活动得以实现并可适度的测量4.2效率:获得的结果大于所投入的资源5.0程序:5.1审核时机5.1.1 每年至少实施两次包含所有单位、所有条文章节之内部审核,具体审核时机由管理代表于每年12月审核次年度由行政部制订的《年度内部审核计划》5.1.2 当发生以下情况时,管理代表或最高阶层管理者可增加临时性之内部审核;5.1.2.1相关的国家国际标准、社会责任体系要求发生变化时；5.1.2.2发生重大的体系事故(如:客户报怨频繁、社会责任承诺受到利益团体的投诉时)；5.1.2.3第三方复审前或管理复审会议前；5.1.2.4管理代表认为可审核时；行政部将依《内审检查表》自选时机安排内审5.2审核准备5.2.1每一次的例行性审核，行政部将会提前一个星期，将经管理代表审批的《内部审核计划》发放各部门。

5.2.2增加审核时依管理代表之要求另排计划或随机审核5.2.3受审核单位根据实际状况确定陪同人员，并提供必要的相关文件及其它实证5.3审核实施5.3.1见面会:当管理代表认为有必要时5.3.2现场审核可参考《内审检查表》5.4审核报告5.4.1审核员在审核完毕后根据审核状况制定内部审核《不符合报告》,并依不符合性的限度区分是否为严重不符合项5.4.2审核组长根据不符合报告制定《内部审核报告》5.4.3当管理代表认为有必要时则召开总结会议,并由审核组长报告内结果;若不召开总结会议时,则由总务证明可负责将内审后的《不符合项报告》发放相关现任单位5.5纠正措施5.5.1各单位在收到《不符合项报告》后认真填写,并在三日之内将此《单》回交行政部5.6审核验证跟踪5.6.1行政部对相关《不符合报告》进行逐项现场调查验证,对不合理之纠正措施行政部将要求现任单位重新填写并再次进行验证,直至不符合项完全改善5.6.2管理代表对《不符合报告》进行最终确认5.6.3行政部保留《不符合报告》以备查证6.0参考文件:6.1 内审计划6.2 内审检查表6.3不符合项报告单6.4 内审报告。

社会责任内审报告一、引言社会责任内审报告是公司对其社会责任履行情况进行全面评估和报告的一项重要工作。

本报告旨在向公司的利益相关者、股东、员工和社会大众展示公司在社会责任方面的表现和取得的成就，同时也是公司对自身社会责任履行情况的自我审视和改进的重要工具。

二、背景信息1. 公司简介本公司是一家全球率先的跨国企业，专注于生产和销售高品质的消费品。

我们在多个国家设有分支机构和生产基地，员工总数超过10万人。

2. 社会责任理念公司向来秉持着可持续发展的理念，致力于推动社会经济的可持续发展，保护环境资源，关注员工福利，支持社区发展，并积极参预公益事业。

三、内审范围和方法1. 内审范围本次社会责任内审报告主要关注以下方面：- 环境保护和资源利用情况- 员工权益和福利保障- 供应链管理和合规性- 社区参预和公益事业支持2. 内审方法为了确保内审的全面性和客观性，我们采用了以下方法进行内审：- 审查公司内部文件和记录- 进行现场访谈和调查- 采集和分析相关数据和指标四、社会责任履行情况1. 环境保护和资源利用情况公司高度重视环境保护，积极采取措施减少对环境的影响。

我们实施了一系列节能减排措施，如优化生产工艺、提高能源利用效率、推广清洁能源等。

同时，我们也加强了废物管理和循环利用，确保废物的安全处理和资源的有效利用。

2. 员工权益和福利保障公司视员工为最珍贵的资本，致力于提供良好的工作环境和福利待遇。

我们严格遵守劳动法律法规，保障员工的劳动权益。

同时，我们也注重员工培训和发展，提供广阔的职业发展空间和晋升机会。

3. 供应链管理和合规性公司与供应商建立了长期稳定的合作关系，并要求供应商遵守公司的道德和法律规范。

我们对供应链进行定期评估和审核，确保供应链的可持续性和合规性。

4. 社区参预和公益事业支持公司积极参预社区建设和公益事业，通过捐赠资金、物资和人力资源等方式，支持教育、环保、灾害救助等公益项目。

我们与多个非营利组织合作，共同推动社会进步和发展。

社会责任风险防控制度概述社会责任风险是指企业在经营过程中可能面临的各种潜在风险，包括法律风险、道德风险、环境风险等。

建立有效的社会责任风险防控制度对于企业的可持续发展至关重要。

目的本制度的目的是确保企业在经营过程中秉持社会责任，预防和控制各类潜在风险，提高企业的社会形象和声誉。

责任部门社会责任风险防控制度的执行主体为企业的社会责任委员会。

该委员会由公司高层管理人员和相关专家组成，负责制定、实施和监督社会责任风险防控措施。

风险评估企业应定期对社会责任风险进行评估，包括但不限于法律合规风险、供应链风险、环境影响风险等。

评估结果将作为制定风险防控措施的依据。

预防控制企业应采取一系列措施来预防和控制社会责任风险的发生。

这些措施包括但不限于：- 建立健全的内部管理制度，确保员工遵守法律法规；- 加强供应链管理，确保合作伙伴的社会责任意识；- 严格执行环境保护标准，减少环境风险。

纠正措施一旦发生社会责任风险事件，企业应立即采取纠正措施。

这些措施可能包括但不限于：- 及时公开事件信息，向受影响方提供补偿；- 调查事件原因，追究相关责任人的责任；- 审查和完善相关管理制度，避免类似事件再次发生。

审核监督社会责任风险防控制度的执行应定期进行内部审核和外部评估。

通过对制度的有效性和合规性进行监督，企业能够不断改进和提升社会责任风险防控工作的水平。

总结社会责任风险防控制度是企业管理的重要组成部分，通过建立科学有效的制度，企业能够有效预防和控制各类潜在风险，实现可持续发展的目标。

企业应根据自身实际情况制定并完善相应的社会责任风险防控制度，并持续关注和提升风险防控工作的水平。