当前位置：文档之家 › ISO14000内审检查表

ISO14000内审检查表

  • 格式：xls
  • 大小：62.50 KB
  • 文档页数：4

下载文档原格式

  / 4

合集下载

ISO14001：2015内部审核查检表(环境)S,M,C

ISO14001：2015内部审核查检表(环境)S,M,C

5、人力、设备、财力、环境等资源；
6、岗位职责
1.、主要过程识别；
2、环境过程清单；
3、职能分配与过程关系表；
4、绩效评价；
5、岗位职责；
6、绩效指标；
7、运行策划和控制；
过程改进确认：每年一次
环境管理方案程序
相关方控制程序
1.过程风险已识别，详见《风险和机遇识别评估分析表》
2控制措施已制定，详见《组织规划管理规范》
8、监测结果是否通报相关人员？
9、是否对监测结果实施分析？
10、是否确定目标、指标的改进和更新措施？
11、过程绩效指标的完成情况及统计测算依据。
内部审核查检表（环境体系）
1)过程名称
S2应急准备和响应过程（8.2应急准备和响应）
2)过程特性
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
是否已确定过程的所有人？
外部审核每年一次
/
1.过程风险已识别，详见《风险和机遇识别评估分析表》
2控制措施已制定，详见《组织规划管理规范》
4.1.2
5.2.2
5.3
6.2
6.3
7.1.1
公司领导和各职能部门在环境管理体系中承担的职责如何分派？
2、如何确保环境方针与组织环境和战略方向一致？是否作出满足要求和持续改进的承诺？是否为环境目标提供框架？
使用什么方式做？（设备/材料）
是否已对过程加以定义？
什么人做？（技能/培训）
过程是否已文件化？
用哪些指标衡量？（测量/评价）
是否已对过程的接口加以定义？
如何做？（方法/程序）
过程是否监控？
记录是否保存？
审核员：接待人员：审核日期：
2016新版ISO9001 140001 18001三体系内审检查表

2016新版ISO9001 140001 18001三体系内审检查表


2016年三体系内审检查表
9001条款及要求 5.1.2 以顾客为关注焦点 最高管理者应通过确保以下 方面，证实其以顾客为关注 焦点的领导作用和承诺： -满足顾客要求、适用的法 律法规； -应对 风险和机遇； -增 强顾客满意度。 14001条款及要求 18001条款及要求 查 询 问 题 Q：最高管理者是否能通过确保以下方面，证实 其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺： a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用 的法律法规要求； b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以 及增强顾客满意能力的风险和机遇； c）始终致力于增强顾客满意。
Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司 内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规 模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等 （内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场 占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界 、信息渠道（外部因素）？ 2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公 司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价 和更新？ E:企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监 视和评审？ E/S:有无文审组织的相关文件？行业地方的新的 法规要求？ E:组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和 管理的风险和机遇？相关的会议纪要？
2016年三体系内审检查表
14001条款及要求 5.1领导作用与承诺 5.1领导作用与承诺 5.1.1总则 最 最高管理者应证实其 高管理者应证实其对质量管理体 在环境管理体系方面 系的领导作用和承诺-对体系有 的领导作用和承诺 效性承担责任；
-确保体系的方针、目标；并与 组织环境和战略方向相一致； -体系要求融入组织业务过程； -促进使用过程方法和基于风险 的思维； -确保体系所需资源的可用性； -沟通管理体系的重要性和有效 性； -确 保体系实现预期效果； -促进、指导和支持人员为体系 的有效性做出贡献； -推动改进； -支持其他相关管理者在其职责 范围内发挥领导作用。
14001内部审核查检表

14001内部审核查检表

内部审核检查表
编号：ER-026 A/0
编制：批准：日期：
内部审核检查表
编号：ER-026 A/0
编制：批准：日期：
编制：批准：日期：
备注：“×”表示严重不合格；“△”表示轻微不合格；“О”表示观察项；“√”表示合格。

编制：赵荣批准：日期：
内部审核检查表
编号：ER-026 A/0
编制：批准：日期：
内部审核检查表
编号：ER-026 A/0
编制：批准：日期：
内部审核检查表
编号：ER-026 A/0
编制：批准：日期：
内部审核检查表
编号：ER-026 A/0
备注：“×”表示严重不合格；“△”表示轻微不合格；“О”表示观察项；“√”表示合格。

编制：批准：日期：
内部审核检查表
编号：ER-026 A/0
备注：“×”表示严重不合格；“△”表示轻微不合格；“О”表示观察项；“√”表示合格。

编制：批准：日期：
11/11。

完整版)ISO14001：内审检查表

完整版)ISO14001：内审检查表

完整版)ISO14001：内审检查表因素的评价?评价是否充分、准确?评价结果是否被记录和报告?评价结果是否被用于制定环境目标和计划?如何向员工传达环境因素识别和评价的结果?是否向公众披露环境因素识别和评价的结果?环境因素识别和评价的结果是否得到实施?注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳(检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。

编号：审核日期：受审核部门：审核准则：ISO、体系文件、适用法律法规检查内容：1.环境方针是否制定了文件化的环境方针？环境方针是否经最高管理者批准？环境方针是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响？环境方针是否对持续改进和污染预防作出承诺，对遵守有关环境法律、法规和其他要求作出承诺？环境方针是否提供了建立和评审环境目标和指标的框架？如何向全体员工传达环境方针？采取了哪些方式？员工是否了解环境方针？为公众获得环境方针提供了何种方便？公众如何获得环境方针？检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？2.环境因素识别和评价是否建立了环境因素识别和评价的程序？是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别？用什么方法和怎样进行环境因素的识别？是否规定了识别和评价环境因素的要求？是否按程序要求识别环境因素？是否规定了识别的范围和对象？是否有环境因素的清单？受审部门的环境因素有哪些？是否规定了识别环境因素的方法？方法是否适宜？识别环境因素时，收集了哪些原始资料？如何进行环境因素的评价？评价是否充分、准确？评价结果是否被记录和报告？是否被用于制定环境目标和计划？如何向员工传达环境因素识别和评价的结果？是否向公众披露环境因素识别和评价的结果？环境因素识别和评价的结果是否得到实施？注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳（检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

编号：__________ 审核日期：__________受审核部门：__________ 编制：__________ 批准：__________审核准则：IS、体系文件、适用法律法规陪审员：__________ 审核员：__________影响评价是否考虑了三种状态、三种时态和七种环境因素类型？是否考虑了与环境因素相关的方面？是否有规定环境影响评价的方法、准则和步骤？是否有重大环境因素清单？评价结果是否合理？是否对新项目和变化进行了环境因素的补充识别和评价？注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳(检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。

内部审核检查表(ISO14000)

内部审核检查表(ISO14000)

2
是否签署了环境管理体系的发布令？
3
是否制定了本司的环境方针？如是，环境方针是什么?
4
环境方针是否包含了,持续改进,污染预防的承诺?
5
方针政策是否传达员工并为公众所获取?
6
是否明确EMS相关的部门职责？
７
是否任命了管理者代表,并规定了其职责？其职责如何履行？
8
为确保管理层如何识别各配置EＭＳ需要资源要求？
9
有无参与管理评审、管理评审输入有哪些内容？
１０
是否进行管理评审，并保存管理评审记录。
QＰ06-０3A
10
有无对废弃物进行分类,分类是否符合要求？
ＱＰ06-03Ａ
内审检查表
受审部门
生产部
审核时间
审核员
陪同人员
序号
审核内容
审核结果
判定
备注
1
是否了解本部门在推行EMS中所担负的职责?如何开展其职责？
２
是否参与初始环境评审?
3
环境因素的识别是否考虑三种时态、三种状态、七种类型，
4
本部门环境因素的识别是否充分?是否形成清单?
2
公司内部有哪些重大环境因素,有无重大环境因素清单,有无对重大环境因素进行控制？
３
设定目标和指标有哪些,有无量化,是否制定相对应环境方案？
4
是否定期评审环境管理方案，绩效如何？
5
有无针对性规定运行控制点及其相应标准?
６
有无处理环境事故,内部不符合事项,是否采取纠正与预防措施。
7
有无接收到环境投诉，如有是否处理结果?
9
含油抹布如何处置？
10
针对潜在的事故或紧急情况是否制定应急和预防措施？
14001内部审核检查表

14001内部审核检查表

内部环境审核检查表
受审部门 审核依据 品质管理部 ISO14001 2015版条款、环境手册、 程序文件、作业规范等相关文件； 审核日期 审核员 符合度判定 IOS14000条款 检查要点 1.公司体系管理的过程有哪些？是 否形成了过程图？ 2.这些过程中是否体现了相关的输 4.4 环境管理 入、输出、资源、职责、考核方法 体系 、以及控制准则？ 3.以上是否有文件信息证据？ 1.部门的职责是否有？是否清楚被 了解？ 5.3 组织的岗 2.各岗位的职责是否明确？是否被 位、职责和权 相关的岗位所了解？ 限 3.以上是否有文件信息证据？ 1.是否有从内外部环境问题中识别 相关风险？ 2.是否有从相关的管理过程中识别 6.1 应对风险 风险？是否考虑了相关方的需求方 和机遇的措施 面的风险？ 3.以上是否有文件信息证据？ 审核记录和不符合事项的描述 相关文件 符合 严重 轻 微 对应人员
9.2 内部审核
10.2 不符合 和纠正措施
2.分析原因后是否有采取相应的纠 正措施？ 3.纠正措施是否有效？是否有进行 评审？
注：1.开出不符合项时，要给受审部门不符合项报告 2.在下方空白单元格内补充检查表未涉及到的内容
1.环境因素、危险源是否有识别？ 6.1.2 环境因 是否有文件资料？ 素 2.是否有考虑到将来或已纳入计划 的问题？
1.是否规定了公司相关职能和部门 的目标？ 2.这些目标是否充分？是否可测 6.2 环境目标 量？ 及其实现的策 3.目标的实现是否有相应的方法或 划 措施？责任人、完成时间、资源等 信息？ 4.目标是否有进行考核？有不达标 的情况如何处置？ 1.是否识别了公司有哪些可能的变 更？ 6.3 变更的策 2.适当时增加的新项目是否进行了 划 环境因素或影响的识别？ 3.变更是否有策划控制方法防止环 境带来的影响？ 7.2 能力 1.有没有经过相关环保的培训？ 1.是否策划了内外部沟通的要求？ 7.4 信息交流 2.是否明确了各部门的沟通内容、 时间、方法等规定？ 3.部门是否有对内外相关的沟通记 录？ 1.体系文件是否受控？如何控制？ 是否可提供整体清单？ 2.所有的文件是否有明确的标识， 编号，版本等信息？
【VIP专享】14000体系审核检查表

【VIP专享】14000体系审核检查表

14000体系审核检查表要求涉及部门检查内容审核方法1、是否有编制环境因素的识别、评价、更新控制程序，文件与标准、法律法规的符合性？查文件是否与标准条款、法律法规要求相符。

2、如何排查，识别覆盖范围内各项活动的环境因素，过程的环境因素是否均已识别。

请部门负责人介绍活动的过程、流程；提供排查、识别环境因素记录及环境因素清单，并按活动过程的流程进行现场抽查。

3、是否对所有环境因素进行评价，是否有评价依据。

依据是否合理、充分，如何确定重要环境因素，是否有识别出重要环境因素？查评价记录及重要环境因素一览表。

4、是否将识别、评价环境因素和确定重要环境因素的有关过程和结果的信息形成文件。

查文件、记录。

5、新、改、扩项目，新物料，新工艺，新法律法规等是否有进行环境因素识别。

询问部门负责人是否有新项目。

如果有，则查识别记录或现场审查。

主管部门质量管理部6、环境因素是否有更新。

询问部门负责人是否有更新，如果有，则查环境因素，更新记录，并在现场查证。

1、环境因素如何识别询问各部门负责人有那些环境因素？是如何识别的。

查部门环境因素清单。

4.3.1环境因素相关部门事业部/技术中心2、是否有对重要环境因素进行控制。

询问负责人是否有重要环境因素，如何控制。

要求涉及部门检查内容审核方法1、检查是否建立程序文件，程序文件的适宜性。

1、查文件是否规定：识别、获得、跟踪、更新的要求。

2、是否符合标准要求。

主管部门总裁办2、有否建立获取法规的渠道。

3、有否确定法规要求4、查法规要求是否适用于相关的环境因素5、法规要求的更新询问方法并请提供相关资料。

提供确认记录及法规清单。

提供环境因素适用的法律法规清单从“环境因素一览表”抽3-5项环境因素，查其法规的适用性询问部门负责人是否有更新，如果提供记录4.3.2法律法规与其它要求相关部门与本部门相关的法律、法规标准有哪些？询问相关人员是否清楚要求涉及部门检查内容审核方法1、是否制定环境目标、指标和环境管理方案。

ISO14001管理层内审检查表

ISO14001管理层内审检查表

8
方案目标
6.2
询问部门经理是否知道本部门相关目标指标，有无达到相关要求，有无进行检查
1.本部门环境目标明确；
2.有对目标指标进行考核，考核记录；
9
持续改进
10.3
持续改进的机制如何？有否应用予以实施改进？组织是否对管理评审的分析、评价结果，以及管理评审的输出，确定是否存在持续改进的需求或机会。组织是否较全面持续改进管理体系的适宜性、充分性和有效性？
5
岗位职责
5.3
1、询问总经理：是否明确一体化管理体系的组织结构；
1、公司确定了管理体系的组织结构，规定了相应的部门及人员分工和各岗位说明书；
2、特别是针对重点岗位规定了明确的职责和权限。
3、总经理任命李志刚为体系负责人；体系负责人清楚其职责。
2、是否明确各部门有关职能的重点岗位的职责和权限；
3、是否由总经理任命体系负责人并规定其职责；体系负责人的职责是否清楚？
在建立管理体系时，识别了环境因素和重大环境因素、危险源和重大危险源，并针对这些制定了管理方案，在资金保障方面均能确保到位。
9
应急响应
8.2
询问总经理应急响应情况
应急方案，培训，演习记录
10
绩效
9
有没有绩效评价标准
绩效评价表
11
持续改进
10.1
如何改进管理体系的有效性和适宜性
1、公司通过内审、管理评审和日常的监督检查，识别存在的不足，分析原因，进行改进。
7
支持
7.1
询问总经理公司资源提供
人员，基础设施，设备等相关资源配置原则，能满足公司需求
询问总经理公司过程环境状况
能准确说出相关社会、心里、物理等影响因素
询问总经理公司的监视测量资源提供情况
ISO14001内部审核检查表

ISO14001内部审核检查表

內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
1.組織是否建立緊急應變程式
2.化學品意外洩漏對環境生態體系造成
的特定影響是否納入緊急應變程式中
3.在緊急應變計劃中是否包括:
緊急應變的組織與權責分工.
關鍵人員的名冊.緊急疏散圖。

緊急服務單位的詳細資料(例如
消防隊、洩漏物清理服務單位).
內部與外部通訊計劃.
處理不同形式的緊急事件時所採
取的行動.
以及意外洩漏發生時所採取的措施.
培訓計劃與其有效性試驗.
是否包括滅火與逃生，化學品洩
露的演練
疏散地點是否指定
4.是否有演練後總結，確定是否須修改
緊急應變計劃。

5.是否定期試驗與演習緊急應變程式和
相關設備並保留記錄
6.是否有防止滅火器過期的檢查機制
7.緊急疏散圖是否張貼在作業場所
8.是否有緊急應變人員聯絡電話
9.是否建立演練之劇本
10.是否進行演練前之培訓
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
OBO INC.
內部審核查檢表
部審核查檢表
內
內 部
審 核 查 檢 表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表。

全套ISO14001检查表(DOC)

全套ISO14001检查表(DOC)

环境管理体系内部审核检查表要素号：4.1 4.4.4 审核员：李斌项目编号：2013.3.18 第1 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.2 审核员：李斌项目编号：2013.3.18 第2 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.3.1 4.3.2 审核员：李斌项目编号：2013.3.18 第3 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.3.3 4.5.2 审核员：李斌项目编号：2013.3.18 第4 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.4.1 4.4.2 审核员：顾庆军项目编号：2013.3.18 第5 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.4.5 审核员：顾庆军项目编号：2013.3.18 第6 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.4.1 4.4.6 审核员：顾庆军项目编号：2013.3.18 第7 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.4.1 4.4.6 审核员：顾庆军项目编号：2013.3.18 第8 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.4.1 4.4.6 审核员：朱文东项目编号：2013.3.18 第9 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.4.1 4.4.6 审核员：朱文东项目编号：2013.3.18 第10 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.4.6 审核员：朱文东项目编号：2013.3.18 第11 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.4.6 审核员：朱文东项目编号：2013.3.18 第12 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.4.6 审核员：朱文东项目编号：2013.3.18 第13 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.4.6 审核员：张银根项目编号：2013.3.18 第14 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.4.6 审核员：张银根项目编号：2013.3.18 第15 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.5.1 4.4.7 4.5.3 审核员：张银根项目编号：2013.3.18 第16 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.5.4 4.5.5 审核员：张银根项目编号：2013.3.18 第17 页。

ISO14001内部审核检查表

ISO14001内部审核检查表

内部审察查检表ISO14001对应档案名称审察内容审察结果说明不切合项条则因素(YES/NO/NA)报告编号环境目标环境手册 1.环境目标能否与本企业重要因素结果相般配目标拟订原则。

2.环境目标能否包含连续改良与污染预防的承诺3.环境目标能否包含承诺切合有关的环保法例及其余要求4.环境目标有无经过高阶主管的签核5.环境目标如何对大众公然6.职工能否认识环境目标宣导方式7.环境目标如何按期审察8.手册能否包含有签核环境目标环境因素环境因素管理程式 1.环境因素判定需包含哪几种状态哪几种时间有无依照2.如何判定环境因素3.环境因素的评估有无判定出重要环境因素4.如何判定与管束间接因素法律於其余环境法例管理程式1．法例如何判定与传达，使职工认识要求目标和指标环境目标、指标管 1.组织内部有无定各部门的环境目标和指标怎理程式样确定，成立或审察环境目标指标时 , 有无考虑到环保法例及其余要求环境目标能否明确2.能否依据重要环境因素制定3.有无考虑到技术、财务及作业运营上的要求4.组织有无按期审察环境目标与指标环境管理方环境方案管理程式1．有无按期审察环境管理方案的进度案2．环境方案履行达成後有无检讨其绩效3．如何保证管理方案若由数个部门参加 , 其分工职责能否明确组织构造和环境手册 1.有无成立环境管理系统的组织构造职责 2.有无指派管理代表能否理解其环境管理职责3.有无供给人力或财务资源来实行环境管理体系..3 资讯交流环境交流管理程式 1.组织内部各部门、阶层讯息传达 ( 或交流 ) 的方式为什么监测和丈量环境监测管理程式 1.能否认期监督与丈量会对环境产生重要影响作业或活动本企业重要环境因素的改良情况如何2.能否记录与环境目标与指标之达成绩效环境管理体内部审察管理程式 1.环境管理系统的审察能否主持按期履行系审察 2.内部审察人员的资格能否规定并予以判定3.能否依规定提出审察计划与总结管理评审管理审察程式 1.如何按期地审察环境管理系统2.如何将有关各方的看法归入环境管理系统的审察3.如何将法例的更改归入环境管理系统的审察4.能否将环境目标、指标及环境绩效归入审察5.环境管理系统审察的结果能否归入审察被审察部门管理代表审察员审察组长内部审察查检表ISO14000对应档案名称审察内容审察结果说明不切合项条则因素(YES/NO/NA)报告编号环境因素环境因素管理程 1.组织有无成立环境因素的判定程式式 2.组织有无评估环境因素对环境的影响3.环境因素的评估能否包含法例及管理要求事项4.能否有间接环境因素的评估5.环境因素能否判定完整6.有无考虑组织中正常和不正常运转及潜伏的紧迫事件7.环境因素的评估有无定出哪些重要环境因素有无对应管束方法8.环境因素的评估有无确认当前环境管理的履行状态9.环境因素的评估能否包含过去不切合事件检查的回馈10.环境因素鉴准时之原始数据能否保存11.重要环境因素能否有评估运营考量法律於其环境法例监定程 1.组织有无成立程式来判定有关的环保法例他要求式 2.组织如何获得其余法例要求3.组织如何了解环保法例的改动4.组织如何获得最新的法例改动资料5.组织在判定法例切合性时 , 能否考虑其余有关要求( 如 : 家产、规章、顾客要求等 )6.有害事业荒弃物能否依法清运7.能否规定不切合法例时所处理方法8.能否依照本企业活动判定法例，如何宣导4.3.3 目标和指环境目标、指标管5.管理部门有无按程式要求制定的环境目标和指标是标理程式哪些6.成立或审察环境目标指标时 , 有无考虑到环保法例及其余要求7.成立环境目标指标时 , 能否依据重要环境因素制定8.成立或审察环境目标时 , 有无考虑到技术、财务及作业运营上的要求9.环境目标能否明确10.组织有无按期审察环境目标与指标11.目标指标量的计算方式能否合理12.目标指标能否切合连续改良之精神环境管理环境方案管理程 1.组织内部有无成立各方案履行的职责方案式 2.有无按期审察环境管理方案的进度3.环境方案履行达成後有无检讨其绩效4.有无环境管理方案履行记录5.管理方案若由数个部门参加 , 其分工职责能否明确4.4.1 组织构造环境手册1. 实行环境管理系统部门间的职责为什么和职责4.4.2 培训、意环境教育训练管 1.对环境产生重要影响的职工, 有无接受适合的培训识和能力理程式 2.职工对环境目标能否有相当的认知3.职工能否认识改良重要环境因素对环境的贡献能否认识重要因素的管束程式有无训练4.能否培训职工知道紧迫状态的应变方式5.职工能否知道偏离规定操作程式的潜伏後果6.新近的职工能否接受环境管理方面的培训7.培训记录保存能否明确8.审察人员能否经过适合的培训9.中班、夜班人员能否参加紧迫应变操练10.专业人员资格判定之记录清单、证件。

全套ISO14001检查表(DOC)

环境管理体系内部审核检查表要素号：4.1 4.4.4 审核员：李斌项目编号：2013.3.18 第1 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.2 审核员：李斌项目编号：2013.3.18 第2 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.3.1 4.3.2 审核员：李斌项目编号：2013.3.18 第3 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.3.3 4.5.2 审核员：李斌项目编号：2013.3.18 第4 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.4.1 4.4.2 审核员：顾庆军项目编号：2013.3.18 第5 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.4.5 审核员：顾庆军项目编号：2013.3.18 第6 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.4.1 4.4.6 审核员：顾庆军项目编号：2013.3.18 第7 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.4.1 4.4.6 审核员：顾庆军项目编号：2013.3.18 第8 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.4.1 4.4.6 审核员：朱文东项目编号：2013.3.18 第9 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.4.1 4.4.6 审核员：朱文东项目编号：2013.3.18 第10 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.4.6 审核员：朱文东项目编号：2013.3.18 第11 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.4.6 审核员：朱文东项目编号：2013.3.18 第12 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.4.6 审核员：朱文东项目编号：2013.3.18 第13 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.4.6 审核员：张银根项目编号：2013.3.18 第14 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.4.6 审核员：张银根项目编号：2013.3.18 第15 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.5.1 4.4.7 4.5.3 审核员：张银根项目编号：2013.3.18 第16 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.5.4 4.5.5 审核员：张银根项目编号：2013.3.18 第17 页。

14000体系审核检查表


名工作人员的工作情
况，是否得到相应地资
源支持？
第6页
2．确保对环境管理体系的 2．询问管理者如何考
作用、职责与权限做出明确 虑及开展组织工作：对
规定，形成文件，并予以传 环境管理体系的作用、
达。
权限、职责进展明确规
定与传达。
抽查相关的文件及发
放记录。
3．确保组织的最高管理着 3．询问最高管理者是
对任命的专门管理者代表 否任命了专门的管理
与培
的能力？
抽 3~5 名人员抽查其档案及
训
培训记录，看是否符合其岗
位的环境职责要求。
2、组织应确定所需的 2、询问负责人怎样确定培训
培训需求，并提供培 需求，并提供培训。
训。
查培训需求调查表，看是否
满足了需求。
抽查 3~5 份培训记录，看培
训内容及效果是否符合要
求。
第8页
3、员工是否都意识 3、询问负责人是否有就这几
b、询问运输、使用人员， 如果泄露或倾倒了或溅到身 体、眼睛上如何处理。
c、废油、废液及擦过废 油废液的抹布、棉纱等有否 按规定收集、标识。 5〕电磁辐射管理规定
a、微波仪器使用是否符 合要求；
b、电脑显示器有否经过 认证。
c、有否每两年对辐射源 进展检测？结果是否符合国 家标准要求？ 第 13 页
管理者报告环境管理体系 交评审意见的报告及
的运行情况以供评审，并提 相关意见。
出改良建议。
抽查相关评审报告
要求 涉及部门
检查内容
审核方法
主管部门 1、如何确保工作中可 1、询问负责人各部门人员的
能力、
人 力 资 源 能具有重大环境影响 环境职责？如何确保他们的

ISO14001内部审核检查表

8.建立或審查環境目標時，有無考慮到技術、財務及作業營運上的要求?
9.環境目標是否明確？
10.組織有無定期審查環境目標與指標？
11.目標指標量的計算方式是否合理？
12.目標指標是否符合持續改善之精神?
4。3.4環境管理方案
環境方案管理程式
1.組織內部有無建立各方案執行的職責？
2.有無定期審查環境管理方案的進度?
20.環境因素的評估是否包括過去不符合事件調查的回饋？
21.環境因素鑒定時之原始數據是否保存?
有無建立間接環境因素?並管制。
4。3.2法律於其他要求
環境溝通管理程式
組織如何將法規傳遞給相關的人員？
4.3。3目標和指標
環境目標、指標管理程式
20.建立或審查環境目標指標時,有無考慮到環保法規及其他要求?
3.在緊急應變計劃中是否包括：
緊急應變的組織與權責分工.
關鍵人員的名冊.緊急疏散圖。
緊急服務單位的詳細資料(例如消防隊、洩漏物清理服務單位）.
內部與外部通訊計劃。
處理不同形式的緊急事件時所採取的行動。
以及意外洩漏發生時所採取的措施.
培訓計劃與其有效性試驗.
是否包括滅火與逃生，化學品洩露的演練?
疏散地點是否指定?
4.是否將環境目標、指標及環境績效納入審查？
5.環境管理體系審核的結果是否納入審查?
被審核部門
管理代表
審核員
審核組長
內部審核查檢表
ISO14000
對應檔案名稱
審核內容
審核結果
（YES/NO/NA）
說明
不符合項
報告編號
條文要素
4。3。1環境因素
環境因素管理程式
1.組織有無建立環境因素的鑒定程式？

2023年环境管理体系内部审核检查表

E:内部审核是否得到了有效的实施和保持？
9.2.2 内部审核方案
有无内部审核方案及相关的文件化信息？
内部审核方案有无考虑相关过程的环境重要性、影响组织的变化以及以往审核的结果？
是否规定每次审核的准则和范围？
如何选择审核员并实施审核，确保审核过程的客观与公正？
有无相相关管理者报告审核结果？
9.3 管理评审
9.1.1监视、测量、分析和评价总则
是否策划监视测量分析评价过程？
目标的完成情况？
资源的消耗、废弃物的排放量？
ISO14001：2015&GBT24001：2016最新版本条款审核检查表
受审部门
审核人员
审核时间
条款内容
审核内容
条款是否适用
审核记录
审核评价
9.1.1监视、测量、分析和评价总则
运行过程中的准则的实际数据？
受审部门
审核人员
审核时间
条款内容
审核内容
条款是否适用
审核记录
审核评价
6.2环境目标及其实现的策划
通过哪些方法实现目标？
评价目标结果的参数是哪些？
7.1资源
组织为建立、实施、保持和持续改进管理体系所需的资源有哪些？
是否配备所需的人员、基础设施？如何确定、提供并维护所需的环境？
是否有相应的文件确定组织所需的知识，并在必要的范围内可得到？
受审部门
审核人员
审核时间
条款内容
审核内容
条款是否适用
审核记录
审核评价
9.3 管理评审
体系改进有关的信息？
环境目标为实现时需要采取的措施？
改进管理体系与其他业务过程融合的机遇？
10 改进
如何确定和选择改进机会，采取了哪些措施？

ISO9001和14001内部审核查检表 (资材部)

是否对供应商进行评估、评价管控？
6公司那些产品的工位需要外发，外发产品是否得到识别，如何接收外发产品，有无相应的记录
7是否对物料供应商进行日常及周期性考评？
8对供方考核结果是否及时通报相关方？
9：对供方管控的分类标准？
10供方管理及交易的记录是否得到了妥善的保管？是否便于查阅
○
○
○
○
○
○
○
采购供应商的评分环保要求
○
1公司形成了《重要环境因素清单
2环境目标、指标和管理方案一览表》
3《目标指标和管理方案控制规范》
Q:6.2.组织应对…
E:6.2.1环境目标
1)有无形成文件化信息的质量、环境目标？
2)质量及环境目标是否在各层级得到合适的分解
○
○
有
在《环境目标、指标和管理方案一览表》
《目标指标和管理方案控制规范》有明确的规定目标，职责人及频率统计
及采购对供应评审计划需要进行改进
对供应商合格资格
有，抽查氧化厂供应商恒昌兴氧化厂，资料全齐
外发工序为电镀、阳极均依规定执行
公司《供方评价表》
有通过E-MAIL方式通报
正在建立
依《文件资料及记录管理规范》
8.5．2标识和可追溯性
1)物料与区域标识是否能够指引相关人员及时处理物料
2)标识是否得当,合理?
○
○
有：《法律法规及其他要求控制与评价流程》对合规义务做了规定
有，有利公司规避法律风险，健康发展
识别的的结果，见《环境相关法律法规和其他要求合规性评价表》
Q:/
E:6.1.4措施的策划
1有无采起相应的措施，来实执行管控：重要环境因素，
2合规义务及目标、指标方案

iso14000内审检查表

√√
◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来
√
的环境因素？
◆如何进行环境影响评价
◆有无规定环境影响评价的方法、准则和步
√
骤？
◆有无重大环境因素清单？
√
◆评价结果是否合理？◆对新项目和变化是否进行了环境因素的补
√
√
充识别和评价？
受审核部门：
编制人/日期：
批准人/日期：
审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规
√
√
求有哪些
遗漏？
◆受审部门适用的法规有哪些
◆受审部门适用的法规有哪些？
√
√
受审核部门：
编制人/日期：
批准人/日期：
审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员：
ISO 14001条款
检查内容
是否适用
参考文件
检查方法
检查结果记录
提问
文件查阅
现场检查
4.3.2
◆法规信息是否及时变更
◆如何监督方案的实施
◆由谁负责方案的监督？
√
√
环境管理方案
◆如何验证方案实施的效果？
√
√
◆方案能否保证目标和指标的实
◆是否存在一个评审方案的过程？
√
现
◆是否所有的目标和指标都有相应的方案？
√
◆有关人员是否参与方案的制定？
√
◆是否及时修订方案
◆什么情况下修订方案？
√
◆是否进行过修订？
√
4.4.1
是否明确规定了组织的组织结
检查结果记录
提问
文件查阅
现场检查
4.4.5文件控制
◆制定的文件控制程序是否符合要求
  1. 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
  2. 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
  3. 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。

1
4.3.1
2
4.3.3
3
4.4.1
4
4.4.2 应接受培训的人员是否经 过了培训
5
4.4.6
运行控制
应急准备 6 4.4.7 应急准备和响应是否有定 期评审？ 有无确定对可能具有重大 环境影响的关键特性进行 监测和测量? 例行的监测和测量有哪些 方面? 7 4.5.1
抽查污水处理站的一名员工,询问他们工 作中存在的重要环境因素有哪些,与重要 环境因素一览表对照,看回答是否正确 询问QC经理对从事危险化学品的登记人员 是否进行了培训并进行了资格认证 询问污水处理站主管是否对环保设备进行 维护和保养? 现场查看<废水处理排放检测表>是否符合 国家法规标准? 询问污水处理站主管有关污水排放口的数 量及排向何处,是否有当地部门的许可? 询问化验室主管化学危险品是如何管理的 询问化验室主管化学废料存放在何处 查看香精房的消防设施的配置是否齐全 (应急灯、灭火器、安全出口标识牌等设 查看是否有针对紧急情况发生的应急程序 或者作业指导书？ 查看是否有应急演练记录？ 查看是否有定期评审记录？ 查看污水处理站重要环境特性(污水)监测 和测量的记录 查看目标指标的监控记录,重要环境因素 的运行控制记录,环境绩效的监测和测量 查看化验室的监测和测量设备是否有校准 合格证? 是否有必要的调整设备的使用说明书/作 业指导书? 校准人员有无上岗证? 查看自上次监测和内审的不符合记录两份 查看上述2份不符合的原因分析,纠正和纠 正措施计划
监测和测量设备的校准
8
4纠正措 施? 纠正和纠正措施的效果如 何?能否防止不符合再度发 看上述纠正和纠正措施计划的实施的效果 生? 查看线控有关记录的填写是否规范? 询问线控主管如何处置过期记录? 记录能否做到对相关活动,产品或服务的 记录的管理 可追溯性? 现行记录是否完整?能否提供足够信息?信 息是否可靠,可见证?
记录
内审检查表
受审部门 P&T 序号 标准条款 审核内容 审核时间 审核方法 是否有环境因素清单? 识别是否考虑了三种时态和三种状态? 环境因素的识别 识别是否考虑到了对其施加影响的相关方 带来的环境因素? 是否有环境影响评价表? 环境影响评价的方法是什么? 是否有重要环境因素一览表? 如何进行环境影响评价？ 到现场调查、核对、分析其重要环境因素 评价的是否合理？ 对新项目和变化是否进行了环境因素的补 充识别和评价？ 询问是否制定了环境因素的控制措施计 划？ 抽查两份环境因素的控制措施的作业指导 如何对环境因素的控制进 书，看其是否合理？ 行策划？ 询问对潜在的重要环境因素是否制定了应 急准备和响应措施？ 抽查一份应急准备和响应措施，看其是否 合理？ 查看文件中有哪些重要环境因素列入了目 在制定目标指标时是否考 标和指标？ 虑了重要环境因素？ 询问对其他的环境因素是如何控制的？ 环境因素的信息能否及时 查看环境因素识别信息更新的规定及相关 记录 更新？ 目标和指标的内容是否符合方针的要求？ 设定目标和指标时应考虑 目标和指标的内容是否考虑了重大环境因 的内容 素？ 目标和指标是否具有可测量性？有无测量 目标和指标的方法？ 目标和指标的实现情况 是否为目标和指标的实现制定方案？ 是否为目标和指标的实现设置完成时间？ 目标和指标的评审、修订 目标和指标是否定期评审、修订？ 询问经理具体的负责人员有哪些人，相应 管理者的作用 的环保资源有哪些,? 抽查三份岗位职责，看其内容是否恰当？ 询问经理有关部门的各职位的职责和权限 职责、权限 是如何传达的？ 抽查三人对自己的职责的了解，判断传达 效果 询问化验室主管有关其下属的培训需求是 是否确定了培训需求及培 如何确定的 训计划? 查看化验室人员的培训计划,看其是否满 足职位要求?