私募股权投资基金有限合伙企业投资决策委员会议事规则模版

XX投资合伙企业（有限合伙）投资决策委员会议事规则第一章总则第一条为建立XX投资合伙企业（有限合伙）及受托资金和资产投资决策程序的高效、合理和科学性，完善所管理基金投资决策程序，提高基金投资决策的效率和决策的质量，XX 投资合伙企业（有限合伙）设立投资决策委员会，并根据《合伙企业法》、《XX投资合伙企业（有限合伙）合伙协议》（以下简称《合伙协议》）及其他有关规定制订本议事规则。

第二条投资决策委员会是按照《合伙协议》及其他有关规定设立的专门工作机构，主要对基金的对外投资项目和重大投资做出投资决策，并向有限合伙企业负责。

第三条投资决策委员会所作投资决议必须遵守《合伙协议》等基金设立时的有关协议规定细则及其他有关法律、法规和规范性文件的规定。

第二章人员组成第四条基金投资决策委员会由3名成员组成，其中有限合伙人代表2人，执行事务合伙人委派1人。

第五条投资决策委员会委员应符合以下基本条件：（一）熟悉国家有关法律、法规，熟悉公司经营管理和基金运营；（二）遵守诚信原则，公正廉洁、忠于职守，能够为维护所管理基金的权益积极开展工作；（三）有较强的金融行业专业技术能力和判断能力及其他行业的综合研究能力，能处理复杂的涉及重大投资、风险管理等方面的问题，具备独立工作的能力；（四）具有履行职责所必需的时间和精力。

第六条投资决策委员会委员任期与基金存续期一致。

期间如有委员退出委员会退出基金，根据本议事规则第五条的规定补足委员人数。

第七条投资决策委员会因委员辞职、免职或其他原因而导致人数不足3人时，应补选新的委员。

在投资决策委员会委员人数达到3人以前，投资决策委员会暂停行使本议事规则规定的职权。

第三章会议的召开与通知第八条投资决策委员会由执行事务合伙人召集和主持，会议通知应提前七（7）日以书面方式通知。

投资决策委员会会议应由委员本人出席，也可委托其他委员代为出席会议并行使表决权。

第九条投资决策委员会会议审议事项包括但不限于以下内容：（一）审议由执行事务合伙人提交的项目投资方案、退出方案；（二）审议本合伙企业会计师事务所的变更；（三）负责审议执行事务合伙人提交的项目经营中的重大事项；（四）负责监督执行事务合伙人依本协议的约定履行职责，防范本合伙企业的运营及投资风险；（五）改变合伙企业的名称；（六）改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点；（七）处分合伙企业的不动产；（八）转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利；（九）聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员；（十）有限合伙协议规定的其他事宜。

私募基金管理公司基金投资委员会议事规则一、会议召开（一）召开时间、地点应提前确定，并通知与会成员。

会议原则上不得迟到或早退，有特殊情况需要提前请假。

（二）委员可以在会议前向主席提交提案，提案应当明确提出议题、分析问题本质、提供解决方案和期望目标，并在以正式文件形式提交。

二、会议议程主席应当准备并公布会议议程，议程应包括以下内容：1、确认上次会议纪要并审议通过；2、基金投资决策的讨论和决策；3、其他事项。

三、参会成员（一）委员应当严格遵守法律法规、规章制度和基金合同的规定，忠实履职，做到勤勤恳恳，认真参加会议，提高议案质量和决策水平。

（二）会议中，每位委员都有发表自己的意见和建议的权利。

（三）应当尊重多数人、少数人和个别人的不同意见。

各委员之间应当相互尊重，不得攻击和谩骂他人，不能进行人身攻击和辱骂。

四、会议记录（一）会议记录员应当认真负责，做好会议记录，将会议情况详细全面地记录下来，并将会议记录报会议主席、参会人员复核。

（二）会议记录应当包括：会议议程、参与委员名单、讨论内容、各委员发表的意见、表决结果以及其他附注。

（三）对于第二点中提到的特别议案，必须指定秘书记录员，记录详细决定过程，以备日后审查和验收。

五、表决程序（一）会议主席应当在会议开始前宣读投票程序和准入规则，提请大家严格遵守。

（二）投票时，委员应当按照相关规定，填写票据。

主席进行表决前要先正式宣布表决对象及具体内容，然后禁止发言并开始计票。

（三）各委员在参数前之前，必须进行投票，不得弃权，不得缺席。

（四）要保证会议表决结果的公正、公平，做出的每一项决策也必须被认真实施。

六、其他（一）委员应当尊重公司机密，对公司的一切商业行为都要保密。

（二）应严格按照公司的内部规章制度及各项规定行事。

（三）对于违反公司规定或不当行为的委员，应立即处理并报告公司高层，严肃处理。

（四）以上规则，如有需要修订，应由主席召集全部委员讨论并通过。

xx资本投资有限责任公司投资决策委员会规则第一章总则第一条为规范公司投资决策程序，有效控制投资风险，实现公司投资的科学决策，根据《公司章程》及其他有关规定，特制定本规则。

第二条公司设立投资决策委员会。

投资决策委员会是公司的投资决策和风险控制机构。

投资决策委员会负责在授权范围内对公司投资项目进行决策，对于投资总额低于5亿元或自有资金投资小于2000万元的一般性投资（不含闲置资金管理），投资标的项目在投资决策委员会审议通过后，经公司分管高管、公司执行董事审核，报xx证券总裁办公会终审后执行；对于投资总额高于5亿元或自有资金投资大于2000万元的重要投资（不含闲置资金管理），投资标的项目在经公司投资决策委员会审议通过后，还应经公司分管高管、公司执行董事、xx证券总裁办公会审核，报xx证券董事会终审后执行；以闲置资金管理为目的，投资于监管部门许可的低风险品种，由公司执行董事终审后执行。

投资项目未经审核通过，公司不得进行投资。

同时，投资决策委员会负责对公司经营管理和业务开展中相关风险控制制度、机制等进行审议，对公司经营管理的风险情况进行评估。

第二章投资决策委员会的组成和职责第三条投资决策委员会由5人组成，包括执行董事1人，总经理1人、投资业务负责人1人、风险控制负责人1人，外聘专家1人。

第四条投资决策委员会委员由公司总经理提名，执行董事聘任。

第五条公司执行董事为投资决策委员会主任委员。

主任委员负责主持、召集投资决策委员会会议。

证券公司从事投行业务的管理人员和专业人员不得担任公司投资决策委员会委员。

委员会委员与拟投资项目有利害关系的，应当在投资决策会议召开前通知其他委员，并回避表决。

第六条投资决策委员会的主要职责：（一）审议公司及评审委员会提出的拟投资项目资料、投资项目及投资方案评估报告等；（二）对公司拟投资项目及投资方案进行评估，并提出明确的投资决策意见；（三）提出公司业务经营管理过程中防范风险的指导意见，审定公司业务投资决策的制度和流程，组织对业务经营管理过程中的风险监控，对已出现风险制定化解措施；（四）审议公司投资项目风险动态分析报告，对公司风险及管理状况和风险管理能力和水平进行评估，提出完善公司风险管理和内部控制的建议；（五）股东授权的其他事宜。

xx投资基金管理股份有限公司投资决策委员会管理制度第一章总则第一条为规范xx投资基金管理股份有限公司（以下简称“公司”）的投资活动，防范投资风险，提高投资效益，确保投资规划目标的顺利实现，根据《中华人民共和国公司法》、《荣盛泰发（北京）投资基金管理股份有限公司公司章程》等相关规定，制订本制度。

第二条投资决策实行集体决策机制，遵循客观公正、科学严谨、安全高效的工作原则。

第二章机构组成及职责第三条投资决策委员会是公司董事会下设专门委员会。

对投资项目及投资方案进行评审与决策的常设机构，根据董事会的授权，负责公司投资业务的决策，以及投资策略、投资政策的确定等。

第四条投资决策委员会常设委员四名由公司部分董事担任，并邀请专家委员一名。

五名委员具有相同的投票权限，任何决议均需要三名及以上委员同意方可通过。

第五条投资决策委员会的主要职责，在授权范围内：1.审定公司投资方向、投资策略及投资限制。

2.对公司业务部门提交的项目投资申请进行审批。

3.对已投资项目的投资变现或处置方案进行审批。

4.审批不符合预期收益的实质为股权类项目的退出清算方案及实质为股权类内部项目的退出清算方案。

5.对其他影响公司发展的重大投资事项进行审议。

第六条投资决策委员会常设工作机构为投资决策工作小组，由公司总经理、投资管理部负责人、财务部负责人、风控法务部负责人、募资中心负责人五名常务组员及四名机动组员（由公司总经理、投资管理部、财务部各委派一名及拟定的项目募资负责人）组成。

公司总经理任组长。

第七条投资决策工作小组的主要职责，在授权范围内：1.对公司业务部门提交的项目投资申请进行风险判断，形成会议纪要供决策委员会参考。

2.测算拟投资项目的现金流量情况及投资回报情况。

3.已投资项目出现普通违约事项，审批应对方案。

4.审批符合预期收益的实质为股权类外部项目的退出清算方案。

5.投资决策委员会授权处理的其他事项。

第八条投资决策委员会的召开由项目投资负责人和各委员沟通确定，投资决策委员会决议的会签由项目投资负责人负责。

私募基金投资管理有限公司股东会议事规则
一、会议召开
1. 会议的召开需由公司董事长或法定代表人发出召集通知，通知应在至少14天前发出，包括会议的时间、地点、议程、参会人员名单，以及相关材料。

2. 股东会议可以采取线上视频会议等形式，但需满足国家法律法规和公司章程的要求。

3. 参加股东会议的股东应提前登记，并提交股权证明、身份证明等相关资料。

二、会议主持与记录
1. 会议由公司董事长或副董事长主持，如因故不能主持的，由具体被委托的人代替。

2. 会议应有专人记录，记录内容应包括开会时间、地点、出席人员、议程、讨论内容、表决结果等。

三、会议议程
1. 股东会议议程应根据公司章程和国家法律法规的规定确定，在通知中明确并要求参会人员阅读。

2. 股东会议议程通常包括召开的目的、公司经营计划、利润分配、产权变更等内容。

四、表决方式
1. 股东会议决策应采取表决的方式，如无法到会的，可授权他人代理投票，但需在授权书中明确授权方式、表决事项等内容。

2. 会议表决应采取开票方式，表决结果应在会议记录中予以备案。

五、会议记录查阅和保存
1. 会议记录应在股东会议结束后3个工作日内完成，并由主持人和记录人签字。

2. 会议记录应被公司保存，供股东查阅。

六、会议费用
1 / 2。

关于【】私募基金
投资【】公司
之
投资决策委员会决议
会议时间：【】年【】月【】日
会议方式：现场会议
会议地点：【】
表决委员：【】、【】、【】、【】
其他列席人员：【】、【】、【】、【】、【】
会议议题：
关于【】私募基金（“【】”）对【】开发有限公司（“【】”）【】项目的议案
一、项目要素
详见《上会申请表》。

二、投资建议
申请投资决策委员会审议。

三、决议内容
【】管理有限公司（以下简称“【】”或“管理人”）投资决策委员会全体成员一致书面同意：
1.确认【】（代“【】”）、【】等相关方于年月日签订的《股
权投资协议》约定的人民币亿元的投资款项中，同意采用如下投资方式：1）不超过人民币万元的投资款项作为增资款，其中的款项（即人民币万元）计入【】的注册资本，的款项（即人民币万元）计入【】的资本公积；2）不超过人民币亿元的投资款项，采用可转换债权方式继续向【】投资，按协议约定行使转股权，年利率为；
2.同意管理人与【】、【】有限公司等相关主体签署《【】管理有
限公司与【】有限公司及【】开发有限公司关于股权投资协议之补充协议》（以下简称“《补充协议》”）等相关附属法律文件（以下简称“本投资项目”）。

经会议审议，各投资决策委员会委员一致同意管理人对【】的股权投资。

（以下无正文，为签署页）
【】管理有限公司
投资决策委员会年第二次会议（现场表决）
签字页
会议时间：【】年【】月【】日。

XXXXX股权投资基金合伙企业（有限合伙）投资决策委员会议事规则第一章总则第一条XXXXX股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“本企业”）为适应战略发展需要，保证发展规划和战略决策的科学性，增强可持续发展能力，特设立投资决策委员会（以下简称“委员会”）。

为确保委员会规范、高效地开展工作，本企业全体合伙人根据法律法规的相关规定以及本企业全体合伙人订立的合伙协议（以下简称“合伙协议”），特制定本议事规则。

第二条委员会系就本企业投资项目的投资及其退出方案等事宜进行审批和决策的机构。

本企业以其认缴出资对外投资和运用，其投资和运用的范围由委员会在国家法律、法规和政策所允许的范围内依据其独立判断自主决定。

第二章人员组成第三条委员会由5名自然人组成，均由本企业的普通合伙人上海XXXXX股权投资管理中心（有限合伙）（以下简称“普通合伙人”）决定聘用，任期至本企业营业期限届满之日。

委员会设召集人一名，由委员会全体成员推举产生。

第四条本企业的任何有限合伙人无权参与推荐委员会成员，但经普通合伙人邀请，相关有限合伙人可以出任委员会成员。

第五条普通合伙人有权随时决定解聘委员会成员以及聘用新的委员会成员。

第三章职责权限第六条委员会的职权范围包括：（一）选择确定投资项目，并审核和批准本企业投资项目的投资方案及其退出方案等事宜。

（二）决定本企业的利润分配方案及资金的划转。

（三）根据合伙协议的规定，对管理团队、本企业、被其投资企业之间的交易作出专项决议。

（四）根据合伙协议的规定，对普通合伙人及其关联方与本企业共同投资作出专项决议。

（五）根据合伙协议的规定，与普通合伙人共同判断某一投资项目是否可能发生重大贬值，并认定其为无法实现投资净收益的投资项目。

第七条委员会享有如下其他管理职权：（一）确立并控制本企业的投资方针、投资方向、投资原则、投资策略以及风险管理与控制的办法。

（二）建立本企业的相关投资管理制度，包括投资管理、投资决策、风险管理、绩效评估等方面的管理制度。

私募基金管理公司股东会决议模版私募基金管理公司股东会决议模板决议编号：XXX-20XX-XX会议时间：20XX年XX月XX日会议地点：XXX省XXX市XXX街道XXX大厦X层主持人：XXXX（股东名称）出席人员：XXX（股东名称）、XXX（股东名称）、XXX（股东名称）、XXX（股东名称）缺席人员：XXX（股东名称）一、会议主题本次股东大会的主要议题为私募基金管理公司的重大事宜，包括但不限于下列事项：1.审议公司董事会报告;2.审议公司2019年度财务报表，以及审批公司2019年度利润分配方案；3. 审议公司的投资方案及投资决策。

二、审议公司董事会报告1.股东会对公司董事会2019年度工作报告进行了审议，并认为公司董事会工作扎实，董事会成员认真履行职责，为公司发展做出了积极的贡献。

2. 股东会对公司董事会2019年度经营业绩报告进行了审议，认为公司在2019年度取得了非常不错的业绩，业绩表现突出。

所有股东代表一致认为公司董事会的工作表现得到了广大投资者的充分认可。

三、审议2019年度财务报表和利润分配方案1.股东会对公司2019年度财务报表进行了审议，认为公司2019年度财务状况稳定。

公司董事长在会上向股东介绍公司在2019年度的经营情况，并向股东就公司2019年度财务状况进行了解释说明。

所有股东代表一致认为公司2019年度财务报表审计报告及财务报告均表现出了公司的真实经营情况。

2. 股东会审批了公司2019年度利润分配方案，公司2019年度净利润合计XXXX 美元，经过合理分配，公司根据利润分配方案将XXXX美元利润分配给股东。

在此基础上，公司将留存XXXX美元作为2019年度储备基金。

所有股东代表一致同意该方案。

四、审议公司的投资方案及投资决策1.股东会审议了公司针对某项目的投资方案，对该项目的投资金额、风险策略、预期收益等进行了认真的分析和讨论。

最终，所有股东代表一致通过了该项投资计划，并同意公司进行投资。

【】投资决策委员会工作规则第一章总则第一条根据【】有限公司公司章程，为强化决策功能，规范决策程序，完善公司治理结构，公司特设立投资决策委员会，并制定本工作规则。

第二条投资决策委员会对合伙企业委托进行的投资项目实行最终决策权。

本投资决策委员会的议事规则等细则规定，由董事会决议通过。

第二章人员组成第三条投资决策委员会由四人组成，其成员由xx资产管理公司和【】共同提名，由公司董事会聘任或解聘。

【xx注：请贵司考虑投决会人数和委派方】第四条投资决策委员会可根据实际情况设立一名主任委员，负责主持委员会工作。

第三章职责权限第五条董事会授权投资决策委员会行使如下主要职责权限：【xx注：请根据贵司实际情况考虑下述职责范围是否全面】（一）审议公司经营层报送的拟投资项目投资申请报告及投资项目方案，决策是否对其进行投资。

投资申请报告及投资项目方案应包括：项目的基本情况、行业及市场分析、项目投资金额、项目投资的必要性和可行性分析、项目投资的潜在风险分析、项目投资后管理及对项目效益的预测等。

（二）审议公司经营层报送的已投资项目的退出方案，并进行决策。

（三）投资决策委员会会议通过的议案必须遵循有关法律、法规、公司章程、合伙企业合伙协议的规定。

（四）制定私募基金的设立、募集和管理方案。

（五）审批公司担任其他基金管理人所管理私募基金的合作机构（如投资顾问、财务顾问）相关事项。

（六）决定或授权管理层决定对投资标的企业的委派人员。

（七）董事会授权的其他事项。

第四章议事规则第六条投资决策委员会可根据公司项目投资需要不定期召开会议，公司综合管理人员于会议召开前及时通知全体成员。

第七条投资决策委员会会议一般采用现场会议方式召开，也可以使用电话会议或使参加会议的所有人士能相互听见对方的类似通讯设备进行会议，以该等方式参加会议应构成亲自出席该投资决策委员会会议。

因项目紧急，会议可以采取通讯表决的方式召开。

第八条投资决策委员会会议应由三分之二以上委员出席方可举行，委员因故不能出席，须书面委托其他委员代为出席及表决；委员未出席会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。

××××投资管理有限企业投资决策委员会议事规则第一章总则第一条为规范投资管理有限企业（简称“企业”）的投资决策程序，依据《中华人民共和国企业法》、《企业章程》等有关规定，制定本议事规则。

第二条投资决策委员会是企业董事会特别设的特意议事机构，依据企业董事会的受权，依照《企业章程》负责对企业受托管理基金的项目投资及退出等有关问题进行决策。

第三条本议事规则合用于企业管理的股权投资基金有限企业（简称“基金”或“基金企业” ）的投资决策事项。

第二章人员构成第四条投资决策委员会共设名成员，主要由董事会成员、企业经营层和外面专家构成，此中外面专家不该少于名。

第五条投资决策委员会构成人员应报基金企业董事会存案。

第六条投资决策委员会委员须切合以下条件：（一）具备优秀的道德品德，恪守《企业章程》和《基金章程》；（二）熟习股权投资的基本要求，拥有必定的宏观经济剖析、项目投资剖析与风险判断的能力，以及有关的专业知识或工作背景；（三）近来三年，未受刑事处分，且不存在因重要违纪、违规行为被有关行政管理部门予以行政处分的情况；（四）有关法律、法例或《企业章程》、《基金章程》规定的其余条件。

第七条《企业法》、《企业章程》对于企业董事义务的规定合用于投资决策委员会委员。

第八条投资决策委员会委员任期与董事会成员任期一致，每届任期 3 年，委员任期届满，能够连选蝉联。

第九条企业董事会能够依据需要对投资决策委员会成员进行调整。

因委员离职或其余原由此致使委员会人数低于规定人数三分之二时，企业董事会应赶快指定新的人选。

第十条投资决策委员会设主任一名，由×××× 投资管理企业董事长担当。

负责招集合议，主持委员会工作。

第十一条投资决策委员会的平时事务，由企业投资管理部负责。

第三章职责权限第十二条投资决策委员会对企业董事会负责，但投资决策委员会须独立履行企业投资决策权。