供应商质量过程控制计划审核汇总表

节拍生产标准1960-B 节拍生产标准1927-16供应商质量过程控制计划审核汇总表Date:Supplier Name:供应商名称Mfg.DUNS:Plant Location &Country:公司地址/国家Auditor:(SQE,SQI)Auditor Phone:评审员评审员电话Auditor:E-Mail:评审员邮箱通用分部Part Number (s):Part Name:零件编号Drawing Date:图面日期设计变更单号PPAP/In terim/Be nestare Status:Progra m 生产件批准车型年份项目Creativit y Team:开发项目，样商品Reason For 评审依据保安件Type of Audit:WWP Supplier QualityGM 1960-B Process Control Plan Audit Summary SheetGM 1927-16Supplier Phone:供应商电话GM Division:EWO #: / ODM #Eng. Change Level:Model Year:Commodity:Safety Related Part ?Product Validation/Qualification Complete:FutureLaunchCurrentPartialOtherInitial Follow Up Run at Rate (GP9 Attachement B)Yes NoYes No N/AN/A评审类型产品有效期质量完成情况Driver of Audit:评审范围Focus of Audit:评审要点Approve d 批准批准，同时需要文档没批准复评日期YesNoN/A1.2.3.4.5.6.7.8.9.10.11.12.13.14.15.Approved, but need Documentation Not Approved Follow-Up Audit Date:TECHNICAL INFORMATION AVAILABILITYCommentsAre actual drawings availabe at production facility with the latest最后一次设变的生产设备的实际图纸是否为有效版本？Does the supplier have the final customer approved drawing?供应商是否有最终顾客批准的图纸？Is the print complete (Tolerances, GD&T, Correct Datums, KPCs,图纸内容是否完整？Are all technical regulations/CTS/SSTS available?所有的技术标准是否有效？If supplier is design responsible, has DFMEA been used todevelop the PFMEA?如果供方有设计责任，是否参照DFMEA作PFMEA？QUALITY SYSTEM DOCUMENTATION Is a Process Flow Diagram available?过程流程图是否有效？Does the Process Flow Diagram include receiving?过程流程是否包括让步接收？Does the Process Flow Diagram include rework?过程流程是否包括返工返修？Does the Process Flow Diagram include scrap?过程流程是否包括报废？Does the Process Flow Diagram include gauging/inspection?过程流程是否包括计量器具？Does the Process Flow Diagram include shipping?过程流程是否包括交付？Does the Process Flow Diagram include labeling and Part ID atreceiving, WHIP, finished good and shipping areas?过程流程是否包括产品标识和接受零件代码，whip,成品，发货区域？Is there a PFMEA available?是否有有效的PFMEA？Is the PFMEA acceptable (RPNs, numbers match Process flowand include KPCs/PQCs/KCCs)?PFMEA 是否可接收？Is there any evidence that it is kept up to date?是否有改进的证据？APQP Confirmation Mgmt. Request Plant Request Run @ RateTop FocusCSL-1CSL-2Major Disruption DD&WComponent Check Plan Critical Fastner (D02)D/PFMEAShutdown/Start Up Audit CPIP/WarrantyOtherPart / Assembly Line /Cell Operation / MachineComplete Mfg. SystemQuality System -Ongoing Documentation16.17.18.19.20.21.22.23.24.25.26.27.28.29.30.31.32.33.34.35.36.Is there a Process Control Plan (PCP) available?是否有有效的过程控制计划？Is the Process Control Plan (PCP) acceptable (numbers match PFMEA and Process Flow, including KPCs/PQCs/KCCs, GP-12 if applicable and latest EWO/ODM included)?过程控制计划是否可接收（与PFMEA匹配的参数和流程，包括过程特性/产品特性，如早期生产限制合适，是否包括最新的EWO/ODM）？Are all "Current Controls" listed on the PFMEA detailed on the所有PFMEA 中标注的当前的控制方法是否具体体现在控Are process controls in place in the PCP to address the high PFMEA Risk Priority Numbers?PFMEA中涉及的高风险控制要求是否体现在控制计划中？Is there a procedure/process for Continuous Improvement for是否建立了优先减少风险的持续改进过程？Are KPCs/PQCs/KCCs called out on the PCP?在控制计划中是否标注了关键控制特性和关键产品特Are sample sizes and check frequency for each operation是否合理的规定了每个过程的样品尺寸和检验频次？Do your supplier's provide evidance of approved material for all components needed for the assembled part?供应商是否获得协力厂商提供的零组件材质证明和试验报告等证据？Are controls in place to ensure only approved incoming material released for production?是否依据协力厂商提供的检验证明实施进料检验？When parts require traceability, do controls link component traceability to the final part?当零部件有可追溯性要求时，是否作了标识并能追溯到产品形成的过程？Is the workplace properly configured and matches Process Flow 是否配置了合理的工作场所并与过程流程图相符合？Are all tools and gauges properly identified?所有配置的工具和量检具其准确度和精度是否满足要Are all gauges calibrated?所有量检具是否定期校验？Are all tools and gauges certified?所有配置的工具和量检具能否提供表明校验状态的合格证明？Is gauge Repeatability and Reproducabilty less than 10%?所有量检具的重复性和再现性是否小于10%？Do all gauges have proper operator instructions?所有量检具是否有合适的操作规程或作业指导书？Are proper operator instructions available for each operation?操作规程或作业指导书是否对每个操作过程都有效？Are Standardized Work instructions detailed to run the job properly, including handling of non-conforming parts?作业指导书是否详细标注了正常操作所需的内容（包括手工制品）Is there Standardized Work?是否将作业指导书配挂在现场？Is the Standradized Work being followed?是否按作业指导书操作？Do the operators understand the instructions?37.38.39.40.41.42.43.44.45.46.47.48.49.50.51.52.53.54.55.56.57.58.59.60.61.操作员是否了解作业指导书内容？Have operators been properly trained?操作者是否经过适当的培训Are boundary samples (BS) available to operators?操作者是否有合适的限度样件？Are boundary samples (BS) in use?限度样件是否在现场使用？Are Master Parts or samples available to confirm inspection?是否依据标准样件进行确认检验？Are Master Parts available for error proofing devices?标准样件对防呆装置是否有效？Is there a Preventive Maintenance (PM) plan on tools and is it是否建立了工具的预防性维护计划并付诸实施？Is there a Preventive Maintenance (PM) plan on equipment and 是否建立了设备的预防性维护计划并付诸实施？Are listed tests and inspections per control plan, actually每个控制计划是否规定了检验和实验项目并按规定执行？Where the Process Control Plan calls for SPC are the data控制计划规定的SPC能否提供合适数据记录？Are the Upper Control Limits (ULC) current?控制图的上控制限是否为现行的？Are the Lower Control Limits (LCL) current?控制图的下控制限是否为现行的？Does the data make sense and are reasonable control limits数据是否合理，数据限（线）是否依据数据计算？Are out of control points noted with the corrective action taken?对超出控制限的点是否采取适当的对策？Are product audits showing acceptable results for Final Product?产品最终审核的结果是否满足接受准则？Does the manufacturing process demonstrate the required capability or performance?制造过程是否显示了所要求的能力和性能？Does packaging and material handling protect parts from包装和包装材料是否起到有效的防护作用？Are instructions for handling Work In Process (WIP) and final product followed throughout the process to shipping area; including repair/rework areas?在制品和最终产品是否按规定存放在指定的区域，包括返工返修Are all parts and components labeled properly?所有零部件是否正确标识？QUALITY SYSTEM IMPLEMENTATION BY MANAGEMENT Is there a process for documenting and tracking Downtime?是否建立了偶发事故应急处理过程文件（计划和记Is there a process for documenting and tracking Scrap?是否建立了废品控制过程的文件？Is there a process for documenting and tracking Premium是否建立了超额费用的文件？Is there a process for documenting and tracking Plant Problem 是否建立了设备停机故障的文件？Does leadership ensure that Out of Control Conditions are领导层能否确保超出控制范围的项目得到管理？Are Action Plans (AP) followed?是否实施了反应计划？Is responsibility for implementation assigned and do peopleunderstand their responsibility?是否明确了所有人员的职责权限，他们是否理解？62.63.64.65.66.67.Auditors Comme nts:Supplier Represe ntative Signatur e GMReprese ntative Signatur eAre problems quickly communicated to people who can help?是否建立了有效的内部沟通系统？Does the support system respond to the operator?操作者是否熟悉操作系统？If more than one shift, does information part passes across是否所有的结果都有记录？Are suitable actions taken in case of deviations?当结果偏离基准或规定时，是否采取合适的措当多班轮换时，能否将当班的产品信息传递给Are all checks to be done under the PCP requirements所有在 PCP要求下的检查记录是否得到执行？Are results properly documented?。

供应商质量控制计划审核表供应商质量控制计划审核表1供应商质量控制计划审核表1. 供⽅处是否为最新更改⽔平的图纸?2. 供⽅处图纸是否经最终⽤户正式批准?3. 供⽅处图纸是否完整(耐久性、⼏何尺⼨、外观、测量数据记录、产品关键特性,正确的定位基准等)4. 所有相关技术⽂件、资料、标准及政府法规是否齐全?是否应⽤了所有技术标准/零件技术标准/下级零件技术标准5. 如果由供应商负责设计, 使⽤设计故障模式和后果分析来产⽣⽣产流程故障模式和后果分析么? ( 解释: 该项⽬是要求项⽬, 如果是供⽅负责设计, 要求供⽅做DFMEA)质量体系⽂件6. 过程流程图是否能够接受(包括接收, 返⼯, 返修, 贴标签, 废品区,检验/检测/测量和运输)?27. PFMEA是否能够接受(风险顺序数值, 编号与流程图⼀致, 包括关键产品特性KPC) 、和参数( 关键过程参数KCC) , 产品质量特性( PQC) , 过程监控点( PMP) 等);是否有证据有表明此⽂件动态更新?是否有FMEA,令⼈满意么? ( 从潜在风险系数、与⽣产流程相符的数量, 及是否包括⽣产和程序要求的规定等⽅⾯考虑) 有证据表明这⼀⽂件正在使⽤么? 是否有证据表明该⽂件是⼀个变动的⽂件? ( FMEA, ⽆论DFMEA还是PFMEA,都应该仔细的进⾏分析, 查看每⼀个步骤, 看是否合理, 包括潜在失效模式、失效的起因机理、现⾏控制⽅法、严重度等。

其中失效机理以及现⾏控制⽅法是关键, 直接能够让⼈了解是否能够真正的解决出现的问题。

FMEA是⼀个变动的⽂件,当接到顾客的抱怨或⾃⼰发现问题之后,应该进⾏分析原因,同时更新PFMEA,调整控制计划。

)8. 有⽆过程控制计划 (PCP),3是否合格并及时更新(编号与PFMEA和流程图⼀致, 包括KPC/PQC/KCC, GP-12 －适⽤时,最新的ODM)? 现⾏版本如涉及⼯艺、过程、材料等的更改, 是否经富佳的书⾯确认?过程控制计划是否有效并能够接受么? ( 数值与PFMEA和⼯艺流程相匹配、包括产品关键特性KPC/PQC/KCC、如果适⽤的话, 以及是否包括最新的⼯程修改单等⽅⾯的考虑。

是否安全 Future Launch Other是否完成 Follow UpRun at RateAPQP ConfirmationMgmt. RequestPlant Request CPIP/WarrantyTop FocusCSL-1CSL-2Major DisruptionShutdown/Start Up AuditComponent Check PlanCritical FastnerDD&WOtherPart / AssemblyLine /CellComplete Mfg. SystemOperation / MachineQuality System - Ongoing Documentation4444218Total Potential 20=>4328. PFMEA 的可接受性PFMEA Acceptable 2433N/K 214. RPN 持续降低计划RPN reduction plan4229Total Potential 44=>32424442425. 正确的WI Proper Operator Instructions 4413244433. 标准样件Master Parts/可使用样件Samples Available 234. 防错标样Master Parts for Error Proofing 135. 工装预防性维护Preventative Maintenance Plan on Tools4237. 设备TPM Prev. Maint. Plan on Equipment 222204224488Total Potential 124=>44444244434TotalPotential 36=>90%18GREEN 分值Pts 66%29RED 071%88YELLOW 194%34GREEN 290%36RED380%169RED4NRSummary Scoring:Green≥ 90%Yellow70-89%Red <69%有条件通过，需要文件验证Approved, but need Documentation不通过Not ApprovedSupplier Representative Name with Signature BAIC －SQ Representative SignatureBAIC- SQ majordomoSignature（工作表中强制性要求不是绿色状态时将直接影响PCPA分值和是否通过）工厂地址和所在国家:Plant Location & Country:零件名称:Part Name:车型年:Model Year:Current Partial 供应商电话:Supplier Phone:BAIC 区域（制造基地）:BAIC Division:审核员电话:Auditor Phone: Run @ Rate D/PFMEA ECO #: 工程更改等级:Eng. Change Level:是否完成产品验证:Product Validation/Qualification Complete:是否安全件？Safety Related Part ？审核原因Reason For Audit:Initial 项目:Program审核目的Driver of Audit:供应商名称:Supplier Name:供应商制造厂代码:Supplier Mfg. NO.:审核员:(SQE)Auditor: (SQE)审核员电邮地址:Auditor: E-Mail:零件编号:Part Number (s):图纸日期:Drawing Date:PPAP 状态:PPAP Status:审核类型:Type of Audit:采购功能组:Creativity Team:审核重点:Focus of Audit:跟踪审核日期Follow-Up Audit Date:供应商代表签BAIC-SQ 代表签字通过Approved94.44%51.实施的职责权限 Implementation Responsibility 54. 所有班次的信息传递Information across all shifts56. QSB 评审 QSB AuditBAIC-SQ 部长签字43.最终产品审核Product Audits for Final Product 46. 整个生产的在制品处置WIP for Final Product50. 行动措施跟踪Action Plans Followed52. 信息通报Communication53. 操作员支持Support System for Operators 55. 检查要求的执行Check Requirements Performed47. 零件及零部件标识Parts and Components Label70.97%48.停线跟踪 Tracking of Downtime49. 不受控情况解决Out of Control Conditions 31. 经培训的操作员Operators Trained32. 可使用的边界样件Boundary Samples Available管理层实施质量体系 Quality System Implementation by Management38. PM 计划包括充分的备用工装Plan include adequate spare tools39. 统计过程控制数据SPC Data40. 上控制限ULC41. 合理的控制限Reasonable Control Limits 42. 超出控制限的处置Out of Control Limits44. 产能研究Capability Studies45. 包装和物料搬运Packaging and Material Handling 20. 适当的工厂布局Workplace Properly Configured 21. 工装量检具识别Tools and Gauges Identified36. 工装变更后质量验证Tool Change part quality verification 23. 工装量检具验证Tools and Gauges Certified26. 全工位指导Operator Instructions at Each Operation 27.详细的标准化作业 指导Detailed Standardized Work 29. 执行标准化作业Standardized Work Followed 30. 操作员理解作业Operators Understand Instructions 15. 持续改进流程Continuous Improvement Process16. 样件数量和频次Sample Sizes and Frequency1. 实际的图纸Actual Drawing2. 被批准的图纸Approved Drawing3. 完整的图纸Print Complete22. 量检具校验Gauges Calibrated7. 有PFMEAPFMEA Available9. 动态且最新的PFMEA Evidence PFMEA Up to Date 10. 有过程控制计划Process Control Plan (PCP) Available 11. 过程控制计划可接受PCP Acceptable 12. 控制计划完整有效PCP address all print requirements 13. 当前状态的Current Controls PFMEA and PCP 28. 标准化作业Standardized Work 质量体系实施 计划 Quality System Implementation Plan17. 批准的物料清单Approved Material List18. 进货物料的控制Controls in Place for Incoming Material 19. 零件追溯性Parts have Traceability 65.91%90.00%24. 测量系统分析Gauge Repeatability and Reproducibility 6. 过程流程图Process Flow Diagram (PFD)供应商质量 过程控制计划审核总结表Supplier Quality Process Control Plan Audit Summary Sheet技术信息Technical Information Availability 评分说明Element Scoring4. 技术规范Technical Regulations5. 经验教训积累DFMEA to PFMEA专业组:Commodity:技术信息有效性 Technical Information Availability质量体系文件 Quality System DocumentationOverall 公司现在没有该要求项并且没有证据表明公司有实施计划Element is not in place and no evidence of plans to implement 公司现在没有该要求项，但公司已经制定了实施计划Element is not in place but a plan to implement is documented 公司现有该要求项，但公司没有按要求实施Element is in place but it is not being followed 公司现有该要求项，但公司没有按要求完全实施Element in place but not followed at each job or all the time 公司现有该要求项，并且按要求完全实施Element is in place and it is being followed质量系统文件Quality System Documentation质量体系实施计划Quality System Implementation Plan 管理层实施质量体系Quality System Implementation byManagement整合关注项BindingsYesNoN/A新产品投产现有产品部分审核其他：初次审核跟踪审核按节拍生产APQP 确认管理层要求工厂要求按节拍生产钻深钻横（3*5个为什么）零部件检验计划关键部件(D 零件)设计/过程失效模式及后果分析重点关注一级受控发运二级受控发运重大中断停线后重新启动审核现产品改进流程/售后其他零件/总成生产线/单元完整的制造系统Yes No N/A 操作工序/机器设备质量体系-使用中的文件功能模块原材料零部件标准件其他外饰底盘车身内饰动力标准件/辅料。

供应商审核表
审核项目和评分
1．质量管理部门及体系
1.1 管理部门明确并制定了关于质量的方针、目标和有效政策。

1.2 管理部门规定支援质量方针、质量目标和质量体系的组织机构。

1.3 有不断衡量和改进自身能力而制定的系统：
1.4 把质量策划作为制定和落实质量体系的重要基础。

1.5 对故障成本进行评估是改进质量工艺水平的重要手段
1.6 有合适和充分的培训来保证质量管理工作的有效性
2．纠正与预防控制2.1 测量设备的控制
2.2 在生产的所有阶段，正确处理不合格产品，并采取纠正措施：
2.3 生产过程对生产材料和产品按质量状况进行标识：
2.4 供应商用适当的统计控制工艺以推动工艺改进并增加一次通过产品：
2.5 进行最终检验和包装审核以确定产品可以发出
3．设计控制
3.1 建立了对所有图纸、规范、程序和工作说明的更改与修订进行控制
3.2 新产品更新系统
3.3 新产品研发控制
4．工艺控制
4.1 供应商用控制计划和流程图详细说明为保证达到质量要求：
4.2 供应商有书面作业指导书，在涉及关键特性的所有操作中得到贯彻：
4.3 制定并落实了有效的预防性设备维修保养系统
5．产品实现过程控制
5.1 存在一个系统来确保原始合同和合同修改能按用户要求执行
5.2 进行采购材料控制以确保采购材料符合要求
5.3 供应商有系统的产能分析来确保有能力满足顾客对生产和保有能力的要求
5.4 生产现场有利于生产组织，有利于降低生产者劳动强度。

5.5 搬运、存储、包装和交货
6．风险控制
6.1 环境风险控制
6.2 职业健康安全控制
6.3财务风险控制。

供应商过程审核检查表
2过
程
因
素
受
控
情
况
工装
备注：OK-符合规定要求，合格，记满分,NC-不符合规定要求，不合格，记0分；OP-不完全
具体可另附过程审核记录纸进行说明。

NC项需开列“内审不符合报告单”要求相关责任部门组织整 过程审核总的符合率（% ）= 得分总数/（审核总项目数-不计分项目数-不适用项目数）×100%
=
受审核方代表： 审核员：
100
表
表单编号：
不完全符合，计部分分，观察项和建议事项，不计分；N/A-不适用。

”要求相关责任部门组织整改。

-不适用项目数）×100%
电镀过程绝大部分符合要求，可评定为B级，需要改
进0分项和考虑obj项目的进一步改进。

日期：。

供应商名称: 日期:邓白氏号码.: 审核员 (SQE):零件名: 零件组别: 前期准备小组：零件号: 车型: 项目名:图纸日期: 工程更改水平：工程更改号:PPAP状态: 产品认证状态:是否动力总成零件：是否是否安全件：是否审核类型: 覆盖所有区域或部分区域:1. 供方处是否为最新更改水平的图纸? *2. 供方处图纸是否经最终用户正式批准?3. 供方处图纸是否完整(公差, GD&T, KPC，正确的定位基准等)4. 所有相关技术文件、资料、标准及政府法规是否齐全?5. 如供方设计产品，是否应用DFMEA并更新PFMEA?*质量体系文件6. 过程流程图是否可以接受 (包括接收，返工，返修，贴标签，废品区,检验/检测/测量和运输)?**7.PFMEA是否可以接受(风险顺序数值, 编号与流程图一致，包括 KPC/PQC/KCC等); 是否有证据有表明此文件动态更新?*8. 有无过程控制计划 (PCP), 是否合格并及时更新(编号与PFMEA和流程图一致，包括KPC/PQC/KCC，GP-12 －适用时，最新的EWO/ODM)? 现行版本如涉及工艺、过程、材料等的更改，是否经SGM的书面确认？9. 是否PFMEA中所有“现行过程控制”项目在控制计划中具体规定?*10. 控制计划是否针对高PFMEA风险顺序数项目采取适当的过程控制? *11. 控制计划中所有的 KPC/PQC/KCCs 项目是否明确检测方法、频次和样本数? *12. 各工位检验频次和样本数是否合理? *质量体系实施13. 原材料及零件分供方是否已经批准（与PPAP中的材料清单是否一致）？*14. 在生产使用前能否确保使用合格的(原)材料? *15．当零件有追溯性要求时，是否可实现零件到最终产品的追溯？*16. 工作场所布置是否适当并与流程图一致?17. 所有工装、量具是否可获得并正确标识、标定和验证? *18. 各工位有无适当的操作指导书以确保正确进行操作? *― -- 足够正确操作，包括对不合格品的处置？*―-- 操作人员有无合格的边界样品，是否使用? *19. 是否所有量具/检具都附有操作指导书并置于明显位置? *20. 操作人员是否正确理解操作指导书，操作人员是否经适当培训? *21．是否有标准样品以确认检验和防错设施是否正常工作？*22. 有无针对设备和工装、辅助设备的预防性维修计划，是否按计划实施? *23. 操作指导书是否与控制计划一致? *24. 各试验、检测项目是否按文件实施? *25. 操作人员是否清楚相关的 KPCs/KCCs?26. 如控制计划有SPC要求，数据是否正确采集和记录? *SPC 数据是否合理，控制限是否合理? *27. 超控制限的点是否采取适当的纠正措施? *28. 过程审核的结果是否可以接受（来料，在制品，成品）？*29. 制造过程的能力 (Ppk，Cpk，Cmk)是否合格? *30. 零件包装、搬运和处置能否避免零件受损? *31. 对在制品的处置 (WIP)有无文件规定，是否遵照执行?包括返工、返修区域？*32．供应商是否对待发运的产品进行“代表顾客的审核”管理层质量体系实施33. 是否跟踪停线时间、报废、额外运费、工厂问题报告？*34. 有无针对过程失控的管理? 是否按计划实施纠正/整改措施？-- 对问题解决是否指定实施责任人？相关人员是否明确其职责?*35. 发生问题后，是否能迅速与相关人员沟通? *-- 支持人员能否对操作人员要求快速响应? *36. 如果有两班以上，班间信息是否能正确传递和沟通? *37. 质量成本: 对所有质量问题(顾客抱怨， PR/R, 售后质量等.)是否分析PFMEA和控制计划，以确定质量体系失效原因?38．PFMEA，过程流程图和控制计划是否更新？供应商名称: 日期:DUNS 号.: 审核员 (SQE):零件名: 组别:零件号: 车型年: 项目复印件发放至: (供方代表)。

提 问 项 目检 查 方 法记 录评价P6.1 什么是过程输入什么是过程输入？？过程输入过程输入（（Input）P6.1.1 是否在研发和批量生产之间进行了项目交接？APQP项目计划 PFMEAPPAP批准 PPF(胃纳率)P6.1.2 在约定的时间，所需数量/加工批量的原材料是否能够被送至指定的仓库/工位？JIT(准时生产的生产计划) 合适的搬运工具仓库管理变更状态P6.1.3 是否按照实际需要对原材料进行了仓储，所使用的运输工具/包装设备是否与原材料的特殊特性相互适应？标识、标记材料防护、贮存容器（汤勺、桶、坩埚）整洁、清洁P6.1.4 必要的标记/记录/放行是否到位，并且相应与原材料进行了关联？客户对特采的特殊要求标识和追溯性要求特殊特性(比如：304钢的成分化验) 生产控制计划P6.1.5 在量产过程中，是否对产品或者过程变更开展了跟踪和记录？检具、图纸的变更 PFMEA的变更过程控制文件的变更 变更周期关联供应商的变更P6.2 所有生产过程是否受控所有生产过程是否受控？？工艺流程提 问 项 目检 查 方 法记 录评价P6.2.1 在生产控制计划表的基础上，是否在具体的生产和检验文件中完整的说明了所有相关信息？生产控制计划过程参数（压力，温度，时间，速度，...）机器/模具/辅助工具的相关数据（模具和机器编号）检验要求（特殊特性，属性特性，检验工具，方法，检验频度） 针对夹持/基准点的要求工艺流程卡上的处置界限操作说明书作业指导书检验指导书针对检验和过程处置/整改的记录和证明文件维护保养指导书P6.2.2 对生产工艺流程是否进行了放行，并且对设置数据进行了采集？生产批准变更的产品/过程设备停机/过程中断，重新批准生产维修，模具更换更换材料（例如更换批次）-变更了的生产参数首件检验，包括记录熔炼、浇注、热处理过程–加工工位上的整洁和清洁 模具和检验工具的包装，批准，变更状态极限样件P6.2.3 使用的生产设备是否可以满足客户对具体产品提出的要求？针对特殊特性/关键过程参数的机器/重要参数的强制控制/调节 石川因果分析提 问 项 目检 查 方 法记 录评价在偏离极限要求/参数情况下的警告（例如指示灯，喇叭，切断电源）防错解决方案检验结果（例如测量记录）产品审核的结果备用模具夹持，夹紧装置等的可维修性模具/设备/机器的维护保养状态（包括计划的维护保养）应急计划表P6.2.4 在生产环节是否对特殊特性进行了控制管理？P FMEA生产控制计划质量记录，统计分析 SPC分析，工艺流程卡 能力证明Cpk，Ppk，... 检验过程适用性证明检验结果产品审核的结果不受技工影响（防错）P6.2.5 对于报废零部件、返工零部件以及调机用零部件，是否单独放置并且相应加以了标记？报废零部件，返工零部件和设置用零部件的标记用于存放报废零部件，返工零部件和设置用零部件的容器的标记 在生产环节定义的剔除/返工工作站隔离仓库，隔离区域企业内部多余零部件的标记，包括仓储提 问 项 目检 查 方 法记 录评价返工和报废记录[根据特性归类]P6.2.6 是否采取了措施，防止在材料/零部件流转的过程中，发生混合/搞错的情况P FMEA防错措施加工，检验和使用状态标记批次标记，批次装配或者批次生产的可追溯性不同材料的失效日期清理无效的标记带有零部件/生产主数据的加工作业单据结构设计状态，原材料和成品材料流转分析（价值流）P6.3 哪些岗位为过程提供支持哪些岗位为过程提供支持？？人力资源P6.3.1 在监控产品/过程质量方面，是否将相关的责权和权限委托给了员工？岗位描述，任务描述；员工参与改进计划车间技工自检过程批准（设置批准/首件检验/末件检验）过程调节（对控制卡的解读）隔离权限，整洁和清洁开展或者安排维修和维护保养零部件提供/仓储开展/安排检验/测量工具的设置和调整产品培训，质量信息（设定参数值/实际参数值） 零缺陷计划改进建议；自愿的特殊行动（培训，QCC）提 问 项 目检 查 方 法记 录评价P6.3.2 员工是否有适合完成委托的任务，其资质是否始终有效？指导/培训/资质培训证明对产品以及发生的故障的认识针对劳动安全/环境的培训针对“需要特殊验证的零部件/产品”的操作培训能力证明（例如焊接工证书，视力测试，驾驶员执照） 过程和工艺技术发生变更时的培训规划产品培训–起因产品责任培训质量信息（设定参数值/实际参数值）-零缺陷计划改进建议自愿的特殊行动（培训，质量小组）低的病假率为质量改进做出的贡献-自评信息流，组织方面的落实研讨会P6.3.3 是否编制了人力资源安排计划表？班次计划表（针对具体的委托）资质证明（资质培训表）信息流，组织方面的落实记录的代位规则P6.4 通过哪些资源落实了过程通过哪些资源落实了过程？？物质资源物质资源？？提 问 项 目检 查 方 法记 录评价P6.4.1 生产设备/工具的维护及保养是否受控？计划的/定期维护保养作业关键过程生产装置的零备件到位情况遵守规定的维护保养周期计划的开销与实际开销相互一致对开展的维护保养作业加以记录所安排的员工的资质工作证明的存档对于计划的维护保养周期，定期开展可行性检验零备件的安排，零备件的到位情况针对维护保养作业，委托外部服务提供商模具管理体系P6.4.2 通过使用的测量和检验装置，是否能够有效地监控质量要求？生产控制计划可靠性、功能和耐腐蚀性检验，...测量精度/检验工具能力检验过程能力证明数据采集和可评估性检验工具校准证明和客户协商沟通，对检验工具/测量方法加以调整提 问 项 目检 查 方 法记 录评价P6.4.3 加工工位以及检验工位是否满足具体的要求？符合人机工程学的加工工位设计照明整洁和清洁检验室加工工位组织安排环境/加工工位上零部件的搬运劳动安全（事故预防和保险方面的法律基础） 加工工位上零部件的存储生产体系P6.4.4 是否根据要求，正确的存放工具，装置和检验工具？不会导致损伤的仓储；定义的仓储地点整洁和清洁受控的发放环境因素的影响状态标记；客户财产标记，提供的产品/模具/检验工具 定义的批准和变更状态货架管理装置/用于运输和仓储的生产资料P6.5 过程落实的效率如何过程落实的效率如何？？效率效率，，效能效能，，避免浪费P6.5.1 针对产品和过程是否制定了目标要求？人员的出勤和缺勤设备和机器的利用率量产条件下，量产周期时间内的山脊线产量计划/核算出的报废率生产的产量；每时间单位加工的零部件数量提 问 项 目检 查 方 法记 录评价返工，报废质量特性参数（例如故障率，评审结果）生产周期不合格（故障成本）；成本优化；减少浪费（例如报废和返工）过程特性参数（过程能力）；确定特性参数的判断依据P6.5.2 对收集的质量和过程数据是否可以开展评价？故障记录工艺流程卡数据采集、特殊特性过程参数的记录装置（温度，时间，压力，...）生产数据采集（例如设备停机，断电，程序故障报警） 参数变化过程能力故障类型/故障频度故障成本（不合格）过程参数报废/返工隔离通知/分拣行动周期时间，生产周期可靠性/失效表现SPC（统计过程控制）柏拉图分析因果图提 问 项 目检 查 方 法记 录评价FMEA（故障模式及影响分析）P6.5.3 一旦与产品和过程要求不符，是否对原因进行了分析，并且检验了整改措施的有效性？补充的尺寸，材料，功能，耐久性试验 因果图故障模式及影响分析/故障分析过程能力分析质量控制闭环体系/质量循环8D方法分析评价方法直至客户的信息流转5W方法故障时间记录P6.5.4 对过程和产品是否定期开展审核？技术规范特殊特性功能过程参数/能力标记，包装确定的过程/程序流程措施和时间监督审核计划表（针对所有部门，针对产品和过程审核）；对于计划内的、以及具体事件触发的审核，应相应加以标记产品审核的频度产品审核的要求提 问 项 目检 查 方 法记 录评价审核结果，审核报告审核核人员资质管理评审过程中的评审结果落实措施前后特性参数的变化过程成果（（Output）过程应取得怎样的成果？？过程成果P6.6 过程应取得怎样的成果P6.6.1 在产品和过程方面，是否满足了客户要求？与客户的质量协议/技术协议客户的具体要求（过程设计任务书）客户针对特殊特性标记的要求发货审核耐久度检验/长期试验（考察失效表现）检验规范仓储/订单处理/零部件供应/发货功能检验检验/测量设备适用性调整的检验方法（测量点，紧固方案，检验工具，...）技术规范的更新状态为达到零缺陷目标而进行的目标约定提 问 项 目检 查 方 法记 录评价P6.6.2 产量/生产批量是否是根据需要确定的，并且被以适当的方式提供给接下来的过程步骤？合适的运输工具定义的仓储位置看板管理Just in Time仓库管理变更状态产量记录/分析评价仓库库存根据客户需求调整产量P6.6.3 是否根据实际需要对产品/零部件进行了仓储，所使用的运输工具/包装设备是否与产品/零部件的特殊特性相互适应？仓储量防止损伤的产品防护零部件定位整洁，清洁，过量装填（仓储位置，容器） 监控仓储时间环境因素的影响具体客户的包装要求（提供的包装材料） 有关可用库存的信息备用包装P6.6.4 对必要的记录/ 放行是否进行了管理，并且相应开展了存档？客户技术规范特殊特性，客户针对标记的要求过程描述文献记录表，包括不同文件和记录的保存期限提 问 项 目检 查 方 法记 录 评价客户针对存档期限的要求存放规定/要求（电子格式，印刷体，消防要求，可读性，...）P6.7 P6.7 零部件搬运零部件搬运搬运作业规范受审核过程： 受审过程相关人员： 过程审核总符合率：受审核方代表：审核员：6. 生产（机械加工—过程审核表）过程/要素 提 问 要 求 / 说 明 考 虑 要 点 备 注 6. 生产◇此要素中的每一个提问适用于每一个生产过程◇产品生产过程的每道工序都必须使其技术和人员素质达到所策划的要求，并加以监控。

2.0Evidence to look for - 寻找证据Selection - 评分选择Comments & Explanation - 评论 / 解释2.1- Quality System and Manual -- 质量体系和手册- Quality Org chart - 质量组织结构图- Document management/control/retention per customer requirement -根据客户要求进行文件管理/控制/保留2.2- What are the KPIs - KPI包含什么指标- How often KPIs are reviewed - KPI的审查频率- Management review meeting minutes -管理评审会议记录2.3- Supplier Portal or similar - 供应商帐户或类似- APQP process for sub-tier - 对上游供方PPAP批准流程- Example of PPAP from sub-tier - 上游供方的PPAP批准示例- Example of supplier audit - 供应商审核的例子2.4- Example of PPAP(including GR&R) - PPAP实例(包括GR&R)- PPAP tracking system - PPAP跟踪系统2.5- For incoming/process/final inspections - 为来料/过程/最终检查- Control plan - 控制计划- Inspection instructions/report/documents - 检查指引/报告/文件- Incoming Inspection Process - 来料检验流程- Drawings and Sampling Plan - 图纸和抽样计划- Boundary sample: proper storage, label, approved by customer, accessible by quality - 边界样品:适当的储存，标签，客户认可，质量保证2.6- Marked and secured area - 有标记和安全的区域- Inventory check - 库存检查- Parts aging report - 产品/零件老化的报告- Evidence of returned parts and procedures for customer and warranty returns - 客户和保修退货的证据和程序- Scrap tag / Color coded - 废料标签/颜色编码- Rework instructions - 返工指引2.7Environment controlled for: - 环境控制- CMM - 坐标测量机- Material testing equipment - 材料检测设备Work instruction - 工作指引- On or Off site - 在线或离线- Turn around time for testing - 测试周期- Certification - 认证- Testing per customer requirements - 按客户要求进行测试- Compliance to ANSI ESD S20.20 - 符合ANSI ESD S20.202.8- Gauges/equipment - 测量仪器/设备- Certification label - 认证标签- Label match system data - 标签匹配系统数据- Calibration status tracking (software / excel) - 校准状态跟踪(软件/ excel表)- Past due reports - 过期报告2.9-CA tracking system - 改善行动跟踪系统-Internal/External CA example - 内部/外部改善行动的例子-Repeat issues - 重复的问题-Q alert on the floor - 车间里有品质警报-Evidence of Q alert acknowledgement - 品质警报确认的证据-Internal audit plan - 内部审核计划Does supplier have robust inspection process?供应商是否有强健的检验程序?How the non conforming material is handled?不合格品如何处理?Is there a segregated and secured area to hold non-conforming material? (MRB / Quarantine Location)是否有隔离和安全的区域来存放不合格的材料? (物料审核会/检疫地点)Does the supplier have a QC lab and adequate testing capability and procedures?供应商是否有质量控制实验室和足够的测试能力和程序?Are all test equipment and measurement standards labeled to indicate the date of the last calibration, bywhom it was calibrated, and when the next calibration is due?是否所有的测试设备和测量标准都有标示，以表明最后一次校准的日期，由谁进行校准，以及下一次校准的时间?Does the supplier have adequate root cause analysis and corrective action process and evidence?供应商是否有足够的根本原因分析和纠正措施的过程和证据?Questions - 问题Does the supplier have a documented quality system (I.e. manual, procedures, practices)?供应商是否有文件化的质量体系(如手册、程序、实践)?Does the supplier have periodic management reviews of key performance metrics & improvements efforts?供应商是否定期对关键绩效指标和改进措施进行管理评审?Does supplier have sub-tier management system?供应商是否有二级供应商管理体系?Does the supplier use PPAP?供应商是否使用PPAP?。