供应商质量控制计划审核表

Chec供给商名称 /supplier name产品型号/part no.1、平面部署图和过程流程图/Plant Layout and Process Flow Diagram NO.文件要求/document questions可否有最新版平面部署图？is there a dated copy of the current floor plan readily available?平面部署图上可否有全部装置、生产和检测岗位、原资料、半成品、成品的地域划分？does the floor plan identify the following :all required assembly, process and inspection stations? locations for all raw material, work in process(WIP) and finished product?流程图是否是最新版本的并注明有日期？are process flowcharts dated and current?操作要求/implementation/process questions 生产过程中，资料和产品流动可否与过程流程图一致？does the actual material and production flow follow the process flowchart?2、设计和过程 FMEA/design and process FMEA审察日期 /audit date议论记录 /comments evaluateNO.文件要求/document questions议论记录 /comments DFMEA 〔含有设计职责〕/DFMEA(if supplier is design responsible)2.1 DFMEA 的部件编号、校正版本、原始日期和判定日期可否正确？evaluateChec供给商名称 /supplier name产品型号/part no.审察日期/audit date does the DFMEA have the correct Part#, Revision Level, Orig. Date and Rev. Date?2.2 DFMEA 可否包括了顾客的全部性能要求、外观标准、特别特点和安全要求？does the DFMEA include all functional specifications, appearance specifications, SCsand Safety Requirements as defined by customer drawings?可否对每个无效模式的RPN都进行了计算，并对RPN值高的采用了建议措施？are there RPN calculations for each failure mode and recommended actions for high RPNs ?PFMEAPFMEA 可否按图纸的规定包括了全部顾客和内部要求的特别特点和安全要求？does the PFMEA include all customer and interal Scs and Safety Requirements as defined bycustomer drawings and interal requirements?可否对每个无效模式的RPN都进行了计算，并对RPN值高的采用了建议措施？are there RPN calculations for each failure mode and recommended actions for high RPNs ?PFMEA 可否与流程图一致？Does the PFMEA follow the process flow?3、控制方案 /Control PlanNO.文件要求 /document questions议论记录 /comments evaluate控制方案可否有正确的产品编号、校正号、原始日期和校正日期？Does the Control Plan have the correct Part #, Revision Level, Orig. Date and Rev. Date?Chec供给商名称 /supplier name产品型号/part no.审察日期 /audit date 控制方案是不可否与流程图一致？Does the control plan follow the process flowchart?控制方案内可否包括了：进料检验、过程检验和控制、出厂检验以及返工/返修要求？Does the Control Plan include the following: Incoming Inspection, In-process Inspection& Controls, Final inspection and rework/repair Requirements?控制方案可否按顾客图纸的要求包括了全部顾客的特别特点和产品安全要求？Does the Control Plan include all the customer SCs and Safety Requirements as definedby customer drawings?3.5 PFMEA 中视其余潜藏无效模式可否经过控制方案进行获取控制？Are appropriate potential failure modes, as identified in the PFMEA, addressed throughthe control plan?控制方案中可否包括了检验和试验的要求？〔包括数量、频次、以及标准要求〕Does Control Plan include both gage and test requirements?(including quantity, frequency, and required specifications?)操作要求 /implementation/process questions全部控制方案中要求的控制〔包括SPC〕可否在生产过程中获取推行？Are all controls (including SPC), identified on the Control Plan, being used in theproduction process?全部控制可否获取按期考据以保证到达预期的结果？Chec供给商名称 /supplier name产品型号/part no.审察日期/audit date Are all controls verified on a periodic basis to ensure desired results?4、检验和试验 /Inspection and TestingNO.文件要求 /document questions议论记录 /comments evaluate接受准那么不是零弊端的计数数据，供方可否将接受准那么形成文件并由顾客赞同？for attribute data with acceptance criteria other than zero defects, does the supplier document acceptance criteria and have customer approval?可否只有被检查和考据过的产品才能够被投入生产？how does the supplier assure that incoming product has been inspected or otherwise verified to meet requirements, prior to release for production?没有考据而用于生产的的原资料可否被明确表记并作好记录？is positive identification provided and recorded for material used in production but not verified?检验指导书中可否包括抽样方案、检验频次以及检测内容和标准要求〔包括进料、过程、最后〕does the inspection instructions include samling quantity, frequency, inspection itemsand required specifications(incoming\process\out-going).来料接受方案必定包括以下一种或多种方法：1、进行统计数据接收与议论；2、进货检验和/或试验〔依照性能的抽样〕；3、当有可接收质量性能的记录时，由第二方或第三方评审或审察。

供应商审核计划编制：
审核：
批准：
年月
供应商审核计划
1、通过此次审核，证实供应商在质量管理体系的运行是否符合我公司的要求；
2、针对此次审核中暴露出来的供应商在体系、过程和产品存在的缺陷和问题，要求其制定有效的纠正预防措施并予以执行，提高供应商的质量管理体系运行有效性和效率，为产品质量的稳定和提升提供有力的质量管理体系保证。

江苏双菊汽车配件有限公司供方现场审核标准及其评分法则。

(见附件1)
审核组长：
审核组成员：
审核时间: 年月日
首次会议,审核开始
末次会议,审核结束
六、审核记录和报告
审核组成员在审核过程中应做好记录,审核完毕作出审核结论并形成报告.
七、附加说明
1,本计划由江苏双菊汽车配件有限公司质量部负责编制.
2,本计划如有变动,将通过适当方式通知受审核方和审核组成员.
附件1,
供应商现场审核评价评分表
评审人员签字：
签名:。

供方名称：评估产品：企业地址：评估人员：主要产品：评估日期：评估项目总分评估内容一、配套情况（总分:5分）51、当前主机厂配套情况（5分）（3分）（1分）52、体系证书（5分）（4分）（3分）（2分）（2分）63、质量管理体系运行（1分）（2分）（2分）（1分）64、质量目标管理（1分）（1分）（2分）（2分）56、员工技能及培训（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）47、项目管理（1分）（1分）（1分）（1分）58、变更管理（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）二、质量管理体系（总分:29分）三、开发及流程管理（总分:14分）1、是否有完整的项目开发管理流程2、是否按开发管理流程实施3、相关项目管理的实施记录4、开发文件满足顾客节点要求，项目开发问题在量产前100%关闭1、建立变更管理流程2、在实施变更前，对变更效果进行了充分的验证3、对相关联的作业要求和文件进行了同步更新4、对变更前后的产品批次进行了有效断点5、4M管理看板为最新状态1、合资或外资主机厂配套2、普通主机厂配套3、汽车行业配套零部件供应商1、有IATF16949质量体系认证证书、ISO14000认证证书、ISO18001认证证书2、有IATF16949质量体系认证证书、ISO14000认证证书3、有IATF16949质量体系认证证书4、有ISO9001质量体系认证证书5、有质量体系文件，有认证计划6、3C证书（专用3C件：必须有3C证书,如没有，本大项0分）1、内审人员经体系认证培训，并获得内审员证书2、有产品、过程、体系、管理评审审核计划，并实施输出报告3、对于审核输出项持续改善的4、1～4级质量管理体系文件清单齐全1、有质量方针和目标并且按过程分解2、定期对分解目标进行监控的3、并对未达标项目进行分析整改及有效测量最终效果4、质量方针和质量目标被员工100%所理解1、内外部年度培训计划2、培训计划有效实施，记录齐全3、员工技能矩阵表、顶岗计划表4、关键岗位清单及资格证书5、入职培训和转岗培训记录评分标准供应商自评得分评估人评估得分供应商评估表-质量评估基本信息59、过程流程图/FMEA/特殊特性清单/CP/SOP评审（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）610、分供方管理（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）611、进货质量控制（2分）（2分）（2分）五、检测设备/测量系统管理（总分:10）1012、检测设备/测量系统管理（2分）（2分）（2分）（2分）（2分）613、可追溯性管理（2分）（2分）（2分）1414、生产过程管理（2分）（2分）（2分）（2分）（2分）（2分）（2分）315、现场管理（1分）（1分）（1分）四、二级供应商控制（总分:12分）六、过程能力展现（总分:23）1、有年度MSA分析计划，并且按计划实施2、有量检具台账、校准计划、维护计划，并有实施记录3、量检具状态标签是否齐全（合格、待修、停用、校验标签）4、现场确认检具完好且有效，检验报告与实测一致，人员按照作业指导书操作5、自有或者有合作单位进行功能性和耐久性试验1、建立了批次管理程序2、实施部件，原料、产品的批次管理,从入库材料到出厂产品，是否能追溯3、能够保证先进先出原则1、设备先进（进口自动化设备、数控设备等）2、生产设备、工装、模具合理性，有维护保养计划，并按照计划执行，且记录完整规范3、员工生产过程严格执行了各项作业指导书4、对关键产品特性和过程特性进行了特别控制5、自互专、首中末检验按照标准执行，检验记录完善，首中末件进行管理6、对不合格品和可疑品进行了标识、隔离、判断和处置7、按照规定实施了出厂检验和试验1、现场5S很好：干净整洁，划线清晰，工具、产品、物料摆放规范2、生产场所是否布置有序、照明、空气流通、物流是否适宜3、5S评价结果激励、不符合事项改善、目视化管理1、过程流程图/FMEA/特殊特性清单/CP/作业指导文件是否齐全2、过程流程图/FMEA/特殊特性清单/CP/作业指导文件是否及时更新3、过程流程图、FMEA、生产现场的控制计划、作业指导文件等一致性相符4、特殊特性在FMEA、CP、流程图、特殊特性清单、操作指导书体现并且一致5、现场是否按照CP、作业指导文件进行控制1、新供应商有准入流程，且按照要求执行2、有分供方APQP/PPAP管理流程3、分供方参与APQP，且满足项目时间节点要求4、分供方绩效评估包含且不限于开发、质量、交付、售后等,分供方绩效评估记录详细5、有分供方质量问题处理流程，按类似8D工具解决6、分供方反馈的8D报告完整。

供应商审核表
审核项目和评分
1．质量管理部门及体系
1.1 管理部门明确并制定了关于质量的方针、目标和有效政策。

1.2 管理部门规定支援质量方针、质量目标和质量体系的组织机构。

1.3 有不断衡量和改进自身能力而制定的系统：
1.4 把质量策划作为制定和落实质量体系的重要基础。

1.5 对故障成本进行评估是改进质量工艺水平的重要手段
1.6 有合适和充分的培训来保证质量管理工作的有效性
2．纠正与预防控制2.1 测量设备的控制
2.2 在生产的所有阶段，正确处理不合格产品，并采取纠正措施：
2.3 生产过程对生产材料和产品按质量状况进行标识：
2.4 供应商用适当的统计控制工艺以推动工艺改进并增加一次通过产品：
2.5 进行最终检验和包装审核以确定产品可以发出
3．设计控制
3.1 建立了对所有图纸、规范、程序和工作说明的更改与修订进行控制
3.2 新产品更新系统
3.3 新产品研发控制
4．工艺控制
4.1 供应商用控制计划和流程图详细说明为保证达到质量要求：
4.2 供应商有书面作业指导书，在涉及关键特性的所有操作中得到贯彻：
4.3 制定并落实了有效的预防性设备维修保养系统
5．产品实现过程控制
5.1 存在一个系统来确保原始合同和合同修改能按用户要求执行
5.2 进行采购材料控制以确保采购材料符合要求
5.3 供应商有系统的产能分析来确保有能力满足顾客对生产和保有能力的要求
5.4 生产现场有利于生产组织，有利于降低生产者劳动强度。

5.5 搬运、存储、包装和交货
6．风险控制
6.1 环境风险控制
6.2 职业健康安全控制
6.3财务风险控制。

日期Date:供应商名称:Supplier Name:制造邓氏代码:Mfg. DUNS:审核员:(SQE,SQI)Auditor: (SQE, SQI)审核员电邮地址:Auditor: E-Mail:零件编号:Part Number (s):图纸日期:Drawing Date:项目:Program创造性团队:Creativity Team: Future Launch CurrentPartialOtherInitial Follow UpAPQP ConfirmationCPIP/WarranTop Focus CSL-1Shutdown/StPart /Assembly批准ApprovedNo N/A 1.2. 3.4.5.6.7.8.9.10.11.12.审核原因Reason For Audit:审核类型:Type of Audit:审核目的Driver of Audit:审核重点:Focus of Audit: 是否完成产品验证: Product Validation/Qualification Complete:是否安全件？Safety Related Part ？PFD 是否包括有物料接收、生产过程、成品及发运区域的标识和零件识别？Does the Process Flow Diagram include labeling and Part ID at receiving, WHIP,finished good and shipping areas?过程流程图包括报废吗?Does the Process Flow Diagram include scrap?过程流程图包括测量和检验吗?Does the Process Flow Diagram include gauging/inspection?过程流程图包括发运吗?Does the Process Flow Diagram include shipping?质量体系文件 QUALITY SYSTEM DOCUMENTATION 有可供使用的过程流程图吗？Is a Process Flow Diagram available?过程流程图包括物料接收吗?Does the Process Flow Diagram include receiving?过程流程图包括返工操作吗?Does the Process Flow Diagram include rework?图纸是否完整 (公差, GD&T, 正确基准, KPCs 等)?Is the print complete (Tolerances, GD&T, Correct Datums, KPCs, etc.)?是否具有全部的技术规范/零部件技术规范/子系统技术规范?Are all technical regulations/CTS/SSTS available?如果供应商有设计责任，是否使用DFMEA 来编制PFMEA ？If supplier is design responsible, has DFMEA been used to develop the PFMEA?技术信息有效性 TECHNICAL INFORMATION AVAILABILITYYes 备注 Comments在生产工厂是否具有最新更改等级的图纸?Are actual drawings availabe at production facilty with the latest change level?供应商图纸是否获得最终顾客批准?Does the supplier have the final customer approved drawing? OtherLine /CellOperation / Machine Complete Mfg. System Quality System - Ongoing Documentation批准，但是需要整理文件Approved, but need Documentation 没有批准Not Approved 跟踪审核日期:Follow-Up Audit Date:Run @ Rate CSL-2Major DisruptionComponent Check PlanD/PFMEADD&W产品:Commodity:Run at Rate (GP9 Attachement B)Mgmt. RequestPlant RequestEWO #: / ODM #工程更改等级:Eng. Change Level:PPAP 状态:PPAP/Interim/Benestare 批准年度车型:Model Year:SGMW 部门:SGMW Division:零件名称:Part Name:工厂地址和所在国家:Plant Location & Country:审核员电话:Auditor Phone:GM 1960-BGM 1927-162013.6.27供应商电话:Supplier Phone:全球采购 供应商质量 过程控制计划审核总结表（新版）WWP Supplier QualityProcess Control Plan Audit Summary Sheet新产品投产现有产品部分审核其他初次审核跟踪审核按节拍生产(GP9附件B)APQP 确认管理层要求工厂要求按节拍生产重点关注一级受控发运二级受控发运重大中断钻深钻横零部件检查计划Critical Fastner (D02)设计/产品失效模式及后果分析停/启审核现有产品改进流程/售后三包其他零件/装配生产线/单元操作/机器完整的制造系统质量体系-使用中的文件Yes No Yes No N/AN/A13.14.15.16.17.18.19.20.21.22.PCP中是否列出KPC/PQC/KCC？Are KPCs/PQCs/KCCs called out on the PCP?图纸要求调整螺塞回转50°±5°，控制计划为25°±5每个操作的抽样数量和检查频次是否合理?Are sample sizes and check frequency for each operation reasonable?PFMEA中列出的“现有控制方法”是否在控制计划中详细列出?Are all "Current Controls" listed on the PFMEA detailed on the Control Plan?控制计划中缺少工序50发运PCP 中有过程控制方法对PFMEA 中高RPN 值进行识别吗? Are process controls inplace in the PCP to address the high PFMEA Risk Priority Numbers?是否有风险降低的持续改进程序/流程？Is there a procedure/process for Continuous Improvement for Risk Reduction?是否有记录表明PFMEA是最新的更新状态?Is there any evidence that it is kept up to date?是否有过程控制计划(PCP)?Is there a Process Control Plan (PCP) available?PCP可接受吗(编号与PFMEA和流程图一致, 包括KPCs/PQCs/ KCCs, GP-12 如适用和最新的EWO/ODM)? Is the Process Control Plan (PCP) acceptable(numbers match PFMEA and Process Flow, including KPCs/PQCs/KCCs, GP-12if applicable and latest EWO/ODM included)?PFMEA与流程图编号一样，不能区分有可供使用的PFMEA吗?Is there a PFMEA available?PFMEA可接受吗(RPNs, 编号与PFD一致，并包括 KPCs/PQCs/KCCs)?Is the PFMEA acceptable (RPNs, numbers match Process flow and includeKPCs/PQCs/KCCs)?PFMEA与流程图编号一样，不能区分23.24.25.26.27.28.29.30.31.32.33.34.35.36.37.有培训，但无员工38.39.40.41.42.43.44.45.46.47.48.49.50.51.52.53.54.55.56.57.58.是否有存档记录并跟踪额外运费的流程？Is there a process for documenting and tracking Premium Freight?是否有存档记录并跟踪工厂问题报告的流程？Is there a process for documenting and tracking Plant Problem Reports?所有零件和零部件是否得到正确标识?Are all parts and components labeled properly?管理层的质量体系实施 QUALITY SYSTEM IMPLEMENTATION BY MANAGEMENT 是否有存档记录并跟踪停线的流程？Is there a process for documenting and tracking Downtime?是否有存档记录并跟踪废品的流程？Is there a process for documenting and tracking Scrap?制造过程证明其必须的产能和表现吗？Does the manufacturing process demonstrate the required capability or performance?包装和物料搬运能够避免零件受损吗？Does packaging and material handling protect parts from damage?齿条周转料架无防护易碰伤齿条生产过程的搬运和经过所有过程再到发运区域的最终产品，包括返修/返工区域，有操作指导书吗？Are instructions for handling Work In Process (WIP) and final product followed throughout the process to shipping area; including repair/rework areas?数据有意义并显示合理的控制限吗？Does the data make sense and are reasonable control limits shown?失控点是否标注有实施的纠正措施？Are out of control points noted with the corrective action taken?产品审核表明最终产品结果是否可以接受？Are product audits showing acceptable results for Final Product?控制计划中有SPC 要求的，SPC 的数据是否进行了有效的记录？Where the Process Control Plan calls for SPC are the data properly recorded?上控制线是否是当前的？Are the Upper Control Limits (ULC) current?下控制线是否是当前的？Are the Lower Control Limits (LCL) current?有工具的预防性维护并得到实施吗？Is there a Preventive Maintenance (PM) plan on tools and is it followed?有设备的预防性维护计划并得到实施吗？Is there a Preventive Maintenance (PM) plan on equipment and is it followed?设备年度计划中未对设备进行分类，无法确定维护周期。

供应商质量管理体系审核表供应商基本情况1、公司名称:______________________________________________________________________________2、公司地址:____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________3、电话号码:____________________________________传真号码:_________________________________4、网 址:____________________________________电 邮:_________________________________5、生产建筑面积: 平方米 其 它: 平方米6、员工总数： 人，其中工程技术人员 人，品管人员 人，生产人员 人。

7、主要部门负责人：总 经 理 业务部/市场部 开发部/工程部 资财部/物控部 品 管 部 生 产 部8、主要产品：9、主要设备：10、主要的客户和为其提供的产品（列举2-3家）11、公司成立于哪一年： 创始人：12、公司营业额：去年： 今年计划：13、公司有无获得质量管理体系认证？如有，请说明哪一年？获得哪一家认证机构？什么样的证书？： 14、有受过哪些主要客户的审核：审核员:________________ 审核日期: ___________________一、适用范围适用于所有新的和现有的供应商有关质量体系评审。

二、评分标准a) 如果该厂商质量管理体系审核的总评价得分率为70%以上,则判该厂商质量管理体系合格。

b) 如果审核的总评价得分率为60%以上,可判为初步合格,同时要求该厂商回复改善要求报告,并对该厂商进行持续的不定期审核直至其达到a)项要求。

江西XX科技有限公司供应商质量调查表JXWL/Q-SMP1-QA022-01-R1供应商名称：地址：供应产品的名称：生产所在地：（请填写完整的生产地址）：请细阅本调查表并回复我们。

本调查表应当由质量部门的代表填写并敬请加盖公司盖。

填表人：公司职位：日期：签名：填表指引请填写本调查表，让我们能够评估贵公司的质量体系和管理情况，以及保证贵公司有能力满足江西XX科技有限公司的质量体系要求。

作为本公司质量体系要求的一部分，我们希望对贵公司的质量标准和管理情况作出评估。

我们希望贵公司的质量部门(或同类机构)填写并审定所附的调查表，以真确地反映贵公司有关讨论范围的业务。

我们估计，填写调查表和搜集所需的支持文件大概需要1小时。

调查表分为几个部分，让相关的部门经理提供所需信息的答案会更为有效。

根据以往的经验，填写调查表最有效的方法是按照以下顺序：1.从头至尾通读调查表。

2.如果对本调查表有任何疑问，请与我们联系。

3.根据“支持文件清单”收集所需文件的复印件。

4.回答调查表中的问题，如需提供详细答案，请另行加纸。

5.如需使用附加文件回答问题，或需使用支持文件去辅助回答，即使于没有明确要求的情况下，也请获取并附上此类材料。

可以将所有另附的文件概括在第3页的表格中。

6.填写好调查表，并在首页签名。

7.复印一份填好的调查表以及支持文件，并自行妥善保存。

请在收到之日起的1至2周内，将填写好的《供应商质量调查表》和支持文件寄往：地址：江西鄱阳芦田工业园区江西XX科技有限公司质量管理部收邮编：333133电话：传真：可能有些问题的答案选项不适用于相关的产品、您的场所或情况，如果是这样，最好不要留空，请填入“N/A”以表示该答案选项“不适用”。

最后，我们不需要您使用印刷体回答问题，字迹清楚、容易辨认的手写体更符合我们的要求。

我们将对您的答案和任何附加信息保密。

非常感谢您的合作!现提供以下(部分或全部)文件作为该调查表的证明。