股票质押回购尽职调查报告模板

收购股权尽职调查报告尽职调查报告范本-股权收购律师尽职调查报告律师事务所非诉字第（018号）目录一、导言1、尽职调查范围与宗旨2、简称与定义3、尽职调查的手段与方法4、尽职调查的前提5、尽职调查报告的限制6、本报告的结构二、正文1、公司主体情况介绍2、公司征地的背景3、被征地块状况描述4、公司征地成本构成5、公司对＊＊村征地成本明细6、土地征用涉及的法律法规及参考文献7、土地征用涉及的相关文件及协议三、尾部本所律师要求四、附件＊＊公司提供的相关文件、票据导言：尽职调查范围与宗旨：有关深圳市＊＊国际酒店管理有限公司的律师尽职调查，是由本所根据＊＊＊先生的委托，基于＊＊＊先生与深圳市＊＊国际酒店管理有限公司初步达成的公司股权收购意向，在本所收到深圳市＊＊国际酒店管理有限公司提供的有关该公司设立、对外合同及内部管理等文档资料基础上进行的。

简称与定义：在本报告中，除非根据上下文应另做解释，否则下列简称和术语具有以下含义（为方便阅读，下列简称和术语按其第一个字拼音字母的先后顺序排列）：“本报告”指由＊＊＊＊律师事务所于＊＊＊年＊月＊＊日出具的关于深圳市＊＊国际酒店管理有限公司之律师尽职调查报告。

“本所”指＊＊＊＊律师事务所深圳分所。

“本所律师”或“我们”指＊＊＊＊律师事务所法律尽职调查律师。

“＊＊公司”指深圳市＊＊国际酒店管理有限公司公司，一家在广东省深圳市工商行政管理局登记成立的公司，注册号为＊＊＊＊＊＊＊。

本报告所使用的简称、定义、目录以及各部分的标题仅供查阅方便之用；除非根据上下文应另做解释，所有关于参见某部分的提示均指本报告中的某一部分。

尽职调查的方法：本次尽职调查所采用的基本方法如下：审阅文件、资料与信息；与＊＊公司有关公司人员会面和交谈；向＊＊公司询证；参阅有关政府机构公示的信息；考虑相关法律、政策、程序及实际操作；就＊＊＊公司的主体情况向深圳市工商行政管理局调取了相关资料。

尽职调查的前提：所有＊＊公司提交给我们的文件均是真实的，所有提交文件的复印件与其原件均是一致的；所有＊＊公司提交给我们的文件均由相关当事方合法授权、签署和递交；所有＊＊公司提交给我们的文件上的签字、印章均是真实的；所有＊＊公司对我们做出的有关事实的阐述、声明、保证（无论是书面的还是口头做出的）均为真实、准确和可靠的；工商部门所存档的资料与公司的实际资料相符；有关文件及陈述和说明是完整和有效的，并无任何重大遗漏或误导性陈述；也无任何应披露而未向本所披露，但对本次收购的合法成立、存续、数额等有重大影响的事实；所有＊＊公司提交给我们的文件当中若明确表示其受中国法律以外其他法律管辖的，则其在该管辖法律下有效并被约束；描述或引用法律问题时涉及的事实、信息和数据是截至＊＊＊＊年＊＊月＊＊日＊＊公司提供给我们的受限于前述规定的有效的事实和数据；及我们会在尽职调查之后，根据本所与＊＊＊先生签署之委托合同的约定，按照＊＊＊先生的指示，根据具体情况对某些事项进行跟踪核实和确认，但不保证在尽职调查之后某些情况是否会发生变化。

做尽职调查报告5篇做尽职调查报告篇1一、尽职调查目标1、弄清楚兼并或控制目标公司对收购方的股东来说是否具有长期的利益；2、了解目标公司价值如何；3、判断收购方是否有能力进行此次收购。

二、尽职调查范围及内容（一）尽职调查基本内容1、深入了解并购双方的合法性、合法名称，公司可以合法存续的期间。

通过阅读公司章程和公司的会议记录了解是否有与国家或当地的相关法律法规相抵触的内容，是否包含限制公司经营活动的条款。

即首先确认公司是否是一个合法的法人组织，公司的章程是否合法，公司的业务范围有多大，以确定准备收购的是一家可以合法正常经营什么业务的公司及并购双方的大致业务对接性。

2、了解并购双方拥有和发行各种股份（普通股、优先股或可转债等）的全部历史和现状。

即深入了解并购双方股权结构的演化情况，以清晰地把握公司股份发行、转让、注销及交易的全过程，清楚地了解公司在发行股票的过程中是否符合相关的法律法规，并确定并购方在持有多少目标公司股份时就可以最低限度地控制该公司了，或持有多少股就可以拥有公司多大的控股权了。

3、通过了解并购双方公司章程和会议记录，看看是否规定了公司股权交易的特别条款、公司董事选举或改选的特别规定、公司控制权转移方面的特别条款，看看是否存在股权交易的优先顺序规定、限制特定证券发行的条款、限制发债的条款、反接管的条款，这包括收购时是否需要对公司董事、高管进行高额补偿，确定收购公司、转移公司的控制权所需要的条件，以防备在收购中遇到限制收购股权、不准利用被收购公司资产融资及各项反收购措施的抵抗；4、通过阅读并购双方公司董事会的会议记录及相关的文件，了解公司是否做过重大风险的经营决策，公司是否有较重大的法律诉讼在身，以便为尽职调查时的财务情况调查和法律情况调查做准备；5、并购双方的下属公司、子公司、在海外经营机构的有关文件，公司及所属机构的组织结构图，公司及所属机构与其他公司签署的有关公司经营管理、所有权、控制权、优先购买权等方面的协议，最近数年公司的主要公告等。

xx项目尽职调查报告一、项目要素二、增信措施概述（一）上市公司股票质押（二）个人连带责任担保（三）资产（房产、未上市股权等抵质押）及估值三、质押物情况介绍一-XX（一）公司基本情况介绍（二）十大股东情况（是否高度控盘股）（四）财务情况及预测（五）标的估值及与行业对比（PE、PB）（六）经营情况分析四、融资人情况一XX公司（一）企业概况1、基本情况成立时间：注册地址：法定代表人：主业：2、股权结构3、组织结构（1）组织结构框架图（2）公司治理结构（3）董事会和高管层4、下属子公司情况5、各种资质（二）经营情况1、经营范围2、经营情况（三）财务情况3、财务情况说明及分析：（四）与金融机构的合作及信用状况1、在其他金融机构（银行、信托、券商等）的存量融资情况，包括但不限于：金融机构-交易期限-初始交易日-质押股数-交易金额-预警线-平仓线等。

2、人行征信系统等有关系统及信息的查询情况（五）资金需求、资金用途（合规性）及还款能力1、资金需求和资金用途资金需求：。

资金用途：。

2、还款来源和还款能力（对还款来源进行测算，说明可行性）（六）反洗钱等级（七）客户负面舆情情况（八）融资人股份来源五、风险与对策（一）交易对手的信用风险风险描述：信用风险防范措施：（二）流动性风险风险描述：流动性风险的防范（二级十大宗违约处置的计算）（如涉及个人首发股东，需计算预缴税数）：（三）质押股票的市值管理风险风险描述：质押股票的市值管理风险的防范：1、较低质押率防范价格波动风险2、警戒线的设置3、补仓线的设置O（四）其他风险防范措施（资产抵质押等）六、项目总体评价本项目符合公司的投资标准。

交易对手合作及信用良好。

综上所述，我们认为本项目风险可控，建议实施。

证券金融业务线XX XX201X年X月。

可编辑修改精选全文完整版股权收购尽职调查报告致：AAA股份有限公司引言北京市XX律师事务所（以下简称“本所”）接受AAA公司（以下简称“贵司”）之委托，为其拟进行的对BBB有限公司（以下简称“BBB公司”）的股权收购，对BBB公司的相关法律状况进行尽职调查，并出具本尽职调查报告。

本报告仅供贵司为本次股权收购之目的使用，除可为本次股权收购之目的提供予其委聘的其他专业机构外，未经本所同意，不得用作任何其它用途，亦不得将其任何部分或全部披露于任何其他机构或个人。

一、本报告依据以下资料出具1、本所向BBB公司的主管工商行政管理局进行工商调查所获取的文件资料；2、BBB公司提供的文件资料；3 、BBB公司或贵司所作的陈述及所出具的书面确认。

BBB公司以及贵司向本所陈述：为出具本报告，本所业已：向主管工商行政管理局进行工商调查；为出具本尽职调查报告所需要进行其它尽职调查，即：要求BBB公司及贵司向本所提供为本次股权收购所需要的资料或说明。

本报告仅就出具日之前已发生或存在的事实出具本报告。

贵司及其他专业机构认为需补充进行法律尽职调查的事项或需在正式股权转让合同中约定的事宜，敬请及时告之本所。

二、假定在出具本报告时，本所假定：1、所有提供予本所的文件资料均为真实有效；2、所有文件资料上的盖章均为真实，所有在有关文件资料上的签字均为真实，签字人均有权，或已被适当授权签署该等文件；3、所有提供予本所的文件资料上所描述的情况均准确、真实；4、 BBB公司及贵司已就所有可能影响本报告的事实及文件均已向本所披露及提供，并无任何重大隐满、遗漏及误导；5、向本所所作的陈述及提供予本所的书面确认均为真实准确；6、于本报告出具之日，所有提供予本所的文件资料及其所披露的事实均未发生任何变更。

三、BBB公司的基本情况（一）BBB公司及历史沿革本所认为BBB公司的注册号变更、注册地址变更均已依照中国有关法律的有关规定，获审批机关的批准，并持有审批机关核发的《企业法人营业执照》，应属合法有效。

附件6 尽职调查报告模板关于XXX公司的尽职调查报告尽职声明：本人在此郑重声明，本人已对融资主体进行实地调查并与外部信息验证核实后形成此报告，对于相关风险因素已进行了充分调查揭示，若出现串通伪造、虚假陈述等严重失职行为本人将承担一切法律责任。

主办机构：负责人：协办：联系方式：完成时间：**年**月**日融资主体：申请额度及品种：申请期限：风险缓释：其他要素：一、客户概况1、基本情况包括但不限于企业名称、注册地、成立时间、公司类型、所属行业、经营历史、实际控制人从业年限、主要管理层、是否上市公司及其他需要说明事项。

（1）股东背景介绍包括但不限于股东名称、持股比例、出资金额与形式、与融资主体是否存在关联交易、与实际控制人或其他股东间是否有关联关系，及其他需要说明事项。

原则上需要追溯到融资主体的最终股东和最终实际控制人，以及其对融资主体的持股状况和控制程度。

对于实际控制人与股东结构不一致等风险信息，需说明原因。

（2）股权变更情况对于股东结构频繁变更的，需要关注。

（3）主要关联方（含子公司）情况关联方客户包括法人客户，也包括自然人客户，关联关系包括“股权控制、实际控制人控制、关键管理人员控制和其他关联关系控制“，须在此列示集团组织结构图。

对于其中核心企业需要说明注册资本、持股比例、与我方是否合作、主要财务数据等。

（4）主要管理层情况原则上需要调查企业的实际控制人（法定代表人）、主要管理层及财务负责人工作履历，并对管理水平、管理层稳定性、行业经验等进行说明。

（5）其他重要事项说明原则上需要对公司的经营和信用产生重要影响的事项，包括公司高层变动、资本变动、组织结构变动、经营主业变动、涉及法律诉讼（需要查询全国法院被执行人信息查询网等）进行说明。

二、客户基本面1、商业模式原则上需要对融资主体的经营模式、经营资质、生产工艺流程、盈利模式可持续性等进行分析说明。

同时需要对企业未来发展战略以及对未来经营产生重大影响的因素，如重大投资、兼并重组、融资安排等情况进行分析说明。

股权投资尽职调查报告（共6篇）股权投资尽职调查报告（共6篇）第1篇：股权投资尽职调查清单股权投资尽职调查清单第一部分、基本情况调查（BasicInformation）说明：企业尽职调查是企业获得风险投资和企业上市的关键环节，直接影响到企业价值评估和项目的运作，请务必保证提供所有资料的准确性和可靠性；同时尽职调查涉及企业各方面内部信息，是企业最高级的调查，请相关参与人员严格保守企业机密。

一、公司背景（panyDescription）1、公司成立（1）历史沿革。

请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件；公司主要股东背景，情况。

（2）请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明；2、公司简介（1）请提供公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划/构想等等；（2）请提供公司发展沿革资料及相关证明文件。

3、部门设置（1）请说明公司目前部门设置及人力资源的配置；（2）请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和1经营目标。

4、公司管理（1）请提供公司正式的组织架构图；（2）请提供公司股东会、董事会主要成员背景资料（股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍）；（3）请提供公司核心经营管理人员的背景资料（简历、经营业绩/评价）；（4）请提供公司现有的外部支持（法律顾问/财务顾问/健康顾问/投资顾问等）。

二、产品/服务（Product/Service）1、请提供公司现有产品/服务项目的介绍资料（名称、介绍、服务对象、价格）；2、请说明公司现有核心产品/服务的优势、特点，以及经营成绩；3、请提供公司正在开发的产品/服务项目的介绍资料，以及这些产品/服务项目的开发时间计划表；4、请说明公司现在是否有知识产权开发，如有，请具体说明；5、请提供公司现有无形资产资料（商标/知识产权/专利）。

股权质押尽职调查报告篇一：股票质押回购尽职调查报告模板股票质押式回购业务尽职调查报告（机构）一、业务基本情况篇二：股权质押贷款尽职调查材料清单docx股权质押类贷款尽职调查材料清单1篇三：新三板股票质押尽职调查报告模板新三板股票质押类业务尽职调查报告项目要素项目尽调人声明本尽职调查报告系调查人采取实地调查与其他渠道调查等方式对融资人进行调查，并遵循双人调查、实地查看、真实反映的原则，经审慎调查、核实、分析和整理后完成的。

本报告反映了融资人最主要、最基本的信息，我们对调查报告所陈述事实和数据的真实性、准确性、完整性及所作判断的合理性承担责任。

本调查报告数据来自于对公司的现场和非现场调查，包括融资人、公司提供的企业基础资料及财务报表、会计师事务所出具的审计报告、通过第三方及媒体等途径取得的补充资料，并与茂硕电源公司的高层管理人员进行了实地座谈和调研。

本人承诺对本报告所描述内容及数据的真实性、准确性和完整性负责。

项目尽调人签名：日期：XX 年2月日1此处填写：流通(来自: 小龙文档网:股权质押尽职调查报告)股/限售股/高管锁定股/以上或以上2种，如果为限售股，请标明解禁时间112主要填写：个人及其配偶名下的房产、所控股或参股的公司、持有的质押股票以外的其他金融资产、其他领域的投资。

如果融资方有控股或参股的公司，还需同时提供该控股或参股公司的人行征信系统信息报告的相关情况。

3 填写公司董事会(股东会)或其他有权主体同意该项股票质押融资的决议或决定212包括已结清信贷、未结清信贷需提供如下具体信息：每笔已出质的数量、时间、出质的对象、质押期限、质押股票性质。

34 5。

股权并购尽职调查范本一、公司背景调查1.1 公司基本信息●公司名称、注册地、注册资本、营业执照号码等基本信息。

●公司的股权结构，包括主要股东、持股比例等。

1.2 公司组织结构●公司组织架构图，包括主要的部门和负责人。

●公司的治理结构，如董事会、监事会等。

1.3 公司股权结构●公司的股权分布情况，包括主要股东的持股比例和股权质押情况。

●股权结构的稳定性和潜在的股权变动。

1.4 公司历史沿革●公司的成立和发展历程。

●公司的重要历史事件和变更，如合并、重组、重大投资等。

1.5 公司法律地位●公司的法律地位和资质，如高新技术企业、ISO认证等。

●公司是否涉及诉讼、仲裁等法律纠纷。

二、业务调查2.1 行业分析●行业的发展趋势和市场规模。

●行业竞争格局和主要竞争对手。

●行业的政策法规和监管环境。

2.2 业务模式分析●公司的产品或服务类型，及其在市场中的定位。

●公司的采购、生产和销售流程，及其运营模式。

●公司的盈利模式和主要的收入来源。

2.3 客户及供应商分析●主要客户和供应商的分布情况及合作历史。

●客户和供应商的集中度及风险评估。

●客户和供应商的信用状况及偿债能力。

2.4 销售与市场分析●公司的销售渠道和营销策略。

●目标市场和潜在市场的分析。

●竞争对手的销售和市场情况。

2.5 竞争状况分析●主要竞争对手及其竞争优势。

●公司与竞争对手的差异化及优势分析。

●公司面临的市场竞争格局和未来趋势。

三、财务调查3.1 财务报表分析●资产负债表、利润表和现金流量表的分析，包括收入、成本、利润等关键指标。

3.2 财务指标分析●通过比率分析、趋势分析等方法，对公司的偿债能力、营运能力、盈利能力等财务指标进行深入分析。

●对公司的现金流情况进行预测和分析，评估公司的资金管理能力。

3.3 资产评估与定价●对公司的资产进行评估，包括固定资产、无形资产等，并确定其价值。

●根据市场情况和公司的财务状况，确定公司的合理定价。

3.4 税务调查与审计●对公司的税务情况进行调查，确保其合法合规。

尽职调查报告范本股权收购一、概述本调查报告旨在对股权收购进行尽职调查，以便评估并决定是否进行收购交易。

以下是对所涉及公司及交易的详细调查和分析。

二、目标公司概况1. 公司背景目标公司（简称TG）成立于XXXX年，总部位于XXXXX。

主要从事XXXXX业务，拥有XXX个分支机构。

TG在该行业的市场地位稳固，并具有较高的盈利能力。

2. 公司财务状况TG在过去几年中实现了稳定的收入增长，并保持了良好的盈利能力。

最近三年的财务报表显示，公司的销售额年均增长率约为X%，净利润率保持在XX%。

3. 市场竞争分析TG所处的市场竞争激烈，有若干家同行业竞争对手。

然而，TG 凭借其优质产品和良好的服务质量，成功地占据了市场份额。

根据市场报告，预计该行业在未来三年将保持较高的增长率。

三、收购目的和动机1. 市场拓展通过收购TG的股权，我们希望能够进一步扩大我们在该市场的份额和市场影响力。

TG已经建立了稳定的客户群和销售网络，这将为我们的业务扩展提供良好的机会。

2. 技术优势TG在某一具体技术领域具有深厚的经验和技术实力。

我们相信通过收购TG，我们能够获得先进的技术和专业知识，提高我们的竞争力。

3. 协同效应目标公司在产品研发、营销和供应链管理等方面积累了丰富的经验，并具备完善的运营体系。

我们希望通过与TG的合作，实现协同效应，提高企业整体运营效率。

四、尽职调查结果1. 财务尽职调查我们对TG的财务报表进行了详细审查和分析，并与公司财务部门进行了沟通。

根据调查数据，TG的财务状况良好，没有发现任何严重财务风险或不良财务记录。

2. 法律尽职调查我们委托法律团队对TG的法律文件和合同进行了全面的调查。

经过调查，我们并未发现目标公司存在任何重大法律纠纷或法律风险。

3. 市场尽职调查我们对TG所处的市场进行了一系列研究，包括市场规模、潜在竞争对手以及行业趋势等方面。

调查结果显示，该市场具有较高的增长潜力，TG在市场中的地位稳固。

股权尽职调查报告三篇篇一：XXXX有限公司项目尽职调查报告项目名称：项目负责人：日期：报告审批意见第一部分基本情况1、企业基本情况外合资股份有限公司等。

2、法人代表及其简历5、所能享受重大优惠政策情况：国家、省、地级市（特区）所给予企业享受的资金、税收、进出口、土地使用权等方面的优惠；6、有关审批情况：公司成立、改制，企业所开发、生产的项目/产品进入市场所需国家、省、地级市（特区）有关管理部门批准文件；7、公司股东结构第二部分财务报表1、资产负债表单位：万元1、主要产品/服务销售明细3、产品销售季节性/周期性变化；4、固定资产清单5、无形资产清单8、短期投资明细资金融通等诸方面情况）11、存货说明1、公司组织结构图；2、管理层介绍4、管理层团队评价8、薪酬制度情况分析第五部分技术分析1、核心技术来源及所有权1、生产用地情况部支出。

2、重要设备来源3、设施维修保养资本化与折旧政策5、生产流程图；6、独有的生产工艺设施及技术说明；7、质量保证情况第七部分行业与市场1、行业背景分析；2、目标产品市场规模与增长潜力分析；3、目标客户分析；4、公司产品的主要竞争对手名单及市场份额估计1、损益表预测1、原材料供应与储运的风险分析及对策；2、融资能力局限的风险分析及对策；3、行业的风险分析及对策；4、销售的风险分析及对策；5、市场发展不平衡的风险分析及对策；6、价格的风险分析及对策；7、政策性风险分析及对策；8、WTO风险分析及对策；9、其他风险分析及对策。

第十部分投资可行性分析1、对项目总体评价；2、拟投资金额；3、投资分期情况；4、占股比例；5、溢价情况；6、投资方案策划。

第十一部分编制说明1、表中内容若填写不下可附另页；2、企业发展阶段不同（种子期、成长期、成熟期），填写内容可不同，如有项目空白未填请注明原因；3、投资经理应核对以下企业文件原件，留存复印件（加盖公司公章），并提交复印件作为本报告附件：（1）企业法人营业执照、企业法人代码证书、税务登记证（国、地税）；（2）公司章程；（3）贷款证；（4）公司成立批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等；（5）公司所有知识产权产权所有证书；（6）近期财务报表（注册资金验资报告、去年经审计年报，最近一期月报）；（7）企业发展项目计划书/商业计划书；（8）被投资企业及转让方股东法人代表身份证、授权签字人身份证。

知识产权和股权质押融资情况调研报告（精选5篇）第一篇：知识产权和股权质押融资情况调研报告知识产权和股权质押融资情况调研报告截止目前，我行没有发生过知识产权和股权质押融资业务，因此没有实际经验可分享，下面就谈谈我自己的一些理解和感受吧。

目前知识产权和股权质押融资的相关法律法规还不够完善，操作经验较少，质押又存在审批和登记相分离的情况，缺乏统一管理，价值评估和质押登记手续繁琐复杂，二级转让市场不够完善，因此实际操作有着一定的困难和问题，影响和制约了这项创新业务的发展。

针对以上问题，我对开展知识产权和股权质押融资业务提出下列建议：㈠加强政府主管部门的监督管理职能，完善相关法规制度。

针对质押缺乏审批与登记统一监督管理的这一现象，建议相关职能部门做出规定，申请质押须经原审批部门审批，并由该部门全权行使质押的登记和监督管理职能。

㈡协调好相关部门秉公办事。

知识产权和股权质押涉及资产评估机构、公证处、政府管理部门，前者为独立的企业法人，自负盈亏，容易受经济利益的驱动，而评估的真实价值是做好知识产权和股权质押工作的前提，后两者是国家政府机关，便捷、稳妥的做好质押的公证和登记工作是开展此项业务的有力保障。

因此，资产评估部门必须严格遵循诚信的商业准则，科学、公正的评估出质押权利的真实价值，公证部门严格按照工作程序，把好公证关，防止弄虚作假等违法行为，政府管理部门要以评估报告和公证书为前提，提供高效、便捷的服务，切实做好知识产权和股权质押的登记和管理，保障银行合法债权。

㈢积极稳妥的推进知识产权和股权转让二级市场的发展。

建议有关部门尽快出台扶持知识产权和股权转让二级市场的政策，构建和完善市场体系，增加企业知识产权和股权的流动性和变现渠道。

允许各地设立和完善产权市场和拍卖行，明确企业的知识产权和股权转让流动程序，政府管理部门的统一监督下推动企业知识产权和股权的正常转让与流动。

若借款人不能如期偿还银行贷款，质权银行可将质押知识产权和股权通过上述交易机构进行正常的转让变现，为银行顺利拓展知识产权和股权质押贷款这一信贷新业务创造良好的外部环境。

股权投资尽职调查报告（最新9篇）尽职调查报告篇一一、前期工作的主要内容本所律师主要采用了下述方法进行尽职调查：1、查阅有关文件、资料与信息（公司提供的改制文件、公司内部文件等）；2、与公司主要领导和相关部门人员进行谈（前期进行的仅是初步了解调查线索的口头谈，在综合评价其他调查信息的基础上将对相关人员做一次综合性谈，并形成正式的谈笔录）；3、向有关部门调取或查阅登记资料（如工商、房产、土地等）；4、考虑相关法律、政策、程序及实际操作。

经过前期的调查，本所律师取得了量的一手资料和信息，我们对于与项目并购有关的法律问题和障碍有了初步的判断，目前谈和现有资料审阅工作基本完成，但尚有部分细节资料需要近一步的核实与调取，并需要资产评估报告作为参考依据。

在此时，我们知悉托人与公司在收购方案的模式和具体操作方式、范围上尚有部分问题存在分歧，且尚未签署《资产转让框架协议》。

为避免进行无谓的工作，我们暂停了调查工作，等待托人确定本次资产并购项目的最终方式，以明确下一步的工作方向。

二、初步判断与结论根据初步调查所获取的资料和信息，本所律师对东良公司的情况作出初步判断如下：1、东良公司的延续以及改制工作程序基本合法，不会对并购产生的不利影响；2、东良公司原各下属子公司（粮库）的破产程序合法，不会对并购产生不利影响；3、东良公司的主要资产的取得从程序上基本合法，但可对应性较差且部分资产没有产权完整的取得手续（需参考评估报告），但此类问题可通过后续工作加以解决（东良公司承诺不存在其他权利人）；4、东良公司的土地使用权状况与东良公司陈述不甚一致（详见后文）；5、东良公司的职工关系等存在一定问题，但按照目前所议定的人员方案，对我方未来影响不。

初步结论：本次并购具有可行性，但须公主岭市政府力支持与配合，且相当多的事项只有政府才能解决。

三、前期工作中发现的主要问题（一）签约主体东良公司为国有资公司，出资人为公主岭市政府，公主岭市粮食局为代表公主岭市政府履行出资人职责的机构。

关于******投资发展有限公司股权收购项目法律尽职调查报告（范本）致:广州珠江实业开发股份有限公司******律师事务所律师根据贵公司与本所签订的《专项法律顾问合同》,作为贵公司的专项法律顾问,就贵公司拟实施的******投资发展有限公司股权收购项目(下称“该项目”),对******投资发展有限公司(下称“目标公司”)的主体设立、历史沿革、存续状况,主要财产,主要债权和债务,税费,劳动与社保,诉讼、仲裁、争议和行政处罚等情况进行了法律尽职调查。

基于此,我们依法出具本法律尽职调查报告。

导言一、目的本报告的目的,主要在于协助贵公司在实施******投资发展有限公司股权收购项目过程中,对******投资发展有限公司尽量全面地做出法律方面之分析及了解,以帮助贵公司依法进一步针对******投资发展有限公司股权收购项目作出决策。

二、简称与定义在本报告中,除非根据上下文应另做解释,否则下列简称具有以下含义:“本报告”:指由******律师事务所出具的《******律师事务所关于******投资发展有限公司股权收购项目法律尽职调查报告》。

“本所”:指******律师事务所。

“本所律师”或“我们”:指******律师事务所本次律师尽职调查的经办律师。

“目标公司”或“公司”:指******投资发展有限公司。

“YH-J1 地块”:指广州经济开发区永和经济区YH-J1 地块。

本报告所使用的简称、定义、目录以及各部分的标题仅供查阅方便之用，除非根据上下文应另做解释,所有关于参见某部分的提示均指本报告中的某一部分。

三、方法与限制本次尽职调查所采用的基本方法如下:1、通过向有关行政主管部门查阅、调取相关档案资料;2、至目标公司收集相关文件、资料与信息;3、要求目标公司股权转让方主动提交相关文件、资料;4、与目标公司、目标公司股权转让方有关人员会面和交谈;5、至现场实地察看;6、参阅其他中介机构的信息;7、考虑相关法律、政策、程序及实际操作。

股权尽职调查报告三篇篇一：XXXX有限公司项目尽职调查报告项目名称：项目负责人：日期：报告审批意见第一部分基本情况1、企业基本情况外合资股份有限公司等。

2、法人代表及其简历5、所能享受重大优惠政策情况：国家、省、地级市（特区）所给予企业享受的资金、税收、进出口、土地使用权等方面的优惠；6、有关审批情况：公司成立、改制，企业所开发、生产的项目/产品进入市场所需国家、省、地级市（特区）有关管理部门批准文件；7、公司股东结构第二部分财务报表1、资产负债表单位：万元1、主要产品/服务销售明细3、产品销售季节性/周期性变化；4、固定资产清单5、无形资产清单8、短期投资明细资金融通等诸方面情况）11、存货说明1、公司组织结构图；2、管理层介绍4、管理层团队评价8、薪酬制度情况分析第五部分技术分析1、核心技术来源及所有权1、生产用地情况部支出。

2、重要设备来源3、设施维修保养资本化与折旧政策5、生产流程图；6、独有的生产工艺设施及技术说明；7、质量保证情况第七部分行业与市场1、行业背景分析；2、目标产品市场规模与增长潜力分析；3、目标客户分析；4、公司产品的主要竞争对手名单及市场份额估计1、损益表预测1、原材料供应与储运的风险分析及对策；2、融资能力局限的风险分析及对策；3、行业的风险分析及对策；4、销售的风险分析及对策；5、市场发展不平衡的风险分析及对策；6、价格的风险分析及对策；7、政策性风险分析及对策；8、WTO风险分析及对策；9、其他风险分析及对策。

第十部分投资可行性分析1、对项目总体评价；2、拟投资金额；3、投资分期情况；4、占股比例；5、溢价情况；6、投资方案策划。

第十一部分编制说明1、表中内容若填写不下可附另页；2、企业发展阶段不同（种子期、成长期、成熟期），填写内容可不同，如有项目空白未填请注明原因；3、投资经理应核对以下企业文件原件，留存复印件（加盖公司公章），并提交复印件作为本报告附件：（1）企业法人营业执照、企业法人代码证书、税务登记证（国、地税）；（2）公司章程；（3）贷款证；（4）公司成立批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等；（5）公司所有知识产权产权所有证书；（6）近期财务报表（注册资金验资报告、去年经审计年报，最近一期月报）；（7）企业发展项目计划书/商业计划书；（8）被投资企业及转让方股东法人代表身份证、授权签字人身份证。

尽职调查报告范例介绍经验的调查报告跟工作通讯中那些以反映工作成绩为主的类型有些近似。

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尽职调查报告范例一这种形式是最近十年逐渐传入中国，现在已经被广泛地运用在公司并购、股权或项目转让、资产或债务重组、证券上市、不良资产买卖以及其他的重大经济活动当中。

据报告，著名的摩托罗拉公司在决定进入中国投资之前，所花费的尽职调查费用高达1亿美元。

什么是律师尽职调查报告？律师尽职调查报告，是指通过律师了解目标公司的情况，发现潜在法律风险和可能增加交易成本的问题，为企业并购的科学决策提供依据。

通俗一点来讲，就是在双方达成交易之前，一方委托律师对交易双方背景、交易标的合法性以及交易模式和程序进行调查和了解情况，并形成书面报告供交易一方参考。

尽职调查是努力将交易信息从不对称到对称的过程，从而有效减少或最大限度消除由于信息不对称对交易双方所造成的风险。

因此，尽职调查的结果对双方是否最终达成交易起着非常关键的作用。

律师尽职调查也就是法律风险管理，目的是使买方尽可能地发现有关他们要购买的股份或资产的全部情况，查明潜在的法律风险和它们对收购及预期投资收益的可能的影响。

对投资者而言，投资本身存在着各种各样的风险，例如：目标公司可能出现的法律风险，财务账册的准确性，相关资产是否具有目标公司赋予的相应价值。

尽职调查是交易双方博弈的重要环节。

买方聘请律师进行尽职调查，就是要通过律师的专业眼光，发现交易当中的瑕疵、风险和不完美之处，因此买方更愿意尽可能多了解卖方的情况尤其是负面信息。

对于卖方而言，配合律师进行尽职调查是促使交易成功的前提条件，但是，卖方必须在尽量提供足够多的信息和尽量少提供负面信息之间进行权衡，若信息提供过于全面，则可能导致买方将来的法律索赔诉讼，卖方会有心理顾虑；若过份夸大负面信息，则买卖双方都可能临阵退却。

()所以，律师在进行尽职调查时应当充分考虑到买卖双方的心理不同、期望差异和顾虑，对于卖方关键材料提供不足之处，应当穷追猛打，锲而不舍，如此才真正显示出律师的作用；对于次要问题，则应当在提醒买方存在风险的前提下灵活处理，避免成为交易杀手。

20XX 专业合同封面COUNTRACT COVER甲方：XXX乙方：XXX2024年股权投资尽职调查报告本合同目录一览1. 股权投资尽职调查报告概述1.1 尽职调查的目的和范围1.2 尽职调查的方法和程序1.3 尽职调查的时间安排2. 企业基本情况调查2.1 企业注册信息调查2.2 企业经营状况调查2.3 企业财务状况调查3. 股东和实际控制人调查3.1 股东背景调查3.2 实际控制人调查3.3 股东和实际控制人关联关系调查4. 企业业务和技术调查4.1 业务模式调查4.2 技术实力调查4.3 产品或服务调查5. 企业法律合规性调查5.1 企业法律资质调查5.2 企业合规情况调查5.3 企业法律风险评估6. 企业市场和竞争情况调查6.1 市场规模调查6.2 市场竞争格局调查6.3 市场份额和增长潜力调查7. 企业经营风险评估7.1 财务风险评估7.2 业务风险评估7.3 法律风险评估8. 企业价值评估8.1 企业价值估算方法8.2 企业价值估算结果8.3 企业价值评估分析9. 投资建议和风险提示9.1 投资建议9.2 风险提示9.3 投资决策依据10. 尽职调查报告提交和保密10.1 报告提交时间10.2 报告提交方式10.3 保密义务和期限11. 合同的生效和终止11.1 合同生效条件11.2 合同终止条件11.3 合同终止后的权利和义务处理12. 违约责任12.1 违约行为12.2 违约责任12.3 违约赔偿金额和方式13. 争议解决方式13.1 争议解决方式13.2 争议解决地点和机构13.3 争议解决费用承担14. 其他条款14.1 合同的修改和补充14.2 合同的解除14.3 合同的继承和转让第一部分：合同如下：第一条股权投资尽职调查报告概述1.1 尽职调查的目的和范围1.2 尽职调查的方法和程序尽职调查将采用现场访谈、查阅文件、第三方查询等方式进行。

调查程序包括但不限于：收集和分析目标公司的文件资料，包括但不限于公司章程、重大合同、许可证书等；对目标公司的管理人员和关键岗位人员进行访谈；对目标公司的客户、供应商、合作伙伴等进行第三方查询；对目标公司的经营场所、设备、生产情况进行现场勘查；对目标公司的财务报表进行审计；对目标公司的法律合规性进行评估等。

关于客户股票质押回购业务尽职调查报告（客户名称：；资产账号；标的证券名称及代码：）声明与保证我们在此声明与保证：本报告是按照业务有关规定，详细分析了该客户用款规划、还款意愿、还款来源等情况，陈述了该笔业务存在的风险要素及防范措施，并说明同意该笔业务的依据以及相关要素调整的简要原因。

报告较为全面的反映了融入方及拟质押标的最主要、最基本的信息，我们对报告内容的真实性、准确性、完整性及所作判断的合理性负责。

项目经办人签字：年月日项目经办人签字：年月日项目负责人签字：年月日尽职调查机构：报告完成日期：年月日我部对如下机构客户开展股票质押回购业务进行了尽职调查，尽职调查主要从客户概况、财务状况、控股、参股公司情况、持股情况介绍、信用状况、质押标的评估等方面开展，调查过程我们主要采取访谈、实地考察、查阅、收集有关资料等方式，对客户提供的资料进行分析，客户尽职调查结果如下：一、融入方及标的证券基本情况（一）融入方基本情况公司名称为，成立于年，营业期限，企业类型，注册资本万元，注册地址，办公地址，法定代表人。

公司经营范围。

（信息摘自营业执照）（二）融入方股东情况及股权结构（公司章程）公司由、、、共同投资组建。

公司各股东的出资额、出资方式、占注册资本的比例、出资时间为：（三）融入方主要管理层简介（公司董监高及核心技术人员的姓名、性别、年龄、现任职务等基本任职情况）（四）融入方公司财务状况（公司近三年及最近一期财务报告）单位:（五）持股及质押情况（目前持有的上市公司股票数量、股票性质、股票卖出条件、所持股票已质押担保情况、涉及法律事务情况等；已存续的股票质押融资业务情况（或有），包括质押期限、质押股数、质押率、预警线、平仓线等。

）1、持股情况截止年月日，融入方持有标的证券（名称及代码：）股，股份性质为（限售股或流通股），若为限售股，股票卖出的条件为，占上市公司流通股本比例 %，融入方（是或不是）拟质押标的证券对应上市公司控股股东。