某私募证券投资基金客户风险能力调查问卷-个人经典版全

投资者风险调查问卷(个人版模板)(总6页)--本页仅作为文档封面，使用时请直接删除即可----内页可以根据需求调整合适字体及大小--私募基金投资者风险问卷调查（个人版）投资者姓名：填写日期：风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。

同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。

您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

说明：以下系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。

请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【】请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件：符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【】符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】一、基本信息，包含身份信息、联系方式、年龄（了解客户对收入的需要和投资期限）、学历（了解客户的专业背景）、职业（了解客户的职业背景）等。

1. 您的姓名【】联系方式【】证件类型【】证件号码【】2. 您的年龄介于：A、18-30岁（2）B、31-50岁（5）C、51-65岁（3）D、高于65岁（2）3. 您的最高学历：A、高中及以下（1）B、中专或大专（2）C、本科（3）D、硕士及以上（5）4. 您的主要职业为：A、无固定职业（1）B、专业技术人员（2）C、一般企事业单位员工（3）D、金融行业一般从业人员（5）二、财务状况（了解金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息）。

1. 您的家庭可支配年收入为（折合人民币）A、50万元以下（0）B、50—100万元（4）C、100—500万元（6）D、500—1000万元（8）E、1000万元以上（10）2. 在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？A、小于10%（1）B、10%至25%（4）C、25%至50%（6）D、大于50%（10）三、投资知识（了解客户对于金融投资知识的掌握，如由专业机构或行业协会组织金融知识的培训及相关测评，通过测评的可认为客户为该类投资的专业投资者）及投资经验（了解客户对于各类投资的参与情况，如客户曾投资经历10年以上，或投资过期权、私募基金等高风险产品，同时了解客户的风险偏好）。

私募基金投资者风险调查问卷（个人版）尊敬的投资者：为了更好地保护您的权益和资金安全，我们特意为您准备了一份私募基金投资者风险调查问卷，请您认真阅读并如实填写相关问题。

谢谢！一、个人基本情况1. 您的姓名：_________ 性别：男 / 女2. 年龄：______3. 手机号码：_________ 邮箱：_________4. 教育程度：小学及以下初中高中大专本科研究生及以上5. 职业：__________________________二、对私募基金的了解1. 您是否了解私募基金？是否2. 您对私募基金的理解程度：不了解了解但不够透彻了解透彻3. 您曾参与过多少只私募基金的投资操作： _____只4. 私募基金的投资周期通常是多长时间？（请根据您的了解回答）a. 短期（1年以内）b. 中期（1-3年）c. 长期（3年以上）5. 私募基金的投资对象是一般投资者还是专业投资者？a. 一般投资者（包括个人和机构）b. 专业投资者6. 私募基金所投资的对象通常是哪些类型的资产？a. 股票b. 债券c. 期货d. 外汇e. 不动产f. 创新企业g. 其他（请注明）_______7. 在了解私募基金的过程中，您是否注意到以下几点风险提示？a. 私募基金的收益和风险具有不确定性；b. 私募基金的投资金额和期限有限制，不可随时赎回；c. 私募基金的投资风险较高，不适合所有投资者；d. 私募基金的成立、管理和投资策略受到监管限制；e. 私募基金的运作可能存在信息不对称；f. 私募基金的投资者需承担一定程度的资金损失风险；g. 其他，请注明：_____________三、风险承受能力评估1. 您的年收入是多少？a. 10万以下b. 10万-50万c. 50万-100万d. 100万以上2. 您目前投资资产占您总资产的比例是多少？a. <10%b. 10%-30%c. 30%-50%d. >50%3. 您的投资经验和风险承受能力如何？a. 没有资金进行投资，经验和承受能力为0b. 经验较少，承受风险能力较差c. 经验较多，能够承受较大的风险d. 经验丰富，能够承受非常高的风险4. 您是否曾参与过如下投资？a. 股票b. 债券c. 期货d. 外汇e. 保本理财f. 其他，请注明：________5. 您是否曾经参与过私募基金的投资？a. 是b. 否6. 您希望私募基金的预期年化收益率是多少？a. 6%以下b. 6%-10%c. 10%-15%d. 15%以上7. 您希望私募基金的风险程度是多少？a. 低风险b. 中低风险c. 中等风险d. 中高风险e. 高风险四、安全与合规1. 您是否查看过私募基金的信息披露文件？a. 是b. 否2. 您是否核对过私募基金管理人、托管人、律师等机构的资质和业务合规情况？a. 是b. 否3. 您是否了解过私募基金管理人和基金轮换的情况？a. 是，我了解私募基金管理人和基金轮换情况b. 否，我对私募基金管理人和基金轮换情况不了解五、信息披露与沟通1. 您是否查阅过私募基金的信息披露文件？a. 是，我已查阅过私募基金的信息披露文件b. 否，我还没有查阅私募基金的信息披露文件2. 您希望私募基金管理人通过哪些方式向您提供信息披露？a. 短信、电话、微信等互联网工具b. 通过邮寄、发电子邮件等传统方式3. 您希望私募基金管理人在什么时间、什么频率向您披露基金的经营情况、投资状况、资金流向等信息？a. 不定期的更新信息b. 定期的更新信息，如每季度、每半年等c. 只在投资运作出现重大变化时更新信息4. 如果您对私募基金的投资运作性质、投资情况等方面有疑问，您希望管理人立即沟通修正吗？a. 希望及时沟通修正b. 不希望及时沟通修正以上就是我们为您准备的私募基金投资者风险调查问卷，请您如实填写相关信息，以便我们更好地为您提供服务和保障您的权益。

私募基金管理人个人投资者风险承受能力测试问卷证券类前言私募基金管理人应当采用合理的投资组合策略和方法，稳健、高效地管理投资者的资产，确保投资者的权益，这是管理人维护自身声誉，提高行业形象的重要任务。

为了更好地确保投资者的利益，私募基金管理人需要了解投资者的风险承受能力，以便为其提供适合的投资产品和服务，同时也有利于投资者合理配置资产，实现个人财富的快速增值。

为此，我们准备了一个问卷，用于测试私募基金管理人个人投资者的风险承受能力。

本篇文档将介绍这份问卷的设计和使用方法，帮助私募基金管理人更好地了解投资者的风险偏好，为投资者提供更优质的服务和产品。

问卷设计问卷设计的目的是为了测试投资者的风险承受能力及其他相关信息，提供供投资者参考的投资建议，依据投资者的风险承受能力制定更合理的投资计划和投资组合。

测试涵盖内容本次测试的涵盖内容如下：1.投资者风险偏好：包括收益预期、承受风险水平、投资时间、投资目标等。

2.投资者个人信息：包括年龄、职业、家庭收入等基本信息。

3.投资者资产状况：包括投资组合、资产配置、财务规划等。

测试问卷题型测试问卷题型如下：1.选择题：提供若干选项供投资者选择，主要用于收集投资者风险偏好及个人信息等。

2.称量题：评估投资者对特定场景的可接受风险范围，主要用于收集投资者的风险承受能力等。

问卷范例这里是一个简单的问卷范例：第一部分：个人信息1.您的年龄区间是：–( ) 18-24岁–( ) 25-34岁–( ) 35-44岁–( ) 45-54岁–( ) 55岁以上2.您的职业：–( ) 上班族–( ) 自由职业者–( ) 企业主–( ) 学生–( ) 其他第二部分：投资偏好1.您对于投资回报的预期是：–( ) 保本保息–( ) 低于银行理财产品收益率–( ) 介于银行理财产品和股票等风险投资之间–( ) 高于股票等风险投资收益率2.对于年化收益率为-20%的股票投资组合，您的可承受风险是？–( ) 完全不能承受–( ) 寻找更好的投资选择–( ) 部分承受，赔失20%以内–( ) 完全承受，不赎回结语通过这个问卷测试，私募基金管理人可以更全面地了解投资者的风险承受能力，针对性地提供合适的投资建议和产品，保障投资者的利益。

私募基金投资者风险调查问卷私募基金投资者风险调查问卷（个人版内容与格式指引）[格式示例如下，调查问卷须包含但不限于以下内容]投资者姓名：____________ 填写日期：_____________风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。

同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。

您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。

1、请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【】2、请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件：符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【】符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】一、基本信息，包含身份信息、联系方式、年龄（了解客户对收入的需要和投资期限）、学历（了解客户的专业背景）、职业（了解客户的职业背景）等。

1、您的姓名联系方式证件类型证件号码2、您的年龄介于A 18-30岁B 31-50岁C 51-65岁D 高于65岁3、你的学历A 高中及以下B 中专或大专C 本科D 硕士及以上4、您的职业为A 无固定职业B 专业技术人员C 一般企事业单位员工D 金融行业一般从业人员二、财务状况（了解金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息）。

1、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）A 50万元以下B 50—100万元C 100—500万元D 500—1000万元E 1000万元以上2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为A 小于10%B 10%至25%C 25%至50%D 大于50%三、投资知识（了解客户对于金融投资知识的掌握，如由专业机构或行业协会组织金融知识的培训及相关测评，通过测评的可认为客户为该类投资的专业投资者）及投资经验（了解客户对于各类投资的参与情况，如客户曾投资经历10年以上，或投资过期权、私募基金等高风险产品，同时了解客户的风险偏好）。

附件1私募基金投资者风险调查问卷（个人版内容与格式指引）[格式示例如下，调查问卷须包含但不限于以下内容]投资者姓名：____________ 填写日期：_____________风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。

同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。

您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。

请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【】请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件：符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【】符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】问卷应至少涵盖以下几方面：一、基本信息，包含身份信息、联系方式、年龄（了解客户对收入的需要和投资期限）、学历（了解客户的专业背景）、职业（了解客户的职业背景）等。

样题：1、您的姓名【】联系方式【】证件类型【】证件号码【】2、您的年龄介于A 18-30岁B 31-50岁C 51-65岁D 高于65岁3、你的学历A 高中及以下B 中专或大专C 本科D 硕士及以上4、您的职业为A 无固定职业B 专业技术人员C 一般企事业单位员工D 金融行业一般从业人员二、财务状况（了解金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息）。

样题：1、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？A 50万元以下B 50—100万元C 100—500万元D 500—1000万元E 1000万元以上2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？A 小于10%B 10%至25%C 25%至50%D 大于50%三、投资知识（了解客户对于金融投资知识的掌握，如由专业机构或行业协会组织金融知识的培训及相关测评，通过测评的可认为客户为该类投资的专业投资者）及投资经验（了解客户对于各类投资的参与情况，如客户曾投资经历10年以上，或投资过期权、私募基金等高风险产品，同时了解客户的风险偏好）。

私募投资基金投资者风险问卷调查（个人版）投资者姓名：____________ 填写日期：_____________风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。

同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。

您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。

1、请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【】2、请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件：符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【】符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】一、基本信息（10分）1、您的姓名【】联系方式【】证件类型【】证件号码【】2、您的年龄介于：A 18-30岁（2分）B 31-50岁（3分）C 51-65岁（1分）D 高于65岁（0分）3、你的学历A 高中及以下（0分）B 中专或大专（1分）C 本科（2分）D 硕士及以上（3分）4、您的职业为A 无固定职业（1分）B 专业技术人员（2分）C 一般企事业单位员工（3分）D 金融行业一般从业人员（4分）二、财务状况（18分）1、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？A 50万元以下（2分）B 50—100万元（4分）C 100—500万元（6分）D 500—1000万元（8分）E 1000万元以上（10分）2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？A 小于10%（2分）B 10%至25%（4分）C 25%至50%（6分）D 大于50%（8分）三、投资知识（30分）1、您的投资知识可描述为：A. 有限：基本没有金融产品方面的知识（2分）B. 一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解（5分）C. 丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解（10分）2、您的投资经验可描述为：A、除银行储蓄外，基本没有其他投资经验（2分）B、购买过债券、保险等理财产品（4分）C、参与过股票、基金等产品的交易（8分）D、参与过权证、期货、期权等产品的交易（10分）3、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？A、没有经验（2分）B、少于2年（4分）C、2至5年（6分）D、5至10年（8分）E、10年以上（10分）四、投资目标（16分）1、您计划的投资期限是多久？A、1年以下（2分）B、1至3年（4分）C、3至5年（6分）D、5年以上（8分）2、您的投资目的是？A、资产保值（2分）B、资产稳健增长（5分）C、资产迅速增长（8分）五、风险偏好(26分)1、以下哪项描述最符合您的投资态度？A、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报（2分）B、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动（4分）C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失（6分）D、希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失（8分）2、假设有两种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。

私募基金投资者风险调查问卷(个人版)模版尊敬的投资者，我们是一家私募基金公司，感谢您考虑投资我们的基金。

为了更好地了解您的风险偏好和投资需求，我们制定了以下的风险调查问卷，请您耐心填写。

您的信息将被保密，并将用于更好地配置投资组合和制定合适的风险控制措施。

1. 个人基本情况1.1 姓名：1.2 年龄：1.3 职业：1.4 家庭年收入：1.5 投资经验：（选择一个）A. 没有投资经验B. 有少量投资经验（少于1年）C. 有一定投资经验（1-3年）D. 有较丰富的投资经验（3-5年）E. 投资经验超过5年2. 投资目标2.1 您的投资目标是什么？（选择一个或多个）A. 赚取高利润B. 投资风险低C. 投资风险适中D. 长期稳定收益2.2 您的投资目标是什么时候实现？（选择一个）A. 短期（1年以内）B. 中期（1-5年）C. 长期（5年以上）2.3 如果您的投资目标无法及时实现，您会怎么做？（选择一个或多个）A. 等待市场回升B. 适当降低目标收益C. 增加投资额度3. 投资资金来源3.1 您的投资资金主要来自于？（选择一个或多个）A. 个人存款B. 收入储蓄C. 红利/利息D. 利益分配E. 资产出售F. 其他（请注明）：3.2 您的投资资金占家庭净资产的比例是多少？（选择一个）A. 小于10%B. 10%-30%C. 30%-50%D. 大于50%4. 风险偏好和投资场景4.1 您的风险承受能力是多少？（选择一个）A. 非常低，不想承担任何投资风险B. 低，只能承担低风险的投资C. 中等，可以承担适度的风险D. 高，可以承担较高的投资风险E. 非常高，可以承担极高的投资风险4.2 以下哪种情况您更容易接受？（选择一个）A. 投资本金不变，预期收益高但有一定风险B. 投资本金可能有波动，但预期收益相对稳定4.3 您对于投资途径是否开放有何要求？（选择一个或多个）A. 全部开放B. 限制一定范围以内开放投资C. 不允许操作期货/期权4.4 您是否关注过网站和APP内的投资内容？（选择一个或多个）A. 关注并有投资B. 关注但未投资C. 未关注5. 投资行为5.1 您投资时的主要考量因素是什么？（选择一个或多个）A. 市场走势B. 投资历史表现C. 行业趋势D. 公司基本面E. 投资者流向F. 风险控制措施G. 其他（请注明）：5.2 您是否会主动研究新兴行业和新的投资产品？（选择一个）A. 经常研究，愿意尝试B. 会关注，但不会轻易尝试C. 计划不会尝试5.3 如果您的投资组合表现糟糕，您会采取什么措施？（选择一个或多个）A. 加仓B. 减仓C. 持仓不动D. 其他（请注明）：5.4 您被停牌时，你会？A. 卖出B. 买入C. 持有D. 其他（请注明）：补充说明：感谢您填写我们的风险调查问卷，我们将根据您的答案，定期做好风险监控和投资组合优化，为您提供更安全和卓越的投资服务。

附件二：表一：客户风险承受能力问卷（适用于自然人客户）客户姓名：本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的金融产品类别，以符合您的风险承受能力。

风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品与您的风险承受能力等级相匹配。

本公司特别提醒您：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低金融产品的固有风险。

同时，与金融产品相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。

本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，开展适当性工作。

您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。

本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。

本公司在此承诺，对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。

除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。

客户签署确认本人已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律、法规、规章及相关业务规则，本人在此郑重承诺以上填写的内容真实、准确、完整。

若本人提供的信息发生任何重大变化，本人将及时书面通知贵公司。

客户（签名）：签署日期：客户风险分类及描述（A=1，B=2，C=3，D=4）您属于：□保守型投资者相对于收益更注重风险，并不愿意面对投资可能带来的损失，比较倾向收益稳定且本金有所保障的投资，建议可以将大部分资金投资于债券或货币基金等低风险的金融产品。

□稳健型投资者投资风险是做出投资决策时首先考虑的问题，但若冒一定的风险能够带来相当的收益回报，也可能考虑投资。

可通过投资组合降低风险，配置型基金是比较适合的投资选择。

□积极配置型投资者并不排斥风险，但前提是收益确实客观。

基金投资者风险测评问卷参考模板（个人版）投资者姓名：填写日期：风险提示：基金投资需承担各类风险，本金可能遭受失。

同时，还要考虑市场风险、信用风险、流动风险、操作风险等各类投资风险。

您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

1、您的主要收入来源是A.工资、劳务报酬B. 生产经营所得C.利息、股息、转让等金融性资产收入D. 出租、出售房地产等非金融性资产收入E 无固定收入2、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？A. 50 万元以下B. 50—100 万元C. 100—500 万元D. 500—1000 万元E. 1000 万元以上3、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？A. 小于10%B. 10%至25%C. 25%至50%D. 大于50%4、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是A. 没有B.有，住房抵押贷款等长期定额债务C. 有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务D. 有，亲戚朋友借款5、您的投资知识可描述为：A. 有限：基本没有金融产品方面的知识B. 一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解C. 丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解6、您的投资经验可描述为：A.除银行储蓄外，基本没有其他投资经验B.购买过债券、保险等理财产品C.参与过股票、基金等产品的交易D.参与过权证、期货、期权等产品的交易7、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？A.没有经验B.少于2 年C.2 至5 年D. 5 至10 年E.10 年以上8、您计划的投资期限是多久？A. 1 年以下B. 1 至3 年C. 3 至5 年D.5 年以上9、您打算重点投资于哪些种类的投资品种？A. 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种B. 股票、混合型基金、股票型基金等权益类投资品种C. 期货、期权等金融衍生品D. 其他产品或者服务10、以下哪项描述最符合您的投资态度？A.厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报B.保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动C.寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失D.希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失11、假设有两种投资：投资A 预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B 预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。

XX投资管理公司个人投资者风险承受能力测试问卷姓名：身份证件号码:基金交易账户：投资有风险，风险承受能力不同的投资者，应选择不同的基金产品或投资组合。

以下测试，帮助您更好地了解自己的风险偏好和风险承受能力。

一、投资期限1、您需要在多久之后开始全部或逐步收回投资金？换句话说，您的投资期限有多久？A.小于2年B.2年（包括）〜5年C.5年（包括）〜10年D.10年（包括）或以上2、一旦开始收回投资，您的赎回现金方式是？A.立刻全部赎回B.在2年内逐步赎回C.在3〜5年内逐步赎回D.在6〜10年内逐步赎回E.在11年或以上逐步赎回二、投资目标3、以下哪一项描述最接近您的投资目的？A.实现资产安全保值，最大程度降低风险B.获得稳定的现金收入，保证投资相对安全C.获得投资资产的适度増值，但要避免大的波动D.获得投资资产的较大増值，可以接受适度波动E.最大程度实现投资资产的长期増值，可以接受短期内大的波动三、风险承受意愿4、假设有年收益率各不相同的5种投资产品，其中您最喜欢的产品为？A.平均年收益4.5%,最差年收益-2.5%,最好年收益12%B.平均年收益6%,最差年收益-5%,最好年收益25%C.平均年收益8%,最差年收益-15%,最好年收益50%D.平均年收益10%,最差年收益-30%,最好年收益100%E.平均年收益15%,最差年收益-50%,最好年收益150%5、如果您的投资资产出现了损失，您能等待多长时间，直到您的损失得到弥补？A.<3个月B.3个月（包括）到6个月C.6个月（包括）到1年D.1年（包括）以上6、在1年内您能承受的最大损失是多少？A.<5%B.5% (包括）〜10%C.10% (包括）〜15%D.15% (包括）〜25%E. >=25%7、假设某日您的投资资产下跌超过7%,您会？A.非常痛苦和恐惧，第二天试图将全部投资资产卖出B.比较紧张，第二天试图将部分投资资产卖出，但不全部卖出C.紧张但不恐惧，不会急于将任何投资资产卖出D.既不紧张也不恐惧，会等待市场进一步下跌的机会来买进更多的投资资产四、投资经验8、您投资过的产品有？A.现金等价物，譬如活期/定期存款，货币市场基金等B.债券或债券型基金（若选择此项，则不必选A)C.股票或股票型基金（若选择此项，则不必选A或B)D.期货、期权等衍生金融产品（若选择此项，则不必选A或B或C)9您是否有投资股票或者股票类基金的经验？A.没有或者<2年B.2年（包括）到5年C.5年（包括）到10年D.10年（包括）或以上五、资产收入状况10、您的收入情况和可再投资情况是？A.目前无稳定收入或积蓄相当少B.目前有稳定收入，但无法或不愿继续在投资期限内追加投资C.目前有稳定收入，且可以在投资期限内继续追加投资11、此项投资占您全部金融投资（不包括自住房、汽车）约多大比重？A.100%,即您没有其他投资B.介于75% (包括）和100%之间C.介于50% (包括）和75%之间D.介于25% (包括）和50%之间E.小于25%12、您是否能想象到某种紧急状况会导致您立即赎回您的部分投资？A.存在这种紧急状况，并且您会立即赎回全部投资B.存在这种紧急状况，并且您会赎回大部份投资C.存在这种紧急状况，并且您会赎回一小部份投资D.不存在需要赎回投资的紧急状况测评得分：风险承受能力水平:声明：本人根据实际情况填写了以上问卷，并认可北京新浪仓石投资管理有限公司对本人风险承受能力的评估结果。

编号：_____________私募基金投资者风险调查问卷签订日期：_______年______月______日投资者姓名：填写日期：年月日风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。

同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。

您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。

请签字承诺您是为自己购买私募基金产品。

请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件：符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）。

符合最近三年个人年收入不低于50万元。

注：横线处请投资者签字确认！投资有风险，不同承受能力和风险偏好的客户，应选择不同的投资产品或投资组合。

以下测试，帮助您更好地了解自己的风险偏好和风险承受能力。

请您认真作答，感谢您的配合！（每个问题请选择唯一选项，不可多选）1、您的年龄是：A、18-30岁B、31-50岁C、51-65岁D、65岁以上2、受教育程度：A、高中及以下B、大专C、本科D、硕士及以上3、您的职业是？A、无固定职业B、专业技术人员C、一般企事业单位员工D、金融行业一般从业人员4、您的健康状况如何？A、一直都不是很好，要经常吃药和去医院B、有点不好，有点小毛病，不过目前还没什么大问题，担心老了的时候会变的恶劣C、还行，没大毛病D、非常好5、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？A、没有经验B、少于2年C、2至5年D、5年以上6、可用于投资的金融资产（万元）？A、10万元以下 8、10-100万元 C、100-500万元D；500万元以上7、您家庭可支配年收入（单位：人民币元）？A、50万元以下B、50-100万元C、1 00-500万元D、500万元以上8、您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为：A、10%以下B、1 0%-25%C、25%-50%D、50%以上9、您家庭的月生活消费支出约占月总收入的比例为：A、71%-100%以上B、51%-70%C、 21%-50%D、0-20%10、在您每年的家庭收入中，可用于银行理财产品、P2B产品、基金、股票等金融投资的比例为：A、20%以下B、20%-40%C、40%-60%D、60%以上11、您的相关金融投资知识可描述为：A、有限：基本没有金融投资方面的知识B、一般：对金融投资及其相关风险具有基本的知识和理解C、丰富：对金融投资及其相关风险具有丰富的知识和理解12、以下哪项最能说明您的投资经验？A、除存款、国债外，我几乎不投资其他金融产品B、大部分投资于存款、国债等，较少投资于股票、基金等风险产品C、资产均衡地分布于存款、国债、银行理财产品、信托产品、股票、基金等D、大部分投资于股票、基金、外汇等高风险产品，较少投资于存款、国债13、悠的投资目的是什么？A、资产保值B、资产稳健增长C、资产迅速增长14、您计划的投资期限是多久？A、1年以下B、1-3年C、3-5年D、5年以上15、以下哪项描述最符合您的投资态度？A、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报B、保守投资，不希望本全损失，愿意承担一定幅度的收益波动C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失D、希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失16、假设有两种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。

私募基金投资者风险调查问卷(个人版)尊敬的投资者：为了更好地了解您对私募基金投资的态度和风险意识，我们特别撰写了此份调查问卷，希望您能够在花费约10分钟的时间完成并回答以下问题。

1. 您是否曾经在过去两年内投资过私募基金？A. 是B. 否2. 如果您曾经投资过私募基金，请回答以下问题：A. 您投资的私募基金类型是什么？B. 您的投资期限是多久？C. 这笔投资的收益情况如何？3. 您在考虑投资私募基金时，会优先考虑哪些因素？A. 投资回报率B. 投资策略C. 管理人员背景D. 风险控制措施4. 您认为私募基金相比于股票、基金等传统投资方式的优势是什么？A. 投资回报率更高B. 投资风险可控C. 投资策略更多样化D. 税收优惠5. 您认为私募基金的风险主要出现在哪些方面？A. 管理人员失误B. 投资策略失败C. 监管政策风险D. 市场波动风险6. 您对于私募基金的收益预期是怎样的？A. 保本即可B. 年化收益率5%以上C. 年化收益率10%以上D. 年化收益率20%以上7. 您认为个人投资者应该具备哪些条件才能投资私募基金？A. 充足的知识储备B. 充足的投资经验C. 充足的资金储备D. 较强的风险意识8. 您认为私募基金在未来的趋势如何？A. 发展前景广阔，是未来的主流投资方式B. 风险大于收益，会逐渐被淘汰C. 在特定领域和机会下具有投资价值D. 需要有更加严格的监管和规范9. 您还有其他想法或建议吗？非常感谢您的配合和参与，您的回答对于我们研究投资者的风险意识和投资需求非常有帮助。

如果您有任何投资方面的问题和需求，请随时联系我们，我们将竭诚为您服务。

私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引（个人版）[格式示例如下，问卷调查须包含但不限于以下内容]投资者姓名：____________ 填写日期：_____________风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。

同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。

您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。

请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【】请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件：符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【】符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】问卷调查应至少涵盖以下几方面：一、基本信息，包含身份信息、联系方式、年龄（了解客户对收入的需要和投资期限）、学历（了解客户的专业背景）、职业（了解客户的职业背景）等。

样题：1、您的姓名【】联系方式【】证件类型【】证件号码【】2、您的年龄介于A 18-30岁B 31-50岁C 51-65岁D 高于65岁3、你的学历A 高中及以下B 中专或大专C 本科D 硕士及以上4、您的职业为A 无固定职业B 专业技术人员C 一般企事业单位员工D 金融行业一般从业人员二、财务状况（了解金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息）。

样题：1、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？A 50万元以下B 50—100万元C 100—500万元D 500—1000万元E 1000万元以上2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？A 小于10%B 10%至25%C 25%至50%D 大于50%三、投资知识（了解客户对于金融投资知识的掌握，如由专业机构或行业协会组织金融知识的培训及相关测评，通过测评的可认为客户为该类投资的专业投资者）及投资经验（了解客户对于各类投资的参与情况，如客户曾投资经历10年以上，或投资过期权、私募基金等高风险产品，同时了解客户的风险偏好）。

私募基金投资者风险测评问卷（个人版）尊敬的投资者，欢迎参与本基金的投资者风险测评问卷。

这个问卷是为了帮助我们识别您的投资目标、投资偏好和风险承受能力。

请根据您的实际情况如实填写，我们将根据您的需求和风险承受能力为您推荐合适的基金产品。

第一部分：个人信息1.1 您的姓名：1.2 您的身份证号码：1.3 您的出生日期：1.4 您的婚姻状况：□已婚□未婚□离异□丧偶1.5 您的最高学历：□初中及以下□高中□大专□本科□研究生及以上1.6 您的职业：□退休人员□私营业主□企事业单位员工□自由职业者□学生□其他第二部分：投资信息2.1 您的投资经验□无经验□1年以下□1-3年□3-5年□5年以上2.2 您的投资目的□资产保值□稳健收益□高收益□其他2.3 您的投资期限□短期（1年以下）□中期（1-3年）□长期（3年以上）2.4 您的投资偏好□货币市场基金□债券型基金□股票型基金□混合型基金□其他2.5 您的投资资金□10万元以下□10-50万元□50-100万元□100万元以上第三部分：风险承受能力3.1 您的投资主要目的是什么？□保本□稳健收益□高收益3.2 在投资中，您的风险偏好是什么？□偏保守□平衡偏稳健□平衡偏积极□偏积极3.3 您对于投资亏损的承受能力是什么？□不能承受□可以承受一定幅度□可以承受较大幅度□可以承受很大幅度3.4 您的家庭月收入是多少（不含税）？□不到5000元□5000-1万元□1万元-2万元□2万元以上3.5 您是否了解基金产品？□完全不了解□稍有了解□比较了解□非常了解第四部分：投资风险评估4.1 以下各种情况，您会选择哪种投资？情况一：您愿意选择投资收益稳定，回报低风险小的产品情况二：您希望投资获得相对较高的收益，但风险也相较较高情况三：您希望投资获得很高的收益，但也意味着风险很大4.2 您投资当中最担心的风险是？□政策风险□金融市场风险□行业风险□信用风险□汇率风险□通货膨胀风险4.3 现在的经济情况下，您认为适合投资的产品是？□货币基金□债券型基金□股票型基金□基金混合型□短期理财产品第五部分：签名在您认真填写以上内容之后，请签字确认签名：_______________感谢您参与本基金投资者风险测评问卷。

私募基金投资者风险评估和承受能力调查问卷（个人）尊敬的投资者：为了更好地为您提供投资服务，本公司制定了本风险评估和承受能力调查问卷。

请您根据实际情况如实填写，我们会根据您填写的信息，判断您的投资风险承受能力和风险评级，为您提供更加个性化、精准的投资建议。

您所填写的信息将严格保密，仅用于评估风险和提供服务。

一、个人基本情况1、姓名：2、性别：3、年龄：4、婚姻状况：5、居住地：二、投资经历及知识1、您是否曾经购买过私募基金？如果有，请说明购买时间和投资金额。

2、您是否有股票、基金等证券投资经验？3、您对于股票、债券和房地产市场的了解程度如何？4、您对于私募基金的投资知识了解程度如何？5、您是否了解过其他投资产品，如期货、外汇等？三、投资风险承受能力1、您在当前家庭及个人财务状况下，为私募基金的风险损失能承受的最大亏损程度是多少？2、您能接受的持续亏损期是多久？3、您目前的资产配置中，私募基金占总资产的比重是多少？（如果没有购买过私募基金，请填写0）4、你的投资目标是？A、保本B、稳健增长C、高风险高收益5、您的投资期限是多长时间？（包括持有期和退出期）6、您是否有在资产配置中保留一定的现金流量，以应对可能的阶段性资金需求？7、请对以下各项风险承受程度给出评价：A、市场风险B、流动性风险C、信用风险D、利率风险E、汇率风险8、您是否有其他需要考虑的因素？四、个人投资意愿1、您目前是否有购买私募基金的投资打算？如果有，请说明购买金额和购买时间。

2、私募基金需满足哪些投资要求才会引起您的兴趣？3、您参考哪些方面的信息来做出投资决策？以上是本公司的风险评估和承受能力调查问卷，请尽量填写详细的信息，以便我们更加准确地为您量身定做投资方案。

谢谢您的配合！。

私募股权投资基金风险承受能力调查问卷（自然人）尊敬的受访者，您好！本问卷旨在了解您在私募股权投资基金领域中的风险承受能力，以便更好地为您提供投资建议和服务。

本问卷仅用于学术研究，所有答案将予以保密，并仅用于统计分析。

1. 您的性别是？A. 男性B. 女性2. 您的年龄段是？A. 18-30岁B. 31-40岁C. 41-50岁D. 51-60岁E. 61岁及以上3. 您的婚姻状况是？A. 未婚B. 已婚C. 离婚D. 丧偶4. 您的教育程度是？A. 小学及以下B. 初中C. 高中（中专、技校）D. 大专E. 本科F. 研究生及以上5. 您的职业是？A. 公务员B. 企业职员C. 自由职业者D. 农民E. 其他6. 您的个人年收入是？A. 10万元以下B. 10-50万元C. 50-100万元D. 100-500万元E. 500万元及以上7. 您是否曾经参与过私募股权投资基金？A. 是B. 否如果您选择了B，您可以直接跳至第10题。

8. 您参与的私募股权投资基金类型是？A. 创业投资基金B. 平衡基金C. 成熟期基金D. 其他9. 您已经参与的私募股权投资基金项目数量是？A. 1个以下B. 1-3个C. 3-5个D. 5个及以上10. 您对私募股权投资基金的了解程度如何？A. 一无所知B. 了解一些C. 了解一般D. 了解深入11. 您对私募股权投资风险承担的态度是？A. 宁愿不投也不冒险B. 愿意冒一些风险C. 愿意冒相对较大的风险D. 愿意冒极大的风险12. 在私募股权投资基金中，您愿意承受的最大亏损程度是多少？A. 不愿意亏损B. 不超过20%C. 不超过50%D. 不超过80%E. 不限制13. 您了解和掌握哪些风险控制方法？A. 按时管理B. 按比例分散C. 减少股权集中D. 风险准备金E. 其他14. 您在投资私募股权基金时，更看重哪些方面？A. 基金公司的规模和实力B. 基金的历史业绩C. 基金管理人员的水平D. 基金投资策略的合理性E. 其他15. 您是否有过因私募股权投资损失而产生心理压力的经历？A. 有B. 没有如果您选择了A，则请回答以下问题：16. 您是如何应对这种心理压力的？A. 坦然面对，不影响我的正常生活B. 过了一段时间就好了C. 通过其他方式排解压力，如旅行、娱乐等 D. 无法排解，一直处于状态17. 您是否曾经采取过措施来改善此种心理压力？A. 特意寻求心理咨询B. 与朋友、亲属交流C. 暂时停止私募股权投资D. 其他感谢您抽出时间填写本问卷！如果您有任何进一步的问题或意见，请在下面留言。

XX证券个人客户投资风险承受能力评估问卷尊敬的客户：为了便于您了解自身的风险承受能力，选择合适的理财产品，请您填写以下评估问卷，我公司承诺对您的所有个人资料保密。

下列问题可协助评估您对金融工具及投资目标相关风险的态度。

请您回答所有的问题，并在各题最合适的答案选项上打“√”。

我们将根据您的加总分评估您的投资风险承受能力，建议您投资与自己的风险承受能力相匹配的金融产品。

为了及时了解您的投资风险承受能力，我们建议您定期评估。

风险提示：投资需承担各类风险，可能遭受资金损失。

市场有风险，投资需谨慎。

客户姓名：身份证号码：资金账号(营业部填写)：1、您目前所处的年龄段：A、25岁以下（1分）B、61岁以上（2分）C、26-60岁（3分）2、您的家庭资产状况：A、50万以下（1分）B、50?100万（2分）C、100万以上（3分）3、您投入股市的资金占家庭总资产的比例：A、80%-100%（1分）B、50%-80%（2分）C、10%-50%（3分）D、10%以内（4分）4、您的年收入状况：A、2万以下（1分）B、2-8万（2分）C、8-10万（3分）D、12万以上（4分）5、您投资有风险投资产品（股票、基金、地产、黄金、期货等）的经验A、1年以下（1分）B、1至3年（2分）C、3至8年（3分）D、8年以上（4分）6、您的投资经验可以被概括为：A、非常有限：除银行活期账户和定期存款外，基本没有其他投资经验（1分）B、有限：除银行存款外，还投资于国债和较低风险的银行理财产品（2分）C、一般：具有基金投资的经历，但需要进一步的指导（3分）D、丰富：我是一位积极和有经验的投资者，并倾向于自己做出投资决定（4分）7、如您有机会通过承担额外风险（包括本金可能受到损失）来明显增加潜在回报，那么您：A、不愿意承担任何额外风险（1分）B、愿意动用部分资金承担较小的额外风险（2分）C、愿意动用部分资金承担较大的额外风险（3分）8、当您进入股市进行投资时，首要考虑（投资目标）的是：A、保值，使投资损失最小化（1分）B、注重当期收益，投资相对安全（2分）C、追求成长性收益，但也愿意有当前收益，愿意承担合理的投资风险（3分）D、追求快速成长性收益，不考虑当前收益，愿承担较高投资风险（4分）9、预计您用于投资金融产品资金的投资期限为:A、6个月以内（1分）B、6个月?1年（2分）C、1-5年（3分）D、5年以上（4分）10、高收益意味着高风险，可能会损失您的投资本金，在一个投资年度内，您愿意承担多少的本金损失？A、5%-10%（1分）B、10%-15%（2分）C、15%-25%（3分）D、25%以上（4分）11、某些投资产品适合于中长期投资，较长的投资期中可能会有较大的投资收益波动和本金损失，在这个过程中您愿意承担多少的本金损失？A、5%-10%（1分）B、10%-15%（2分）C、15%-25%（3分）D、25%以上（4分）郑重提醒：投资人需具备相应的风险承受能力，审慎参与市场投资，合理配置金融资产。