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证券代码：002218 证券简称：拓日新能公告编号：2011－027深圳市拓日新能源科技股份有限公司关于委托贷款关联交易的公告特别提示：本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、关联交易概述1.为补充流动资金、降低财务费用，深圳市拓日新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过深圳市建设银行股份有限公司深圳市分行取得深圳市奥欣投资发展有限公司不超过人民币3000万元的委托贷款，期限一年，贷款年利率为同期人民银行基准利率，如遇中国人民银行基准贷款利率调整，从第二日起按中国人民银行调整后的利率执行。
根据实际情况，公司可分两次取得上述贷款，并可提前还贷。
2.深圳市奥欣投资发展有限公司持有本公司202,824,000股，占总股本的41.41%，为公司控股股东，根据深交所《股票上市规则》规定, 深圳市奥欣投资发展有限公司属于公司的关联方，本次交易构成关联交易。
3.公司于2011年7月21日召开的第二届董事会第十四次会议对上述关联交易事项进行了审议：以6票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于向控股股东申请总额不超过人民币3000万元委托贷款的议案》，关联董事陈五奎先生、李粉莉女士和陈琛女士回避了该议案的表决。
本次交易事前已经过公司独立董事的认可并出具了独立意见。
4.本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不需要经过有关部门批准。
二、关联方基本情况公司名称：深圳市奥欣投资发展有限公司企业性质：有限责任公司成立时间：2003年7月12日注册地：深圳市宝安区龙华街道中环路福景花园一栋408（办公场所）法定代表人：陈琛注册资本：500万元经营范围：投资兴办实业（具体项目另行申报），房地产信息咨询、企业管理信息咨询；市场营销策划；计算机软、硬件的技术开发（不含生产加工）；物业租赁；国内商业，物资供销业。
（以上均不含法律、行政法规、国务院决定规定需前置审批和禁止的项目）与本公司的关联关系：本公司之控股股东。
新能源：002218拓日新能公司相关报道[2009-02-13]拓日新能:政策鼓励,行业受益■顶点财经异动原因:电子信息产业振兴十措施近期将出笼,该规划初稿中更是明确提出"出台鼓励光伏发电扶持政策,启动国内光伏发电市场,开展光伏并网发电应用示范."投资亮点:1, 公司主要产品之一TPS105-180W单晶硅太阳能电池组件近日通过国际电工委员会IEC61215认证.2, 国际上只有西门子,夏普,德国RWE等几个厂家能够同时生产非晶硅,单晶硅,多晶硅三种太阳能电池, 公司是国内唯一一家,打破国内太阳能电池产业"国外设备垄断,国外技术包干"的双垄断格局.3, 公司以太阳能光伏应用为核心,"十一五"期间还将涉足太阳能热利用以及风光互补型的风力发电领域,计划到2010年,形成以太阳能电池,太阳能热水器,光伏电池幕墙,风力发电为支柱的新能源产业格局.[2009-02-16]拓日新能:晶体硅太阳能电池通过认证■宏源证券IEC 61215(地面用晶体硅光伏组件-设计鉴定和定型), 是国际电工委员会制定的晶体硅太阳能电池组件的国际标准, 目前的版本于2005 年发布.该标准规定了地面用晶体硅光伏组件设计鉴定和定型的技术标准及试验方法, 规范了地面用晶体硅光伏组件的质量.公司主营业务原先以非晶硅电池为主,非晶硅电池的优点在于成本低,适用性强, 但是存在衰减性强,转换效率低的缺点.目前国际光伏电池市场以晶体硅电池为主流, 约占市场份额的95%.特别是并网光伏发电项目,几乎全部采用稳定性好,转换效率较高的晶体硅电池.业内专业人表示, 目前国际市场并网光伏发电项目基本只采用通过认证的晶体硅电池.现在公司的单晶硅电池通过了IEC 61215 国际认证,表明公司在晶体硅电池业务方面做出了重要的进展,公司的单晶硅电池已经达到国际标准,为今后进一步开拓国际市场,争取并网光伏发电项目的订单,打下了坚实的基础.我们认为,随着公司乐山产业园的建设和晶体硅电池生产线的达产,晶体硅电池业务将给公司的收入带来巨大的贡献.我们依然维持公司的盈利预测,2008 年和2009 年的EPS 分别为0.46 及1.06 元,维持"买入"评级不变.[2009-05-08]拓日新能:薄膜电池行业景气不改,推荐■第一创业事件:拓日新能(002218)公布2009年一季报拓日新能(002218)日前发布了2008年年度报告和09年一季报, 去年四季度和今年一季度分别实现收入2.95亿元, 5218万元,实现利润7304万元和1065万元.一季度的收入有所增长,但净利润下降1/3以上.点评:在电话调研中我们了解到,去年10月份一直到现在,光伏产业的产品价格和需求量面临双降的局面, 在这种情况下,公司1季度收入较上年同期增长6.47%,应该说在金融危机情况下获得了较好的成绩.但和大规模扩产的国际同行firstsolar相比,这个增长率有些偏低.通过扩产,今年firstsolar的收入增长率达到112%.2008年, 由于电池片,电池组件的价格在不断下降,公司的晶体硅太阳能电池片业务的毛利率下降了接近7个百分点, 这拖累了公司整体毛利率.08年公司的毛利率是36.79%,较上年同期下降6个百分点.但这一情况在一季度有所改善.一季度公司毛利率达到33.75%,环比上升1.5个百分点左右.作为最大的薄膜电池生产商,加之公司大部分的生产设备均由自行研发制造,公司产品的毛利率远远高于同行业平均水平.但是,由于工艺和技术上仍与国际先进水平有较大的差距,因此公司的毛利率与世界薄膜巨头Firstsolar等知名厂商相比,仍相差10个点.随着金融危机的深入以及公司产能的扩大, 公司不断地加大销售力度以求光伏销售能够消化不断扩大的产能.从账面上看,公司的销售费用率不断增加.1季度公司的销售费用率达到5.57%,达到新高,较上年同期增长3.3个百分点左右.另一方面,乐山新天源太阳能公司的开办,以及管理层薪酬的增加也一定程度上提高了公司的管理费用率.总体来看,尽管08年公司规模较小,缺乏规模效应,且有开办新子公司,提高管理层薪金等干扰,但公司的卓越的成本控制能力和管理能力因此公司的销售,管理费用率达到9.32%,而Firstsolar的管理费用和销售费用平均在20%左右.近期由于上述原因及firstsolar扩产,规模效应显现,两者费用率趋近.对比拓日新能和第一光伏的净利率后我们发现,在金融危机发前,公司的净利率要高于后者,但自去年四季度开始,第一光伏的净利率开始显现出优势.我们认为,主要是后者在扩张产能后,摊低费用所致.我们认为,firstsolar能够体现出其产能扩张的规模效应,对薄膜光伏产业来说不啻是一个很好的信号:即虽然整个光伏产业出现回调,但薄膜电池产业仍保持了较大的活力, 能够容纳较大的产能扩张.按照这个逻辑,我们预计未来公司的募投项目投产后,市场基本能消化公司新增的产能,并保持较高的毛利率.。
深圳市拓日新能源科技股份有限公司2010年第一季度季度报告全文§1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人陈五奎、主管会计工作负责人张红英及会计机构负责人(会计主管人员)陈芳梅声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标单位：元本报告期末上年度期末增减变动（％）总资产（元）977,883,476.96901,812,361.81 8.44%归属于上市公司股东的所有者权益（元）719,100,324.38704,566,498.67 2.06%股本（股）288,000,000.00288,000,000.00 0.00%归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 2.50 2.45 2.04%本报告期上年同期增减变动（％）营业总收入（元）78,018,192.9652,180,095.09 49.52%归属于上市公司股东的净利润（元）14,533,825.7110,652,723.97 36.43%经营活动产生的现金流量净额（元）26,927,648.0112,863,544.89 109.33%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.093500.04466 109.36%基本每股收益（元/股）0.0504660.03699 36.43%稀释每股收益（元/股）0.0504660.03699 36.43%加权平均净资产收益率（%） 2.04% 1.55% 0.49%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益1.94% 1.44% 0.50%率（%）非经常性损益项目年初至报告期期末金额越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免684,203.57计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准367,624.22定额或定量持续享受的政府补助除外除上述各项之外的其他营业外收入和支出13,719.65所得税影响额-313,011.91合计752,535.53对重要非经常性损益项目的说明无2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股报告期末股东总数（户）37,263前十名无限售条件流通股股东持股情况股东名称（全称）期末持有无限售条件流通股的数量种类中国建设银行－中小企业板交易型开放式指750,289人民币普通股数基金邢雅江500,000人民币普通股中国工商银行－广发中证500指数证券投资基303,821人民币普通股金(LOF)何怀斌294,604人民币普通股杜伟292,285人民币普通股薛刚287,951人民币普通股翁按春257,327人民币普通股邢远216,392人民币普通股中国建设银行－诺德价值优势股票型证券投200,000人民币普通股资基金海鳌(厦门)投资股份有限公司185,129人民币普通股§3 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因√适用□不适用1、营业总收入与上年同期相比增长49.52%，主要是新产品拓展、销售规模扩大，市场行情回暖。
Policy support and guideline of Chinese Solar energy and construction integration industry 中国太阳能建筑一体化产业的政策支持与导向The comparison and future development of different types of gird power systems各式并网发电技术的比较及未来发展趋势Comprehensive comparative analysis of A-si thin-film cell and Silicon cell非硅薄膜电池与晶体硅电池的综合比较分析Research and resolution of BIVP technology at home and abroad国内外BIPV技术的研究与解决方案The application of CPV in the gird power system聚光光伏（CPV）在并网发电系统中的应用Perfect integration of solar energy and smart gird太阳能与智能电网的完美结合R&D of solar powered auto industry太阳能汽车领域的研究与发展Solar energy and LED illumination integration technology and its application太阳能与LED照明结合技术及应用……OFWEEK太阳能光伏网也趁2月参展上海SNEC国际太阳能产业及光伏工程展暨论坛的机会,同与会太阳能光伏领域专家和著名企业深入交流,广泛邀请, 许多专家代表表示将专程来深参与OFWEEK2011太阳能光伏前沿技术峰会.由于回复盛多,以下仅列部分拟邀请嘉宾(排名不分先后):中国可再生能源学会光伏专业委员会主任赵玉文先生中中国能源协会副理事长，杜邦太阳能有限公司总经理苏祖耀先生广东省太阳能协会理事长郑乐朋先生中山大学太阳能系统研究所所长沈辉先生深圳市太阳能学会秘书长张囡囡女士艾默生网络能源有限公司总裁梁恒毅先生台湾拓墣产业研究所高级分析师李永健先生比亚迪股份有限公司董事长王传福先生深圳市拓日新能源科技股份有限董事长陈五奎先生深圳市大族光伏科技股份有限公司总经理王俊朝先生深圳市能联电子有限公司总经理曾祖勤先生深圳创益科技发展有限公司总经理李毅先生深圳市阳能科技有限公司董事长许玉提先生美国赛康科技公司大中华区销售副总裁香港太阳诱电有限公司营业部经理范新雨先生西门子（中国）有限公司控制产品与系统工程业务部孟涛先生上海ABB工程有限公司机器人部太阳能行业经理刘菁女士Mr.Norbert Pluschke, SEMIKRON Technical Director Great ChinaSpectra-Physics美国理波公司北京代表处孙春峰先生CSI阿特斯首席技术专家周承柏先生理察森电子中国区电力电子事业部罗运强总经理先生Maxwell亚太区储能电容产品市场总监 Brian Eichler英飞凌科技(中国)有限公司系统应用工程师王进先生TI德州仪器中国业务拓展经理刘学超博士海润光伏科技股份有限公司CEO杨怀进先生茂迪（苏州）新能源有限公司总经理叶正贤先生常州天合光能有限公司董事长高纪凡先生保利协鑫能源控股有限公司执行总裁江游先生清源光电（厦门）有限公司 CTO Dr. Simon Wall特变电工新能源公司总经理张建新先生力诺光伏集团总裁司海健先生南通强生光电科技有限公司董事长沙晓林先生上海林洋太阳能科技有限公司总裁兼CEO谢平先生乐山乐电天威硅业有限公司董事长廖政权先生阳光能源控股有限公司总经理张跃文东营光伏太阳能有限公司首席运营官亚森江乌斯曼江苏绿阳新能源科技有限公司常务副总经理施敏杰浙江索拉贝特能源科技有限公司经理范春晖国电光伏（江苏）有限公司曹军天能集团项目经理韩国俊中环光伏系统有限公司GCL 商务经理孙晓飞江西瑞晶太阳能科技有限公司销售总监吴新剑青岛昌盛日电太阳能科技有限公司副总经理吴晓峰无锡联源新能源技术有限公司业务经理郭建平台虹科技（昆山有限公司）阳能事业部廖伟杰太阳能自动化有限公司总经理赵云志航天机电光伏（上海太阳能科技）吴雅坤上海美科新能源股份有限公司副总经理施洪生苏州聚晶科技有限公司总经理蒋新浙江蓝珂光伏材料有限公司总经理魏陆平浙江碧晶科技有限公司副总经理邱樵欧瑞康地区经理夏荣祥江苏津恒能源科技有限公司经理唐丽安阳市凤凰光伏科技有限公司董晨明江苏林洋电子股份光伏事业部经理张建林江苏顺风光电科技有限公司庄秋萍巨易新能源有限公司国内销售部经理梁仙彪陕西众森电能科技有限公司销售经理李靖已经参加PV CHINA 2011研讨会暨展示会的企业：无锡尚德太阳能电力有限公司力诺电力集团上海超日太阳能科技发展有限公司中盛光电集团常州天合光能有限公司赛维LDK光为绿色新能源有限公司国电光伏（江苏）有限公司横店集团东磁股份有限公司江阴浚鑫科技有限公司晶澳太阳能有限公司晶科能源有限公司巨力新能源股份有限公司宏大中源太阳能股份有限公司比亚迪股份有限公司碧辟佳阳太阳能有限公司常州亿晶光电科技有限公司东方日升新能源股份有限公司东营伏达太阳能有限公司GT Solar Incorporated上海普罗新能源有限公司大全新能源有限公司国电宁夏太阳能有限公司潞安高纯硅业科技发展有限公司江西赛维百事德科技有限公司北京七星华创电子股份有限公司上海理想能源设备有限公司山亿新能源股份有限公司江苏艾索新能源股份有限公司ABB中国有限公司杭州福斯特光伏材料股份有限公司道康宁阳光电源合肥有限公司Applied MaterialsGebr. SchmidManz Automation江苏双登集团有限公司赛米控商业贸易（珠海）有限公司致茂電子股份有限公司GP Solar康耐视中国BEBIAN International GmbH德渊企业股份Roth & Rau吉富新能源科技（上海）有限公司中国电子科技集团第四十八研究所中国南玻集团股份有限公司中海阳新能源电力股份有限公司中电电气(南京)光伏科技有限公司浙江向日葵光能科技有限公司陕西众森电能科技有限公司武汉高博光电科技有限公司DenkenEKO Instruments武汉三工光电设备制造有限公司格林电子设备有限公司台灣恒基股份有限公司DEK SolarISRA VISION中国电子科技集团公司第四十五研究所。
国内硅片生产厂家有哪些_国内硅片生产企业排名国内硅片生产企业排名一——上海新阳半导体材料股份有限公司上海新阳创立于1999年7月，2011年6月在深圳证券交易所创业板上市，现有员工200余人，厂区占地80余亩，拥有1000级超净厂房和设施齐备的现代化实验室。
公司已荣获上海市高新技术企业、上海市外商投资先进技术企业、上海市重合同守信用AAA级企业等多项荣誉以及中国半导体创新产品和技术奖、上海市高新技术成果转化项目等多个奖项。
获得了ISO9001、ISO14001、OHSAS18001以及安全生产许可证、危险化学品经营许可证等多项管理认证。
上海新阳半导体材料股份有限公司是以技术为主导，立足于自主创新的高新技术企业，专业从事半导体行业所需电子化学品及配套设备的研发设计、生产制造和销售服务，致力于为用户提供化学材料、配套设备、应用工艺和现场服务一体化的整体解决方案。
国内硅片生产企业排名二——浙江昱辉阳光能源有限公司浙江昱辉阳光能源有限公司是ReneSolaLtd全资子公司，主要生产单晶硅片、多晶硅片；2006年ReneSola在英国伦敦证券交易所挂牌上市，融资5000万美元；2007年3月21日ReneSola通过德意志银行成功发行1.2亿美元可转换债券；2008年1月，ReneSola成功登陆美国纽约证券交易所，融资1.3亿美元，并于当年6月成功实现增发，融资1.85亿美元。
通过不断的发展，ReneSola 成功打造了一条从原生多晶硅到光伏应用系统的完整光伏产业链，铸造了行业品质最优秀的光伏品牌，跻身世界一流光伏企业。
国内硅片生产企业排名三——上海卡姆丹克太阳能卡姆丹克太阳能集团是建于中国和马来西亚专业的太阳能硅棒、硅锭及硅片制造商，专注于高品质太阳能硅片的设计、开发、制造及销售。
我们是中国首批能够通过国外客户认证大规模生产厚度约为140微米的N型单晶太阳能晶片的制造商。
2000年，我们成为半导体晶片的领先制造商之一，并于2004年开始生产太阳能晶片。
证券代码：002218 证券简称：拓日新能公告编号：2020-022 债券代码：112628 债券简称：17拓日债深圳市拓日新能源科技股份有限公司第五届监事会第九次会议决议公告一、监事会会议召开情况深圳市拓日新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第九次会议于2020年5月15日在深圳市南山区侨香路香年广场A栋803会议室以现场及通讯方式召开，本次会议由监事会主席黄振华先生进行召集和主持，会议通知已于2020年5月9日发出并送达全体监事，会议应到监事3名，实到监事3名。
本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》及《监事会议事规则》等有关规定。
二、监事会会议审议情况经与会监事充分讨论与审议，以记名投票方式表决，做出如下决议：1、审议通过《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》，表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》等有关法律、法规、规范性文件的规定，公司监事会对照上市公司非公开发行股票的相关资格、条件和要求，对公司的实际情况和有关事项进行了逐项检查和自我评价，认为：公司符合我国有关法律、法规、规范性文件规定的上市公司非公开发行人民币普通股（A 股）股票的条件。
本议案已经公司全体独立董事事前认可并出具同意的独立意见，尚需提交公司股东大会审议。
2、逐项审议并通过《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》，具体如下：公司拟向符合中国证监会规定条件的不超过35名发行对象非公开发行股票，募集资金总额不超过100,000万元（含本数）。
（1）发行股票的种类和面值本次非公开发行的股票种类为境内上市的人民币普通股（A股），每股股票面值为人民币1.00元。
表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。
（2）发行方式和发行时间本次发行的股票采取向特定对象非公开发行的方式，公司将在获得中国证监会核准后的有效期内择机向特定对象发行A股股票。
目录一、企业背景 (5)1.1 工商信息 (5)1.2 分支机构 (5)1.3 变更记录 (5)1.4 主要人员 (7)1.5 联系方式 (7)二、股东信息 (7)三、对外投资信息 (7)四、企业年报 (8)五、重点关注 (9)5.1 被执行人 (9)5.2 失信信息 (9)5.3 裁判文书 (9)5.4 法院公告 (9)5.5 行政处罚 (10)5.6 严重违法 (10)5.7 股权出质 (10)5.8 动产抵押 (10)5.9 开庭公告 (10)5.11 股权冻结 (10)5.12 清算信息 (11)5.13 公示催告 (11)六、知识产权 (11)6.1 商标信息 (11)6.2 专利信息 (11)6.3 软件著作权 (11)6.4 作品著作权 (11)6.5 网站备案 (11)七、企业发展 (12)7.1 融资信息 (12)7.2 核心成员 (12)7.3 竞品信息 (12)7.4 企业品牌项目 (12)八、经营状况 (12)8.1 招投标 (12)8.2 税务评级 (12)8.3 资质证书 (13)8.4 抽查检查 (13)8.5 进出口信用 (13)8.6 行政许可 (13)一、企业背景1.1 工商信息企业名称：深圳市拓日新能源科技股份有限公司光明分公司工商注册号：440301104076941统一信用代码：91440300661015605J法定代表人：陈五奎组织机构代码：66101560-5企业类型：股份有限公司分公司所属行业：计算机、通信和其他电子设备制造业经营状态：开业注册资本：-注册时间：2007-03-21注册地址：深圳市光明新区光明街道拓日新能工业园B栋2层营业期限：2007-03-21 至无固定期限经营范围：一般经营项目是：设计、安装及销售太阳能热水器工程、风力发电工程、太阳能电站工程；经营进出口业务（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）。
深圳市拓日新能源科技股份有限公司董事、监事、高级管理人员薪酬及考核管理制度第一章总则第一条为进一步完善深圳市拓日新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）激励、约束机制，提高企业经营管理水平，促进企业效益的持续增长，根据《公司章程》，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度所称高级管理人员指下列人员：总经理、副总经理、财务总监及董事会秘书。
第三条公司董事、监事、高级管理人员的薪酬以公司规模和绩效为基础，根据公司经营计划和分管工作的职责、目标进行综合考评确定。
第四条对于公司引进高级管理人员或对公司有杰出贡献的高级管理人员，可由董事会薪酬与考核委员会适当参考引进高级管理人员原有的薪酬水平及高级管理人员对公司的贡献情况另行拟订其薪酬激励方案。
第五条公司董事、监事、高级管理人员的薪酬确定遵循以下原则：（一）收入水平与公司规模和效益相适应的原则；（二）与绩效挂钩，激励和约束相结合的原则；（三）薪酬标准公开、公正、透明的原则。
第二章薪酬的标准和构成第六条公司独立董事每年给予固定津贴人民币8万元（含税），不在公司担任其他职务的董事不享有董事津贴；不在公司担任其他职务的监事每年给予固定津贴人民币5万元（含税）。
在公司任职的董事、监事，按照其资历、所任岗位职责及公司对应该岗位的薪酬及绩效考核奖励标准执行；同时给予其所任董事、监事的固定津贴1.8万元。
上述人员按《公司法》和《公司章程》相关规定行使其他职责或出席公司董事会、监事会、股东大会等所需的合理费用由公司承担。
第七条在公司任职的董事和监事及高级管理人员的薪酬按其在公司担任的最高职务，按照职务与岗位责任等级、能力等级，根据公司《薪酬管理制度》确定，包括基本工资、加班工资、绩效工资。
按月发放，每年可调整一次，上述人员的年度工资范围在人民币10 - 50 万元之间。
绩效工资与绩效评价结果挂钩，每月根据职位设定的年度KPI指标完成率及岗位绩效评价结果计算发放。
绩效工资的计算方式如下：职位绩效工资占基本工资的比例效益工资计算公式总经理50% 0.5×p×a营销副总45% 0.45×p×a生产副总45% 0.45×p×a研发副总45% 0.45×p×a工程技术副总45% 0.45×p×a董事会秘书45% 0.45×p×a财务总监45% 0.45×p×a其中p 为员工年度职位每月的基本工资；a 为个人绩效成绩产生的基本工资系数，根据分管工作的KPI 指标考核结果计算。
深圳市拓日新能源科技股份有限公司风险投资管理制度第一章总则第一条为规范深圳市拓日新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）的风险投资及相关信息披露行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和公司利益，根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板信息披露业务制度第30号：风险投资》等法律、法规、规范性文件以及本公司章程的有关规定，制定本制度。
第二条本制度所称的风险投资包括证券投资、房地产投资、矿业权投资、信托产品投资以及深圳证券交易所（以下简称“深交所”）认定的其他投资行为;其中，证券投资包括公司投资境内外股票、证券投资基金等有价证券及其衍生品，以及向银行等金融机构购买以股票、利率、汇率及其衍生品种为主要投资标的的理财产品。
以下情形不适用本制度：（一）以扩大主营业务生产规模或延伸产业链为目的的投资行为；（二）固定收益类证券投资行为，但无担保的债券投资仍适用本制度；（三）参与其他上市公司的配股或行使优先认购权利；（四）以战略投资为目的，购买其他上市公司股份超过其总股本的10%，且拟持有3年以上的证券投资；（五）以套期保值为目的进行的投资；（六）购买公司办公、生产所需房地产。
第三条风险投资的原则（一）公司的风险投资应遵守国家法律、法规、规范性文件等相关规定；（二）公司的风险投资应当防范风险，强化风险控制、合理评估效益；（三）公司的风险投资必须与资产结构相适应，规模适度，量力而行，不能影响自身主营业务的正常运行。
第四条公司风险投资的资金来源为公司自有资金。
公司应严格控制风险投资的资金规模，不得影响公司正常经营，不得使用募集资金直接或间接地进行风险投资。
第二章风险投资的决策和管理第五条公司进行风险投资的审批权限如下：（一）公司进行风险投资，应当经董事会审议通过后及时披露；进行金额在人民币5000万元以上的除证券投资以外的风险投资，还应当提交股东大会审议。
（二）公司进行证券投资，不论金额大小，均应当经董事会审议通过后提交股东大会审议，并应当取得全体董事三分之二以上和独立董事三分之二以上同意；如公司处于持续督导期，保荐机构应当对公司证券投资事项出具明确的同意意见。
深圳市拓日新能源科技股份有限公司
独立董事制度
第一章 总 则
第一条 为了进一步完善深圳市拓日新能源科技股份有限公司（以下简称 “公司”或“本公司”）治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）、《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件以及《深圳市拓日新能源科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司的实际情况，特制订本制度。
第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。
第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。
独立董事应按照相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。
独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人、以及其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
第四条 独立董事原则上最多在五家上市公司兼任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。
第五条 公司聘任独立董事三名，其中至少包括一名具有高级职称或注册会计师资格的会计专业人士。
第六条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的情形，由此造成公司独立董事达不到法律、法规、规范性文件及《公司章程》要求的人数时，公司应按规定补足独立董事人数。
第七条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证监会的要求，参加中国证监会及其授权机构所组织的培训。
第二章 独立董事的任职资格
第八条 独立董事应当符合下列基本条件：
（一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任公司董事的资格；
（二）具有法律、法规、规范性文件所要求的独立性；
（三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则；
（四）具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验；
（五）法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的其他条件。
第九条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事：
（一）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
（二）直接或间接持有公司已发行股份1％以上或者是公司前十名股东中的自然人股东及其近亲属；
（三）在直接或间接持有公司已发行股份5％以上的股东单位或者在公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
（四）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；
（五）为公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；
（六）法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的其他人员；
（七）中国证监会认定的其他人员。
第三章 独立董事的提名、选举和更换
第十条 公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份1％以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。
第十一条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。
提名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，并对其担任独立董事的资格和独立性发表意见，被提名人应当就其本人与公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。
在选举独立董事的股东大会召开前，公司董事会应当按照规定公布上述内容。
第十二条 选举独立董事的股东大会召开前，公司应将所有被提名人的有关材料同时报送中国证监会、公司所在地中国证监会派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易所。
公司董事会对被提名人的有关情况有异议的，应同时报送董事会的书面意见。
对中国证监会持有异议的被提名人，可作为公司董事候选人，但不作为独立董事候选人。
在召开股东大会选举独立董事时，公司董事会应对独立董事候选人是否被中国证监会提出异议的情况进行说明。
第十三条 选举独立董事的投票表决办法与公司选举其他董事的投票办法相同。
第十四条 独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，任期届满，连选可以连任，但是连任时间不得超过六年。
第十五条 独立董事连续三次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。
除出现上述情况及法律、法规、规范性文件和本制度第九条中规定的不得担任董事的情形外，独立董事任期届满前不得无故被免职。
提前免职的，公司应将其作为特别披露事项予以披露，被免职的独立董事认为公司的免职理由不当的，可以作出公开的声明。
第十六条 独立董事在任期届满前可以提出辞职。
独立董事辞职应向董事会提交书面辞职报告，对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人注意的情况进行说明。
如因独立董事辞职导致公司董事会中独立董事所占的比例低于法律、法规、规范性文件和《公司章程》规定的最低要求时，该独立董事的辞职报告应当在下任独立董事填补其缺额后生效。
第四章 独立董事的职责
第十七条 独立董事除应当具有公司法和其他相关法律、法规、规范性文件赋予董事的职权外，还拥有以下特别职权：
（一）重大关联交易（指公司拟与关联人达成的总额高于300万元或高于公司最近经审计净资产值的5％的关联交易）应由独立董事认可后，提交董事会讨论；独立董事作出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告，作为其判断的依据。
（二）向董事会提议聘用或解聘会计师事务所；
（三）向董事会提请召开临时股东大会；
（四）提议召开董事会；
（五）独立聘请外部审计机构和咨询机构；
（六）可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权。
第十八条 独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事的二分之一以上同意。
如上述提议未被采纳或上述职权不能正常行使，公司应将有关情况予以披露。
第十九条 公司董事会下设的薪酬与考核、审计、提名委员会中独立董事应当占有二分之一以上的比例并担任召集人。
第二十条 独立董事除履行上述职责外，还应当对以下事项向董事会或股东大会发表独立意见：
（一）提名、任免董事；
（二）聘任或解聘高级管理人员；
（三）公司董事、高级管理人员的薪酬；
（四）公司的股东、实际控制人及其关联企业对公司现有或新发生的总额高于300万元或高于公司最近经审计净资产值的5％的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款；
（五）独立董事认为可能损害中小股东权益的事项；
（六）法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的其他事项。
第二十一条 独立董事应当就上述事项发表以下几类意见之一：同意；保留意见及其理由；反对意见及其理由；无法发表意见及其障碍。
第二十二条 如有关事项属于需要披露的事项，公司应当将独立董事的意见予以公告，独立董事出现意见分歧无法达成一致时，董事会应将各独立董事的意见分别披露。
第五章 独立董事的工作条件
第二十三条 公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。
凡须经董事会决策的事项，公司必须按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的资料，独立董事认为资料不充分的，可以要求补充。
当两名或两名以上独立董事认为资料不充分或论证不明确时，可联名书面向董事会提出延期召开董事会会议或延期审议该事项，董事会应予以采纳。
公司向独立董事提供的资料，公司及独立董事本人应当至少保存五年。
第二十四条 公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件。
公司董事会秘书应积极为独立董事履行职责提供协助，如介绍情况、提供材料等。
独立董事发表的独立意见、提案及书面说明应当公告的，董事会秘书应及时到证券交易所办理公告事宜。
第二十五条 独立董事行使职权时，公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻碍或隐瞒，不得干预其独立行使职权。
第二十六条 独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由公司承担。
第二十七条 公司应当给予独立董事适当的津贴。
津贴的标准应当由董事会制订预案，股东大会审议通过，并在公司年报中进行披露。
除上述津贴外，独立董事不应从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。
第二十八条 公司可以建立必要的独立董事责任保险制度，以降低独立董事正常履行职责可能引致的风险。
第六章 附 则
第二十九条 本制度未尽事宜，依照国家法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定执行。
本制度与法律、法规、其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定不一致的，以有关法律、法规、其他规范性文件以及《公司章程》的规定为准。
第三十条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
第三十一条 本制度自股东大会审议通过后生效。
深圳市拓日新能源科技股份有限公司二00八年十月二十二日。
