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20161122-登记结算数据接口规范(上市公司版V3.4)

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客户交易结算资金监控系统数据接口规范

客户交易结算资金监控系统数据接口规范

客户交易结算资金监控系统数据接口规范1.总则1.1定位本规范适用于结算公司、存管银行、结算银行向中国证监会报送《客户交易结算资金管理办法》中第九、二十条规定的数据。

本规范规定的数据内容和格式，要求在各机构与中国证监会数据往来时予以遵守，内部系统使用的数据内容和格式不受本规范的约束。

本规范根据业务的发展进行动态调整。

1.2适用范围本规范规定的数据格式适用于按照中国证券监督管理委员会令第三号《客户交易结算资金管理办法》中第九、二十条向中国证券监督管理委员会报送之数据。

1.3版本控制客户交易结算资金监控系统建设小组负责建立本规范的维护机制，保证本规范的完善和发展。

本规范向结算公司、存管银行、结算银行开放，各机构可以向小组提出增加数据的申请，小组决定是否进行修改。

对本规范进行修改后，即定义一个新的版本。

2.引用参考标准无3.术语定义报送单位—向中国证监会上报数据的结算公司、存管银行、结算银行。

被统计单位—结算公司、各证券公司及下属证券营业部。

统计日期—上报数据的统计日期。

其他—参见《客户交易结算资金管理办法》第三十七条释义。

4.基本要求4.1数据传输：数据传输为文本文件。

4.2 数据处理规则：（1）字符不区分大小写（2）数字左补零右对齐，字符右补空格左对齐（3)日期类型为YYYYMMDD（4）金额单位为元（5）行结束标志为回车换行。

4.3文件命名：文件命名规则为：类别码+“_”+报送单位代码+“_”+统计日期.TXT4.4 文件结构定义：文件结构包含文件头、数据字段说明和报送记录三个部分5.数据格式存管银行总部向机构部报送的数据格式 (类别码A)结算公司向机构部报送经纪资金、自营资金的数据格式（类别码B）结算银行向机构部报送结算公司的清算备付金和验资专户账面余额的数据格式（类别码C）存管、结算银行向证监会报备的帐号数据格式（类别码D）上报单位信息类别码E附录：机构编码方案机构编码方案为：A CCC D EEE（本说明为显示清晰在各代码间加空格，在实际代码中没有空格）其中，A为机构行业代码0 中国证监会、交易所、结算公司1 证券公司2 银行CCC为机构总部代码D为机构级别代码：0 内设机构1 分公司或证券公司营业部EEE为内设和分支机构顺序号机构代码说明：1、首批证券公司编号按拼音排序，新增公司依次编号；2、机构代码暂不含银行，待银行获得“《证券交易结算资金管理办法》实施细则”规定的业务资格后再定；3、机构代码暂不含证券公司营业部代码，待证券公司按照编码规则编制本公司下属营业部代码后再定。

TA数据接口规范

TA数据接口规范

KFJJ-WBJK-001
中国证券登记结算有限责任公司
工程技术标准
第4页 共 40 页
日期相同、申请单号唯一。 （3）BSYWLX（字段：业务类型），“011”为注册新的基金账户，“012”为更
新已注册基金账户的资料，“015”为注销基金账户。“008”为增加交易账户， “009”为撤消交易账户。不同业务不同的投资人需要的字段不同，业务字段关 系表参见表一。
BSSQDH,BSJJZH,BSTZRM,
BSTRZL,BSTRZH,BSDZYJ ， BSFSRQ
（4）BSTZRM（字段：投资人名），对于个人投资人为投资人的姓名，对于机
中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统数据接口规范
KFJJ-WBJK-001
中国证券登记结算有限责任公司
工程技术标准
机构 BSTZZL=2x:
BSYWLX,BSDLRM,BSSQRQ, BSDWDH,BSCZHM,BSDZYJ,
BSSQDH,BSZQZH,BSTZRM, BSBYBZ
BSTRZL,BSTRZH,BSYZBM,
BSTXDZ,BSFRXM,BSFRZL,
BSFRZH,BSJRXM,BSJRZL,
BSJRZH,BSFSRQ
（6）BSTRXB（字段：性别），“1”为男性，“2”为女性。 （7）BSTRXL（字段：学历），“01”为初中及以下，“02”为高中/中专，“03” 为大专/本科，“04”为硕士及以上。 （8）BSTRZY（字段：职业）， “01”为政府部门，“02”为教科文，“03” 为金融，“04”为商贸，“05”为房地产，“06”为制造业，“07”为自由职业，“08” 为其它。 （9）BSFRZL（字段：法人代表证件类型）、BSJRZL（字段：经办人证件类型） 取值同 BSTRZL。 （10）BSDZYJ（字段：电子邮件），该字段是复用字段，在“008”和“009” 业务中存放投资人的交易帐号（交易帐号长度最长不能超过 24 位）,左对齐，右 补空格。其它业务中存放投资人的电子邮件信息。

中国结算深圳分公司托管银行登记结算数据接口规范

中国结算深圳分公司托管银行登记结算数据接口规范

中国结算深圳分公司
中国结算深圳分公司托管银行 登记结算数据接口规范（Ver1.1）
TS(1)-2016-0001
中国结算深圳分公司技术文档
工程技术标准
第4页共9页
JGYWLB PS
业务类别含义说明
JGHBDH 为 RMB； JGHFZJ 为配售对象有效的申购资金。且 JGHFZJ=JGQRSL*JGQRJG 网下发行配售结果。供托管银行 T+4 日进行退款明细计算 用。 JGZQDM 为发行证券代码； JGPSID 为证券业协会为每个配售对象编排的编号，用于识 别配售对象的身份； JGGDDM 为股东代码； JGWTXH 为配售对象在深交所网下发行系统申购委托下单 时，系统所分配的委托序号，用于识别该笔委托； JGQRSL 为配售对象最后获配的股数，单位为股或张； JGQRJG 为配售对象最后确认的发行价格，单位为元； JGHBDH 为 RMB； JGHFZJ 为配售对象最后获配后的扣款资金。 JGLXJE 一般为零。如果发行失败则大于零，表示需要退还 的利息金额。
托管银行。此明细数据仅供托管银行参考，T+2 日划入深市网下发行专户所需缴
中国结算深圳分公司
中国结算深圳分公司托管银行 登记结算数据接口规范（Ver1.1）
TS(1)-2016-0001
中国结算深圳分公司技术文档
工程技术标准
第6页共9页
款额仍应以各配售对象给其托管银行的划款指令为准。 此外，若托管银行属下配售对象未获配或非 T+1 日，则不会收到网下申购数
网下发行有效申购结果。供托管行 T+3 日退款明细计算用。 JGZQDM 为发行证券代码； JGPSID 为证券业协会为每个配售对象编排的编号，用于识 别配售对象的身份； JGGDDM 为股东代码； JGWTXH 为配售对象在深交所网下发行系统申购委托下单 时，系统所分配的委托序号，用于识别该笔委托； JGQRSL 为配售对象有效的委托股数，单位为股或张； JGQRJG 为配售对象有效的委托价格，单位为元；

登记结算数据接口规范(结算参与人版)V2.53

登记结算数据接口规范(结算参与人版)V2.53

登记结算数据接口规范 （结算参与人版V2.53）二零零九年八月版本修订历史更新日期最新版本修订说明2009/1/22 2.39 新增资金代划付业务数据接口B股账户涉及数据接口的调整；2009/02/02 2.40 配合发行类非担保交收业务实施涉及的数据接口调整，增加结算明细文件中关于非担保交收发行类业务的填写说明2009/02/16 2.41 债券跨市场转托管业务涉及数据接口的调整2009/03/11 2.42 调整开放式基金非担保资金明细库（kffzmx.mdd）的发送时间2009/03/31 2.43 增加地方政府债交易清算标志2009/04/16 2.44 新增B股证券账户托管对账文件2009/06/01 2.45 修改B股销户信息查询实时数据接口配合证券账户管理长效机制业务实施，修改证券账户资料文件接口，新增2009/06/01 2.46证券账户开户、证券账户修改、账户卡补打和投资者账户资料查询实时接口。

该接口将在2009年6月27日正式启用。

2009/06/05 2.47 修改资金代划付申报查询和资金代划付勾单申报实时数据接口。

修改bd2文件的发送周期。

该调整将在2009年6月22日正式生效；2009/06/15 2.48在常用数据字典说明中增加“冻结原因”的说明。

删除已失效的没有账户扩充信息的证券账户资料文件接口、已失效的证券2009/07/01 2.49账户开户、证券账户修改、账户卡补打和投资者账户资料查询实时接口。

2009/07/10 2.50 删除已失效的债券登记数据报送和债券登记数据报送查询实时接口 2009/07/24 2.51 增加全体账户资料文件接口说明，该接口将在2009年7月31日正式启用。

增加证券账户首次交易日期实时查询接口说明，该接口将在2009年8月3日2009/07/29 2.52正式启用。

2009/08/28 2.53 增加可交换债现券交易业务类型目录前 言 (7)一规范所涉内容及适用对象 (7)二数据文件命名规则 (7)三基本数据说明 (7)第一章发送数据文件接口规范 (8)一中国结算上海分公司向结算参与人发送的数据清单 (8)1.A股（含债券）文件 (8)2.B股文件 (8)3.开放式基金数据文件 (9)4.其他文件 (9)二中国结算上海分公司向结算参与人发送的数据明细说明 (10)1.ba4(B股帐户指定交易变更处理结果回报数据) (10)2.bc1(B股交收通知数据) (11)3.bc2(B股T＋2逐笔交易确认预对盘结果回报数据) (12)4.bc3(B股T＋2逐笔交收指令预对盘结果回报数据) (13)5.bc5(B股T＋3逐笔交易确认对盘结果回报数据) (15)6.bc6(B股T＋3逐笔交收指令对盘结果回报数据) (16)7.bc8(B股待交收衍生数据) (17)8.bd1(B股非交易过户过户确认数据) (18)9.bd2(B股证券变动数据) (19)10.bd3(B股权益登记通知数据) (21)11.bd4(B股红利补领通知数据) (22)12.bd5(B股投资者证券及权益余额对帐数据) (23)13.bd6(B股投资者证券红利明细对帐数据) (24)14.bs1(B股过户确认数据) (25)15.bs2(B股待交收过户确认数据) (26)16.bs3(B股汇款确认数据) (27)17.bs4(B股备付金账户资金收付明细的月对帐数据) (28)18.bs5(B股非交易费用未付明细数据) (29)19.bzhtg(B股证券账户托管对账文件) (30)20.fsbz_a(A股数据文件发送结束标志文件) (31)21.fsbz_b(B股数据文件发送结束标志文件) (32)22.fsbz_dz(对账类数据文件发送结束标志文件) (33)23.jsmx(结算明细文件) (34)24.jsmx_10(批次结算明细文件) (36)25.k3(B股证券账户开户及帐户资料修改申报的处理结果回报文件) (39)26.kf1(开放式证券投资基金Ｔ＋１日清算明细数据) (41)27.kf2(开放式证券投资基金结算保证金调整通知数据) (43)28.kffzmx（开放式基金非担保资金明细库） (44)29.qtsl(证券其他数量对账文件) (45)30.qtzhzl(全体证券账户资料文件) (48)31.tzxx(通知信息文件) (50)32.wdq(未到期业务对账文件) (54)33.ywhb(业务回报文件) (56)34.zhtg(证券账户托管对账文件) (64)35.zhzl(证券账户资料文件) (65)36.zjbd(资金变动文件) (67)37.zjhz(资金汇总文件) (68)38.zjye(资金余额文件) (70)39.zqbd(证券变动文件) (72)40.zqjsxx(证券结算信息文件) (79)41.zqye(证券余额对账文件) (81)第二章接收数据文件接口规范 (82)一中国结算上海分公司接收结算参与人申报的数据文件清单 (82)1.B股系统 (82)二中国结算上海分公司接收结算参与人申报的文件明细说明 (83)1.b_zh.dbf(B股信箱开户申报数据) (83)2.b_zdjy.dbf(境内居民个人B股指定交易变更申报数据) (84)3.oinsbk.dbf(境外代理商和有托管银行客户的境内结算参与人交收指令) (85)4.oinscb.dbf(托管银行的交收指令) (86)5.tins.dbf(境外代理商和有托管银行客户的境内结算参与人交易确认指令) (87)第三章PROP实时交易数据接口规范 (88)一说明 (88)二交易数据接口定义 (89)1.存管系统 (89)1)挂失转户/销户申报 (89)2)挂失转户/销户查询 (90)3)放弃认购按市值配售新股申报 (90)4)放弃认购按市值配售新股查询 (91)5)收购要约查询 (92)6)申报/撤回预受要约申报 (92)7)当日预受申报查询 (93)8)历史预受申报结果查询 (94)9)买断式回购不履约申报 (95)10)买断式回购履约状态查询 (96)11)待交收可处分确认申报 (96)12)待交收明细查询 (97)13)质押券处置申报 (98)14)质押券处置当日申报查询 (99)15)跨市场转登记补登记申报 (99)16)B股指定交易申报 (100)2.19）ETF系统 (101)1) ETF现金差额和基金净值报送 (101)2) ETF申购赎回清单报送 (102)3.帐户管理系统 (103)1）A股证券帐户开户费用查询 (103)2）投资人账户查询 (103)3）B股帐户变更结算会员 (104)4）B股帐户变更结算会员指令查询 (105)5）B股帐户变更结算会员指令撤销 (106)6）客户信用证券账户实时配号 (106)7）客户信用证券账户配号情况实时查询 (108)8）B股账户销户信息查询 (108)9）实时开户 (109)10）账户资料修改 (113)11）账户资料查询 (113)12）账户卡补打 (113)13）首次交易日期查询 (114)4.双净额系统 (114)1)客户交易结算资金统计余额调整数据报送 (114)2)客户交易结算资金统计余额调整数据报送查询 (115)3)法人结算单位自营证券帐户报备查询 (115)4)法人结算单位资金统计余额查询 (116)5.查询系统 (116)1)持有变动查询 (116)2)余额查询 (117)3)帐户资料核对 (118)4)预清算结果查询 (118)6.登记系统 (119)1)流通证券冻结/解冻申报 (120)2)证券冻结情况查询 (122)3)流通证券协助冻结当日申报查询 (123)4)流通证券协助冻结当日申报撤销 (124)5)债券跨市场转托管转出申报 (124)6)债券跨市场转托管转出申报撤销 (127)7)债券跨市场转托管转出申报查询 (127)7.资金存管系统 (128)1) 资金代划付申报 (128)2) 资金代划付申报查询 (130)3) 资金代划付勾单申报 (132)第四章结算明细文件填写说明 (134)一基本说明 (134)二普通二级市场交易业务 (135)三债转股业务 (137)四买断式回购业务 (139)五ETF业务 (144)六要约收购及可转债回售业务 (146)七权证业务 (148)1.权证二级市场交易业务（包括认购权证交易和认沽权证交易） (148)2.价差保证金数据 (149)3.证券给付模式的认购权证T+0创设/注销业务 (151)4.证券给付模式的权证T+1创设/注销业务 (153)5.证券给付模式的权证行权业务 (155)6.现金结算模式的认沽权证T+1创设/注销业务 (159)八专项资产管理计划转让业务 (161)九权益划付/补划付业务 (164)十新股业务 (165)十一其它资金清算 (171)十二结算参与人交纳结算风险基金 (173)十三国债账户式回购欠库扣款还款业务 (175)十四国债账户式回购欠库违约金 (176)十五账户式国债回购业务 (178)十六国债账户式回购的购回业务 (180)十七国债质押出入库 (181)十八指定处置券出库业务 (185)十九折算率调整引起的标准券变动数据 (187)二十手工调整引起的标准券变动数据 (189)二十一T+1待交收证券处置平仓 (190)二十二固定收益证券综合电子平台 (192)1.交易商之间现券交易结算明细数据 (192)2.隔夜回购结算明细数据 (193)3.隔夜回购到期购回结算明细数据 (195)4.债券质押出入库结算明细数据 (196)5.证券卖空扣款/还款结算明细数据 (196)6.证券卖空违约金结算明细数据 (198)二十三公司债 (199)1.公司债现券交易结算明细数据 (199)2.公司债质押出入库结算明细数据 (201)二十四大宗交易系统专场业务 (201)1.大宗交易系统专场业务交收结果数据 (201)二十五非担保交收发行类业务 (203)1.公司债场内分销业务结算明细数据 (204)2.股配债业务结算明细数据 (205)3.老股东配售增发业务结算明细数据 (207)第五章其它特殊业务数据接口说明 (209)一网下新股发行业务 (209)1.文件接口 (209)1）网下新股申购帐户关系结果文件 (209)2）网下新股申购清算文件 (210)3）配售对象资金到账通知文件 (210)4）配售对象资金数据文件 (211)5）网下新股发行配售结果数据文件 (212)2.PROP实时接口 (212)1）网下新股发行配售对象资金到账情况查询 (212)第六章附录 (214)前 言一 规范所涉内容及适用对象本规范涉及的内容包括：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称我公司或中国结算上海分公司）发给结算参与人的登记结算数据文件说明；结算参与人上报至中国结算上海分公司的数据文件说明；结算参与人通过PROP系统进行各类实时申报相关的数据格式说明等。

监控系统证券公司接口规范(V1.8)

监控系统证券公司接口规范(V1.8)

中国证监会证券市场交易结算资金监控系统证券公司接口规范（V 1.8）2016年1月目录修订说明 (3)前言 (5)1.接口规范说明 01.1文件格式 01.2命名规则 01.3文件头 (1)1.4记录数据 (2)1.5字段类型说明 (2)2.证券公司接口文件 (3)2.1证券公司基本信息文件 (3)2.1.1文件说明 (3)2.1.2文件内容 (3)2.2证券公司营业部信息文件 (4)2.2.1文件说明 (4)2.2.2文件内容 (4)2.3证券公司存管银行信息文件 (4)2.3.1文件说明 (4)2.3.2文件内容 (5)2.4客户基本信息文件 (5)2.4.1文件说明 (5)2.4.2文件内容 (5)2.5客户资金账户信息文件 (7)2.5.1文件说明 (7)2.5.2文件内容 (7)2.6客户资金账户与证券账户对应信息文件 (8)2.6.1文件说明 (8)2.6.2文件内容 (8)2.7客户存管账户信息文件 (9)2.7.1文件说明 (9)2.7.2文件内容 (9)2.8客户资金结算明细文件 (10)2.8.1文件说明 (10)2.8.2文件内容 (10)2.9客户结息金额明细文件 (13)2.9.1文件说明 (13)2.9.2文件内容 (14)2.10客户资金存取明细文件 (15)2.10.1文件说明 (15)2.10.2文件内容 (15)2.11客户账户类交易明细文件 (16)2.11.1文件说明 (16)2.11.2文件内容 (16)2.12客户资金余额对账文件 (17)2.12.1文件说明 (17)2.12.2文件内容 (17)2.13证券公司资金应收应付汇总文件 (18)2.13.1 文件说明 (18)2.13.2 文件内容 (19)2.14客户资金账户综合支付结算明细文件 (21)2.14.1 文件说明 (21)2.14.2文件内容 (21)2.15客户衍生品资金变动明细文件 (22)2.15.1文件说明 (22)2.15.2文件内容 (22)2.16客户信用资金变动明细文件 (25)2.16.1文件说明 (25)2.16.2文件内容 (25)2.17客户场外业务资金结算明细文件 (28)2.17.1文件说明 (28)2.17.2文件内容 (28)2.18客户证券市值文件 (30)2.18.1文件说明 (30)2.18.2 文件内容 (30)2.19客户负债文件 (31)2.19.1 文件说明 (31)2.19.2 文件内容 (31)3.文件清单文件 (32)3.1文件说明 (32)3.2文件内容 (32)4.附录 (33)修订说明前言本规范作为中国证监会证券市场交易结算资金监控系统（以下简称“监控系统”）重要的规范文档之一，规定了证券公司与监控系统之间传输数据接口文件的内容、格式等。

企业信用信息基础数据库系统数据接口规范

企业信用信息基础数据库系统数据接口规范

中国人民银行征信中心2007年1月8日目录1前言42报文规范42.1术语和定义42.2设计原则52.3数据处理规则62.4文件命名规则72.5报文文件82.5.1报文结构82.5.2报文文件种类83数据采集要求83.1数据范围83.2采集频率93.3数据文件传送方式94公积金信息采集报文和公积金信息删除报文9 4.1报文头94.2公积金信息采集报文报文体104.3公积金信息删除报文报文体124. 4报文校验规则125公积金信息反馈报文12 5.1报文头135.2反馈报文报文体13附录：151、报送机构代码命名规则152、数据元目录152.1数据元的表示格式152.2数据元的分类162.3数据元目录17第一组：17第二组17第三组17第四组18第五组18第六组18第七组19第八组193、代码表193.1行政区划193.2单位性质193.3登记注册类型203.4行业分类223.5单位当月缴费状态224、校验规则234.1公积金信息采集报文校验规则234.1.1报文名校验234.1.2报文级校验234.1.3数据项级校验244.1.4入库校验254.2公积金信息删除报文校验规则254.2.1报文名校验254.2.2报文级校验264.2.3数据项级校验264.2.4入库校验275、公积金信息反馈格式代码集275.1出错原因代码275.2错误编码其中出错信息=标识符+错误编码2811前言《企业信用信息基础数据库数据接口规范》（简称“数据接口规范”）规定了企业信用信息基础数据库与外部系统进行信息交换时应遵循的有关信息格式和数据管理规定，本文档分为六部分。

前言简介本规范各部分的内容。

报文规范规定了本规范中报文的基本概念、设计原则、数据处理原则、文件命名原则、报文文件的结构和种类。

数据采集要求规定了公积金管理中心提交数据的范围、频率以及文件传送方式。

公积金信息采集报文和公积金信息删除报文中规定了公积金中心向企业信用信息基础数据库报送采集报文和删除报文的具体数据项以及对数据项的描述和约束。

深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于启用4.56版数据接口规范暨全网测试的通知

深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于启用4.56版数据接口规范暨全网测试的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所,中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2008.10.13•【文号】•【施行日期】2008.10.13•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于启用4.56版数据接口规范暨全网测试的通知各会员单位：深圳证券交易所和中国证券登记结算有限公司深圳分公司于2008年9月2日联合发布了《关于做好《深圳证券交易所数据接口规范（Ver4.56）》技术系统准备的通知》和《深圳证券交易所数据接口规范（Ver4.56未启用）》，同时因为业务需要，大宗交易系统将于2008年10月18日进行升级。

为此，深交所和中国结算深圳分公司将于10月18日（周六）组织 Ver4.56接口规范启用和大宗交易系统升级前的全网测试。

若无另行通知，《深圳证券交易所数据接口规范（Ver4.56）》（标准代号为TS-0408-002）和升级后的大宗交易系统将于10月20日上线启用，请各会员做好技术系统上线准备。

现将全网测试有关事项通知如下：一、Ver4.56数据接口规范注意事项1.委托记录错误代码含义说明拓展拓展了委托库SJSWT.dbf委托记录错误代码含义表中错误代码为“H”的业务含义说明：交易所通信程序在对委托记录的合法性进行检查时，若发现合同序号字段WTHTXH的第15位至第22位含有非法字符时，亦会置相应的处理标志字段WTCLBZ为“H”；2. 回报库新增撤单原因回报库STSHB.dbf交易主机自动撤单含义表中新增了撤单原因代码“46”的业务含义说明，撤单原因为“市价撤单”，表示申报市价委托时因无法成交而导致交易主机生成的自动撤单记录，相关情形请参见“《关于做好＜深圳证券交易所数据接口规范（Ver4.56）＞技术系统准备的通知》”；3. 原《深圳证券交易所接口规范（Ver4.55）》关于交易系统网络投票指令的修订内容“交易系统网络投票指令的即时处理结果通过回报库SJSHB.dbf返回给券商”作废，《交易系统投票结果回报数据接口》的有效版本号仍为Ver1.02；4. 股份结算信息库（SJSGF.DBF）中增加限售股份信息的发送（业务类别为“XS”）；5．非交易报送库（FJYBS.DBF）和非交易确认库（FJYQR.DBF）中增加债券跨市场转出指令（业务类别为“ZC”）和转托管出错调整指令（业务类别为“ZT”）。

账户系统数据接口规范

中国证券登记结算有限责任公司账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）Ver1.4027文档修改记录：目录第一章前言 (7)第二章实时通信接口 (8)1)一码通账户开立 (8)2)证券账户开立 (12)3)账户注册资料修改 (14)4)一码通账户注销 (18)5)证券账户注销 (20)6)账户注册资料查询 (21)7)证券账户查询 (24)8)一码通账户查询 (27)9)首次交易日期查询 (28)10)账户资料核对 (30)11)证券账户使用信息维护 (32)12)合伙人信息维护 (34)13)适当性管理信息维护 (36)14)信息批量查询申请 (37)15)客户关键信息修改历史查询 (39)16)休眠账户激活 (40)17)不合格账户解除限制 (42)18)证券账户关联关系维护 (43)19)证券账户解除挂失 (45)20)存量账户关联关系报送信息查询 (46)21)账户资料核对（中金所使用） (48)22)产品客户一码通账户开立（未启用） (50)23)身份信息核查 (54)24)不合格账户查询 (57)25)机构信息核查 (58)第三章文件数据接口 (61)1)业务核对文件 (61)2)当日发生变更的一码通账户资料文件 (63)3)当日发生变更的证券账户资料文件 (65)4)当日发生变更的证券账户使用信息文件 (67)5)当日发生变更的合伙人信息文件 (67)6)全体一码通账户资料 (68)7)全体证券账户资料 (71)8)全体证券账户使用信息文件 (72)9)全体适当性管理信息文件 (73)10)全体不合格账户信息文件 (74)11)预休眠账户数据文件 (74)12)非休眠账户数据文件 (75)13)非休眠账户数据格式检查结果文件 (76)14)休眠账户通知文件 (77)15)不合格账户报送文件 (77)16)不合格账户反馈文件 (78)17)沪市账户托管对账文件 (79)18)开户统计文件 (80)19)证券账户业务日终回报文件 (81)20)资金清算文件 (82)21)当日在期货市场变更关键信息的一码通账户资料文件 (83)第四章附录 (85)第一节数据字典 (85)第二节结果代码说明 (96)第一章前言一规范所涉内容及适用对象本规范涉及的内容包括：中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）统一账户平台实时账户业务处理请求及应答接口的数据格式说明，中国结算下发至开户代理机构的数据文件说明，及开户代理机构上报至中国结算的数据文件说明等。

上交所数据接口规范

wwwssecomcn技术资料目录21行情接口show2003dbf22申报接口ordwth1323申报确认接口ordwth22024成交回报接口cjhb实时step消息接口2731会话层消息2932应用层消息6541过户数据接口ghxxxxxdbf6542证券帐户资料接口zzhxxxxxdbf6943席位联通接口zxwxxxxxdbf7044证券权益接口zqyxxxxxdbf7251上市公司公告文件7252债券信息公告文件biyymmddtxt7253国债利息接口gzlxmdd7354债券标准券折算率变更接口zslmmddtxt7455债券标准券折算率变更公告文件zslwmmddtxt7456债券标准券折算比率接口xzslmmddtxt7557etf公告文件7558权证信息接口qzxxmmddtxt7559交易公开信息公告文件jygkxxmmddtxt76510产品非交易基础信息接口fjymmddtxt77511担保品及标的证券清单接口dbpmmddtxt8161开放式基金净值数据接口kxxmmddtxt8362开放式基金分红数据接口khlxxxxxtxt8463开放式基金帐户对帐数据接口kyexxxxxtxt8664开放式基金交易确认接口kghxxxxxtxt8765取值附表附录
6. 7.
证券帐户资料接口 zzhXXXXX.dbf 中股东姓名字段被置为空格。 权证信息接口 qzxxMMDD.txt，该文件换行方式为 Unix 方式，即通过 0x0A 表示换行。
二、新交易系统提供给市场参与者使用的报盘程序 EzOes 和报表下载程序 RptGet，须使用其 PBU 编号和其 缺省的交易员 000001 来登录。
3.
对于申报确认接口 ordwth2 表： a) b) c) 申报确认记录不按照 rec_num 顺序严格递增的方式写入。 teordernum 字段只在同一个证券代码内唯一。 如果申报确认表损坏，市场参与人启用备份数据库，可以通过重新设置申报表中 status 字段的值为 ‘R’来选择性地恢复申报确认数据。交易系统后台保证同一个 PBU 同一产品集 SET 内相同 rec_num 的订单不会被重复处理。

深圳证券交易所、中国结算深圳分公司关于《深圳证券交易所数据接口规范》(Ver4.34)正式启用的通知

深圳证券交易所、中国结算深圳分公司关于《深圳证券交易所数据接口规范》(Ver4.34)正式启用的通知
文章属性
•【制定机关】深圳证券交易所,中国证券登记结算有限责任公司
•【公布日期】2005.09.20
•【文号】
•【施行日期】2005.09.26
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
深圳证券交易所、中国结算深圳分公司关于《深圳证券交易所数据接口规范》（Ver4.34）正式启用的通知各会员单位：
为满足深圳市场权证业务需要，《深圳证券交易所数据接口规范
（Ver4.34）》（标准代号为TS-0405-001）将于2005年9月26日（星期一）正式启用。

现就相关事项通知如下：
一、关于数据接口规范
从2005年9月26日起，每日发送的数据库将增加资金清算库
（SJSQS.dbf）。

该数据库为权证的交易和行权的资金清算数据，其数据发送方式同资金结算信息库（SJSZJ.dbf）。

在没有权证业务的情况下，SJSQS.dbf内容为空。

二、关于资金交收时点
从2005年9月26日起，中国结算深圳分公司A股资金交收最终时点将由目前的16：30变更为16：00，B股资金交收最终时点保持不变，仍为15：00。

请各会
员单位严格遵守资金划拨的时间限制，保证资金交收义务的正常履行。

三、其他注意事项
权证业务启动时间和有关事项另行通知，相关业务指南另行发布。

为确保权证业务的顺利开展，我所将在权证业务正式启动前再次提供联网测试环境，供会员进行联网测试。

特此通知
深圳证券交易所
中国结算深圳分公司
二OO五年九月二十日。

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中国结算上海分公司向上市公司发送的数据清单 ............................................................................ 6 中国结算上海分公司向上市公司发送的数据明细说明 .................................................................... 8 名册业务数据接口说明 ........................................................................................................................ 8 t1（全体证券持有人名册（未合并融资融券信用账户）） .............................................................. 8 t2（前 N 名证券持有人名册（未合并融资融券信用账户）） ........................................................ 11 t3（合并普通账户和融资融券信用账户前 N 名明细数据表） ...................................................... 14 t4（证券公司约定购回股东名册） .................................................................................................. 17 t5（融资融券和转融通担保证券账户明细数据表） ...................................................................... 19 t6（债券回购质押专用账户明细数据） .......................................................................................... 21 股息红利差异化业务数据接口 .......................................................................................................... 23 s3(上市公司红利退款明细数据) ...................................................................................................... 23 s6(股息红利差异化计税补缴明细数据) .......................................................................................... 23 股权激励业务数据接口 ...................................................................................................................... 25 s7(全体股票激励期权持有人数据) .................................................................................................. 25 s8(股票激励期权持有变动明细数据) .............................................................................................. 26 s9(股票激励期权基本信息数据) ...................................................................................................... 26 S11(上市公司股权激励期权自主行权资金明细文件) .................................................................... 27 S12(上市公司股权激励期权所得税税款明细文件) ........................................................................ 28
登记结算数据接口规范
（上市公司版 V3.4）
二零一六年十一月
中国结算沪-JS-KFB-JKGF-03-2010/B
更新日期 最新版本
版本修订历史
修订说明
2006/07/24 1.6 2007/06/27 1.7 2007/12/26 1.8 2009/04/23 1.9 2010/02/04 2.0
名次和持有数量字段扩位，更新 s1、s1c、s2、s2d、s2e 的结构。
更新 s2、s2d 文件的结构。
增加持有人名册质押/冻结总数字段，更新 s1、s1c、s2、s2d、s2e 的结 构。
更新 s2、s2d、s2e 的结构（修改持有人名册中的持有人类别字段长度）。
s1c、s2d 文件更名
扩充 s2d 和 s2e 沪-JS-KFB-JKGF-03-2010/B
前言
一、 规范所涉内容及适用范围
为了进一步规范中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称中国结算上海分公司） 与上市公司之间的登记结算数据接口，确保登记结算数据处理的正确性，特编写本登记结算数据接 口规范文档。本文主要针对中国结算上海分公司发送和接收的上市公司的各类登记结算数据进行详 细的说明。
2010/05/04 2.1 2011/09/20 2.2 2012/08/30 2.3 2012/11/20 2.4
2013/03/12 2.5
2013/05/10 2.6 2014/7/9 2.7 2014/12/2 2.8 2015/01/28 2.9 2015/06 3.0 2016/01/20 3.1
规范的适用对象为：上市公司等。
二、 数据文件命名规则
目前中国结算上海分公司发送和接收的数据文件，均采用 FOXPRO2.5 下的标准 DBF 格式。为了 减少数据通讯量，中国结算上海分公司发送的数据文件都经过 ZIP 软件压缩后发送至 PROP 电子信箱 中。
中国结算上海分公司发送上市公司的数据文件的命名规则为： “前缀” + “标识” + “.”+“后缀” 前缀为文件代码，表示文件类型，如 t1、t2、s6…； 标识 = 证券代码[股份性质][yyyymmdd][其它]，其中[股份性质][yyyymmdd]和[其它]为可选内 容，参见各文件的数据文件名说明。 后缀 = mdd，表示文件发送日期，其中 m 表示月（m=1,2,3,…,9,a,b,c），dd 表示日（dd=01， 02，03，……，31）。 例如 2001 年 12 月 31 日发送的 600001 上市公司的全体证券持有人名册（未合并融资融券信用 账户）数据的数据名称为“t1600001.c31”。
附录 ............................................................................................................................................................... 30
修改s5(融资融券和转融通担保证券账户的明细数据)的接口说明，本次修 改内容将于2013年5月20日正式生效。
修改s1（上市公司月中/末大股东名册数据）的接口说明，本次修改内容 将于2014年7月14日正式生效。
新增s7(全体股票激励期权持有人数据)，s8(股票激励期权持有变动明细 数据)和s9(股票激励期权基本信息数据)的接口说明，本次修改内容将于 2014年12月8日正式生效。
新增s10 (A股合并普通账户和信用账户前N名名册)的接口说明。
修改s2d（上市公司前N名股东名册自助发送数据）和s4(人工受理的A股全 体股东名册)接口说明，本次修改内容将于2015年6月29日正式生效。
修改s6(股息红利差异化计税补缴明细数据)的接口说明。本次修改内容待 业务通知启用。
共31页，第2页
一、 二、 三、
规范所涉内容及适用范围 .................................................................................................................... 5 数据文件命名规则 ................................................................................................................................ 5 基本数据说明 ........................................................................................................................................ 5
新增s5(人工受理的投资者信用证券账户明细数据)接口说明。 本次新增内容将于2012年11月26日起正式生效。
1）修改 s2d（上市公司前N名股东名册自助发送数据）的数据结构及说明， 本次结构修改内容将于2013年3月25日起正式生效。 2）新增 s6(股息红利差异化计税补缴明细数据)的接口说明，本次新增内 容将于2013年4月3日起正式生效。 3）对现有文档表述进行规范： 将名册文件名中的大写字母统一改为小写 字母；规范文件生成单位、发送目标等文件说明描述；增加文件所属市场。