2018年年度内部控制自我评价报告

内部控制自我评价报告一、引言内部控制是企业风险管理和治理系统的重要组成部分，对企业的发展和稳定起到了至关重要的作用。

为了更好地了解企业内部控制的现状和问题，我对公司的内部控制进行了自我评价。

二、内部控制自我评价1.控制环境公司重视内部控制，上级管理层高度重视，为内部控制提供了有效的支持和资源，并制定了相关的内部控制政策和规范。

但是在员工的内部控制意识方面，仍存在一定的不足，需要进一步加强培训和宣传，提高员工的内部控制意识。

2.风险评估公司建立了一套较为完善的风险评估体系，能够对公司的各项活动进行科学评估，确保风险得到有效管理和控制。

然而，由于公司业务发展迅速，新业务的风险评估工作还需要进一步加强。

3.控制活动公司制定了一系列内控制度和操作规范，确保员工按照规定进行操作。

同时，公司还设立了相应的岗位责任和权限制度，确保内部控制工作的有效开展。

但是在一些业务领域的控制活动方面，还需要与业务发展相适应，及时更新和完善。

4.信息与沟通公司建立了一套信息系统，用于收集和传输实施内部控制相关的信息。

同时，公司的沟通机制也比较完善，能够及时沟通内部控制的相关信息。

但是在信息系统的安全性和可靠性方面，还需要进一步加强。

5.监督评价公司建立了监督评价机制，能够对内部控制的实施情况进行监督和评价。

公司设立了内部审计部门，对公司各项业务进行了全面的审计和评价。

但是公司内部审计人员的专业水平还需要提高，以更好地发现和纠正内部控制问题。

三、总结与建议通过对公司内部控制的自我评价，发现了一些问题和不足之处。

为了进一步加强公司的内部控制，提高风险管理和治理水平，我提出以下建议：1.加强员工内部控制意识的培养和提高，通过组织培训和宣传活动，让员工深入了解内部控制的重要性和作用。

2.加强风险评估工作，及时发现和评估新业务的风险，并采取相应的控制措施。

3.定期更新和完善控制活动制度和操作规范，与业务发展相适应，确保内部控制工作的有效开展。

内部控制自我评价报告完整版公司建立了健全的治理结构和内部控制管理机制，包括董事会、监事会、经理层和全体员工，形成了内部控制的基础。

公司注重人力资源的培养和管理，建立了完善的内部审计机构和企业文化，为内部控制的实施提供了保障。

二）风险评估公司建立了完善的风险评估机制，及时识别和分析经营活动中的风险，并采取相应的措施进行应对，确保风险控制在可承受的范围内。

三）控制活动公司根据风险评估结果，采取相应的控制措施，确保经营活动的合法合规、资产安全和财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。

四）信息与沟通公司建立了完善的信息收集、传递和沟通机制，确保内部控制相关信息在企业内部和企业与外部之间进行有效沟通。

五）内部监督公司对内部控制建立与实施情况进行监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，及时加以改进，保障内部控制的有效执行。

三、内部控制存在的不足和改进措施公司在内部控制建设和实施过程中，存在一些不足之处，主要表现在以下方面：一）内部控制制度建设不够完善，控制措施存在盲区和漏洞；二）内部控制执行不够严格，部分业务流程存在风险控制不足的情况；三）信息披露不够透明，对外沟通不够及时；四）内部监督不够到位，发现问题后改进不够及时。

针对以上问题，公司将采取以下改进措施：一）完善内部控制制度，弥补控制措施的盲区和漏洞；二）加强内部控制执行，提高业务流程的风险控制能力；三）加强信息披露，及时向内外部传递内部控制相关信息；四）加强内部监督，及时发现问题并采取有效措施进行改进。

公司已按照相关法律法规和公司章程的要求，建立了规范的公司治理结构和议事规则，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限，并形成了科学有效的职责分工和制衡机制。

股东大会和董事会是公司治理结构的核心，股东大会的权力符合法律法规的规定，每年至少召开一次，临时股东大会也可根据法律法规的规定召开。

董事会全面负责公司的经营和管理，负责公司内部控制的建立健全和有效实施，制定公司经营计划和投资方案、财务预决算方案，制定基本管理制度等，并对股东大会负责。

内部控制自我评价报告完整版范文一、前言本报告是对公司内部控制制度的自我评价，旨在全面、客观地评估公司内部控制制度的有效性、合规性和运行情况，为公司管理层提供参考，并对存在的问题提出改进意见，以进一步优化公司的内部控制。

二、背景公司是一家***行业的上市公司，拥有一定规模的资产和业务规模，为了提高公司的治理水平、保护投资者利益，确保相关业务活动符合法律法规及规范要求，公司建立了一套完善的内部控制制度。

三、评价方法本次内部控制自我评价报告参考了《企业内部控制基本规范》、《内部控制管理框架指引》等相关国家和行业的规范和指南，结合公司的实际情况，采用了问卷调查、文件审查、现场检查和面谈等方法进行评价。

四、评价结果与分析（一）风险评估对公司现有业务活动进行了风险评估，包括战略风险、市场风险、操作风险、财务风险等，风险评估结果显示，公司的商业模式存在一定的风险，尤其是在市场竞争日益激烈的环境下，需加强对市场风险的监控和应对能力。

（二）控制环境公司建立了一套完整的内部控制管理体系，包括内部控制政策、方法和流程等，有效地提高了内部控制的合规性和有效性。

公司管理层对内部控制的意识较强，对内部控制的重要性给予了足够的重视。

但是，在员工教育和培训方面还存在一定的问题，需要进一步加强。

（三）风险识别与评估公司设立了风险管理部门，负责对公司的风险进行识别与评估。

但在实际操作过程中存在一些问题，如风险的评估指标不够全面和科学，需进一步完善。

（四）控制活动公司有一套完整的内部控制流程和控制手册，能够对各项业务活动进行监控和控制。

但是，在一些具体业务方面的控制活动上还存在不足，需要进一步加强。

（五）信息与沟通公司建立了一套完善的信息系统，能够及时、准确地获取和传递信息。

但在信息披露和沟通方面，还需要进行进一步的改进，以满足外部和内部的需求。

五、改进意见（一）加强员工教育和培训，提高员工的内部控制意识和能力。

（二）完善风险的评估指标和方法，提高风险管理的科学性和准确性。

内部控制自我评价报告1.内部控制评价的依据：以《行政事业单位内部控制规范》和单位相关内部管理制度主要有：会计档案管理制度，现金管理制度，财务管理内控制度，印鉴管理制度，财务管理制度；2.内部控制相关组织部门，内部控制建设组织部门以为组长，办公室主任副组长，其他会计人员参与。

内部控制自我评价组织部门为办公室。

3.内部控制评价的程序和方法，职责分工控制、授权控制、审核批准控制、预算控制、财产保护控制、会计系统控制、内部报告控制、经济活动分析控制、绩效考评控制、信息技术控制等。

预算业务层面建立健全预算编制、审批、执行、决算与评价等预算内部管理制度，合理设置岗位，明确相关岗位的职责权限，确保预算编制、审批、执行、评价等不相容岗位相互分离。

收支业务层面加强收支业务管理，建立健全收支业务内部管理制度，合理设置岗位，明确相关岗位的职责权限，确保收款和会计核算、支出申请和内部审批、付款审批和付款执行、业务经办和会计核算等不相容岗位相互分离。

合同控制层面合理设置岗位，明确合同的授权审批和签署权限，妥善保管和使用合同专用章，严禁未经授权擅自以单位名义对外签订合同，严禁违规签订担保、投资和借贷合同。

政府采购层面，建立健全政府采购预算与计划管理、政府采购活动管理、验收管理等政府采购内部管理制度。

资产控制层面对资产实行分类管理，建立健全资产内部管理制度合理设置岗位，明确相关岗位的职责权限，确保资产安全和有效使用.4.评价中发现的内部控制缺陷及改进意见和建议；预算编制的过程短，时问紧张，准备不充分，可能导致预算编制质量低；财会部门与其他职能部门之间缺乏有效沟通或业务部门不参与其中，可能导致预算编制与预算执行，预算管理与资产管理、政府采购和基建管理等经济活动脱节；预算项目不细、编制粗糙，随意性大，可能导致预算约束不够。

支出申请不符合预算管理要求，支出范围及开支标准不符合相关规定，基本支出与项目支出之间相互挤占，可能导致单位预算失控或者经费控制目标难以实现的风险；不符合国库集中支付、政府采购、公务卡结算等国家有关政策规定，可能导致支出业务违法违规的风险；有效监控合同履行情况及合同纠纷协调编制需求文件时普遍存在明显的品牌倾向。

内部控制自我评价报告完整版精品范文一、引言内部控制对于企业的经营管理至关重要，它能够帮助企业规范业务流程，提高工作效率，减少风险，保护企业财产利益。

为了全面评估公司的内部控制体系的有效性和可靠性，本报告将对本公司的内部控制体系进行全面的自我评价，并提出具体改进措施，以确保公司能够有效防范和应对各类风险。

二、内部控制体系评价1.控制环境本公司高层管理人员高度重视内部控制，积极倡导诚信、规范的企业文化，并通过组织培训、制度建设等方式加强员工的内控意识。

然而，仍然存在一些问题，包括职权划分不明确、决策流程不规范等，需要进一步加强。

2.风险评估本公司在风险评估方面做得较好，定期开展风险评估工作，及时发现和评估各类风险，并制定相应的应对措施。

但是，风险评估工作还可以进一步完善，包括风险识别的方法和手段、风险评估的标准等方面的提升。

3.控制活动本公司的控制活动较为完善，制定了一系列的内控制度和程序，覆盖了各个业务环节。

但是，在执行过程中，存在一些问题，包括对制度的理解和执行不到位、操作环节的控制不严格等，需要进一步加强。

4.信息与通信本公司的信息系统并不完善，存在一些技术和管理上的问题，造成了信息的不及时、不准确等情况。

此外，公司内部沟通和协作也存在一些问题，需要进一步改进。

5.监督本公司的监督机制相对薄弱，缺乏有效的监控和审计程序，对于内部控制存在的问题无法及时发现和纠正。

监督和审计部门应该加强自身建设，提高监督和审计的水平。

三、改进措施1.控制环境（1）明确职权划分，建立职责清晰的组织架构，防止权责不明导致的风险。

（2）加强决策流程的规范化管理，确保决策的科学性和合理性。

2.风险评估（1）不断提升风险评估的方法和手段，引入先进的评估工具和技术。

（2）建立完善的风险评估指标和标准，提高评估的准确性和可靠性。

3.控制活动（1）加强对内控制度和程序的宣贯，确保员工理解和执行制度。

（2）加强操作环节的监督和检查，确保控制措施的有效执行。

内部控制自我评价报告完整版一、引言为了规范公司的内部控制工作，确保公司财务信息的真实、准确、完整和及时，本报告对公司的内部控制情况进行了自我评价。

本报告包括了公司内部控制的目标、评价方法、评价结果以及改进措施等内容。

二、内部控制的目标公司的内部控制是指为了保护公司的财产，防止财务欺诈和错误，并确保财务报表的真实性和准确性而制定和完善的一套制度和措施。

其目标主要包括以下几个方面：1.有效性：确保公司的内部控制措施和制度能够有效地预防、发现和纠正潜在的错误和欺诈行为。

2.适应性：根据公司的特点和需求，制定和完善适合公司规模和业务的内部控制措施和制度。

3.效率：通过将内部控制措施和制度与公司的运营紧密结合，提高公司的业务效率和管理效果。

4.安全性：保障公司的资产安全，防止非法侵占和非法操作。

三、评价方法为了全面评价公司的内部控制情况，我们采取了以下评价方法：1.文档审查：对公司的制度、流程和相关记录进行了全面审查，确保其合规和完善。

2.口头访谈：与公司的各级管理人员和职员进行了访谈，了解内部控制措施的执行情况和存在的问题。

4.数据分析：通过对公司的财务数据和其他相关数据的分析，评估内部控制的有效性和准确性。

四、评价结果通过以上评价方法的综合分析，我们得出了以下评价结果：1.公司的内部控制框架和制度相对完善，但在实际执行中存在一定的问题。

2.公司中的管理人员和职员对内部控制的重要性和作用有一定认识，但仍存在一些意识不强和不具备相关知识的情况。

3.公司的内部控制措施和制度在一定程度上能够预防、发现和纠正潜在的错误和欺诈行为，但对一些关键业务环节的控制还需进一步加强。

4.公司的财务数据的真实性和准确性得到了一定程度的保障，但在数据分析和使用的过程中存在一定的风险和局限性。

五、改进措施根据以上评价结果，我们提出了以下改进措施：1.加强内部控制意识：通过开展内部控制培训和教育，提高公司管理人员和职员对内部控制的认识和理解。

某公司年度内部控制的自我评价报告尊敬的各位领导和同事：感谢各位对我公司的内部控制工作的支持和关注。

经过一年的努力，我们的内部控制工作取得了一定的成绩，但也存在一些问题和不足之处。

现将我公司年度内部控制的自我评价报告如下：一、内部控制概况：我们公司高度重视内部控制工作，建立了完善的内部控制制度，明确了各岗位的职责和权限。

同时，加强了对内控政策的宣传教育，提高了员工对内部控制的认识和重视程度。

在年度内部控制评估中，我们按照合规、风险和成本的原则，对公司内部控制环境、风险评估、信息与沟通、控制活动、监督机制等方面进行了评估。

二、亮点和成绩：1. 内部控制风险评估：我们对公司所有关键风险进行了全面的评估，有效识别了潜在的风险和控制缺陷，并针对问题制定了相应的改进和控制措施。

2. 内控制度的执行：我们对各项内控制度的执行情况进行了全面监督，并及时进行了整改和改进，确保制度的有效执行和落地。

3. 内部沟通和培训：我们加强了内部沟通和培训工作，定期组织内控培训和沟通会议，提高了员工对内部控制的认知和理解程度。

三、问题和不足：1. 内控制度修订滞后：公司内控制度修订相对滞后，未能及时跟进业务发展和风险变化，导致部分内控制度不够完善和适用。

2. 内部沟通机制不畅通：公司内部沟通渠道相对狭窄，各部门之间的信息交流和沟通不够及时和充分，导致部分问题得不到及时解决和控制。

3. 内部控制培训不够全面：公司对内部控制的培训和宣贯还不够完善，仅局限于一些岗位的培训，对全员的普及和认识度还有待提高。

四、改进和措施：针对上述问题和不足，我们制定了以下改进和措施：1. 完善内控制度：加强对内部控制制度的修订和跟进，确保内控制度与业务发展和风险变化保持一致，并及时进行审查和评估。

2. 加强内部沟通：改进内部沟通机制，建立健全双向沟通的渠道，促进信息共享和交流，并定期组织部门间的沟通会议，及时解决问题和风险。

3. 完善内部控制培训：制定全员内控培训计划，定期开展内控培训和宣贯活动，提高全员的内部控制意识和能力。

2018内控自我评价报告_企业内控自我评价报告内部控制自我评价报告根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》等规定以及《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的有关要求，我们对杭州初灵信息技术股份有限公司(以下简称公司或本公司)的内部控制建立健全与实施情况进行了全面的检查，并就内部控制设计和运行中存在的缺陷进行了认定，在此基础上对本公司内部控制建立的合理性、完整性及实施的有效性进行了全面的评价。

现将公司公司财务报表相关的内部控制自我评价情况报告如下：一、内部控制评价组织实施的总体情况二、内部控制责任主体的声明在公司治理层的监督下，按照财政部、中国证券监督管理委员会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》以及《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关规定，设计、实施和维护有效的内部控制，并评价其有效性是本公司管理层的责任;公司主要负责人对内部控制评价结论的真实性负责。

三、内部控制评价的基本要求1.内部控制评价的原则遵循全面性、重要性和独立性原则，确保本次评价工作独立、客观、公正。

2.内部控制评价的内容(1)以内部环境为基础，重点关注：治理结构、发展战略、机构设置、权责分配、不相容岗位是否分离、人力资源政策和激励约束机制、企业文化、社会责任等。

(2)以生产经营活动为重点，重点关注：资金筹集和使用、采购及付款、销售及收款、生产流程及成本控制、资产运行和管理、对外投资、关联交易、对外担保、研发等环节。

(3)兼顾控制手段，重点关注：预算是否具有约束力、合同履行是否存在纠纷、信息系统是否与内部控制有机结合、内部报告是否及时传递和有效沟通等。

3.内部控制评价的依据根据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》等法律、法规以及《深证证券交易所股票上市规则》、《深证证券交易所上市公司内部控制指引》等相关规定。

4.内部控制评价的程序和方法(1)评价程序：成立评价小组，制定评价方案;现场检查;评价小组研究认定内部控制缺陷;按照规定权限和程序报董事会审议批准。

内部控制的自我评价报告公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个不及连带责任。

依照《企业内部操纵差不多规范》（财会[2018]7号）、深圳证券交易所《中小企业板上市公司内部操纵指引》、《关于做好中小企业板上市公司2018年年度报告工作的通知》（深圳上[2018]167号）和苏州金螳螂[0.00 0.00% 股吧研报]建筑装饰股份有限公司（以下简称“公司”）《内部审计制度》的相关规定，公司董事会对公司2018年度内部操尽情形进行了全面深入的检查，在查阅了公司的各项内控治理制度，了解公司有关单位和部门在内部操纵实施工作的基础上，本着对全体股东负责的态度，对公司的内部操尽情形进行评判并出具此报告。

公司内部操纵流程包括了事前操纵、事中操纵和事后操纵，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，以确保不存在内部操纵的空白或漏洞。

公司已建立了良好的治理结构、组织架构和相关操纵制度，重视建设良好的企业文化，在业务治理、资金治理、会计系统治理、人力资源与薪酬治理、信息沟通与披露治理等方面形成了较完整的内部操纵体系。

一、公司内部操纵制度制定和执行达到的目标（一）公司经营活动均遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定。

（二）建立和完善符合现代企业治理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营治理目标的实现。

（三）建立健全行之有效的风险操纵系统，强化风险治理，保证公司各项业务活动的健康运行。

（四）建立良好的企业内部经营环境，防止并及时发觉和纠正各种错误、舞弊行为，爱护公司财产的安全完整。

（五）保证公司披露信息真实、准确和完整。

二、公司建立和实施内部操纵制度时，考虑了以下差不多要素：（一）目标设定方面。

公司坚持走自主创新、科学进展的道路，奉行与客户双赢的战略，通过方案创新和服务创新，不断超越客户期望，实现公司长远战略目标和社会价值。

公司关于内部控制有效性的自我评价报告公司基本建立健全了内部控制制度，形成了较为完善的法人治理结构。

董事会及其下设的专门委员会能充分发挥职能，负责公司的经营战略和重大决策；高级管理人员负责执行董事会的决议，高管和董事会之间权责明晰。

公司已将内控制度落实到日常工作中，有效保证了公司的各项任务的完成，公司财务运作独立规范，制度完善、健全，对内部管理实行有效控制，保证了公司财务管理和经济活动的合法性和规范性。

一、内部控制综述（一）内控组织机构设置公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律、法规的要求，不断完善和规范公司内部控制的组织架构，确保了公司 股东大会、董事会、监事会、审计部等机构的操作规范、运作有效，维护了投 资者和公司利益。

目前，公司内部控制的组织架构为：1、公司股东大会是公司的最高权力机构，能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等知情权，确保所有股东能够充分行使自己的权利。

2、公司董事会是公司的决策机构，督促管理层建立和完善内部控制的政策和方案，及督促内部控制的执行。

3、公司监事会是公司的监督机构，对董事、总经理及其他高管人员的行为及各子公司的财务状况进行监督及检查，向股东大会负责并报告工作。

4、公司董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬委员会等四个专业委员会。

除战略委员会外，独立董事在各专业委员会成员中都超过了半数，这充分保证了各项决议的独立性、公正性。

5、公司管理层对内部控制制度的制定和有效执行负责，通过指挥、协调、管理、监督各控股子公司和职能部门行使经营管理权力，保证公司的正常经营运转。

各控股子公司和职能部门实施具体生产经营业务，管理公司日常事务。

（二）完善制度方面1、公司总部的各项制度公司除《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《董事会专门委员会工作制度》、《监事会议事规则》、《经理工作细则》、《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》、《募集资金管理办法》对公司治理结构作出规范外，在内部财务管理上制定了《公司会计制度》、《对分公司、控股子公司财务管理规定》、《费用管理细则》等制度，在业务管理上为各家下属公司统一制定了管理制度，在内部行政人事管理、安全生产方面都做了较为细致的规定。

年度内部控制自我评价报告为进一步加强和规范公司内部控制、提高公司管理水平和风险控制能力，促进公司长期可持续发展，公司依照《公司法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律、法规和规章制度的要求，及公司自身经营特点与所处环境，不断完善公司治理，健全内部控制体系，确保了公司的稳定经营，现就公司的内部控制制度建设和实施情况进行自我评价。

一、公司建立与实施内部控制的目标、遵循的原则和包括的要素内部控制是指由公司董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。

（一）公司内部控制的目标1、合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整；2、提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。

（二）公司建立与实施内部控制遵循的原则1、全面性原则。

内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项。

2、重要性原则。

内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。

3、制衡性原则。

内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。

4、适应性原则。

内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。

5、成本效益原则。

内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。

（三）公司建立与实施内部控制应当包括的要素1、内部环境。

内部环境是公司实施内部控制的基础，包括治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。

2、风险评估。

风险评估是公司及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。

3、控制活动。

控制活动是公司根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内。

4、信息与沟通。

信息与沟通是公司及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在企业内部、企业与外部之间进行有效沟通。

5、内部监督。

某分公司2018年度操作风险及内控自评估工作报告总公司：根据《关于开展2018年度内控自评估工作的通知》要求，我分公司开展了2018年操作风险评估，现将评估情况报告如下：一、评估工作综述（一）高度重视，加强领导。

我分公司历来重视操作风险和内控自评估，为做好此次评估，专门成立了以总经理为组长，其他班子成员为副组长，各部门主要负责人为成员的分公司内控自评估工作领导小组，负责组织推动此项工作。

（二）细化方案，明确要求。

我分公司认真学习领会总公司通知要求，结合自身实际，及时下发了《关于开展2018 年度内控自评估工作的方案》，进一步明确了评估范围、评估目标、工作要点和方法、报告及报送要求等。

（三）全面排查，认真评估。

我分公司以识别出公司高风险事件与管控薄弱环节及分布区域，为督导内控体系执行，提升公司风险防控能力提供方向为目标，针对内控管理，重点从制度健全性和执行有效性两方面，对管控操作风险的水平进行自我评估，查找管控中存在不足的领域并制定进一步整改计划。

同时，收集2018年重大风险损失事件。

二、内部控制自评情况经过各部门、各机构的共同评估，我分公司内部控制基本有效。

一是内控环境较为良好。

我分公司领导高度重视内控工作，特别是**总任职分公司总经理以来，更加注重内控工作，始终倡导“合规创造价值”的理念，始终坚持内控合规从高层做起、从我做起，从全员做起，不断完善内控管理机制，健全内控管理制度，加大内控管理宣传，增强内控管理责任。

2018年，制定了2018年分公司风险、合规、法务工作计划及重点。

组织总经理室成员、机关各部门及各业务机构一把手签订《高管人员合规管理责任书》、《党风廉政建设责任书》，不断强化高管内控管理责任。

开展了“合规建设年”方案和“一二三四五”合规管理活动，通过组织培训大讲堂、全员合规考试、合规主题宣传等方式实施全员合规管理活动，进一步增强了全员合规意识。

借助总公司《关于开展2018年度偿付能力风险管理能力整改提升工作的通知》精神，深入推进全面风险管理工作。

2018年度内部控制自我评价报告南京华东电子信息科技股份有限公司全体股东：根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引规定，以及国资委《关于加快构建中央企业内部控制体系有关事项的通知》（国资发评价[2012]68号）等法规和规范性文件要求（以下统称企业内部控制规范体系），结合南京华东电子信息科技股份有限公司内部控制建设和评价的要求，在内部控制日常监督和专项监督基础上，我们对公司截止2018年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任，监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。

经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。

公司董事会、监事会及董事、监事、高层管理人员保证，本报告内容真实、客观、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。

由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。

此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性均有一定的风险。

二、内部控制评价结论根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况（一）内部控制评价范围纳入评价范围的主要单位包括:公司总部及所有子公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额100%。

2018年度内部控制自我评价报告根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引（以下简称“企业内部控制规范体系”）的规定和其他内部控制监管要求，结合东方时代网络传媒股份有限公司（以下简称“公司”）自身的经营特点和实际情况及公司《内部控制制度》，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，内控部对公司2018年12月31日（内部控制评价报告基准日）内部控制的有效性进行了评价。

现将公司2018年度内部控制的有关情况报告如下：一、重要声明按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。

监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。

经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。

由于内部控制的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。

此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，内控部认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况（一）内部控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。