创业板专家咨询委员会工作规则(试行)

专家咨询委员会及办公室工作规则专家咨询委员会及办公室工作规则专家咨询委员会及办公室工作规则一、双柏县专家咨询委员会（简称：专家委），是县委、县人民政府的决策咨询机构，由县科技局负责日常管理工作。

二、专家委的服务宗旨是：坚持党的基本路线，以邓小平理论和三个代表重要思想为指导，依靠专家群体优势，充分发挥专家个人的理论水平、实践经验和专业技术特长，面向经济建设，围绕技术创新及科教兴县战略任务，为县委、县政府提供宏观决策研究；为促进科技与经济紧密结合开展咨询服务；为推进两个文明建设协调发展作出贡献。

三压滤机滤布厂家、专家委委员由县域内各行业具有扎实的专业理论基础、丰富的实践经验、良好的职业道德、大中专以上学历和中级以上技术职称、或有突出贡献的优秀专业人才及学科带头人组成。

四、专家委委员由部门推荐，县科技局审核，报县政府批准认定并颁发聘书，聘期三年，期满因工作需要的可以续聘。

五、专家委设特聘顾问若干名，主任委员、副主任委员、专家委办公室主任等各一名。

特聘顾问在省州内副高以上职称的专家学者中特聘；主任委员(简称主委 )由县政府主管科技的副县长兼任，副主任委员（简称副主委）由县科技局局长兼任；专家委办公室主任（简称专委办主任）由县科技局指定专人兼任。

专家委根据咨询对象由委内相关的学科专家组成专家小组开展咨询服务活动。

专家组的正副组长由专家委任命。

六、专家委的任务1、对县委、县政府委托论证的项目进行调研，并提出咨询意见。

2、接受社会各部门委托，收集有关情报信息、开展调研分析、提供决策咨询服务。

3、对本县经济发展战略和技术创新相关的重大课题报告进行评价，提出专业性的评审意见或建议。

4、对我县城乡建设规划、工程建设项目、企业技改项目、产业开发项目、技术引进和推广应用项目、成果验收项目等进行评估论证和咨询服务。

5、开展技术培训，培养和推荐优秀学术学科带头人。

七、专家委会议由主委召集主持，主委因特殊情况不能履行职责时，可委托副主委召集主持。

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2024年修订）》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2024.04.30•【文号】深证上〔2024〕344号•【施行日期】2024.04.30•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2024年修订）》的通知深证上〔2024〕344号各市场参与人：为深入贯彻落实中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，进一步强化创业板企业的抗风险能力和成长性要求，本所对《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定》进行了修订。

经中国证监会批准，现予以发布，并自发布之日起施行。

申请首次公开发行股票并在创业板上市的企业，在本通知发布之前尚未通过本所上市审核委员会审议的，适用修订后的规则；已经通过本所上市审核委员会审议的，适用修订前的规则。

本所于2022年12月30日发布的《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2022年修订）》（深证上〔2022〕1219号）同时废止。

附件：1．深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2024年修订）2．《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定》修订说明深圳证券交易所2024年4月30日附件1深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2024年修订）第一条为了引导、规范创业板发行人申报和保荐人推荐工作，促进创业板市场持续健康发展，根据中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所（以下简称本所）关于首次公开发行股票等有关规定，制定本规定。

第二条创业板定位于深入贯彻创新驱动发展战略，适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势，主要服务成长型创新创业企业，并支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合。

第三条保荐人应当顺应国家经济发展战略和产业政策导向、新发展理念，准确把握创业板定位，切实履行勤勉尽责义务，推荐能够通过创新、创造、创意促进新质生产力发展且符合下列情形之一的企业申报在创业板发行上市：（一）能够依靠创新、创造、创意促进企业摆脱传统经济增长方式和生产力发展路径，促进科技成果高水平应用、生产要素创新性配置、产业深度转型升级、新动能发展壮大的成长型创新创业企业；（二）能够通过创新、创造、创意促进互联网、大数据、云计算、自动化、人工智能、新能源等新技术、新产业、新业态、新模式与传统产业深度融合，推动行业向高端化、智能化、绿色化发展的企业。

比较与研究COMPARISON & RESEARCH中国存托凭证制度研究未来，可继续加强存托凭证相关法规体系建设，探索建立发行环节分 类监管制度，并加强跨境资金流动风险监管.形成境内外监if合力,，文/何迎新编辑/章蔓菁2018年，国务院办公厅转发证监 会《关于开展创新企业境内发行股票 或存托凭证试点的若干意见》（国办 发〔2018〕号），拉开了存托凭证在 境内试点的序幕。

其后，相关部门陆续 出台了一系列法律法规，使存托凭证制 度不断得以完善。

本文通过梳理存托凭 证制度在我国的发展和国际上存托凭证 制度的特点.提出进一步完善中国存托 凭证制度的构想，中国存托凭证制度的发展现状中国存托凭证（C h i n e s e Depository Receipt,CDR)是指由存托 人签发、以境外证券为基础在中国境内 发行、代表境外基础证券权益的证券:，存托凭证代表的基础证券包括股票、债 券等证券本文仅研究基础证券是股票 的存托凭证在境内资本市场发展存托 凭证具有多方面的意义：对投资者而 言，存托凭证拓展了现有投资渠道，可 为境内投资者提供新的投资标的；对发 行人而言，可以夯实股东基础，改善公 司股东结构.提高公W]股票的流动性。

对于已在境外上市的红筹企业而言，发 行存托凭证可以使其在保留境外上市主 体身份的同时回归境内资本市场，无须 耗费资金成本和时间成本用于私有化和 拆红筹；对境内资本市场建设而言，可 以绕开时K、交易规则、法律法规、资 本符制、结算清算等境内外市场差异实现互联互通，进一步丰富境内资本市场的“产品链”，加速融入全球资本市场，特别是可通过吸引优质红筹企业回归，推动闰内资本市场成为培育新经济公司的土壤目前，中国存托凭证制度体系包括不同效力和级别的法律、规范性文件以及上交所'中证登业务规则（见表1 )。

《中华人民共和国证券法（2019年修订）》第二条规定，“在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法”，明确了存托凭证享有与股票、债券等证券同等的法律地位。

中国证券业协会关于发布实施《注册制下首次公开发行股票承销规范》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2021.09.18•【文号】中证协发〔2021〕213号•【施行日期】2021.09.18•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布实施《注册制下首次公开发行股票承销规范》的通知中证协发〔2021〕213号各证券公司：为落实注册制改革有关要求，进一步规范证券公司承销注册制下首次公开发行股票行为，促进完善市场化发行定价机制，强化自律管理职能，根据《中华人民共和国证券法》《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《证券发行与承销管理办法》《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》等相关法律法规、监管规定，在广泛征求各方意见建议的基础上，中国证券业协会对科创板、创业板承销规范进行了整合，并制定了《注册制下首次公开发行股票承销规范》，经协会第七届理事会第三次会议表决通过，并向中国证监会备案，现予发布，自发布之日起施行。

附件：注册制下首次公开发行股票承销规范中国证券业协会2021年9月18日注册制下首次公开发行股票承销规范第一章总则第一条为规范证券公司承销上海证券交易所、深圳证券交易所（以下统称“交易所”）注册制下首次公开发行股票行为，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《证券发行与承销管理办法中文>》《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》等相关法律法规、监管规定制定本规范。

第二条科创板和创业板首次公开发行股票的发行承销业务适用本规范，但交易所另有规定的除外。

创业板线下询价规则
创业板线下询价规则主要包含以下几个方面：
1. 参与询价的投资者类型：主要针对机构投资者进行配售。

2. 股票发行方式：股票发行时，一部分在股票交易系统上公开发行，另一部分分配给机构投资者在系统外购买，即网下配售。

3. 询价过程：发行机构先向众多机构投资者进行公开询价，再将股票配售给出价“最合理”的机构。

4. 定价依据：网下投资者在初步询价开始前，应通过深交所网下发行电子平台提交定价依据和内部研究报告给出的建议价格或价格区间。

未提交的不得参与询价。

5. 报价要求：参与创业板网下询价的投资者可以为其管理的多个配售对象分别填报不同的报价，每个网下投资者最多填报3个报价，且最高报价不得高于最低报价的120％。

网下投资者及其管理的配售对象报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，同一配售对象只能有一个报价。

相关申报一经提交，不得全部撤销。

6. 数量要求：网下配售对象最低拟申购数量设定为100万股，拟申购数量最小变动单位设定为10万股，即网下投资者指定的配售对象的拟申购数量超过100万股的部分必须是10万股的整数倍，每个配售对象的拟申购数量不得超过700万股。

以上信息仅供参考，如有需要，建议您咨询专业律师。

深圳证券交易所创业板上市企业规范运作指导第一章总则为了规范创业板上市企业（如下简称“上市企业”）旳组织和行为，保护上市企业和投资者旳合法权益，增进上市企业质量不停提高，推进创业板市场健康稳定发展，根据《中华人民共和国企业法》（如下简称《企业法》）、《中华人民共和国证券法》（如下简称《证券法》）等法律、行政法规、部门规章、规范性文献和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（如下简称《创业板上市规则》），制定本指导。

1.2 本指导合用于股票在深圳证券交易所创业板上市旳企业。

上市企业及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其有关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其有关人员应当遵遵法律、行政法规、部门规章、规范性文献、《创业板上市规则》、本指导和本所公布旳细则、指导、告知、措施、备忘录等有关规定（如下简称“本所其他有关规定”），诚实守信，自觉接受本所和其他有关监管部门旳监督管理。

上市企业应当根据国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文献、《创业板上市规则》、本指导、本所其他有关规定和企业章程，建立规范旳企业治理构造和健全旳内部控制制度，完善股东大会、董事会、监事会议事规则和权力制衡机制，规范董事、监事、高级管理人员旳行为及选聘任免，履行公平信息披露义务，积极承担社会责任，采用有效措施保护投资者尤其是中小投资者旳合法权益。

第二章企业治理构造第一节独立性上市企业应当与控股股东、实际控制人及其控制旳其他企业旳人员、资产、财务分开，机构、业务独立，各自独立核算、独立承担责任和风险。

上市企业旳人员应当独立于控股股东、实际控制人及其控制旳其他企业。

企业旳经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书不得在控股股东、实际控制人及其控制旳其他企业中担任除董事以外旳其他职务，不得在控股股东、实际控制人及其控制旳其他企业领薪，上市企业旳财务人员不得在控股股东、实际控制人及其控制旳其他企业中兼职。

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024年修订）》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2024.04.30•【文号】深证上〔2024〕340号•【施行日期】2024.04.30•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024年修订）》的通知深证上〔2024〕340号各市场参与人：为深入贯彻落实中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，进一步提高上市公司质量和投资价值，保护投资者合法权益，本所对《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年8月修订）》（以下简称原规则）进行了修订，形成《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024年修订）》（以下简称新规则）。

经中国证监会批准，现予以发布，自发布之日起施行。

本所2020年12月31日发布的《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年12月修订）》（深证上〔2020〕1292号）、2023年8月4日发布的《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年8月修订）》（深证上〔2023〕702号）同时废止，相关新旧规则适用的衔接安排如下：一、新规则第2.1.2条规定的上市条件，自新规则发布之日起施行。

尚未通过本所上市审核委员会审议的拟上市公司，适用新规则第2.1.2条规定的上市条件；已经通过本所上市审核委员会审议的拟上市公司，适用原规则第2.1.2条规定的上市条件。

二、新规则第10.3.1条第一款第一项、第四项规定的财务类退市风险警示情形，以2024年度为首个适用的会计年度。

上市公司在2023年年度报告披露后继续按照原规则第十章第三节实施、撤销退市风险警示或者实施终止上市。

其中被实施退市风险警示的公司在2024年年度报告披露后按照新规则第十章第三节撤销退市风险警示或者实施终止上市。

三、上市公司在新规则施行时仍存在被控股股东（无控股股东，则为第一大股东）或者其关联方非经营性占用资金，在新规则施行后被中国证监会责令改正，未在要求期限内完成整改的，适用新规则资金占用退市的规定。

技术开发区专家咨询委员会工作规则（试行）第一章总则第一条委员会的组建和任务为加强技术开发区的建设和发展，充分发挥科技专家的作用，提高技术开发区整体的科技创新能力和竞争力，特组建技术开发区专家咨询委员会。

委员会的任务是提高技术开发区的总体规划、科技项目选优、科技政策服务水平以及技术创新工作的质量和效果。

第二条委员会的组成技术开发区专家咨询委员会由技术开发区内从事技术、经济管理和社会管理等领域的专家组成。

委员会不设常务委员和副主任等职务，以评议、研究等形式开展工作。

第二章工作机制和职责第三条委员会的工作机制（一）委员会设主任1名，由技术开发区的主领导任免。

主任负责组织召集委员会会议，并对委员会的工作进行协调、指导以及实行落实。

（二）委员会会议由主任召集，每半年召开一次，委员会成员需全体出席。

如因特殊原因不能出席，需提前告知主任，并请假。

（三）委员会成员提出提案后，需要将提案交给主任审批，待主任同意后方可进入会议讨论。

会议讨论的结果以票决方式决定。

第四条委员会的职责（一）评价委员会成员在技术创新、经济管理和社会管理等领域的业绩。

（二）协助技术开发区制定总体规划和科技规划，对技术开发区的技术创新工作进行研究和对策意见。

（三）对技术开发区推荐技术项目进行审核，并提出改进、完善意见，对科研项目进行评价。

（四）提供技术、经济管理和社会管理等方面的咨询服务，定期组织座谈会、研讨会等活动，交流经验，提高专家的学术水平和咨询服务能力。

（五）构建委员会的管理机制，定期进行成员换届、人员调整等。

第三章工作要求和保障第五条工作要求（一）进行科学规划，高质量完成任务，提高委员会的咨询服务能力和工作质量。

（二）严格遵守工作纪律，保证委员会的正常运转。

（三）增强委员会成员之间的交流，搭建交流平台，以提高委员会成员的整体水平，增强咨询服务能力。

第六条工作保障（一）为委员会成员提供必要的工作场所、设备和材料。

（二）为委员会组织召集会议、座谈、研讨活动提供必要的经费支持。

上海证券交易所关于发布《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售》的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2024.05.24•【文号】上证发〔2024〕73号•【施行日期】2024.05.24•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售》的通知上证发〔2024〕73号各市场参与人：为了深入贯彻中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，进一步规范股东减持行为，保护中小投资者合法权益，根据中国证监会《关于加强上市公司监管的意见（试行）》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》等要求，并结合实践运行情况，上海证券交易所（以下简称本所）对《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》进行了修订，并更名为《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售》（以下简称《指引》，详见附件）。

《指引》已经中国证监会批准，现予以发布，并自发布之日起施行。

本所于2022年10月14日发布的《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》（上证发〔2022〕139号根据2023年8月25日上证发〔2023〕138号《关于修改、废止部分业务规则和业务指南的通知》修正）同时废止。

特此通知。

附件：1.上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售2.《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售》起草说明上海证券交易所2024年5月24日附件1上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售第一章总则第一条为了规范上海证券交易所（以下简称本所）科创板上市公司（以下简称科创公司）股东以向特定机构投资者询价转让方式（以下简称询价转让）、配售方式减持股份的行为，维护证券市场的公开、公平和公正，保护投资者合法权益，根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等规定，制定本指引。

创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）第一章总则第一条为了规范创业板上市公司（以下简称上市公司）证券发行行为，保护投资者合法权益和社会公共利益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》（以下简称《若干意见》）及相关法律法规，制定本办法。

第二条上市公司申请在境内发行证券，适用本办法。

本办法所称证券，指下列证券品种：（一）股票；（二）可转换公司债券（以下简称可转债）；（三）存托凭证；（四）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认可的其他品种。

前款所称可转债，是指上市公司依法发行、在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。

第三条上市公司发行证券，可以向不特定对象发行，也可以向特定对象发行。

向不特定对象发行证券包括上市公司向原股东配售股份（以下简称配股）、向不特定对象募集股份（以下简称增发）和向不特定对象发行可转债。

向特定对象发行证券包括上市公司向特定对象发行股票、向特定对象发行可转债。

第四条上市公司发行证券的，应当符合《证券法》和本办法规定的发行条件和相关信息披露要求，依法经深圳证券交易所（以下简称交易所）发行上市审核并报中国证监会注册，但因依法实行股权激励、公积金转为增加公司资本、分配股票股利的除外。

第五条上市公司应当诚实守信，依法充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息，所披露信息必须真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

上市公司应当按照保荐人、证券服务机构要求，依法向其提供真实、准确、完整的财务会计资料和其他资料，配合相关机构开展尽职调查和其他相关工作。

上市公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当配合相关机构开展尽职调查和其他相关工作，不得要求或者协助上市公司隐瞒应当提供的资料或者应当披露的信息。