中国证券投资基金业协会会员登记表

中国证券业协会会员管理办法第一章总则第一条为了规范会员管理，保障会员合法权益，促进证券市场公开、公平、公正，推动证券行业健康稳定发展，根据法律、行政法规、部门规章以及《中国证券业协会章程》（以下称《章程》），制定本办法。

第二条会员享有《章程》规定的会员权利，履行《章程》规定的会员义务。

第三条本办法适用于中国证券业协会（以下称协会）会员及其所属从业人员。

观察员参照本办法执行。

第二章会员第四条协会根据需要对会员进行分类管理。

协会会员分为法定会员、普通会员、特别会员。

第五条经中国证券监督管理委员会（以下称中国证监会）批准设立的证券公司应当在设立后加入协会，成为法定会员。

第六条依法从事证券市场相关业务的证券投资咨询机构、证券资信评级机构、证券公司私募投资基金子公司、证券公司另类投资子公司等机构申请加入协会，成为普通会员。

第七条下列机构申请加入协会，成为特别会员：（一）证券交易所、金融期货交易所、证券登记结算公司、证券投资者保护基金公司、融资融券转融通机构；（二）各省、自治区、直辖市、计划单列市的证券业自律组织；（三）依法设立的区域性股权市场运营机构；（四）协会认可的其他机构。

第八条各省、自治区、直辖市、计划单列市的证券业自律组织申请加入协会，应当符合下列条件：（一）依法在当地民政部门登记注册；（二）当地驻有中国证监会派出机构；（三）接受当地中国证监会派出机构的业务指导和监督；（四）拥护协会章程；（五）愿意接受协会的业务指导，接受协会的委托开展工作；（六）协会要求的其他条件。

第九条依法从事证券市场相关业务的信用增进机构、债券受托管理人、网下机构投资者、境外证券类驻华代表处等机构申请加入协会，成为观察员。

第三章会籍管理第十条申请入会的机构，应在协会网站会员在线注册系统提交注册申请，并提交以下文件：（一）申请书，应载明申请人的名称、法定住所等，并承诺拥护《章程》，承诺最近三年不存在严重违法违规情形以及其他不良诚信记录；（二）按协会要求填写的会员登记表；（三）经营业务许可证复印件（如有）、法人营业执照（或法人登记证）复印件或其他法定资格文件；（四）协会要求的其他文件。

中国证券业协会关于发布《证券投资基金评价业务自律管理规则(试行)》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2010.01.11•【文号】•【施行日期】2010.01.11•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券,金融债券正文中国证券业协会关于发布《证券投资基金评价业务自律管理规则（试行）》的通知各基金管理公司、基金代销机构、相关基金评价机构：为加强对证券投资基金评价业务自律管理，规范基金评价业务，保障基金投资人和相关当事人的合法权益，中国证券业协会（以下简称协会）根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）和《中国证券业协会章程》、《中国证券业协会会员管理办法》等规定，制定了《证券投资基金评价业务自律管理规则（试行）》（见附件1，以下简称《自律管理规则》），经协会常务理事会表决通过并向中国证监会报备，予以发布实施。

现就有关事项通知如下：一、基金管理公司、基金代销机构应按照《暂行办法》、《自律管理规则》的有关规定公开引用基金评价结果；在第一批具备协会会员资格的基金评价机构名单公布后一个月以内，各基金管理公司、基金代销机构应撤换公司网站已经公开引用的非协会会员所发布的基金评价结果，停止印发含有非协会会员发布的基金评价结果的宣传材料。

二、基金评价机构取得协会会员资格或完成备案程序后，应对其以往的基金评价业务及评价结果进行自查，对于不符合《暂行办法》、《自律管理规则》的评价结果，应通过本机构网站等渠道予以公布。

三、自本《通知》发布之日起，协会开始受理基金评价业务相关申报材料。

符合《暂行办法》和《自律管理规则》规定的条件、拟申请入会或备案的基金评价机构，应当根据《基金评价业务申请材料的内容与格式》（见附件2）的规定向协会报送基金评价业务申请材料；拟申请入会的评奖媒体，应当根据《基金评奖业务申请材料的内容与格式》（见附件3）向协会报送基金评奖业务申请材料。

中国证券投资基金业协会关于发布《中国证券投资基金业协会会员登记注册程序》的通知【法规类别】证券综合规定基金【发文字号】中基协发[2012]5号【发布部门】中国证券投资基金业协会【发布日期】2012.09.13【实施日期】2012.09.13【时效性】现行有效【效力级别】行业规定中国证券投资基金业协会关于发布《中国证券投资基金业协会会员登记注册程序》的通知（中基协发〔2012〕5号）各会员单位：为做好会员登记注册管理工作，我会制定了《中国证券投资基金业协会会员登记注册程序》，现予发布。

中国证券投资基金业协会二〇一二年九月十三日中国证券投资基金业协会会员登记注册程序第一条为规范会员登记注册工作，根据《中国证券投资基金业协会章程》（以下简称《章程》）、《中国证券投资基金业协会会员管理办法》制定本程序。

第二条中国证券投资基金业协会（以下称协会）会员登记注册包括：入会登记、变更登记和注销登记。

协会会员管理部门负责办理会员登记注册事宜。

第三条符合《章程》第三章第八条、第九条规定的机构可申请加入协会。

申请入会的机构应向协会提交以下材料：（一）申请书，应载明申请机构的名称、法定住所等（式样见附件1），并承诺拥护协会《章程》；（二）按协会要求填写的《会员登记表》（格式文本见附件2）；（三）经营业务许可证复印件、法人营业执照（或法人登记证）复印件或其他法定资格文件；（四）协会要求的其他文件。

第四条协会会员管理部门收到入会申请材料后，对有关事项进行初核，初核符合入会条件的，经会长办公会审议通过，向其发送《关于领取中国证券投资基金业协会会员证的通知》；初核发现申请材料不齐备的，通知申请机构补充材料；初核不符合入会条件的，向申请机构说明不予登记的原因。

第五条申请机构收到《关于领取中国证券投资基金业协会会员证书的通知》，在20个工作日内缴纳入会费后可到协会领取会员证书。

领取会员证书时，需携带《关于领取中国证券投资基金业协会会员证书的通知》、单位介绍信、入会费付款凭证。

私募基金综合服务商附件二：企业在中国证券投资基金业协会备案登记流程和所需资料
一：备案登记流程
二：需要资料
在中国证券基金业协会备案所需要的资料清单有：
1、公司营业执照、税务登记证以及组织机构代码证的电子扫描件（公司成立后会有）。

2、所有高管（至少四名）的简历和照片电子版（不大于500K，现在就开始准备）。

3、公司会员代表照片电子版（公司会员代表就是主要负责备案事宜的联系人员，可以是上述四名高管中的一个，也可以是其他人员，当协会收到材料后，会电话联系这个人询问一下公司的大概情况）。

4、已发阳光化产品的投顾协议PDF版本（如有的话，没有则不用提供）。

5、企业法人必须要有基金从业资格证书（通过证券基础知识＋证券投资基金两门考试），公司其他高管具有证券从业资格并且近三年有相关的金融从业经验（在一行三会监管下的金融机构里从业）
三：备注
1 你们提供公司想注册的名字和股东信息，我们帮你们注册公司出来
2 你们提供备案登记所需要的资料信息，我们协助你们公司在协会备案登记
3 公司成立后，如需要，我们会协助公司办理税收，财务以及银行方面的相关事宜。

基金会登记表格之一社会组织名称预先核准申请表基金会设立申请书（登记管理机关） ：为了促进公益事业发展，我（们）发起设立 基金会。

该基金会为 公募基金会/ 非公募基金会。

该基金会将以 为宗旨，在以下业务范围内开展公益活动：申请理由：.特此申请。

发起人：（签名）发起组织：（盖章）年 月 日（由自然人发起的基金会，请填写：）基金会登记表格之二基金会登记表格之三业务主管单位审查意见业务主管单位名称：经审查，同意基金会设立，并由我单位作为其业务主管单位。

同意该基金会如下登记事项：名称：住所：类型：宗旨：业务范围：原始基金数额：法定代表人：（业务主管单位盖章）年月日经办人：移动电话:说明：如果业务主管单位不能在此处盖章，可以将业务主管单位同意基金会设立的文件粘贴在下页。

基金会章程示范文本（试用）说明一、根据2004年3月8日国务院颁布的《基金会管理条例》和其他有关法律法规制定此章程示范文本。

二、基金会章程示范文本，旨在为基金会制定章程提供范例。

三、基金会制定的章程，应当包括章程示范文本中所列全部条款，可根据实际情况作适当补充。

四、“〖〗”内文字为制定要求。

第一章总则第一条本基金会的名称是基金会。

〖基金会命名应当符合《基金会名称管理规定》。

〗第二条本基金会属于（公募或非公募）基金会。

本基金会面向公众募捐的地域范围是：。

〖公募基金会〗第三条本基金会的宗旨：。

第四条本基金会的原始基金数额为人民币万元，来源于。

第五条本基金会的登记管理机关是，业务主管单位是。

第六条本基金会的住所。

第二章业务范围第七条本基金会公益活动的业务范围〖必须具体、明确〗。

（一）；（二）；（三）；……。

第三章组织机构、负责人第八条本基金会由名理事组成理事会。

本基金会理事每届任期为年，任期届满，连选可以连任。

〖基金会理事人数不少于5人，且不多于25人。

理事每届任期不得超过5年。

〗第九条理事的资格：（一）；（二）；（三）；……。

第十条理事的产生和罢免：（一）第一届理事由业务主管单位、主要捐赠人、发起人分别提名并共同协商确定。

中国证券投资基金业协会会员管理办法第一章总则第 1 条为了加强会员的自律性管理，维护会员的合法权益，促进基金行业的健康稳定发展，根据国家法律、法规、行政规章以及《中国证券投资基金业协会章程》（以下简称《章程》）等自律规则的有关规定，制定本办法。

第 2 条会员享有《章程》规定的相应的会员权利，履行《章程》规定的相应的会员义务。

第 3 条本办法适用于中国证券投资基金业协会（以下简称协会）会员及其所属从业人员。

第二章会员第四条协会根据需要对会员进行分类管理。

协会会员分为普通会员、联席会员、观察会员和特别会员。

第五条下列机构申请加入协会，成为普通会员：（一）公募基金管理人，包括经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准从事公募基金管理业务的基金管理公司、证券公司、保险资产管理机构等；（二）基金托管人，包括经中国证监会核准从事基金托管业务的商业银行、证券公司、登记结算机构等；（三）已在协会登记、运营一年以上且最近一年没有重大违法违规记录、在协会备案基金产品管理规模在 20 亿元人民币以上的私募基金管理人（创业投资基金管理机构备案基金产品管理规模在 10 亿元人民币以上），包括私募基金管理机构，及经中国证监会核准或备案的从事私募基金管理业务的其它资产管理机构，如基金管理公司子公司、证券公司及其子公司、期货公司及其子公司等。

第六条下列机构申请加入协会，成为联席会员：经中国证监会核准或中国证监会、协会备案的从事基金销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务、法律、会计等基金服务业务的机构，包括商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、支付结算机构、媒体、律师事务所、会计师事务所、第三方专业机构等。

第七条下列机构申请加入协会，成为观察会员：已在协会登记但不符合普通会员条件的其它私募基金管理人，包括私募基金管理机构，及经中国证监会核准或备案的从事私募基金管理业务的其它资产管理机构，如基金管理公司子公司、证券公司及其子公司、期货公司及其子公司等。

中国证券投资基金业协会会员管理办法细则作为会员及从业人员从事基金业务，应当具备从事基金业务的专业能力和资格，遵守法律法规，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，遵循自愿、公平、诚实信用的原则，坚持投资人利益至上，不得损害国家利益和社会公共利益。

下面是店铺为大家提供关于中国证券投资基金业协会会员管理办法细则，欢迎大家阅读浏览。

第一章总则第一条为了规范投资基金业务活动，维护投资人及会员的合法权益，教育和组织会员遵守相关法律、行政法规、部门规章(以下简称法律法规),加强会员自律管理，促进基金行业健康发展，根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)及《中国证券投资基金业协会章程》(以下简称《章程》)制定本办法。

第二条本办法适用于会员及其从业人员。

基金管理人、基金托管人应当按照法律法规的规定，加入中国证券投资基金业协会(以下简称协会)成为会员。

基金服务机构等其他机构可以加入协会成为会员;按照规定在协会登记的基金服务机构，应当按照法律法规的规定加入协会成为会员。

第三条会员及从业人员从事基金业务，应当具备从事基金业务的专业能力和资格，遵守法律法规，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，遵循自愿、公平、诚实信用的原则，坚持投资人利益至上，不得损害国家利益和社会公共利益。

第四条协会按照《基金法》、协会《章程》和本办法的有关规定，对会员及其从业人员实施自律管理，制定和实施行业自律规则、行业执业标准和业务规范，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反法律法规、《章程》、本办法和相关自律规则的，按照规定给予纪律处分。

第五条协会的会员管理活动按照《基金法》和《社会团体登记管理条例》的规定，接受国务院证券监督管理机构和社会团体登记管理机关的业务指导和监督管理。

第六条协会和会员按照法律法规和中国共产党章程的规定，在会员管理活动中坚持党的领导，为党的组织活动提供充分保障，发挥党组织的领导核心作用。

第二章会员类型与权利第七条协会会员包括普通会员、联席会员、观察会员和特别会员。

中国证券业协会发布《基金经理注册登记规则》【各位读友，本文仅供参考，望各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文，可点击下载下载本文，谢谢！】根据基金行业发展和基金管理公司会员的要求，中国证券业协会（以下简称协会）经向全体基金管理公司征求意见和协会常务理事会表决通过，发布《基金经理注册登记规则》。

发布《基金经理注册登记规则》（以下简称《规则》），对基金经理实行注册管理制度，是依据中国证监会关于《基金管理公司投资管理人员指导意见》，深化基金业自律管理而采取的一项重要措施。

其目的是在不影响基金经理市场化流动的前提下，规范基金经理的执业行为，提高基金经理的业务能力。

具体来说，一是建立基金经理数据库，准确和及时地记录基金经理的执业情况和流动状况，增强基金管理的透明度，便于行业和社会对基金经理的了解和监督。

二是督促基金经理及其任职公司切实执行法律法规对投资管理人员的相关规定，加强对基金经理任职和流动的自律管理，提高基金经理队伍的专业素质和道德水准，更好地维护基金份额持有人的合法权益。

《规则》对基金经理任职注册、变更注册和离职注销等做了规定。

《规则》要求，基金管理公司聘任、解聘基金经理，应当申请办理基金经理任职注册、变更注册或离职注销手续。

未按《规则》要求完成任职注册、变更注册或离职注销的人员，基金管理公司不得聘任其担任基金经理或进行基金经理任职变更。

申请基金经理任职注册，需符合《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》关于基金经理任职条件的要求，其中包括通过基金经理证券投资法律知识考试，也不得出现违反法律法规或协会有关自律规则的情形；对于基金经理在任职公司内部变更以及离职，除管理基金不满一年即不再管理现有基金这一特殊情况外，协会不做变更或离职条件审核，可直接办理手续。

关于《规则》实施前已担任基金经理的人员，不再要求办理任职注册手续，但为便于日后的变更注册或离职注销，要求在《规则》实施后30日内通过其任职公司向协会登记其基本情况。

中国证券投资基金业协会关于发布《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》的公告
文章属性
•【制定机关】中国证券投资基金业协会
•【公布日期】2023.11.24
•【文号】中基协发〔2023〕24号
•【施行日期】2023.11.24
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券投资基金业协会公告
中基协发〔2023〕24号
关于发布《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》
的公告
为了加强对投资管理人员的自律管理，提高投资管理人员的专业素质，增强基金管理的透明度，保障基金份额持有人的合法权益，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）对《基金经理注册登记规则》进行了修订，并将名称修改为《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》。

经中国证监会备案，协会理事会审议通过，现予发布，自发布之日起施行。

特此公告。

附件：1.证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则
2.证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则修订说明
中国证券投资基金业协会
2023年11月24日。

中国证券投资基金业协会关于更新私募基金管理人财务信息填报模板的通知文章属性•【制定机关】中国证券投资基金业协会•【公布日期】2020.01.17•【文号】•【施行日期】2020.01.17•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于更新私募基金管理人财务信息填报模板的通知各私募基金管理人：为全面、客观把握私募基金行业财务现状，进一步提升私募基金管理人财务信息填报质量，便利各私募基金管理人顺利开展2019年度财务报告编制工作，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）现已将资产管理业务综合报送平台（以下简称“AMBERS系统”）“管理人登记”模块“年度经审计的财务报告更新”页面的填报模板进行了更新，明确及细化了私募基金管理人部分财务信息填报事项及口径。

私募基金管理人财务信息填报模板新增《鉴证报告》提交端口，鼓励各私募基金管理人在AMBERS系统完成2019年度财务信息填报后，将填报页面截图，交由会计师事务所出具《鉴证报告》。

《鉴证报告》应由两名执业会计师签名，并加盖会计师事务所印章（包括骑缝章），签署日期后上传。

对财务信息填报的鉴证事项将作为协会未来考量私募基金管理人积极履行信息更新义务的重要依据，会员私募基金管理人相关填报将作为加分项在下阶段协会《私募基金管理人会员信用信息报告》中予以体现。

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》以及《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》相关规定，私募基金管理人应于2020年4月底之前通过AMBERS系统填报经会计师事务所审计的2019年度财务报告。

已登记的私募基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的，协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台（）对外公示。

一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态。

特此通知。

中国证券投资基金业协会二〇二〇年一月十七日。

中国证券投资基金业协会会员管理办法第一章总则第一条为了加强会员的自律性管理，维护会员的合法权益，促进基金行业的健康稳定发展，根据国家法律、法规、行政规章以及《中国证券投资基金业协会章程》（以下简称《章程》）等自律规则的有关规定，制定本办法。

第二条会员享有《章程》规定的相应的会员权利，履行《章程》规定的相应的会员义务。

第三条本办法适用于中国证券投资基金业协会（以下简称协会）会员及其所属从业人员。

第二章会员第四条协会根据需要对会员进行分类管理。

协会会员分为普通会员、联席会员、观察会员和特别会员。

第五条下列机构申请加入协会，成为普通会员：（一）公募基金管理人，包括经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准从事公募基金管理业务的基金管理公司、证券公司、保险资产管理机构等；（二）基金托管人，包括经中国证监会核准从事基金托管业务的商业银行、证券公司、登记结算机构等；（三）已在协会登记、运营一年以上且最近一年没有重大违法违规记录、在协会备案基金产品管理规模在20亿元人民币以上的私募基金管理人（创业投资基金管理机构备案基金产品管理规模在10亿元人民币以上），包括私募基金管理机构，及经中国证监会核准或备案的从事私募基金管理业务的其它资产管理机构，如基金管理公司子公司、证券公司及其子公司、期货公司及其子公司等。

第六条下列机构申请加入协会，成为联席会员：经中国证监会核准或中国证监会、协会备案的从事基金销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务、法律、会计等基金服务业务的机构，包括商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、支付结算机构、媒体、律师事务所、会计师事务所、第三方专业机构等。

第七条下列机构申请加入协会，成为观察会员：已在协会登记但不符合普通会员条件的其它私募基金管理人，包括私募基金管理机构，及经中国证监会核准或备案的从事私募基金管理业务的其它资产管理机构，如基金管理公司子公司、证券公司及其子公司、期货公司及其子公司等。

中国证券投资基金业协会关于私募证券投资基金管理人会员
信用信息报告功能上线的通知
【法规类别】基金
【发文字号】中基协字[2018]71号
【发布部门】中国证券投资基金业协会
【发布日期】2018.05.07
【实施日期】2018.05.07
【时效性】现行有效
【效力级别】行业规定
中国证券投资基金业协会关于私募证券投资基金管理人会员信用信息报告功能上线的通
知
（中基协字【2018】71号）
各私募证券投资基金管理人会员：
为贯彻国家信用建设战略部署，建立健全私募基金管理人会员信用档案和信用报告制度，构建私募基金行业信用积累的基础体系，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）于2018年1月12日发布《私募证券投资基金管理人会员信用信息报告工作规则（试行）》，从合规性、稳定度、专业度和透明度四个维度全面记录私募证券投资基金管理人会员信用水平，推动会员机构凭自身商业信用决定自我发展，实现行业优胜劣汰，激发行业发展活力。

为落实会员信用信息报告工作要求，自2018年5月7日起，私
募证券投资基金管理人会员可通过协会资产管理业务综合报送平台（以下简称“AMBERS 系统”，https：//）按季度自行查阅本会员的信用信息报告。

现就有关事项通知如下。