2015最新ETI-Sedex验厂审核所需文件证件清单

SEDEX SMETA 4P验厂文件清单1、公司性质、公司名称、公司成立年份的正式文件的副本2、有效的营业执照以及进行操作，运行机器的所有必要的正式批准3、客户记录单核生产部门记录单4、有关员工结构的公司数字列表5、公司的财政数字6、管理体系和社会/行为守则审核的有效认证列表，代表其它组织，这些体系和审核在公司中已经进行，审核报告副本列表7、高级管理人员在公司中职责的文件证据，实施行为守则符合性以及检查的操作标准的文件证据8、计算遵守最低社会要求所必需的财力、人力情况9、书面形式的费用计算10、书面形式的计划生产能力11、对员工进行行为守则培训的文件证据12、记录对可能会出现的危险来源的检查结果，以及所采取的纠正行动（安全评估）13、所有员工的个人资料档案14、分包商列表，包括生产部门名称和地址15、对分包商遵守行为守则作出承诺的书面声明16、分包商工厂中社会绩效持续改进的证明17、书面形式的公司社会方针18、书面形式的工作规则19、证明水是饮用水的文件20、工作时间记录系统21、关于员工所有津贴的文件证据，附带备注说明这些津贴是国家强制性的还是自愿性的22、行业中规定的工作时间以及此信息来源的文件证据23、公司规定正常工作时间、轮班、多班工作、休息以及假期的文件证据24、法定/行业最低工资水平以及此信息来源的文件证据25、员工工资条以及工资支付证明26、证明社会保险金交税的支付文件27、工资单以及工资计算情况，包括计件工人输出记录，包括工资和扣除的所有方面28、孕妇和产妇津贴的发放记录29、固定计件费率的计算文件（计时工资则不需提供）30、计件工人：每个员工生产的数量记录（计时工资则不需提供）31、违反工作规则以及采取的纪律措施的文件证据32、雇用合同/保安人员的服践合同（如果聘用了保安人员）33、外包给监狱的生产过程列表，包括名称和地址（如适用）34、会议时间以及与员工代表达成的书面协议35、员工投诉记录以及处理投诉所采取的措施及方式36、员工宿舍的安全证明文件（防护、卫生等等）37、室温、噪音以及照明的检查文件38、急救培训学员列表，包括学员姓名、职位以及培训日期39、事故次数记录，包括事故发生原因、事故类型、发生日期、损失情况并说明受伤人员40、进行安全卫生培训的文件证据（疏散训练和消防训练）包括学员姓名以及培训日期41、化学物品收条、使用、退回以及处理记录（包括出示物质安全数据单——MSDS）42、工作对象为电力装置员工的合格证明43、电梯、危险机器、电力设备的检查报告以及维护记录44、机器、工作场所以及高压设备（如果有）的操作说明书和安全说明书45、消防设备的检查报告以及维护记录（例如：消防设备上的检查标签）等。

SMETA-4P验厂审核文件清单经常有客户会问及smeta和sedex什么区别？对此，我们再次阐述一下他们的关系，其次，我们会提供一份国内smeta-4P验厂审核文件清单供大家参考。

ETI的英文全称：Ethical Trading Initiative，中文名为：英国道德贸易组织。

SEDEX的英文全称：Supplier Ethical Data Exchange，中文名为：供货商道德数据交换。

SMETA 全称：Sedex Members Ethical Trade Audit，中文名为：SEDEX贸易道德审计。

SEDEX是一个欧洲的网络数据库，只要做了SEDEX的验厂，工厂的验厂报告都会上传到这个数据库，买家可以看到。

SEDEX验厂是社会责任验厂，其审核内容和BSCI基本类似。

如果工厂有BSCI的报告，有些SEDEX的成员也是认可的，不需要重复审核。

SEDEX验厂主要由英国的买家发起，需要一个第三方公证行对工厂进行审核，最后出具报告，发给客人。

SMETA验厂-4P审核所需的文件清单审核程序包括：审核前会议，设施巡察，查阅文件，员工面谈及总结会议。

Audit procedures includes: Opening Meeting, Facility Tour, Documents review, Employee Interview and Closing Meeting.请准备以下文件的正本予以审核，并恳请允许复印样本，谢谢！Please prepare the original documentation listed below for verification and sample photocopying, thanks!1. 工商营业执照（副本）Business Registration (Official Duplicate)2. 工卡或考勤记录（过去十二个月），包括在职与离职人员。

工厂审核所需要的文件//证件清单证件清单（ICTI审核审核））No. 项目与内容1.1 公司概括简介-人员/产量/产值/(品牌)市场分布1.1 公司组织架构图/营业执照/员工手册; (公司)厂区/厂房平面图2.1 工时政策2.5 考勤记录（一年）/ 请假单(三个月) / 奖惩记录(三个月)2.10 病假, 产假制度3.1 工资福利政策3.2 最低工资文件和工厂颁布公告3．3 工资表（一年）/记件工生产记录(三个月)3.8 社保批文/缴费单/最近一个月的社保申报资料4.1 禁止童工政策/招工指引/人事记录/劳动合同4.6 未成年工登记证及工作安排 /体检记录4.8 招聘人员关于童工未成年工方面的培训记录5.1/10 禁止强迫劳动政策 / 禁止监狱工政策5.2 招聘人员关于择业自由的培训记录6.1 禁止体罚、虐待工人政策6.4 关于禁止体罚、虐待工人政策的培训程序包括培训计划和培训记录6.9 工厂惩戒记录(三个月)7．1 禁止歧视政策7.3 工厂关于禁止歧视的负责人授权文件8.3/4/5 工会/工人代表记录(选举记录, 架构图,最近2次会议记录)9.1 健康、安全及卫生政策9.2 EHS负责人授权书9.3 一般环境卫生检查记录9.4 一般设施检查记录9.6 生产设备检查记录9.8 温湿度记录(一年)9．11 日常废物收集处理记录9．12 厂房建筑结构验收合格证9．13 锅炉，压力容器使用登记证/年检合格证9．14 楼面负载测试报告9．16 饮用水水质测试报告9.17 工厂生产区厕所数量统计(男:______; 女:_______)9．19 保安员上岗证（广东省适用）及最近保安培训记录10.1 关于火灾, 自然灾害, 工业事故等紧急事故处理程序10.2/3/11/36 消防演习计划/记录(最近2次消防灭火演习/消防逃生演习)10.4/33 10.35 消防报警系统检查记录灭火器检查记录10.5 应急灯检查记录10.6 紧急出口及标识检查记录10.20 电工证10．23 防雷设施检测报告及证书10．27 热工作程序及最近2次的动火许可For Self-use Only 10.28 气瓶检查记录(氩气瓶,氧气瓶,煤气瓶等)10.30 喷油作业和粉尘作业区域检查/清理记录10.31/ 11.24 喷油/喷粉/粉尘作业区风速记录,易燃易爆液体储存区域风速记录10.32/ 11.10 使用化学品(一般化学品,易燃易爆化学品,腐蚀性化学品)培训记录10.34 统计一个车间(______)和一个仓库(_______)面积及区域内使用的灭火器数量和消防栓数量11.1 EHS政策和程序文件11.3 EHS负责人授权书11．4 健康安全委员会架构图,最近2次的EHS会议记录11.6 新员工入场EHS培训记录11.8 五新风险评估(部件, 物料, 化学品, 产品, 设备等)11.11 所使用化学品的清单和相应MSDS11.13 洗眼器检查记录11.15 外来人员入厂的EHS培训记录11.16 工伤医疗事故处理程序11.17 工伤医疗事故处理记录/再发生防范措施, 最近一年的工伤事故清单和最近3次的工伤事故报告.11.20 工厂设备防护装置的培训记录11.25 车间空气监测报告11.26 关于危害能源管制的程序文件11.27 关于危害能源控制的培训记录11.30 作业场所危害因素评估记录11.32 工厂关于PPE使用的培训记录11.34 工厂关于手动行吊的使用培训记录或电动行吊的人员操作资格证.11.35 电动行吊等的年检证明11.39 电梯起重设备登记准用/验收/年检合格证/操作人员资格证11.40/ 41 叉车年检证和操作人员资格证11．44 密闭空间作业程序11.45 密闭空间作业的培训记录11.49/ 11.53 危险废弃物储存区域检查记录11.50 危险废弃物处理的培训记录11.51 危险废物收集处理记录 (资格证明,处理和约,最近一次的回收记录)11.54 工业废水排放许可证11.55 废气排放点环保监测报告11.57 化粪池清理记录12．8 宿舍建筑结构验收合格证12．14 宿舍防火安全与紧急事故处理程序12．22 食堂卫生许可证, 食堂员工健康证12．25 紧急医疗事故处理程序12．26 医护人员、急救人员资格证书12．27 医疗废物处理记录。

ETI验厂文件和内容一、验厂文件的定义验厂文件是指工厂在验厂时为审核员提供工厂的一些基本文件资料及生产记录（包括：营业执照、员工手册、消防演习记录等），验厂文件主要是在人权、环境、安全、卫生和反恐及现场方面的文件资料，根据工厂的客户的要求可能侧重点有所不一样，有的重点是在人权，有的重点是在安全，这个要看工厂的客户是那一家。

专业的验厂文件是保证公司顺利通过验厂的护航使者根据自己的一些经历，总结的验厂文件清单请参考如下（并设有部分问卷）：二、最新验厂文件清单文件资料1)品质手册和管理会议记录2)检验程序,检验标准及最近3个月的检验报告.(来料,制程,包装,成品)3)主要机器设备清单(请准备中英文复印件各一份)4)机器设备保养计划和记录5）机器保养人员的专业证书6)产品规格书7)原料的来料和发料记录8)员工培训计划及培训记录9)产前会议程序及记录和质量会议记录10)供应商管理程序,记录,采购单及物料规格单11)实验室操作手册及测试报告12)缺陷统计报告及出货记录13)工厂组织架构图(请准备复印件一份)14)工厂营业执照(请准备复印件一份)15)当前的品质水准记录16)出货及时率的统计记录17)ISO证书及最近一次的审查报告(如有,请准备正本及复印件一份)18)纠正预防措施的记录现场布设1）安全通道线2）安全出口、应急灯、火警铃3）化学药品摆放4）仓库特殊要点5）饮水区划分6）意见箱的设立及程序文件三、反恐重点C-TPAT证书保安制度装柜作业程序货柜检查程序及纪录封柜纪录封条管理程序则人权是随机抽查的。

ES验厂文件清单1.营业执照正本（原件）2.营业执照副本（原件）3.工厂平面图4.厂房消防平面图5.宿舍消防平面图6.紧急疏散图（厂区、宿舍）7.工作时间表8.组织机构图9.工艺流程图（不可有外发工序）10.员工手册（注意内容有变更）11.工厂厂规厂纪12.员工节假日及待遇（工厂应知道内容）13.宿舍纪律规则14.警告信15.当地政府关于最低工资的文件（最新/最近的）16.环境健康安全委员会架构图17.安全生产委员会架构图18.环境健康工作程序19.安全生产工作程序20.化学品物质安全资料表MSDS（工厂直接或间接使用的每种化学品都需要MSDS）21.装货程序22.紧急救护/医疗程序23.紧急逃生程序24.物料处理程序25.保安程序26.访客接待程序27.工伤应急处理方案28.工伤恢复返岗程序29.工厂所在城市位置地图30.工会选举程序（如有，提供）31.工会职责（如有，提供）32.工会会议记录（如有，提供）33.聘书 (外聘人员包括：保安、电工、医生等)34.工资收条 /工资表 (外聘人员)35.请假单36.病假记录表37.离职信38.离职登记表39.奖惩记录（保持空表）40.工资扣除记录表（保持空表）41.工伤事故记录表（保持空表）42.突发事件/事故登记表（保持空表）43.紧急救护/医疗程序记录表（保持空表）44.取药记录表（放药箱内）45.废弃物处理/跟踪表（应填）46.废弃物库存清单（如有，应填）47.化学品清单（危险物库存清单）：厂里有用到的化学品都应列出来48.签名表（用于各种培训及演习）49.外来人员进出登记表（可以不要）50.外来车辆（非集装箱）出入登记表（可以不要）51.断针记录表：缝纫机等52.货物出运登记表(可以不要)53.生产日报表54.生产月报表55.质检日报表56.质检月报表57.进料单58.领料单59.保险收据（个人社保、个人商业保险）60.保险证明（险种与人数已达当地政府要求，要原件）61.厨房、餐厅卫生许可证62.厨房、餐厅人员健康证63.废气、废物、废水等的排污许可证（原件）64.厂房建筑结构安全合格证65.特殊设备许可证明（电梯、锅炉、压力容器、叉车、起重机，空压机等）66.特殊工种人员操作证：（1）电工证(要原件,其身份证复印件)（2）锅炉证（3）医生证等67.医疗急救培训结业证书/证明（本厂1—5名受过培训的员工）(红十字会或医院的培训)68.急救人员资料--包括：照片、姓名、电话（贴于急救箱外）69.各种外用药品及用法说明（即，药箱清单）：放药箱内70.16—18岁未成年工体检报告及上岗证/登记（如有，应备）以下是各种培训/演习：（附上签名、照片）71.消防演习记录（厂区、宿舍区；半年一次,需做两次）72.机器安全操作培训记录73.化学品安全使用培训记录74.医疗与急救培训记录75.卫生、健康培训记录76.逃生演习记录（半年一次,需做两次）77.工厂安全培训及意识课程78.劳防用品使用培训记录79.艾滋病防治培训记录80.废弃物处理培训记录81.个人劳动合同82.人事档案资料及身份证复印件83.工资表（包括工资计算记录）(计时/按月)84.考勤时间记录表/考勤卡85.员工工卡86.访客通行证87.供应商标准海报（随时更新；张贴在厂内）88.防恐表格（如有提供）89.艾滋病的广告画、宣传资料、海报等：（张贴）90.花名册91.员工工资条92.放假通知93.国税/地税登记证94.工厂设备清单（设备型号/数量）95.设备维护保养记录有关环保及节能的文件:96.厂房消防验收合格证/建筑工程消防验收意见书/备案记录97.破坏臭氧物质排放源清单98.GHG排放源盘查清册(应计算其排放量)99.节约用水管理制度100.自来水用量分布统计表(要安装水量记录表)101.用水量收据/发票102.节约用电管理制度103.电力电量用量分布统计表104.能源统计制度(包括固体/液体/气体燃料、水能、电能、太阳能、风能等)105.能源统计表106.环境影响报告书(可能造成重大环境影响)/环境影响报告表（可能造成轻度环境影响）/环境影响登记表（环境影响很小）107.土地使用许可证/厂房产权资格证108.环境相关法律法规和其他要求的识别与获取程序(应明确规定获取的相关负责人) 109.工厂环境法规手册/环境法律法规及其它要求（要有专人及时更新—受过培训的环境专员）110.更新法律法规等文件的记录表111.环境专员合格证书112.洗手间清洁记录表113.员工卫生培训记录/照片/签名114.有资质的废弃物回收商经营许可证/化学品商回收空桶等需其营业执照、回收许可证、道路运输许可证、签协议115.废弃物回收商道路运输许可证116.废弃物回收协议书117.废气、废水、噪音的监测报告（每年一次）118.温室气体排放量统计表（可查网络计算器，计算其排放量）119.环境紧急事件应急预案120.应急计划121.应急演习记录122.应急小组组织架构图123.应急小组成员通讯联络表124.环境政策125.环境方针126.环境职责127.取水许可证（取地下水等，非自来水）128.监测报告（废水、废气、噪声）129.工厂环境卫生程序130.工厂环境知识培训记录131.灭火器检查卡片132.职业健康检查/体检报告（如，接触粉尘等行业，一年一次）133.招工程序。

Sedex验厂现场及文件要求健康、安全与卫生：1.车间潜在危险分析程序和报告，定期更新。

2.在有效使用期的急救箱两个，放在车间固定的易接触的位置。

并有相关人员的持有个人急救证书。

3.配置足够劳保用品，护目镜，防护手套，安全帽等。

有劳保用品的使用培训记录，在验厂期间，每个工人都要正确使用劳保用品。

4.工厂平面图，生产流程图。

5.委任一个高级安全生产管理员，有委任状；有相关安全管理员或安全小组。

6.新员工入职安全生产培训记录，年度安全作业培训计划。

7.车间环境监控：排风扇，温度计，灭蚊灯，足够的灯光，足够的活动空间。

8.严重的安全事故的记录报告，工伤记录备案。

9.饮用水安全检测报告。

10.男女性别有单独卫生间，保持干净，有相应的关系设施。

11.职业安全体检报告（医院开具）一年一次。

建筑安全：12.建筑安全检查报告相关证书（包括厂房，宿舍，办公室），所有建筑不会对人身安全造成任何威胁。

一楼不得安装防盗网，墙面整洁干净，不得有裂痕、墙面脱落。

消防安全:13.所有建筑有足够的常开的消防安全通道。

14.有当地消防安全的检验证书。

15.每个场所有足够的消防设施（消防应急灯、烟雾报警器、灭火器、自动洒水装置，消防栓等），包括车间、办公室、厨房、宿舍。

16.所有的消防设施都能够正常使用，并定期得到维护，维护记录报告。

17.所有员工每年两次消防演习，有消防演习报告。

18.每一个楼层都有消防警报，逃生路线有足够的应急指示灯。

19.有相关的消防逃生路线和计划，逃生安全示意图张贴在每个车间里面。

机器设备使用安全:20.对每一个设备，都有相关的维护和检查记录，包括锅炉、电梯、压力容器和其他设备。

电梯操作证，锅炉操作证，电工上岗证，电梯检测报告，锅炉检测报告，员工培训记录21.对一些移动和旋转设备，要有足够的安全防护装置来保护人的安全。

包括冲压设备、浇筑设备、机床、高空作业的把手等。

22.所有特种作业的人员都必须经过安全作业培训后持证上岗。

最全面的社会道德责任验厂准备资料清单、要求、注意事项及员工访谈问答题一、资料清单1、营业执照。

2、税务登记证及国税 / 地税副本。

3、社会保险登记证及社保费征缴收条（凭据及名单）。

4、当地最低薪资证明。

5、进出境查验 , 报检 , 检疫单位登记证书。

6、员工登记表及花名册。

7、未成年工登记证及未成年工健康检查表。

8、劳动合同。

9、一年内的考勤记录（含工作／歇息时间）。

10、有关的一年内薪资（含薪资计算方法）。

11、员工离职记录。

12、最新版本的当地劳工法。

13、消防合格证或建筑工程消防设计审查建议书（已批覆）。

14、灭火器械装备；灭火器械检查记录、消防培训计划与记录、消防演习记录/ 消防设备及数目清单。

15、负责消防管理的人员证书考中，消防知识培训及员工的抢救员训练证书。

16、安全主任资格证书及厂方任命书。

17、排污同意证 / 环保同意。

18、特种作业操作证 ( 电工安装维修 )/ 电梯操作人员资格证。

19、电梯操作引导、电梯证及维修检查记录。

20、生产与安全检查合格证。

21、电器系统查验合格证( 包含任何电动起落机 ) 。

22、卫生同意证（厨、膳）及厨、膳工作人员健康证明。

23、排污同意证／环保证。

24、其余 ( 备注 :工业安全证,检厂证,工程证....等等)。

25、劳保用品制度、发放记录及装备状况，如手套、口罩、耳塞等等。

26、所用化学品有独自寄存区、表记、安全引导（包含化学成份数据表）使用制度及台账储藏量。

27、工具管理制度（利器：刀片、剪刀、断针等）。

28、设备操作规程及及检查记录。

29、生产记录 ( 包含部门收发记录 / 生产日报表 / 每个月生产数 / 件员工每天生产单据 ) 。

30、药箱、药单、用药记录及管理制度，工伤及诊断记录（包含患病及产检记录）。

31、所有电器、电线电路、配电箱、配电柜、机器设备等要有防备装置。

32、消防逃生图（含工厂走火及防火设备布置图）、应急灯、安全出口标示。

ICTI验厂清单ICTI验厂程序文件1 社会责任手册2 雇用程序3 禁止强迫劳动程序4 反歧视程序5 禁止雇用童工程序6 未成年工保护程序7 薪资方案8 温度及湿度管理程序9 员工代表选举办法10 投诉程序11 奖励与处罚控制程序12 预防血液接触传播疾病程序13 急救程序14 事故调查程序15 密闭控制程序16 人事档案管理程序18 紧急应急控制程序19 法律法规和其它文件收集及更新控制程序20 自愿加班指引21 劳保用品使用指引22 临时明火作业程式23 维修人员作业指引24 噪音测试指引25 厨房卫生管理办法26 危险及易燃品管理办法27 劳动合同签定指引28 急救方法29 洗眼淋浴工作指引30 化学用品使指引31 消防设施工作指引32 化粪池工作指引33 消毒液指引34 保安守则及职作工作指引35 厂规36 宿舍制度37 员工手册38 环境健康政策39 访客须知40 消防知识培识资料41 法律法规一套ICTI验厂必备证书文件1 营业执照2 卫生许可证3 厨工、医生、护理健康证4 医师资格证书5 环保批文6 建筑工程消防验收意见书7 建筑工程竣工验收意见书8 社会保险缴费记录凭证9 社会保险符合当在要求证明10 社会保险年审证书11 特殊设备登记证、验收、年审证书12 特殊工种上岗证（起重机、空压机、电工等）13 职业病体检合格证明14 保安上岗证、消防上岗证15 急救人员资格证书16 安全主任资格证书（任命书，培训结业证）17 未成年工登记证18 综合计时（加班）批准19 水质（生产、饮用水）测试报告20 车间有毒有害空气测试报告21 噪音测试报告22 有资质机构对消防器材检验凭证23 有资质机构对工业垃圾回收凭证24 有资质机构对医用垃圾回收凭证25 有资质机构对生活垃圾回收凭证26 避雷针验收证书27 风速检测报告28 空气排放检测报告29 生活污水排放证明ICTI审核清单Level Works（达标）第1 页共 2 页1、非管理部员工的工作时间应通过出勤卡、员工与管理层相互核实的记录（2.3）2、工资和补贴的发放记录（3.3）3、员工合同（3.5）4、提供法定福利的记录包括医疗保险、奖金、假期等（社会保险年检证3.8）5、向员工提供的工资清单（3.9）6、工人入职年龄记录4.27、未成年工的就业记录4.68、员工的年龄档案4.79、分包商记录5.610、保安人员合同中所规定的义务与责任6.511、纪律性罚款的记录（如有的话）6.612、关于投诉的渠道和记录（如有）解约记录7.213、管理代表与员工代表至少每季度召开会议的记录8.414、有证据证明管理层对员工申诉或员工建议作适当的处理8.615、用工记录如警告书，辞退单，罚款单、分配工作单（员工代表）8.716、厂房所有区域定期维护保养和检查的记录9.417、机械设备的安全检查记录9.518、定期收集废弃物的记录9.1019、所有建筑物的形体完整性与结构完整性的专业评估记录9.1120、锅炉,无火压力容器,以及熔炉每年专业认证记录9.1221、楼面承载力专业评估9.1322、（如有违规处罚）完成纠正措施的记录9.1423、饮用水检验结果的记录9.1524、保安人员接受职责和责任的记录9.1825、营救程序培训记录10.1J26、应急照明灯至少每月一次的保养与检察记录10.527、紧急疏散演习的记录10.1128、电力设备及其保护装置定期维护与保养的记录10.2029、正确操作与使用压缩气体的培训记录（如有的话）10.2730、管理和使用可燃,易燃材料的员工完善的培训记录（化学品安全,电气接驳,电气接地,防火培训）10.3131、警报系统至少每月一次的保养和测试的记录10.3232、灭火器每月检查记录和每年由合格技术人员全面检查和维护的记录10.3433、使用灭火器员工的培训记录10.3534、其它消防设备每年例行检查和维护的记录10.3735、EHS委员会每二个月召开例会的记录11.436、所有员工岗前培训记录11.637、新材、,新工艺潜在危险评估记录11.838、员工的化学品安全培训记录11.1139、危险化学品清单及MSDS11.1340、紧急洗眼设备功能检查记录11.1441、事故或事故现象调查记录11.1642、所有员工接受机器安全防护方面的培训记录11.1943、有害能源控制的培训记录11.2644、有害因素评估记录（各项操作）11.2945、员工PPE的培训记录11.3146、吊车吊机操作工的专业培训记录11.3347、密闭空间专业训练记录11.4348、叉车操作员安全培训记录11.4549、叉车每日外观检查记录及每年一次机械检查记录11.4650、有害废弃物出厂单据11.5051、生产过程废水排放许可证11.5152、化学气体排放年度检测报告11.5253、（如生活污水排放系统不完善）污水排放许可证11.5354、（如宿舍设施不良或未经妥善维修）建筑物评估报告12.755、宿舍保安巡查记录12.1256、食堂执照12.1457、饮食服务人员饮食安全培训12.1658、饮食人员的健康记录12.1759、工人伤病记录及定期评估记录12.2260、急救和CPR培训记录12.23备注：1. 其中阴影部分为ICTI所要求的培训；文字后数字为ICTI 条款号2. 以上清单所列为主要文件，根据现场情况，审核员会查阅此清单以外文件资料，比如，生产纪录文件等等。

验厂所需文件清单第一篇：验厂所需文件清单验厂所需文件清单1、工卡或考勤记录（过去十二个月）。

如果是使用电子考勤，审核员可能需要抽样。

2、工资表（过去十二个月）3、请假条（近三个月的）4、辞职申请表（近三个月的）5、辞职人员工资表（近三个月的）6、员工花名册及员工个人档案（含身份证复印件）7、劳动合同8、社会保险收据、参保人员花名，当地参保要求文件，或合格证明文件等。

9、工商营业执照。

10、建筑工程消防验收意见书/消防检查报告。

11、消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等。

12、特种设备注册登记及检验文件，如电梯、起重机械、机动叉车、锅炉及压力容器（含气瓶，压力表及安全阀）等13、特种作业人员操作证，如电工、焊接工等；特种设备作业人员操作证，如电梯司机、叉车司机、起重机械操作工、司炉工等。

14、环保文件（如建设项目环评、环评批复、建设项目竣工环境验收报告，排放污染物申报登记表等）15、危险废物处置商的经营许可证，危险废物转移联单等。

16、厂规或员工手册17、政府有关当地最低工资规定文件。

18、当地劳动局关于综合计算工时工作制批文或延长加班批文。

19、未成年工体检及劳动局登记记录。

20、厂房平面图。

21、化学品清单。

22、机械设备维修计划第二篇：2009-11-22一般技术验厂所需的文件清单一般技术验厂所需要的文件清单1，公司简介2，公司组织框架图3，公司平面图4，供应商评审记录5，营业执照6，员工手册7，厂纪厂规8，宿舍管理制度9，招工指引或者程序10，人事记录，员工入厂登记（全体员工）11，劳动合同（全体员工）12，体检记录13，未成年工的登记以及工作安排14，综合计时15，社会保险交付记录16，请假单17，离职记录18，警告信19，考勤卡20，记件（台产（记录21，当地政府最底工资发放标准22，一年的员工工资发放表23，有工人签字的工资条24，工资扣除或者罚款记录25，厂房建筑结构安全合格证26，厂房消防合格证27，公司健康安全政策28，（消防、安全）安全主任资格证明29，消防（急救）人员资格证书30，消防、紧急疏散、急救的培训计划以及记录（照片）31，电梯、起重机等设备登记准用、验收、年检合格证32，特种作业人员资格证书33，设备维修工技术资格证书34，锅炉、压力容器使用登记证、年检合格证35，化学危险品仓库（张贴MSDS；危险品使用须知）36，化学危险品仓库管理员上岗培训证书37，车间有毒有害作业环保测试报告38，发电机噪音测试报告39，排污许可报告、环保检测报告40，食堂卫生许可证、工作人员健康证41，医护人员资格证书42，工伤事故处理记录以及防范措施43，定期杀虫记录44，保安守则、条例、上岗证45，工会组织会议记录、工会代表选举程序以及职责B安全生产（现场评估）1，所有部门消防通道、箭头方向正确（主消防通道：2米，次0。

工厂验厂需准备的资料第一篇：工厂验厂需准备的资料各部门验厂需准备的资料1、人事档案：内容有员工简历、身份证复印件（是本人，必须要有）和相关资格证书。

注解：员工入厂时的年龄要在18周岁以上，否则被视为招有未成年人或童工：未成年人是指年满16周岁未满18周岁的人，必须要到当地的劳动部门进行备案及体检，体检的费用全部有厂方支付直到年满18周岁以上，入厂进行体检一次，每隔半年要复查一次。

童工是指未年满16周岁的人，是严禁招聘的。

档案表中的年龄、地址、身份证号码要同身份证复印件一致，员工档案人数要同当时验厂的人数即考勤表、工资表、劳动合同、保险名单一致。

请假、休假、辞职等要有书面的记录（请假条、休假单、辞工书等），必须要同考勤表、工资表一致的记录。

2、员工手册：包含工厂简介、厂规厂纪、奖惩制度、安全管理制度、自愿加班指引、招聘管理制度、培训制度、考勤管理制度、薪酬管理制度、工资计算方案、有薪假期制度、晋升与降职制度、员工建议与投诉程序、请假制度、离职管理制度。

注解：奖惩制度里面不能有涉及到罚款及侵犯员工权益的内容，只能警告、记过。

3、工厂制度：不虐待与不骚扰政策、不歧视政策、不使用强迫劳工指引、行为规范管理制度、员工代表选举程序、童工拯救政策、未成年人保护政策、女职工劳动保护政策、宿舍管理规定、员工饭堂管理制度、综合环境健康安全程序、保安职责、化学品仓管理若干规定、急救的护理常识、紧急医疗救护计划、新员工培训计划、车间制度、消防演习方案。

4、保险：分为养老、医疗、工伤、失业、住房五种。

注解：要根据客户验厂的要求购买养老、医疗、工伤保险。

比如：要求70％的员工购买就可以，当地的社保部门会有一个有关购买保险的年审证明很重要，购买保险发票也要出示。

5、合同：员工入厂时就必须要跟厂方签定劳动合同一式二份注解：此劳动合同从当地劳动部门购买，签定后厂方要盖章，员工签字，工厂和员工各保留一份。

注意签定的劳动合同数量要同人事档案人数一样，及签字日期和进厂日期一致。